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1、2023年浙江基金销售从业资格考试考试模拟卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.以下对非上市证券认识不正确的是_。A非上市证券和上市证券的划分标准为“是否在证券交易所挂牌交易”B非上市证券没有在证券交易所挂牌交易C非上市证券不可以在其他证券交易市场交易D凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券 2.证券的_是指证券变现的难易程度。A期限性B收益性C流动性D风险性 3.关于资本证券，下列说法错误的是_。A持有人有一定的收入请求权B狭义的有价证券是指资本证券C有价证券是资本证券的
2、主要形式D资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券 4.有价证券之所以能够买卖是因为它_。A具有价值B具有使用价值C代表着一定量的财产权利D具有交换价值 5.按_分类，有价证券可以分为政府证券、政府机构证券和公司证券。A证券所代表的权利性质B是否在证券交易所挂牌上市交易C证券发行主体的不同D募集方式 6.基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的保管、并委托进行股票、债券等融资工具的分散化组合投资。_A基金投资人；基金托管人B基金投资人；基金管理人C基金托管人；基金管理人D基金管理人；基金托管人 7.随着生产力的发展，社会分工的日益复杂，商品经济日益社会化，_产生了对巨
3、额资金的需求。A企业与作坊B证券市场C社会化大生产D股票市场 8.我国主权财富基金的发端是_。A中国投资有限责任公司BQFC中国国际金融有限公司DQD 9.中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展_业务。A套期保值B投融资C公开市场D盈利性 10.我国资本市场的萌生是在_。A19751978年B19781992年C19921995年D19951998年 11.中国证监会按照_授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。A全国人大B国务院C全国人大常务委员会D中国人民银行 12.政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一，其发行证券的品种仅限于_。A开放式基金B股票C债券D封闭式基金
4、 13.证券市场本质上是_直接交换的场所。A估值B票面价值C价值D价格 14.我国目前封闭式基金交易佣金不得高于成交金额的_。A0.2%B0.3%C0.5%D0.6% 15.客户流失的_指客户为了购买合适的基金产品而转移购买。A价格原因B产品原因C技术原因D服务原因 16.以下关于资本证券的叙述错误的是_。A资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券B持有人有一定的收入请求权C广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券D有价证券是资本证券的主要形式 17._是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础。A基金资产总值B基金资产净值C基金份额总数D基金份额净值 18.下列
5、目标市场选择策略中，_是指销售机构以一个或几个细分市场作为目标市场。A分散性目标市场策略B无差异目标市场策略C集中性目标市场策略D差异性目标市场策略 19.每个投资者只能开设和使用_个证券账户或基金账户。A1B2C3D4 20.封闭式基金的收益分配每年不得少于_次。A1B2C3D4 21.下列选项中，不属于基金投资所面临的内部风险的是_。A管理人的合规风险B管理水平风险C职业道德风险D经营风险 22.存续期募集信息披露主要是指开放式基金在基金合同生效后每_个月披露一次更新的招募说明书。A1B2C3D6 23.国内首只结构化基金是_。A南方积极配置基金B国投瑞银瑞福基金C南方避险增值基金DETF
6、联接基金 24.关于基金的认购费，下列说法正确的是_。A无论何种基金都会收取认购费，只是费率不同B开放式基金在基金份额认购上存在前端收费和后端收费两种模式C债券型基金的认购费率一般高于股票型基金D开放式基金的认购费不得超过认购金额的2% 25.境内机构投资者应当依照有关规定向_申请经营外汇业务资格。A中国证监会B国家外汇管理局C中国人民银行D国务院 26.根据现行规定，开放式基金的认购费率不得超过认购金额的_。A1%B3%C5%D10% 27.按证券进入市场的顺序划分，证券市场可以分为_。A发行市场和流通市场B股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场C有形市场和无形市场D国内市场和国外市场 2
7、8.中国境内第一家较为规范的投资基金是_。A中国置业基金B淄博基金C基金开元D华安创新 29.证券投资基金_的特征表现为将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行投资。A集合理财B分散风险C专业管理D风险共担 30.基金信息披露的内容不包括_。A募集信息披露B预期信息披露C运作信息披露D临时信息披露 31.可转换债券在转换前后体现的分别是_。A债权债务关系，所有权关系B债权债务关系，债权债务关系C所有权关系，所有权关系D所有权关系，债权债务关系 32.目前我国开放式基金的销售渠道不包括_。A证券公司B商业银行C信托公司D基金管理公司 33.规范基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、
8、义务的基本法律文件是_。A基金合同B基金托管协议C基金招募说明书D基金份额发售公告 34.凭证式债券是债权人认购债券的_。A记账凭证B收款凭证C会计凭证D付款凭证 35.我国目前只能由_担任基金管理人。A商业银行B基金管理公司C基金注册登记机构D证券公司 36._是指在加强基金市场监管的同时，加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理。A依法监管原则B监管与自律并重原则C监管的连续性和有效性原则D审慎监管原则 37.开放式基金的_模式的基金认购费率一般随着基金份额持有时间的延长而递减。A前端收费B后端收费C全额收费D净额收费 38._一般具有强大的销售力量和网络渠道，在销售自己产
9、品的时候“搭售”其他基金管理公司的产品。A证券投资咨询机构B商业银行C证券公司D保险公司 39.下列关于金融衍生工具的叙述，错误的是_。A金融衍生工具是其价格取决于基础金融产品价格或基础变量数值变动的派生金融产品B基础金融产品是一个相对的概念，不仅包括现货金融产品，也包括金融衍生工具C金融衍生工具的价值与基础产品的联动关系表现为非线性函数或者分段函数关系D金融衍生工具的高风险性决定于金融衍生工具交易盈亏的不确定性 40.目前，我国证券市场推出的权证均为_。A备兑权证B期货权证C债权权证D股权权证 41._多属于阶段性或短期性刺激工具，用以鼓励投资者在短期内较迅速和大量地购买某一基金产品。A人员
10、推销B广告促销C营业推广D公共关系 42._在普及投资者教育、培训客户经理的工作中起到了“领头羊”的作用。A中国证监会B中国银监会C中国证券业协会D中国证监会派出机构 43.“马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一个_。A开放式基金B封闭式基金C公司型基金D契约型基金 44.一般情况下，优先股票的股息率是_的。A不确定B固定C随公司盈利变化而变化D浮动 45.在基金营销环境中，_是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。A微观环境B宏观环境C政治环境D法律环境 46.目前，我国封闭式基金的存续期大多在_年左右。A5B10C15D20 47.国家法律对基金信息披露的规范主要体现在_中。A证券法B证券投资基金法C证券投资基金运作管理办法D证券投资基金信息披露管理办法 48.基金年度报告一般在会计年度结束后_日内经过审计后予以公告。A30B60C90D120 49.下列各类基金信息披露文件中，_的信息量最大。A基金资产净值公告B基金年度报告C基金半年度报告D基金季度报告 50.开放式基金申购一般采用_方式。A部分缴款B全额缴款C保证金缴款D固定金额缴款