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1、2023年期货从业资格考试模拟卷（6）本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 二、多项选择题（共0题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.7月份，大豆现货价格为5 030元/吨，期货市场上10月份大豆期货合约价格为5 050元/吨。9月份，大豆现货价格降为5010元/吨，期货合约价格相应降为5020元/吨。则下列说法不正确的有_。A此市场上进行卖出套期保值交易，则现货市场上每吨亏损20元B此市场上进行买入套期保值交易，则每吨净盈利10元C此市场上进行卖出套期保值交易，可以得到净盈利D此市场上进行买入套期保值交易，可以得到完全保护 2.下列关于反向
2、市场的说法，正确的有_。A这种市场状态的出现可能是因为近期对该商品的需求非常迫切B这种市场状态的出现可能是因为市场预期将来该商品的供给会大幅增加C这种市场状态表明持有该商品现货没有持仓费的支出D这种市场状态表明现货价格和期货价格不会随着交割月份的临近而趋同 3.随着期货市场的发展，套期保值者已将套期保值活动视为_。A风险管理工具B融资管理工具C套利工具D营销渠道 4.套期保值能够有效规避价格风险的作用原理包括_。A同种商品的期货价格走势与现货价格走势一致B同种商品的期货价格走势与现货价格走势相反C期货市场建仓和平仓时的基差通常相等D随着期货合约到期日的临近，现货价格与期货价格趋向一致 5.下列
3、属于套期保值者特点的有_。A规避价格风险B经营规模较小C头寸方向比较稳定D不断买进卖出 6.下列关于基差的说法，正确的有_。A套期保值的效果主要由基差的变化决定B基差：期货价格现货价格C特定的交易者可以拥有自己特定的基差D正向市场中，基差为正值 7.下列关于基差交易的说法，正确的有_。A基差交易是指以某月份的期货价格为计价基础，以期货价格加上或减去双方协商同意的基差，来确定双方买卖现货商品的价格的交易方式B采取基差交易的方式，无论基差如何变化，都可以在结束套期保值交易时取得理想的保值效果C只要套期保值者与现货交易的对方协商得到的基差，正好等于开始做套期保值时的基差，就能实现完全套期保值D如果套
4、期保值者与现货交易的对方协商得到的基差，比开始做套期保值时的基差更有利，套期保值就能实现盈利 8.套期保值的操作规则包括_。A商品种类相同或相关原则B商品数量相等或相当原则C月份相同或相近原则D交易方向相同原则 9.7月份大豆现货价格为5050元/吨，某生产商由于担心9月份收获出售时价格下跌，在期货市场上进行了卖出套期保值操作，以5 080元/吨的价格卖出9月份大豆期货合约。8月份，有一经销商愿意购买大豆现货，双方协定以低于9月份大豆期货合约价格10元/吨的价格作为双方买卖的现货价格，并由经销商确定由9月份任何一天的大连商品交易所的9月份大豆期货合约价格为基准期货价格。若最终经销商选定以9月5
5、日期货合约价格5 010元/吨作为基准价，则下列说法正确的有_。A此基差交易为买方叫价交易B该生产商在现货市场上每吨亏损50元C该生产商净盈利20元/吨D此交易对经销商明显不利 10.当市场情况如下图所示时，下列说法正确的有（）。A图表明市场由反向市场转向正向市场B此图表明市场上基差走强C在t1时刻市场上现货价格高于期货价格D在t2时刻市场上现货价格高于期货价格11.持仓费包括为拥有或保留商品、资产等支付的_。A交易手续费B仓储费C保险费D利息 12.下列关于期货市场风险的说法，正确的有_。A期货公司自身投资决策失误是期货公司面临的主要风险B投资者选择期货公司不当会给自身带来代理风险C政府的宏
6、观调控政策失误、宏观调控政策频繁变动或对期货市场监管不力、法制不健全等，均会对期货市场产生重大影响D期货交易所的风险主要包括交易所的管理风险和技术风险 13.下列情形中，人为因素导致的价格非理性波动的可能性较大的有_。A某黄金期货合约持仓总量变化比率下降10%，某会员该合约持仓总量变动比率上升30%B某黄金期货合约持仓总量变化比率上升30%，某会员该合约持仓总量变动比率下降10%C某大豆期货合约持仓总量变化比率上升5%，某会员该合约持仓总量变动比率上升30%D某大豆期货合约持仓总量变化比率下降5%，某会员该合约持仓总量变动比率下降30% 14.下列关于我国期货法律法规体系的说法，正确的有_。A
7、期货交易所管理办法是由国务院颁布的行政法规B期货交易管理条例是由中国证监会颁布的部门规章与规范性文件C期货从业人员管理办法是由中国证监会颁布的部门规章与规范性文件D期货从业人员执业行为准则(修订)是由中国期货业协会颁布的自律规则 15.下列属于操作风险的有_。A负责风险管理的计算机系统出现差错造成损失B储存交易数据的计算机因灾害而引起损失C工作程序不恰当而发生的作弊行为D交易人员指令处理错误 16.下列关于期货市场风险特征的说法，正确的有_。A期货市场的风险是客观存在的B期货市场的风险与现货市场相比具有放大性C期货交易风险易于延伸，引发连锁反应D期货市场的风险具有不可防范性 17.下列机构中，
8、属于期货自律机构的有_。A中国证监会B中国期货业协会C期货交易所D期货公司 18.下列关于期货市场风险管理必要性的说法，正确的有_。A有效的风险管理是期货市场充分发挥功能的前提和基础B有效的风险管理是减缓和消除期货市场对社会经济生活不良冲击的需要C期货市场风险具有不可防范性，因此没有必要对期货市场进行风险管理D有效的风险管理是适应世界经济自由化和全球化发展的需要 19.下列关于我国期货市场风险管理的说法，正确的有_。A应规范期货市场的法律法规B政策性风险和自然灾害风险的产生不能由期货市场投资者所控制C期货业协会应当制定期货市场的法律法规和交易规则，尽量降低风险D期货公司应当将资信差、不符合期货
9、投资要求的客户拒之门外 20.期货市场的风险成因包括_。A价格波动B杠杆效应C市场机制不健全D理性投机 21.在期货交易中，投资者可采取的风险防范措施包括_。A充分了解和认识期货交易的基本特点B慎重选择期货公司C制定正确投资战略，将风险降至可以承受的程度D规范自身行为，提高风险意识和心理承受力 22.下列关于期货市场风险与现货市场风险的说法，正确的有_。A期货价格波动较小B期货投机性较强C期货交易的风险易于延伸D期货交易未来不确定因素多 23.按投资者的期货交易环节划分，投资者面临的交易风险包括_。A因市场流动性差，期货交易难以迅速、及时、方便地成交所产生的风险B合约到期前，期货交易者未及时平
10、仓C期货价格波动过大时，保证金不能在规定的时间内补足而面临被强行平仓的风险D客户选择期货公司过程中所面临的风险 24.期货公司的主要风险源有_。A对客户执行严格的保证金制度B期货公司自身管理不当C客户因所有权变动而不能履约D期货公司之间的恶性竞争 25.期货市场的市场风险包括_。A利率风险B汇率风险C权益风险D商品风险 26.下列机构中，属于期货监管机构的有_。A中国证监会B中国金融期货交易所C中国期货业协会D中国证监会派出机构 27.期货交易所的主要风险源包括_。A交易人员对行情预测出现的偏差B监控执行力度问题C期货价格频繁窄幅波动D异常价格波动风险 28.保证金不足的，全面结算会员期货公司
11、应当以_代为承担违约责任，并由此取得对该非结算会员的相应追偿权。A风险准备金B其他非结算会员的保证金C自有资金D其他结算会员期货公司的保证金 29.期货公司的高级管理人员出现下述_情形的，期货公司不得申请金融期货结算业务资格。A近1年内存在不良信用记录B近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款C因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查D近2年内因诈骗罪受过刑事处罚 30.期货公司申请金融期货结算业务资格，应具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括_。A部门设置B人员配置C岗位责任D风险管理制度 31.全面结算会员期货公司依法可以划转非结算会员保证金的情形有_。A依据非结算会员的要求支付可用资金
12、B收取非结算会员应当交存的保证金C收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用D双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形 32.全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告_。A非结算会员名单及其变化情况B金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况C金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况D期货公司与客户的交易详情 33.取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司可以为以下哪些公司和个人办理结算业务_A交易所的非结算会员B本公司的客户C交易所的交易结算会员D其他期货公司的客户 34.依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的机构是_。A中国期货业协会B期货保证
13、金安全存管监控机构C期货交易所D中国证监会 35.非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给_。A中国证监会B非结算会员的客户C非结算会员D全面结算会员期货公司 36.依据期货公司金融期货结算业务试行办法规定，全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的_应当与期货交易所保持一致。A格式B内容C处理日期D处理方式 37.全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向_报告。A期货交易所B中国证监会派出机构C期货保证金安全存管监控机构D期货业协会派出机构 38.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交_。A
14、从业人员情况表B高级管理人员情况表C从业人员资格证书D主要部门负责人情况表 39.非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司当采取的措施不包括_。A及时向期货交易所报告B及时向中国期货协会报告C及时向中国期货业协会报告D按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓 40.期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，应当具备的条件有_。A取得金融期货经纪业务资格B注册资本不低于5000万元C结算和风险管理部门负责人必须具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门负责人1年以上经历D公司董事长、总经理和副总经理中至少3人的期货或证券从业时间在5年以上 41
15、.下列关于结算担保金的表述，正确的有_。A全面结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金B交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金C全面结算会员期货公司不得向非结算会员收取结算担保金D全面结算会员期货公司可以向非结算会员收取结算担保金 42.下列有关非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准后的报告义务的表述，正确的有_。A客户应当及时向期货交易所报告B客户未报告的，非结算会员依法应当通过全面结算会员向期货交易所报告C客户未报告的，非结算会员依法应当向期货交易所报告D客户应当通过非结算会员向期货交易所报告 43.下列关于非结算会员对交易结算报告确认的
16、表述，正确的有_。A非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议B非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告的确认C非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内口头向全面结算会员期货公司提出异议D非结算会员对交易结算报告的内容无异议的，应当按照依法签订的结算协议约定的方式确认 44.全面结算会员期货公司与非结算会员签订结算协议的，应当在签订结算协议之日起3个工作日内向_报告。A期货交易所B期货保证金安全存管监控机构C协议双方住所地的中国证监会派出机构D中国期货业协会 45.
17、全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送_的相关信息。A非结算会员B非结算会员客户C全面结算会员D全面结算会员客户 46.依据期货公司金融期货结算业务试行办法规定，期货公司金融期货结算业务资格可以分为_。A交易结算业务资格B一般结算会员资格C特别结算会员资格D全面结算业务资格 47.全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的，应当符合_的有关规定。A中国证监会B中国银监会C期货交易所D中国期货业协会 48.全面结算会员期货公司应当建立并实施_等制度，保证金融期货结算业务正常进行，确保非结算会员及其客户资金安全。A预算执行B风险管理C内部控制D客户管理 49.全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其_的保证金。A客户B特别结算会员期货公司C期货交易所D非结算会员 50.期货公司被期货交易所_，应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A接纳为会员B要求追加保证金C暂停会员资格D终止会员资格