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1、2023年山东基金从业资格考试模拟卷（5）本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.在证券发行制度中，_实质上是一种发行公司的财务公布制度。A审批制B特许制C核准制D注册制 2.标志着我国基金业实现从封闭式基金到开放式基金历史性跨越的是_的诞生。A淄博基金B基金开元C基金金泰D华安创新 3.某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于_万股。A1800B2000C3000D4000 4.关于基金投资者教
2、育的意义，下列说法错误的是_。A有助于培育成熟的投资理念B有助于增强基金行业的市场化调节机制C有助于增强基金投资者的自我保护能力D有助于保障基金投资者的高收益回报 5.根据证券投资基金法，基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在_个月内选任新基金管理人。A3B6C9D12 6.根据证券投资基金管理公司管理办法，以下不属于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件的是_。A为依其所在国家或者地区法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构B所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的
3、监管合作关系C实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币D最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚 7.根据证券投资基金管理公司管理办法，基金管理公司设立分支机构，应当自收到批准文件之日起_日内向工商行政管理机关办理登记注册手续。A15B30C40D60 8.在我国，_依法对基金信息披露活动进行监督管理。A中国证券业协会B中国基金业协会C中国银监会及其派出机构D中国证监会及其派出机构 9.根据证券投资基金法，开放式基金应当保持足够的现金或者政府债券，这主要是为了_A以备支付基金份额持有人的赎回款项B提高基金组合的久期，使之与负债相匹配C降低资本利得税和基金托管费等费用D提高基金的整体收益
4、水平 10.根据证券投资基金销售管理办法，基金管理人应当自签订代销协议之日起_日内，将代销协议报送中国证监会。A5B7C10D15 11.根据公司法，有限责任公司注册资本的最低限额为人民币_万元。A2B3C5D10 12.根据证券投资基金销售机构内部控制指导意见，客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存_年，交易记录自交易记账当年计起至少保存_年。A15；10B10；10C15；15D10；15 13.根据证券投资基金法，基金份额持有人大会应当有代表_以上基金份额的持有人参加，方可召开。A1/3B1/2C2/3D3/4 14.我国致力于建立集中统一的证券市场和市场监管体系，在总结证券市场发展
5、的经验教训过程中，确立了指导证券市场健康发展的“_”的八字方针，初步形成了具有中国特色的、集中统一的证券市场监督管理体系。A法制、监管、自律、规范B公平、公正、公开、公信C调整、改革、整顿、提高D开拓、求实、严谨、效率 15.证券投资基金运作管理办法规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的_。A10%B30%C50%D60% 16.证券法规定，证券的代销、包销期限最长不得超过_天。A30B60C90D180 17.证券法规定，国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起_个月内，依照法定条件和法定程序做出予以核准或者不予核准
6、的决定。A1B3C6D12 18.下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是_。A开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算B基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换C投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格D基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认 19.证券投资基金管理公司管理办法规定，申请设立基金管理公司期间股东发生变动，申请人应该_。A自变化发生之日起3个工作日内向
7、中国证监会提交更新材料B自变化发生之日起5个工作日内向中国证监会提交更新材料C自变化发生之日起10个工作日内向中国证监会提交更新材料D重新报送申请材料 20.证券投资基金运作管理办法规定，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在_个交易日内进行调整。A5B10C15D20 21.根据证券投资基金管理公司管理办法，基金管理公司变更重大事项，应当自董事会或者股东会做出决议之日起_日内，按照中国证监会的规定提出变更申请。A5B10C15D20 22.我国目前的基金监管法律法规体系是以_为核心。A证券投资基金法B证券投资基金运作
8、管理办法C证券投资基金管理暂行办法D基金公司管理条例 23.审慎监管原则主要是针对基金管理人_的监管。A清偿能力B盈利能力C资本调节能力D融资能力 24.下列关于投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务的行为，合法的是_。A代理委托人从事证券投资B与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失C买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票D向委托人收取咨询费用 25.根据公司法，有限责任公司(非投资公司)注册时公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的_，也不得低于法定的注册资本最低限额，其余部分由股东自公司成立之日起_内缴足。A20%；2年B30%；3年C30%；2年D20%；3年 26.根据证券
9、投资基金运作管理办法，基金管理人和基金托管人都不召集基金份额持有人大会的，代表基金份额总额_的基金份额持有人可以自行召集基金持有人大会。A5%B10%C20%D30% 27.下列关于(证券投资基金托管资格管理办法)规定的申请基金托管资格的商业银行应当具备的条件，叙述不正确的是_。A最近3个会计年度的年末净资产平均不低于20亿元人民币B拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于5人，并具有基金从业资格C基金托管部门配备独立的托管业务技术系统，包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统D最近3年无重大违法违规记录 28.如果基金名称显示投资方向，应当有_以
10、上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。A50%B60%C70%D80% 29.证券投资基金管理公司管理办法规定，一家机构或者受同一实际控制人控制的多家机构参股基金管理公司的数量不得超过_。A1家B2家C3家D5家 30.中国证券业协会以“_”为自律管理的工作方针。A公平、公开、公正B法制、监管、自律C自律、服务、传导D效率、严谨、开拓 31.小李有30万元人民币，根据(公司法)，他至多可以投资设立_个一人有限责任公司。A1B2C3D4 32.公开披露的基金信息，不可以包括_。A基金募集情况B对证券投资业绩的预测C基金资产净值、基金份额净值D涉及基金管理人的诉讼 33.根据证券投资基金运作管
11、理办法，基金管理人应当自收到投资人申购，赎回申请之日起_个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认。A3B5C10D15 34.根据证券投资基金信息披露管理办法，基金管理人应当在_，在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。A基金募集申请经中国证监会核准当日B基金募集申请经中国证监会核准次日C基金合同生效的当日D基金合同生效的次日 35.基金份额持有人大会的第一召集人是_。A基金管理人B基金托管人C基金份额持有人D中国证监会 36.通常情况下，上市公司董事、监事、高级管理人员。持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归_
12、所有。A公司B该股东C董事会D国家 37.根据证券投资基金运作管理办法，开放式基金的基金合同生效后，基金份额持有人数量不满_人或者基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会。连续_个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因和报送解决方案。A100；10B100；20C200；10D200；20 38.根据证券投资基金法，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的_以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。A60%B70%C80%D90% 39.根据证券投资
13、基金运作管理办法，开放式基金的基金合同可以约定基金管理人自基金合同生效之日起一定期限内不办理赎回；但约定的期限不得超过_，并应当在招募说明书中载明。A1个月B2个月C3个月D6个月 40.证券法规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人负责；由此变化引致的投资风险，由_负责。A保荐人B发行人C投资者D承销商 41.基金产品风险评价的依据不包括_。A基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例B基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度C基金管理人对该基金未来收益率的预测D基金成立以来有无违规行为发生 42.下列选项中，_不是国际证监会证券监督的目标。A保护投资者B保护证券市场的公
14、平、效率和透明C降低系统性风险D提高证券收益 43.某日，某基金管理公司接到中国证监会有关基金投资比例的违规警告，可能是因为_。A该公司的某只基金，在基金名称中显示投资方向，并且有15%的非现金基金资产不属于投资方向确定的内容B该公司的某只基金持有一家上市公司的股票，其市值占该基金资产净值的15%C该公司管理的全部基金持有某一家公司发行的证券，总份额为该证券的6%D某只基金参与股票发行申购，所申报的金额为该基金总资产的30% 44.基金管理人应当在每年结束之日起_日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载在_上，将年度报告摘要登载在_上。A30；基金管理人和基金托管人的互联网网站；中国证
15、监会指定的全国性报刊B60；中国证监会指定的全国性报刊；基金管理人和基金托管人的互联网网站C90；基金管理人和基金托管人的互联网网站；中国证监会指定的全国性报刊D120；中国证监会指定的全国性报刊；基金管理人和基金托管人的互联网网站 45.根据证券投资基金法，国务院证券监督管理机构可以授权_依照法定条件和程序核准基金份额上市交易。A基金托管银行B证券交易所C各地证监局D中国证券业协会 46.根据证券投资基金信息披露管理办法，开放式基金的基金合同生效后，基金管理人应当在每6个月结束之日起_内，更新招募说明书并登载在网站上，将更新后的招募说明书摘要登载在指定报刊上。A15日B30日C45日D60日 47._应根据法规履行与基金估值相关的披露义务。A基金投资者B基金份额持有人大会C基金托管人D基金管理公司 48.下列关于基金资产估值陈述不正确的是_。A基金资产净值除以基金当前的总份额，就是基金的份额净值B基金的份额净值的估值结果不必都是公允的C基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程D基金估值过程中一般均采用资产最新公允价格 49.基金资产净值除以基金当前的总份额，就是_。A基金资产总值B基金资产净值C基金份额净值D基金份额总值 50.我国基金管理费按_支付。A日B周C月D季