《2023年天津期货从业资格考试真题卷（2）.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年天津期货从业资格考试真题卷（2）.docx（17页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、2023年天津期货从业资格考试真题卷（2）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起_内做出批准或者不批准的决定A.20日B.1个月C.2个月D.3个月2.期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，责令改正，处_的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处_的罚款A.
2、5万元以上20万元以下；1万元以上5万元以下B.5万元以上20万元以下；1万元以上10万元以下C.3万元以上10万元以下；1万元以上5万元以下D.3万元以上10万元以下；1万元以上10万元以下3.期货交易所不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处_的罚款A.5000元以上2万元以下B.1万元以上5万元以下C.5万元以上10万元以下D.1万元以上10、万元以下4.期货交易所结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准，国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起_内做出批准或者不批准的决定A.30日B.60日C.3个
3、月D.6个月5.国有以及国有控股企业违反期货交易管理条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员_A.给予警告，并处1万元以上3万元以下的罚款B.给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款C.处以5万元以上10万元以下的罚款D.给予降级直至开除的纪律处分6.交割仓库出具虚假仓单的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处_的罚款A.1万元以上5万元以下B.1万元以上10万元以下C.5万元以上10万元以下D.5万元以上15万元以下7.单位从事内幕交易的，除对单位进行处罚外，还应当对直接负责
4、的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处_的罚款A.1万元以上5万元以下B.1万元以上10万元以下C.5万元以上20万元以下D.3万元以上30万元以下8.期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得_的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上7倍以下9.期货公司申请变更业务范围，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起_内作出批准或者不批准的决定A.20日B.30日C.3个月D.2个月10.期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资
5、行为的，国务院期货监督管理机构应当_A.责令其限期改正，并处以罚款B.通知出境管理机关依法阻止其出境C.责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权D.限制转让财产或者在财产上设定其他权利11.国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起_个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定A.3B.6C.9D.1212.期货交易所会员使用国债等有价证券充抵保证金进行期货交易时，有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由_A.国务院期货监督管理机构规定B.中国期货业协会规定C.期货交易所与其会员、客户协商确定D.国务院期货监督管理机构与期货交易所协商确定13.国
6、家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由_制定A.国务院商务主管部门B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门C.国务院期货监督管理机构D.国务院期货监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构14.期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、_等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收A.记入信用记录B.罚款C.提起诉讼D.免职15.期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国
7、务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，_，处3万元以上l0万元以下的罚款A.勒令停业整顿B.撤销期货业务许可C.予以取缔D.责令改正16.对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起_内解除对其采取的有关措施A.3日B.5日C.10日D.15日17.国有以及国有控股企业违反期货交易管理条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予_A.1
8、0万元以下的罚款B.直接开除的处分C.10万元以上50万元以下的罚款D.降级直至开除的纪律处分18.境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，并处20万元以上l00万元以下的罚款；情节严重的，_。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处l万元以上l0万元以下的罚款A.移交司法机关B.撤销期货业务许可C.勒令停业整顿D.暂停其境外期货交易19.交割仓库有期货交易管理条例第三十九条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有
9、违法所得或者违法所得不满l0万元的，并处l0万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处_的罚款A.20万元以上l00万元以下B.10万元以上50万元以下C.50万元以上500万元以下D.1万元以上l0万元以下20.期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得_的罚款A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.1倍以上7倍以下D.3倍以上5
10、倍以下21.期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得_的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处_的罚款；情节严重的，责令停业整顿A.1倍以上3倍以下；10万元以上30万元以下B.3倍以上5倍以下；50万元以上100万元以下C.1倍以上5倍以下；10万元以上50万元以下D.2倍以上5倍以下；20万元以上50万元以下22.期货投资者保障基金按照_的原则筹集A.效益最大化B.取之于民、用之于民C.取之于市场、用之于市场D.持续经营23._可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理保障基金A.中国证监会、财政部B.中国证监
11、会、商务部C.中国证监会、期货交易所D.中国期货业协会、中国证监会24.期货投资者保障基金总额达到_人民币的，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金A.1亿元B.3亿元C.5亿元D.8亿元25.期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力的，经_批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金A.期货业协会B.中国证监会、财政部C.中国银监会D.中国证监会、商务部二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.期货公司向客户收取的保证金，可以划转的情形包括_A.为客户交存保证金B.依据客户的要求支付可用资金C.为客户支付手续
12、费D.为客户支付税款2.期货公司风险监管指标包括_A.净资本与净资产的比例B.流动资产与流动负债的比例C.负债与净资产的比例D.规定的最低限额的结算准备金要求3.下列关于期货公司的表述正确的有_A.期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度B.期货公司扩大业务规模或者作出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决腐前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试C.期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计D.期货公司应当按照企业会计准则的规定编制、报送风险监管报表4.期货公司变更股权有单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合
13、计持股比例增加到5%以上情形的，应当向中国证监会提交的申请材料包括_A.变更股权申请书B.变更后期货公司股东股权背景情况图C.股权转让合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书D.期货公司关于变更后股东之间是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明5.中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的_进行专项说明A.合法性B.充足性C.有效性D.合理性6.期货公司变更股权有下列_情形之一的，应当经中国证监会批准A.持有5%以上股权的股东受让股权B.有关联关系且合计持有3%以上股权的股东受让股权C.单个股东的持股比例增加到5%以上D.有关联关系的股东合计持股比例
14、增加到3%以上7.期货公司变更注册资本，应当符合的条件是_A.变更后注册资本不低于2000万元B.变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最低限额C.模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足风险监管指标标准D.模拟计算的变更注册资本后的净资本不低于1亿元8.会计师事务所及其注册会计师对期货公司年度风险监管报表进行审计，并对出具审计报告的_负责A.准确性B.合法性C.真实性D.合理性9.期货公司应当持续符合_风险监管指标标准A.净资本不得低于人民币1500万元B.净资本不得低于客户权益总额的7%C.净资本与净资产的比例不得低于40%D.负债与净资产的比例不得高于100%10.期货
15、公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当确保提交的模拟计算的变更注册资本后的_满足风险监管指标标准A.现金流量表B.资产负债表C.净资本D.其他财务指标11.中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施，其中包括_A.暂停期货公司经纪业务B.向公司出具警示函，并抄送其全体股东C.对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平D.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告12.期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详
16、细说明_A.对公司的影响B.解决问题的具体措施C.原因D.解决问题的期限13.期货公司的下列人员中，应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整的是_A.公司法定代表人B.经营管理主要负责人C.财务负责人、结算负责人D.制表人14.从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下哪些标准?_A.人民币8000万元B.人民币9000万元C.客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%D.客户权益总额的6%15.下列关于预计负债的说法，正确的有_A.期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债B.期货公司应当按照期货公司风险监管指标管理试行办法的规定确认预
17、计负债C.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额16.中国证监会派出机构应当在规定工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列哪些措施?_A.向公司出具警示函，并抄送其全体股东B.对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平C.要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响D.责令公司增加内部合规检查的频率，并提
18、交合规检查报告17.期货公司应当按照_等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整A.流动性B.分类C.账龄D.可回收性18.期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的哪些信息?_A.涉及金额B.形成原因和进展情况C.可能发生的损失D.预计损失的会计处理情况19.期货公司的_人员应当在风险监管报表上签字确认A.法定代表人B.财务负责人C.结算负责人D.制表人20.期货公司确保风险监管指标持续符合标准的措施包括_A.建立与风险监管指标相适应的内部控制制度B.建立动态的风险监控和资本补足机制C.建立静态的风险监控和资本补足机制D.建立与风险监管指标相适应的外部控制制
19、度21.关于期货公司次级债务的说法，正确的有_A.期货公司借人次级债务的，不可以将所借入的次级债务计人净资本B.期货公司借人次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本C.期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借人的长期借款按照中国证监会规定的比例计人流动负债D.期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借人的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本22.期货公司报送的风险监管报表存在_情况的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正A.虚假记载B.误导性陈述C.重大错误D.重大遗漏23.期货公司应当按_报送风险监管报表A.月度B.季度C.半年度D.年度24.期货公司应当持续符合的风险监管指标标准有_A.净资本不得低于客户权益总额的8%B.净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币300万元C.流动资产与流动负债的比例不得低于100%D.负债与净资产的比例不得高于150%25.期货公司应当按照_情况对资产进行风险调整A.分类B.非流动性C.账龄D.可回收性