冶金行业企业安全生产风险分级管控体系实施指南.doc

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1、ICS13.100D09DB37山东省地方标准DB 37/T 31902018冶金行业企业安全生产风险分级管控体系实施指南Implementation Guidelines for the Management and Control System of Risk Classification for Production Safety of metallurgical enterprise2018 - 04 - 28发布2018 - 05 - 28实施山东省质量技术监督局发布前言本标准按照GB/T 1-2009给出的规则起草。本标准由山东省安全生产监督管理局提出。本标准由山东安全生产标准化技

2、术委员会归口。本标准起草单位：济钢集团有限公司。本标准主要起草人：孙金玲、刘建新、蒋文志、姜涛、汪向明、顾克庆、田通、朱本东、崔小满、李忠、康建、孙红亮、王学功、李建华、刘自民。引言本标准是依据国家安全生产法律法规、标准规范及山东省地方标准安全生产风险分级管控体系通则工贸企业安全生产风险分级管控体系细则的要求，充分借鉴和吸收国际、国内风险管理相关标准、现代安全管理理念和冶金行业的安全生产风险（以下简称风险）管理经验，融合职业健康安全管理体系及安全生产标准化等相关要求，结合山东省冶金行业安全生产特点编制而成。本标准用于规范和指导山东省冶金行业企业开展风险分级管控工作，达到降低风险，杜绝或减少各种

3、事故隐患，预防生产安全事故发生的目的。冶金行业企业安全生产风险分级管控体系实施指南1 范围本标准规定了冶金行业企业安全生产风险分级管控体系实施指南的术语和定义、基本要求、工作程序和内容、文件管理、分级管控效果和持续改进等内容本标准适用于指导山东省内冶金行业企业风险分级管控体系的建设。2 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T 13861 生产过程危险和有害因素分类与代码DB37/T 2882-2016 安全生产风险分级管控体系通则DB37/T 2974-

4、2017 工贸企业安全生产风险分级管控体系细则安监总管四201631号文件 工贸企业较大危险因素辨识与防范指导手册(2016版)3 术语和定义DB37/T 2882-2016界定的以及下列术语和定义适用于本文件。4 基本要求4.1 建立组织机构4.1.1 机构框架企业应成立由主要负责人、分管负责人和各职能部门负责人组成的领导小组以及安全、生产、设备、工艺、电气、仪表等专业人员和分厂负责人组成的工作组，明确各组成员的职责，将建设任务从领导小组至各工作组进行分解、 层层落实责任。确定风险分级管控体系建设办公室，具体负责组织制定体系建设工作方案，定期对体系建设工作情况进行调度、督导和考核，为风险分级

5、管控体系的建立提供强有力的组织保障。4.1.2 小组设置企业可结合自身特点，在风险分级管控体系建设组织机构中，公司层面设铁前系统、钢轧系统、公辅系统等3个工作组，组长由分管领导担任。工作组又分为化产、原料、焦炉、烧结、高炉、炼钢、轧钢、供水、供电、发电、煤气、氧气、检修等13个专业小组，组长由专业负责人担任，并分别明确各层级职责分工。4.1.3 企业风险管控体系建设领导小组组长职责组长应对风险分级管控体系建设的有效性承担最终责任。其主要职责： 确保获得建立、实施、保持和持续改进风险分级管控体系所需要的资源。如人力资源和专门技能、方法、信息系统、技术与财务资源等； 确定各部门、各车间、各岗位职责

6、与责任，授予权限以促进有效的风险管理； 确保体系变更时，维持体系完整性； 组织制定体系建设工作方案，定期对体系建设工作情况进行调度、督导和考核； 确保全员参与风险分级管控体系，履行其职责。4.1.4 企业风险管控体系建设领导小组副组长职责 负责对风险点确定、危险源辨识、风险评价分级及管控措施编制等工作统一部署协调； 负责组织编制风险分级管控体系建设实施方案，相关制度的审核； 组织对实施方案、制度进行培训； 确定各工作组的职责，并监督其履行职责。4.1.5 企业风险管控体系建设领导小组成员职责按照风险分级管控体系建设实施方案、制度的要求进行落实。 负责职责范围内的风险点确定、危险源辨识、风险评价

7、分级及管控措施编制等工作； 根据现场变化、工艺改进、技术更新及新材料、新设备的应用，对管控体系持续更新，确保与 现场相符； 负责对分管范围的员工进行培训，确保员工熟知本岗位存在的风险及管控措施。4.1.6 体系办公室职责 负责风险分级管控体系建设实施方案的起草和制度建设； 组织各工作组对风险点确定、危险源辨识、风险评价分级及管控措施编制进行讨论、修改完善； 负责风险告知牌板的设计、制作、安装； 负责风险评价分级管控体系建设资料的建档管理； 传达上级有关文件及会议精神，落实领导小组有关要求。4.1.7 其他职责其他职责如下： 财务部负责保证安全生产费用的提取，以保证风险分级管控体系的实施与运行，

8、并监督经费的使用落实情况； 技术、设备、生产等部门负责职责范围内的危险源辨识、风险评价和控制措施的确定、协调指导和监督检查；负责职责范围内的风险监督管理，多部门协作共同开展活动时，由活动牵头或组织部门负责危险源辨识和风险管控工作； 各生产单位负责本单位的危险源辨识、风险评价和控制措施的确定、组织、协调，并及时更新，对管辖范围所有直接作业、操作岗位、关键装置与重点部位进行风险评价及风险控制，同时鼓励本部门人员积极参与风险识别与评价；负责将体系建设工作纳入本车间的安全生产责任制考核，确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控； 新、改、扩建设项目由项目筹建组负责项目“三同时”各阶段的风险评

9、价和风险控制。4.2 编制建设实施方案应明确工作目标、实施步骤、工作任务、进度安排等。要提出具体的风险分级管控体系建设管理保 障措施，从加强组织协调、加大资金保障力度、强化宣传推广、加强基础能力建设、培训交流、督查考 核等方面制定措施，以保证工作任务切实落实到位。4.3 宣传发动4.3.1 企业要针对全体从业人员充分做好风险分级管控体系建设的宣传发动工作，宣传内容应包括安全生 产的法律法规、方针政策，特别是企业员工应履行的工作职责，应具备的安全素质，应承担的法律责任等；开展风险分级管控的目的意义、目标任务、方法步骤、评价准则等，典型示范单位的好经验、好做法，相关行业领域事故案例等。4.3.2

10、应创新宣传形式，采取简报、宣传专栏、悬挂横幅、张贴标语和发放宣传资料等形式，还可采取举办培训班、“现身说法”警示教育等有效形式。通过广泛的宣传发动，使广大职工进一步认识风险分级管控体系建设工作的重要意义，不断提高全员参与的主动性和积极性，逐步形成领导高度重视、职工积极参与的浓厚氛围。4.4 制度建设4.4.1 风险分级管控制度应建立风险分级管控工作流程，明确各层次风险管控职责，要求各专业管理部门要按照“谁主管、谁负责”原则，履行部门职责，落实安全责任，认真做好本专业管理范围内安全风险管控工作。企业各基层部门按照“分级控制、属地管理”的原则，做好本部门管理范围内安全风险管控工作。规定安全风险分级

11、管控体系建设工作的步骤和方法，主要包括确定危险源辨识方法、风险评价方法及风险等级判定准则，明确风险点确定、危险源辨识、风险评价准则、管控层级确定、 管控措施编制、安全风险告知等内容，保证本企业风险分级管控体系建设的规范化。4.4.2 培训教育制度应明确企业安全管理部门和各基层单位培训教育职责，安全管理部门负责开展培训需求分析，制定培训计划、确定培训内容，利用多种形式开展全员培训，加强培训督促考核。要求各二级单位负责落实培训计划，组织本部门员工利用班前会、安全活动日等方式组织职工学习“两个体系”相关内容，岗位员工要加强日常学习，熟悉本岗位存在的危险源及相应的管控措施。4.4.3 运行管理考核制度

12、应明确制定岗位、班组、分厂、专业（职能部门）运行管理考核内容及标准， 规范相关信息档案的管理，确定考核频次和考核组织形式，规范监督检查的方法和程序。应将考核结果与评先争优、物质奖励等有机结合，强化考核的导向和激励作用（参见附录 B）。4.5 实施全员培训4.5.1 编制培训计划企业应制定详细的培训计划，制定并落实保障培训工作顺利开展的工作措施，按照自上而下的顺序， 分阶段、分层级实施全员培训。组织企业管理层、部门、基层单位管理人员与各岗位人员进行培训，达 到企业风险管控培训教育率100 %。应明确培训内容及考核标准，确保每位员工提高风险意识，能够辨识工作岗位中存在的风险，参与到风险评价工作中，

13、提出合理可行的对策措施，降低风险。4.5.2 培训内容与实施 企业应在风险分级管控体系建设之初组织全员培训，重点针对风险点确定、危险源辨识、风险 分级、管控措施编制的标准和依据进行培训，以及对企业制定的组织机构文件、实施方案、风险分级管控制度、培训教育制度、运行考核制度等内容进行传达落实。促使每位职工熟练掌握风险分级管控体系的建设标准及实施步骤； 企业应在风险分级管控体系建设之后，对企业确定的风险信息进行培训。4.5.3 培训考试及考核 培训结束后应进行考试，按照层级、岗位职责，重点是岗位风险点，包括岗位风险点的风险类别、风险辨识分析评价方法、可能导致的事故类型、风险等级、管控措施等基本知识，

14、考试应采取闭卷考试或“手指口述” 的方式，组织全员进行考试，并应留存相关记录； 企业安全生产管理部门应定期监督检查各部门、各单位安全培训情况，并按照不低于20 %的比例采取随机抽考的方式，检查培训效果； 对参加公司或本部门组织的培训时，如发生不符合培训要求、违反培训规定和纪律、培训考试 成绩不合格等情况，按照企业培训教育制度进行考核。4.5.4 培训记录企业应按照培训计划组织人员进行培训，并收集相应的培训资料归档保存。包括：培训计划、培训 内容、培训签到表、培训影像、培训考核及培训效果总结与评价等资料。5 工作程序和内容5.1 风险点确定5.1.1 风险点划分原则 对设施、部位、场所、区域的风

15、险点的划分，应遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则； 对操作及作业活动等风险点的划分，应当涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动。对于系统或大型机组开、停机，检维修、动火、有限空间等操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应重点进行管控。5.1.2 风险点排查5.1.2.1 风险点排查的内容按DB/T 2974-2017中5.2.1的规定进行。5.1.2.2 风险点排查的方法一般应按生产（工作）流程的阶段、场所（地理区域）、装置、设施、作业活动或上述几种方法的结合等进行。但是对于复杂的系统应按照所包含的设备、设施、装置等进行细分。相关单

16、元风险点排查方法可参照以下划分细则：a) 轧钢工序：由于生产流程长，工艺相对简单的特点，为保证风险点识别的全面性和准确性，宜根据具体作业流程、生产工序、设备特点以及作业活动来划分风险辨识单元，具体划分办法为：先按作业流程划分作业区域，可分为：原料、加热、精整、公辅设施、公共部分。在作业区域的基础上，按照设备设施和作业活动进行风险点的排查；b) 烧结工序、炼焦工序风险点的划分可参照轧钢单元方法进行划分；c) 冶炼工序（炼铁、炼钢）；由于金属冶炼工艺复杂、危险性大、辅助工序多，为保证风险识别的全面性和准确性，宜将工序、区域、设备、作业活动等结合起来划分风险点。如炼铁单元先按照作业区域划分为：高炉区

17、域、除尘、TRT发电、高炉冲渣、高炉供料、喷煤系统、热风炉、铸铁区域、鱼雷罐区域等，在此基础上进行风险点的排查；d) 其它工序，如化产工序、公辅系统可按照日常操作、异常情况处理、开停车、作业活动等方面进行风险点的排查如下：1) 日常操作：工艺操作、设备设施操作、现场巡检；2) 异常情况处理：停水、停电、停气（汽）、停风、停止进料的处理，设备故障处理；3) 开停车：开车、停车及交付前的安全条件确认；4) 作业活动：动火、有限空间、高处作业、临时用电、动土、断路、吊装、盲板抽堵等特殊作业；设备检测（测厚、动态监测）、脱水排凝、人工加料（剂）、汽车装卸车、火车装卸车、成型包装、炉窑点火、带式传输机检

18、查、清罐内污油等危险作业；场地清理及绿化保洁、设备管线外保温防腐、机泵机组维修、仪表仪器维修、设备管线开启等其他作业。5.2 危险源辨识5.2.1 辨识方法 对生产过程中操作、检维修作业等作业活动中的危险源辨识宜采用工作危害分析法（JHA）。即：针对每个作业活动或作业任务中的每个作业步骤或作业内容，识别出与此步骤或内容有关的危险源，建立作业活动清单（见附录C-1）及作业活动风险分级管控清单（见附录C-3）； 由于冶金企业点多、面广，工艺复杂，自动化程度相对较高，仅运用JHA法具有一定的局限性，不能全面辨识危险源，针对设备设施、区域、场所的危险源辨识宜采用安全检查表法（SCL法）进行危险源辨识，

19、确保危险源辨识的充分性，建立设备设施清单（见附录C-2）和设备设施风险分级管控清单（见附录C-4）。5.2.2 危险源辨识的范围危险源辨识的范围应覆盖以下作业活动和设备设施：a) 规划、设计（重点是新、改、扩建项目）和建设、投产、运行等阶段； b) 所有进入作业场所人员的活动以及其它因常规和非常规作业活动；c) 建（构）筑物：结构、防火、防爆、防尘、朝向、采光、运输、通道、开门、职业卫生设施； d) 生产工艺过程：物料（毒性、腐蚀性、燃爆性）、温度、压力、速度、作业及控制条件、事故及失控状态；e) 生产设备、装置：机械、液压设备（运动零部件和工件、检修作业、误运转和误操作）、电气设备（断电、触

20、电、火灾、爆炸、误运转和误操作、静电、雷电）；f) 危险性较大设备、高处作业；g) 特殊单体设备、装置：变配电室、锅炉房、煤气柜、氧气罐、苯槽、空压机房、危险品库等；h) 原材料、产品的运输和使用过程；i) 管理工作设施、事故应急救援设施和辅助生产、生活卫生设施、安全防护用品；j) 工艺、设备、管理、人员等变更；k) 丢弃、废弃、拆除与处置；l) 气候、地质及环境影响等；m) 劳动组织、生理、心理因素、人机工程学因素等。5.2.3 危险源辨识实施5.2.3.1 运用工作危害分析法（JHA）是一种定性的风险分析辨识方法，在对作业活动划分为作业步骤或作业内容的基础上，系统地辨识危险源，并判断其在现

21、有安全控制措施条件下可能导致的事故类型及其后果。划分出的作业活动在功能或性质上相对独立。5.2.3.2 运用安全检查表法（SCL）辨识危险源应当从能量和危险物质的角度进行考虑，其中从能量的角度可以考虑机械能、电能、化学能、热能和辐射能等，将存在能量和危险物质的部位和工艺参数作为检查项目，针对每一检查项目，列出检查标准，对照检查标准逐项检查并确定不符合标准的情况和后果。分析对象是设备设施、作业场所和工艺流程等，检查项目是静态的物，而非活动。5.2.3.3 辨识时应依据GB/T 13861的规定，对潜在的人的因素、物的因素、环境因素、管理因素等危害因素进行全面辨识，充分考虑危害的状态和行为。5.2

22、.3.4 危险源描述时宜将根源类和行为或状态类的危险源有机的结合。如危险源“维修水泵时，未挂牌、未上锁及无监视，发生意外送电的误操作，导致维修工触电”这个危险源，应包含的内容： “电”(根源类），“未挂牌、未上锁及无监视、意外送电”（行为类）5.2.3.5 危险源辨识时应重点考虑国家安监总局下发的工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016版）中提及的较大危险因素，确保不遗漏。5.2.3.6 在辨识过程中，既要考虑作业活动或设备设施的正常、异常、紧急三种状态，又要考虑作业活动或设备设施的过去、现在、将来三种时态。5.3 风险评价5.3.1 风险评价方法本指南选择风险程度分析法（MES）(参

23、见附录A)对风险进行定性、定量评价，根据评价结果按从严从高的原则判定评价级别。5.3.2 风险评价准则按DB/T 2974-2017中5.3.2的要求制定适合本单位的安全生产风险判定准则。5.3.3 风险评价与分级本指南采用的R=MES,其中风险程度R的取值，通过科学计算，将三级的取值扩大，即三级的取值由原来的5080，计算后为4080，五级与四级合并为四级。即：将识别的风险按照风险程度分析法（MES）进行分级，评价出的风险分为一、二、三、四级。 四级蓝色 ：属于低风险，车间、班组、岗位管控； 三级黄色 ：属于一般风险，分厂、车间、班组、岗位管控，需要控制整改； 二级橙色 ：属于较大风险，公司

24、（部室）、分厂、车间、班组、岗位管控，应制定建议改进措施进行控制管理； 一级红色 ：属于重大风险，公司（部室）、分厂、车间、班组、岗位管控，应增加补充建议措施并落实，将风险降至可接受，保留在重大风险清单内，并建立过程记录文件，如不能立即增加（调整）控制措施，或控制措施不能有效落实，必须立即停止相关生产作业活动。5.3.4 确定重大风险以下情形为重大风险（见附表D 重大风险点统计表）： 违反法律、法规及国家标准中强制性条款的； 发生过死亡、重伤、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的； 涉及危险化学品重大危险源的； 高炉区域、转炉区域、化产区域、发电

25、区域、制氧区域、煤气区域等具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在10人及以上的； 经风险评价确定为最高级别风险的。5.3.5 风险点级别确定按照风险点中各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别。5.4 风险控制措施的制定和实施按DB/T 2974-2017中5.4的要求综合考虑并制定和实施。5.4.1 工程技术措施工程技术措施如下： 消除或减弱危害：通过对装置、设备设施、工艺等的设计来消除危险源，如采用机械提升装置以清除手举或提重物这一危险行为等； 替代：能用低危害物质替代或系统能量，如较低的动力、电流、电压、温度等； 封闭：对产生或导致危害的设施或场所进行密闭； 隔离：通过隔离带

26、、栅栏、警戒绳等把人与危险区域隔开，采用隔声罩以降低噪声等； 移开或改变方向：如危险及有毒气体的排放口。5.4.2 管理措施管理措施如下： 制定实施作业程序、安全许可、安全操作规程等； 减少暴露时间； 监测监控（尤其是使用高毒物料的使用）； 警报和警示信号； 安全互助体系； 风险转移（共担）。5.4.3 培训教育措施培训教育措施包括： 员工入厂三级培训； 每年再培训； 安全管理人员及特种作业人员继续教育； 其他方面的培训。5.4.4 个体防护措施个体防护措施包括： 个体防护用品包括：防护服、耳塞、听力防护罩、防护眼镜、防护手套、绝缘鞋、呼吸器等； 当工程控制措施不能消除或减弱危险有害因素时，均

27、应采取防护措施； 当处置异常或紧急情况时，应考虑佩戴防护用品； 当发生变更，但风险控制措施还没有及时到位时，应考虑佩戴防护用品。5.4.5 应急措施应急措施包括： 紧急情况分析、应急方案、现场处置方案的制定、应急物资的准备； 通过应急演练、培训等措施，确认和提高相关人员的应急能力，以防止和减少安全不良后果。5.5 风险分级管控5.5.1 风险分级管控的要求根据DB/T 2974-2017中5.3.3的要求制定和实施风险控制措施，确定管控层级为五级，分别为公司（部）级、分厂、车间、班组和岗位级。对5.3.4.1条中因涉及危险化学品重大危险源的储存场所和高炉区域、转炉区域、化产区域、发电区域、制氧

28、区域、煤气区域等具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在10人及以上的，经风险评价为低于二级（包括二级）的，企业可继续作业，但应将其按重大风险进行管控，管控层级提级为最高层级，并保证现有管控措施落实到位。对5.3.4.1条中违反法律、法规及国家标准中强制性条款的或者发生过死亡、重伤、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的应立即采取补充建议措施进行整改，并按重大风险进行管控，管控层级提级为最高层级。5.5.2 编制风险分级管控清单企业在危险源辨识和风险评价后，编制包括全部风险点各类风险信息的风险分级管控清单(参见附录C)，并按规定及时更新。5.5

29、.3 风险告知引用细则DB/T2974-2017中5.5.3适用于本条款。6 文件管理企业应根据DB/T2974-2017中6的要求完整保存体现风险分级管控过程的记录资料，并分类建档管理。7 分级管控的效果通过风险分级管控体系建设，企业应至少在以下方面有所改进： 经过危险源辨识和风险评价后，部分原有管控措施得到改进，措施不到位导致的风险均新增了补充建议措施提高安全可靠性； 重大风险场所、部位均设置了告知牌，专人负责维护； 危险区域动火、有限空间作业、高处作业等危险作业以及涉及重大风险部位的作业均建立了作业票管理制度，并按要求建立了专人监护制度； 各岗位员工熟知本岗位存在的危险源及应采取的安全措

30、施，了解紧急情况下如何应急处置等； 建立了风险分级管控管理制度，纳入安全生产标准化运行体系，保证该制度得到改进和完善，风险管控能力得到加强； 根据改进的风险控制措施，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工作更有针对性。8 持续改进按DB37/T 2882-2016中9的规定进行。AA附录A （资料性附录）风险程度分析法（MES）A.1 基本原理根据危险源辨识确定的危害及影响程度与危害及影响事件发生的可能性乘积确定风险的大小。即将可能性L的大小和后果S的严重程度分别用表明相对差距的数值来表示，然后用两者的乘积反映风险程度R的大小，即R=LS=MES。A.1.1 事故发生的可能性L人身伤害事故和职业相

31、关病症发生的可能性主要取决于对于特定危害的控制措施的状态M和人体暴露于危害（危险状态）的频繁程度E1；单纯财产损失事故和环境污染事故发生的可能性主要取决于对于特定危害的控制措施的状态M和危害（危险状态）出现的频次E2。A.1.2 控制措施的状态M对于特定危害引起特定事故（这里“特定事故”一词既包含“类型”的含义，如碰伤、灼伤、轧入、高处坠落、触电、火灾、爆炸等，也包含“程度”的含义，如死亡、永久性部分丧失劳动能力、暂时性全部丧失劳动能力、仅需急救、轻微设备损失等）而言，无控制措施时发生的可能性较大，有减轻后果的应急措施时发生的可能性较小，有预防措施时发生的可能性最小。控制措施的状态（M）的赋值

32、见表A.1。表A.1 控制措施的状态M判定准则分数值控制措施(包括体系文件、防护措施、警示装置等)5无控制措施3有减轻后果的应急措施，包括警报系统、个体防护用品等1有预防措施、控制文件，如机电防护装置，但须保证有效A.1.3 人体暴露或危险状态出现的频繁程度E人体暴露于危险状态的频繁程度越大，发生伤害事故的可能性越大；危险状态出现的频次越高，发生财产损失的可能性越大，人体暴露的频繁程度或危险状态出现的频次E的赋值见表A.2。表A.2 人体暴露或危险状态出现的频繁程度E判定准则分数值E1（人身伤害和职业相关病症）：人员暴露于危险环境的频繁程度E2（财产损失和环境污染）：危险状态出现的频次10连续

33、暴露常态6每天工作时间内暴露每天工作时间出现3每周一次，或偶然暴露每周一次或偶尔出现2每月一次暴露每月一次出现1每年几次暴露每年几次出现表A.2（续）分数值E1（人身伤害和职业相关病症）：人员暴露于危险环境的频繁程度E2（财产损失和环境污染）：危险状态出现的频次0.5更少的暴露更少的出现注1： 8小时不离工作岗位，算“连续暴露”，危险状态常存，算“常态”。注2： 8小时内暴露一至几次，算“每天工作时间暴露”；危险状态出现一至几次，算“每天工作时间出现”。A.2 事故的可能后果（S）表A.3表示按伤害、职业相关病症、财产损失、环境影响等方面不同事故后果的分档赋值。表A.3 事故的可能后果严重性（

34、S）判定准则分数值可能的后果伤害职业相关病症财产损失（元）环境影响10有1人死亡或多人永久失能300万有重大环境影响的不可控排放8永久失能（1人）职业病（多人）100万-300万有中等环境影响的不可控排放4需医院治理，缺工职业病（1人）10万-100万有较轻环境影响的不可控排放2轻微，仅需急救职业性多发病1万-10万有局部环境影响的可控排放1轻微伤害职业因素引起的身体不适1万无环境影响注1： 表中财产损失一栏的分档赋值，可根据行业和企业的特点进行适当调整。A.3 风险程度（R）：对人身伤害事故R=MES将控制措施的状态M、暴露的频繁程度E（E1或E2）、一旦发生事故会造成的损失后果S分别为若干

35、等级，并赋予一定的相应分值。风险程度R为三者的乘积。将R亦分为若干等级。针对特定的作业条件，恰当选取M、E、S的值，根据相乘后的积确定风险程度R的级别（出现E或E2任何一种情况，S四种情况下任何一种可能的后果）。风险程度的分级见表A.4。表A.4 风险程度的分级判定准则R值风险程度（等级）180一级90150二级4080三级38四级注1： 风险程度是可能性和后果的二元函数。当用两者的乘积反映风险程度的大小时，从数学上讲，乘积前面应当有一系数。但系数仅是乘积的一个倍数，不影响不同乘积间的比值；也就是说，不影响方向程度的相对比值。因此，为简单起见，将系数取为1。_BB附录B （资料性附录）风险分级

36、管控体系运行管理考核办法为切实抓好安全风险管控体系日常运行管理，进一步明确风险分级管控体系运行流程和责任分工， 规范相关运行信息档案的管理，特制定本办法。一、日常运行管理考核1、未按规定进行安全风险辨识活动的单位，罚单位主要负责人一定数额罚款；风险辨识不认真， 辨识内容不清晰的，罚主要责任人一定数额罚款。2、各单位未按规定编写作业活动清单、作业活动风险分析记录、设备设施清单、设备设施风险分析记录的单位，或者编制内容不全，编制不认真或弄虚作假的，编制不合格的，按照安全管理绩效考核细则基础管理考核中的条款分别对单位及单位主要负责人、分管负责人进行考核。3、岗位员工上岗前未掌握相关岗位风险、管控措施

37、的，按照安全管理绩效考核细则基础管理考核中的条款进行考核；并连带处罚单位主要负责人。4、各单位管理人员应熟练掌握风险管控运行工作流程，加强对风险管控日常运行情况监督，监督不到位，按照安全管理绩效考核细则基础管理考核中的条款进行考核。各职能部门对安全风险辨识评估的结果未按要求进行跟踪落实闭合管理的，按照安全管理绩效考核细则基础管理考核中的条款考核责任部门正职。二、运行管理考核1、各单位针对安全风险，未按程序审核并建立安全风险分级管控清单并汇总造册的单位，按照安全管理绩效考核细则基础管理考核中的条款分别对单位主要负责人及主要责任人进行考核；风险分级管控清单未按程序审定的，编制内容不全，编制不合格的

38、，按照安全管理绩效考核细则基础管理考核中的条款分别对单位主要负责人及主要责任人进行考核。2、未建立风险管控运行档案、档案管理混乱、不齐全的，按照安全管理绩效考核细则基础管理考核中的条款对单位主要负责人进行考核。3、各相关职能部门、单位、岗位员工未按规定在存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施的，按照安全管理绩效考核细则基础管理考核中的条款分别对单位主要负责人及主要责任人进行考核。5、各二级单位安全生产管理部门及专业科室按照职责分工负责每月对车间 “两个体系”运行情况进行监督检查，未按规定进行检 查、检查未及时发现问题，对安全生产管理部门负责人罚一定数额

39、罚款。6、公司安全生产管理部门及各专业委员会按照职责分工负责每季度对二级单位风险管控运行情况进行监督检查，未按规定进行检查、检查未及时发现问题，按照安全管理绩效考核细则基础管理考核中的条款对安全 生产管理部门进行考核。7、每月25日“两个体系”建设领导小组办公室对各基层单位“两个体系”运行情况，按百分制进行量化考核，得分按照一定比例折算，纳入月度整体考核。8、考核结果按照安全量化考核办法中的要求执行。9、对风险分级管控工作作出突出贡献的，按照安全管理绩效考核细则基础管理考核中条款规定给予奖励。CC附录C （资料性附录）风险分级管控清单C.1 作业活动清单表C.1 炼钢厂点检作业活动清单（记录受

40、控号）单位： 风险点（单元/装置）： NO：序号作业任务、活动名称（风险点）作业活动内容或步骤岗位/地点活动频率备注1设备点检作业转炉设备点检转炉工序1次日1次日铸机设备点检铸机工序1次日1次日天车设备点检各天车1次日配电室点检配电室1次日2设备抢修作业设备抢修保障车间大约1次月3配电室作业高低压停送电操作配电工序大约1次月表C.2 炼钢厂环保区域作业活动清单（记录受控号）单位： 风险点（单元/装置）： NO：序号作业任务、活动名称（风险点）作业活动内容或步骤岗位/地点活动频率备注1转炉净汽化汽化排污汽化冷却/0m、18m、24m、33m、39m平台3次/天开、停水泵汽化冷却/0m、33m平台

41、根据检修周期，大约2次/月净化系统清灰汽化冷却/18m、24m、33m、39m平台根据系统结垢情况，大约1次/月2转炉除尘煤气回收煤气回收工/风机房区域根据冶炼频率,28次/天表C.3 炼钢厂连铸区域作业活动清单（记录受控号）单位： 风险点（单元/装置）： NO：序号作业任务、活动名称（风险点）作业活动内容或步骤岗位/地点活动频率备注1连铸机开浇准备1、吊装中间包盖连铸机平台2次/天2、安装塞棒机构2次/天3、吊运中间包2次/天表C.3 （续）序号作业任务、活动名称（风险点）作业活动内容或步骤岗位/地点活动频率备注1连铸机开浇准备4、装配塞棒连铸机平台2次/天5、安装中包油缸2次/天6、冷却系

42、统检查2次/天7、中间包烘烤2次/天8、装引锭2次/天9、封堵引锭2次/天2大包浇注1、钢水到站测温连铸大包操作台30次/天2、检查钢水包30次/天3、指挥坐钢水包30次/天4、安装大包油缸30次/天5、钢水包回转30次/天6、挂长水口套管30次/天7、钢水包开浇30次/天8、更换托叉1次/天9、烧氧操作3次/天3中间包浇注1、安装、更换中间包下水口连铸机平台2次/天2、中间包开浇2次/天3、中间包浇注4次/天4、结晶器封顶2次/天4脱引锭、铸坯切割1、脱引锭连铸切割区域2次/天2、引锭收纳2次/天3、切割设备检查2次/天4、铸坯切割2次/天5、更换割嘴1次/天6、铸坯喷号1次/支7、铸坯去毛

43、刺2次/支5铸机设备点检、维护、检修1、吊结晶器盖板连铸机平台1次/周2、更换结晶器1次/周6事故处理、故障处理1、切割事故坯连铸机平台、扇形段4次/年2、事故铸坯反送4次/年3、吊运事故坯4次/年7铸坯吊运1、红钢卸车连铸坯库、精整8股、9股30次日2、红钢铸坯码垛冷却30次日3、铸坯转运精整场地30次日4、铸坯铺摆30次日5、铸坯打水冷却30次日6、铸坯切割后兜翻30次日7、铸坯精整切割后码垛30次日8、铸坯入库30次日表C.3 （续）序号作业任务、活动名称（风险点）作业活动内容或步骤岗位/地点活动频率备注8铸坯精整1、检查介质气包、切割工具连铸坯库、精整8股、9股20次日2、铸坯划线切割20次日3、铸坯清理毛边20次日4、铸坯表面精整20次日5、铸坯贴签20次日9起重机点检、检修1、点检、检修天车停在指定位置连铸坯库、精整8股、9股每周约2次2、停总电源开关每周约2次3、天车电气部分点检、检修1次日4、天车机械部分点检、检修1次日5、天车安全连锁部分点检、检修1次日10地平车点检1、电气部分点检精整8股、9股1次日2、传动系统点检1次日11配电柜点检1、电气系统点检精整8股、9股1次日2、配电柜体点检1次日表C.4 炼钢厂炼钢区域作业活动清单（记录受控号）单位： 风险点（单元/装置）： NO：序号作业任务、活动名称（风险点