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1、网上证券交易委托合同协议 _ 网上证券交易委托合同 甲 方：_ 乙 方：_ 签订日期：_年_月_日 1 甲方(开户人)：乙方：甲、乙双方经友好协商，就甲方委托乙方代理有价证券买卖业务共同达成如下协议，双方应共同遵守：第 1 条 本协议受国家有关法律、法规及证券管理机构有关规定的约束，亦受深、沪证券交易所的业务规则、办法、规定、惯例的约束 第 2 条 本协议包括甲方成为乙方网上交易用户时需要了解的条款和条件的重要信息，请仔细阅读本协议并妥为保存以备查同时，作为乙方网上交易用户，甲方必须阅读并同意本网站对注册用户的各项声明(包括网上证券委托风险揭示书等)第 3 条 甲方同意指定乙方在法律许可范围内
2、行使合法代理人的权利，以实现本协议中的条款 第 4 条 乙方向甲方提供的网上交易的证券为上海证券交易所、深圳证券交易所挂牌的证券 第 5 条 乙方承诺为甲方提供除网上交易以外的其它替代交易方式 第 6 条 CA 证书是网上交易的唯一有效身份识别证件(等同于身份证)，甲方有义务妥善保管如果遗失或损坏，甲方有责任在第一时间到乙方指定地点挂失 第 7 条 乙方采用 CA 认证技术对甲方进行唯一性识别，防止他人仿冒甲方身份乙方认为凡使用甲方 CA 证书进行的网上交易都是甲方本人的行为，不容抵赖甲方对此如有异议，则不能开立帐户进行网上交易 第 8 条 甲方决定在乙方开立网上交易帐户前，须明确下列定义之含
3、义：2 买入：投资者须先将委托买入所需款项全额存入资金帐户，然后买入沪、深两地挂牌上市的有价证券的一种委托方式 卖出：投资者将帐户中实有的各类有价证券进行卖出的一种委托方式 撤单：投资者在当日买入或卖出委托未成交之前撤消先前买入或卖出委托的一种委托方式 交易帐户：投资者在登记公司开立的股东帐户和在券商处开立的资金帐户的总称 资金余额：投资者资金帐户中某一时点的现金余额 证券余额：投资者股东帐户中某一时点的各种有价证券的实有数额 资产总额：帐户内现金与有价证券市值的总额 委托：证券经纪商接受投资者委托买卖证券的交易行为 成交：投资者实现买卖委托的一种结果 对帐单：是由证券经纪商提供的反映投资者在
4、一段时间内帐户中资金和*变动情况的一种单据 银证转帐：银行和证券经纪商之间一种资金划转业务投资者办理这项业务，可以通过电话自动划转银行帐户和证券帐户之间的资金 挂失：投资者遗失了身份证、资金帐户、股东帐户、CA 证书或遗忘了交易密码，须立即到证券经纪商处办理冻结帐户并重新办理遗失证件的一种弥补行为 第 9 条 甲方在申请开设网上交易业务前，有义务认真阅读乙方提供的 网上证券委托风险揭示书，并有权要求乙方就该风险揭示书进行必要的解释，以充分了解相关风险 3 第 10 条 甲方必须是在乙方下属之合法营业部依法开户的投资人，方可选择在乙方柜台或乙方代理机构办理网上交易开户手续，进行网上交易 第 11
5、 条 甲方在办理网上交易开户手续时，必须向乙方提供合法的身份证明原件;乙方向甲方提供能够证实乙方身份和资格的证明材料 第 12 条 甲方在乙方开立交易帐户的同时，应取得乙方指定的 CA 认证机构颁发的 CA证书 第 13 条 甲方向乙方及其代理机构提供的开户资料必须是真实的，如有虚假成分，甲方须承担因此而引起的一切责任后果;当有关资料发生变化时，甲方承诺及时以有效方式通知乙方如因资料发生变化，甲方未及时通知乙方而造成的损失由甲方承担 第 14 条 甲方在乙方及其代理机构开立的帐户，只限本人使用，不得转借他人，如转借他人所引起的一切纠纷和损失均由甲方承担 第 15 条 乙方对甲方的委托事项及客户
6、资料负有保密义务若乙方未经甲方同意而泄密，致使甲方蒙受经济损失，乙方对此应负赔偿之责乙方应证券主管机关或司法机关通过法律规定程序要求提供甲方的情况不在此限 第 16 条 在甲方办理开户手续时，乙方会给甲方一个初始交易密码为了安全起见，交易密码应由甲方在网上证券委托系统中重新设定甲方必须牢记密码，并对密码有保密义务乙方无权利、无义务对甲方的密码进行修改或查询甲方应定期更换交易密码，以免泄密，如不慎泄露或遗失了密码，由此发生的任何损失，乙方均不承担责任同样甲方对自己的 CA 证书也存在以上的责任和义务 第 17 条 甲方在乙方开户后，乙方应为甲方管理其帐户并接受下列委托事项：接受并即时执行甲方通过
7、网上证券委托系统发出的有效买卖委托指令;4 代理保管甲方买入或存入的有价证券;代理甲方进行每次交易成交后的资金清算和交割，同时根据有关规定向甲方收取并代理甲方交付证券交易手续费、税金、及其他相关费用;第 18 条 甲方通过网上交易系统下达的委托买卖指令，以乙方电脑记录数据为准 第 19 条 甲方委托买入证券时，交易帐户内须有足额资金支付;在委托卖出证券时，交易帐户内须有足额证券，否则乙方有权拒绝执行甲方的委托指令 第 20 条 如果甲方要办理上海证券指定交易撤销手续和深圳证券转托管手续，须到乙方柜台办理，乙方不接受其他任何方式的申请 第 21 条 一旦甲方的有效买卖指令被乙方接受，且收到成交回
8、报，本项交易即为完成甲方应及时审核清算交割单的内容，如有疑义，须及时向乙方提出 第 22 条 甲方提出的撤单请求仅仅在甲方的报单未被交易所执行的情况下才能被执行 第 23 条 甲方可以在网上交易系统中查询当日的成交情况，但当日的查询情况仅供参考，所有交易结果以下一交易日的查询结果为准 第 24 条 甲方的资金帐户卡、股东帐户卡、交易密码及 CA 证书不慎遗失，乙方将只接受甲方的当面挂失，不接受其他任何形式的挂失请求在挂失之前的资金及有价证券的损失由甲方承担 第 25 条 甲方可以随时撤消在乙方的证券交易帐户，但须在乙方工作日内在柜台亲自办理销户手续;乙方也有单方终止与甲方的委托代理关系的权力，
9、终止委托代理关系不会影响终止日前(含终止日)双方的委托权利和义务 5 第 26 条 乙方承诺定期或应甲方明确要求，向甲方提供书面或与之同等形式的对帐单或交割单 第 27 条 有些证券可能给持有者有价值的权利，但持有者不采取行动，这种权利可能过期，这些权利包括但不仅限于：配股权、*购买权、可转换债券转换权、债券兑付权等甲方有责任了解所拥有的所有证券的权利;乙方会尽可能为甲方提供有关此类权利的信息，但没有必须提供这种信息的义务，在没有得到甲方的指令前，乙方不会以甲方的名义采取行动，法律、法规及证券主管部门有特殊规定的除外 第 28 条 乙方应尽力维护甲方的投资利益，并尽可能通过网上证券委托系统向甲方提供适宜的证券咨询服务乙方郑重声明，乙方及其工作人员提供的所有咨询服务，都只不过是包含了不同信息量的建议，甲方应以自己的独立判断进行操作，乙方对由此而产生的投资风险和损失不承担任何责任 第 29 条 甲方承诺偿付任何因其违约或违反乙方各项交易规定而使乙方遭受的损失，乙方对甲方的保证金和托管股份有留置权 第 30 条 乙方对因不可抗力原因而给甲方造成的损失不负任何责任 第 31 条 当乙方网上交易系统信息发生以下异常以致影响甲方的正常交易时，甲方应立即通知乙方：交易已经开始，甲方无法进入委托交易系统；甲方发现资金帐户中资金余额有异常；当交易所已开市，甲方发现有价证券余额有异常；6