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1、市场失灵与政府内内 容容 提提 要要市市 场场 失失 灵灵公公 共共 产产 品品垄垄 断断 外外 部部 性性本本 章章 小小 结结练练 习习 题题 前面章节分析和探讨了市场价格机制的作用，论证了价格机制是如何使得经济运行达到理想的均衡状态，说明“一只看不见的手”是如何得美妙。但是，除了看到市场价格机制对资源配置的有效作用之外，还应看到它存在不能有效发挥作用的领域和情况，市场价格机制不能有效发挥作用，就是市场失灵。本章将要探讨市场失灵的含义和原因、对存在市场失灵的领域和现象如公共物品的供给、垄断和外部性逐一进行分析并分别探讨相应的微观规制措施。内容提要内容提要第一节市场失灵v市场失灵的含义v市场
2、失灵的原因v政府的作用返回一、市场失灵的含义在市场经济社会中，价格是主要的分配机制。虽然价格能促使市场调节商品供给量和需求量，但也会出现价格不能反应消费者边际估价或生产者生产这一商品的边际成本。一个明显的例子是在垄断和寡头市场结构中，企业索取了高于边际成本的价格，市场出现了价格扭曲现象和垄断行业中产量过少。这是典型的“市场失灵”。市场失灵是市场扭曲。它可这样定义：市场价格既不等于该商品的边际社会收益又不等于该商品的边际社会成本。它是一种市场中私人理性无法导致社会理性的情形。二、市场失灵的原因对公共物品的享用。垄断和寡头的出现。外部经济与不经济效果的存在。个别人或企业对于商品或职业的安全或特性了
3、解不够。社会有时要优先考虑与经济效率无关的事项，如优先考虑社会后果时，会发生市场失灵现象。三、政府的作用市场经济有市场成功的一面，也有市场失灵（市场失败）的一面。在“一只看不见的手”难以有效发挥作用的情况下，就需要发挥好“一只看得见的手”即政府干预经济的作用。政府对于整个社会经济活动的干预领域可分为宏观和微观两大领域。政府在宏观领域对经济进行干预的行为是宏观调控，需要借助宏观经济政策来加以实施（我们在第十章专列一章讨论宏观经济政策），其目的在于调控市场机制运行所带来的经济周期性波动以及治理周期波动中的失业和通货膨胀，以促使经济持续、稳定地增长。政府对微观领域个体经济活动进行某些限制或管理的干预
4、行为属于微观规制，需要通过微观经济政策来加以实施，其目的是要调节微观经济主体的行为。第二节 公共产品v公共产品及其特征v公共物品的分类v公共物品的最优供给数量v公共产品的供给方式一、公共产品及其特征非排他性：指人们不管付费与否，都不能排除他们对该物品的消费；非竞争性：指人对该物品的消费并不影响他人对该物品的消费。二、公共物品的分类纯公共物品是指具有完全的非竞争性和完全的非排他性的物品。比较典型的纯公共物品是国防，此外还有外交、法律、法规、灯塔、国家公墓等等。准公共物品是指具有有限的非竞争性和非排他性的物品。准公共物品又可分为两类：自然垄断型公共物品和优效型公共物品。自然垄断型是指与规模经济有密
5、切联系的公共物品，一般属于社会基础设施。此类物品如排水系统、供水系统、铁路运输系统、公路交通系统、天然气煤气系统、电力输送系统等等。优效型公共物品是指人们都应该消费或得到的公共物品。此类公共物品如社会卫生保健、中小学教育、传染病免疫措施、必要的娱乐措施等等。三、公共物品的最优供给数量公共物品的供给数量怎样确定？它与私人物品供给数量确定有何不同？让我们通过两个坐标图来加以分析：私人物品的供给，如图7-1（1）所示下一页DDBDASHGEP0POCFQ0Q两个消费者A和B对商品的需求曲线分别为DA和DB，商品的市场供给曲线为S。将消费者A和B的个别需求曲线DA和DB水平相加就可得到该商品的市场需求
6、曲线D，市场需求曲线D与供给曲线S的交点决定了该私人物品的均衡数量Q0和均衡价格P0。这里的均衡数量Q0就是该私人物品供给的最优数量，在这个产量水平上，每个消费者的边际利益恰好等于厂商生产该私人物品的边际成本。我们知道，供给曲线代表了每个产量水平上的厂商的边际成本，需求曲线则代表了每一需求量上的消费者的边际利益。所以当供给量为Q0时，边际成本HQ0为；而在价格为PO时，消费者A和B的需求量分别为C和F，再根据其在需求曲线DA和DB上的交点，可知消费者A的边际利益为EC，消费者B的边际利益为GF，很显然，EC=GF=HQ0，也就是说，私人物品市场决定最优产量的结果是每一个消费者的边际利益均等于边
7、际成本。公共物品供给量确定的特点，如图7-1（2）所示下一页SDDBDATNLRPQ公共物品的市场需求曲线不是个人需求曲线的水平相加，而是它们的垂直相加。如此推导公共物品的市场需求曲线的原因是公共物品消费上的非竞争性。一方面由于消费上的非竞争性，每一个消费者消费的都是同一个消费总量，因而每一个消费者的消费量与总消费量相等；另一方面，对这个总消费量所支付的全部价格，确是所有消费者支付的价格总和。在得到了公共物品的市场需求曲线和市场供给曲线以后，就可得到公共物品的均衡数量，这个均衡数量就是公共物品的最优供给数量，图7-1（2）中的均衡数量R即是最优供给量。当公共物品数量为R时，根据供给曲线，该公共
8、物品的边际成本为T，而根据消费者A和B的个别需求曲线，他们的边际利益分别为L和N，社会边际利益总和为L+N=T。我们看到，该公共物品的边际社会利益等于其边际成本，此时，所提供的公共物品数量为最优。比较一下私人物品和公共物品最优供给数量的决定，可以看出，其基本相同点是都遵循MR=MC的原则，但是，它们还是有很大区别的。在私人物品最优供给数量的决定上，最优标准是每个消费者的边际利益等于边际成本；在公共物品最优供给数量的决定上，最优标准则是所有消费者的边际利益之和等于边际成本。四、公共产品的供给方式 政府提供公共产品的三种方式 私人提供公共产品的六种形式1、中央政府直接经营。在西方国家，造币厂和中央
9、银行是由中央直接经营的。2、地方政府直接经营。这里所说的地方政府指中央政府以下的各级政府。在欧洲大多数国家，地方政府直接经营一些保健事业、医院、自然资源保护、实践法律条款的司法工作、街道、住宅、警察、防火、供水、下水道、煤气、博物馆等等。3、地方公共团体经营。日本的“自然垄断性”的公共物品几乎全部是由国有企业来提供的。日本的国有企业是由地方公共团体来经营的。地方公共经营的这些企业可从事有利于地方居民福利的任何事业，其“法定事业”有七项“自来水、工业水、铁路、汽车运输、地方铁路、电气、煤气。政府提供公共产品的三种方式：返回私人提供公共产品的六种形式1.签订合同2.授予经营权3.经济资助4.政府参
10、股的方式主要有四种：收益分享债券、收购股权、国营企业经营权转让、公共参与基金。5.法律保护私人进入6.社会自愿服务返回第三节 垄断v 垄断造成的损失v 反垄断措施返回一、垄断造成的损失主要表现为资源浪费和社会福利的损失。如下图7-2所示下一页PCMRAR（DD）BQCQMPMDPAC让我们分析一下其效率和福利损失：第一，垄断情况下的产量Qm远远小于完全竞争下整个产业的产量Qc，而价格Pm却远远高于完全竞争条件下产业的均衡价格Pc，因而存在着资源浪费。这种资源浪费有两个表现，一是垄断厂商本身效率低浪费其手中所掌握的资源，靠高垄断价格维持其生存；二是其垄断高价格会扰乱市场价格信号，造成增量资源的误
11、配置。第二，由于产量减少，存在垄断利润，消费付出了高价，因而消费者剩余减少。二、反垄断措施对垄断的公共管制反垄断法对垄断的公共管制对垄断的管制主要是指政府对垄断行业价格和产量的管制。主要表现为价格管制。我们探讨一下垄断领域的定价问题。图7-3垄断厂商的定价MCACD=ARMRQMQCQZAPMPCPZPOQ反垄断法 由于垄断必然要带来很多弊端，从19世纪末以来，美国颁布了一系列反托拉斯法最为著名的是谢尔曼法、克来顿法、联邦贸易委员会法、罗宾逊帕特曼法、塞勒-凯佛维尔法等。第四节 外部性v外部性及其分类v外部效应分析v政府解决外部性的有关措施v科斯定理与外部性返回一、外部性及其分类外部性又称外部
12、效应是指人们的经济活动对他人造成的影响而未将这些影响计入市场交易的成本与价格之中。负外部性正外部性消费的外部性生产的外部性二、外部效应分析生产的外部效应分析消费外部效应分析1、生产的外部效应分析MSC=MPC+MECMEC：边际外部成本MPC：边际私人成本MSC：边际社会成本当MEC=0时，则MSC=MPC即边际社会成本=边际私人成本，不存在外部性；当MEC0时，则MSCMPC即边际社会成本边际私人成本，存在着负的外部性；当MEC0时，则MSCMPC即边际社会成本0时，则MSBMPB，存在正的消费的外部性；当MEB0时，则MSBMPB，存在负的消费的外部性。三、政府解决外部性的有关措施行政措施
13、，其中包括强制性的行为管制、强制性的企业合并、指导与劝告、国家计划、强制性标准等措施和政策。经济措施，主要表现为税收和补贴。法律措施。四、科斯定理与外部性科斯定理是指当市场交易费用为零时，无论权利如何界定，都可以通过市场的交易活动及当事人的契约行为而达到资源的最佳配置。这里的交易费用是指为实现市场交易而支付的费用。它包括搜寻买者和卖者、谈判、签定和履行合同等行为所做的努力和花费的时间和精力。本章小结1市场失灵是市场扭曲。它表现为市场价格既不等于该商品的边际社会收益又不等于该商品的边际社会成本。它是一种市场中私人理性无法导致社会理性的情形。2市场失灵的主要原因是公共物品、垄断、外部性以及信息不完
14、全。3一旦市场处于无效率的状态，政府就成为弥补的重要手段。在“一只看不见的手”难以有效发挥作用的情况下，就需要发挥好“一只看得见的手”即政府干预经济的作用。4具有非排他性和非竞争性的物品是公共物品。公共物品的非排他性指人们不管付费与否，都不能排除他们对该物品的消费；公共物品的非竞争性指人对该物品的消费并不影响他人对该物品的消费。下一页5在公共物品最优供给数量的决定上，最优标准则是所有消费者的边际利益之和等于边际成本。6一般的讲，公共产品要由政府提供。但在这里应注意“政府提供”不同于“政府生产”，政府生产是指政府建立企业来直接生产公共物品；政府提供则是指政府通过预算安排或政策安排等某种适当方式将
15、公共物品委托给私人企业进行间接生产。在发达的市场经济国家，公共物品除了“国营”或“公营”以外，还大量地选择了“私营”的方式。只要能避免免费搭车现象，有些通常有些政府提供的服务，私人企业也会提供。7垄断的存在，产生了一些列弊病，给社会带来损失，主要表现为资源浪费和社会福利的损失。8反垄断措施有对垄断的公共管制和反托拉斯法。对垄断的管制主要是指政府对垄断行业价格和产量的管制。下一页9外部性又称外部效应是指人们的经济活动对他人造成的影响而未将这些影响计入市场交易的成本与价格之中。从外部性带来的结果来看，可以分为负外部性和正外部性；从外部性产生的领域来看，可以分为生产的外部性和消费的外部性。10外部效
16、应表现为个人成本与社会成本或个人收益与社会收益存在的差异。11政府解决外部性的有关措施有：行政措施、经济措施、法律措施。12科斯认为政府通过税收或补贴解决生产和消费的外部性，会导致成本增加、社会福利减少。而由私人解决外部性问题与政府介入的征税和补贴相比同样有效。其理论核心被称为科斯定理。返回练习题一、判断正误题1.公共物品绝对不可能由私人经济部门提供。2.如果存在正的外部性，那么，社会从商品的私人消费消费中获益。3.市场失灵之一可表述为每增加一单位商品的边际社会收益等于其边际成本。4.对垄断的公共管制是由政府来直接经营的。下一页二、单项选择题1以下哪种说法不对？A如果价格能使市场出清，就不存在
17、市场失效；B市场经济中，价格是首要的配置机制；C不完全竞争导致市场失灵是因为生产不足；D市场失效时，政府的某些管理是合适的，因为它能在其他人并不变糟的情况下，使某些人变得更好。2在以下那种情况，“搭便车”问题会出现？A所有消费公共商品的个人都支付其费用；B个人愿意支付他们的消费费用；C所有消费和生产的商品都是个人用物品；D有些人消耗了公共物品，并不需要支付其全部费用。33科斯定理强调市场化解决外部问题有效的条件是：A.产权界定清晰且交易费用较高B不需界定产权且交易费用为零C产权界定清晰且交易费用为零D以上均不是三、问答题1垄断是怎样产生低效率的？反垄断有那些措施？2公共物品有那些特征？3解决外部性问题有何政策？