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1、会计学1王俊豪产业王俊豪产业(chny)经济学课程产业经济学课程产业(chny)组织政策组织政策第一页，共39页。第一节产业第一节产业(chny)组织组织政策的基本目标政策的基本目标 市场经济本质上是一种竞争经济。从现代产业组织理论的角度而言，高效率的竞争应是规模市场经济本质上是一种竞争经济。从现代产业组织理论的角度而言，高效率的竞争应是规模(gum)经济与竞争活力相兼容的经济与竞争活力相兼容的“有效竞争有效竞争”（workable competition），所以，有效竞争是政府制定与实施产业组织政策的基本目标。），所以，有效竞争是政府制定与实施产业组织政策的基本目标。第2页/共39页第二页，
2、共39页。有效竞争概念的提出与有效竞争概念的提出与“马歇尔困境马歇尔困境”(Marshalls dilemma)密切相关。在马歇尔看来，规模经济和垄断就成了一对密切相关。在马歇尔看来，规模经济和垄断就成了一对(y du)难分难解的矛盾，这就是所谓的难分难解的矛盾，这就是所谓的“马歇尔困境马歇尔困境”。一、马歇尔困境一、马歇尔困境(knjng)与有与有效竞争效竞争第一节产业第一节产业(chny)组织组织政策的基本目标政策的基本目标 第3页/共39页第三页，共39页。“马歇尔困境”(Marshalls dilemma)是马歇尔在其经济学原理中所提出的关于规模经济与竞争活力的二难选择命题(mng t
3、)。在他看来，规模经济是非常必要而且极为有用，但这又容易导致垄断，反过来就会使经济运行缺乏原动力，企业缺乏竞争活力。第一节产业组织政策(zhngc)的基本目标 经济学原理经济学原理(yunl)和和“马歇尔困境马歇尔困境”第4页/共39页第四页，共39页。有效竞争作为兼顾规模经济和竞争活力，两者相互协调的一种理想状态，其协调点是合理界定规模经济和竞争活力的有效竞争作为兼顾规模经济和竞争活力，两者相互协调的一种理想状态，其协调点是合理界定规模经济和竞争活力的“度度”，其协调目标是规模经济和竞争活力所发挥的综合作用使社会经济效率极大化。有效竞争问题就是，其协调目标是规模经济和竞争活力所发挥的综合作用
4、使社会经济效率极大化。有效竞争问题就是(jish)经济效率问题，有效竞争的实质就是经济效率问题，有效竞争的实质就是(jish)追求较高的经济效率。追求较高的经济效率。第一节产业(chny)组织政策的基本目标 第5页/共39页第五页，共39页。二、有效二、有效(yuxio)(yuxio)竞争的衡量标准竞争的衡量标准（一）对前人有效竞争（一）对前人有效竞争(jngzhng)标准的评价标准的评价1957 年，美国哈佛大学教授梅森（年，美国哈佛大学教授梅森（E.S.Mason）分别从市场结构和市场效果的角度提出了以下两个有效竞争）分别从市场结构和市场效果的角度提出了以下两个有效竞争(jngzhng)的
5、标准：的标准：1市场结构标准；市场结构标准；2市场效果标准。市场效果标准。第一节产业组织政策的基本(jbn)目标 第6页/共39页第六页，共39页。1958 年，美国经济学家史蒂芬年，美国经济学家史蒂芬索斯尼克（索斯尼克（Stephen Sosnick）提出了以结构）提出了以结构行为行为绩效三分法来概括绩效三分法来概括(giku)的、包含的、包含15个方面内容的有效竞争标准。个方面内容的有效竞争标准。第一节产业组织(zzh)政策的基本目标 第7页/共39页第七页，共39页。（二）对有效竞争标准的探讨（二）对有效竞争标准的探讨在研究有效竞争标准时，应重视以下几个原则：在研究有效竞争标准时，应重视
6、以下几个原则：1有效竞争是一种有效竞争是一种(y zhn)竞争收益明显大于竞争成本的竞争竞争收益明显大于竞争成本的竞争第一节产业组织政策的基本(jbn)目标 第8页/共39页第八页，共39页。有效竞争必须要求竞争效益大于有效竞争必须要求竞争效益大于1，至于竞争效益具体要达到多大才能称得上是有效竞争，这是一个，至于竞争效益具体要达到多大才能称得上是有效竞争，这是一个(y)需要根据各国各时期的具体情况而定的问题，至少它为有效竞争规定了一个需要根据各国各时期的具体情况而定的问题，至少它为有效竞争规定了一个(y)最低限。最低限。第一节产业组织(zzh)政策的基本目标 第9页/共39页第九页，共39页。
7、2有效竞争是一种适度有效竞争是一种适度(shd)竞争可用图竞争可用图131表示：表示：图图131 131 市场竞争和竞争收益、成本市场竞争和竞争收益、成本(chngbn)(chngbn)的关系的关系第一节产业(chny)组织政策的基本目标 竞竞争争收收益益或或成成本本竞争收益曲线竞争收益曲线竞争成本曲线竞争成本曲线OD1D0D2第10页/共39页第十页，共39页。3有效有效(yuxio)竞争应符合规模经济要求竞争应符合规模经济要求规模经济规模经济“让步让步”的最低限就是要保证特定产业内的企业规模不低于最小经济规模。而市场竞争度的最低限就是要保证特定产业内的企业规模不低于最小经济规模。而市场竞争
8、度“让步让步”的量低限则是要保证竞争收益大于竞争成本。由此，有效的量低限则是要保证竞争收益大于竞争成本。由此，有效(yuxio)竞争状态不是一种点状态，而是一种区域状态。如图竞争状态不是一种点状态，而是一种区域状态。如图132：第一节产业(chny)组织政策的基本目标 第11页/共39页第十一页，共39页。图图13132 2 有效竞争有效竞争(jngzhng)(jngzhng)的区域的区域 第一节产业组织政策(zhngc)的基本目标 适度适度(shd)(shd)规模规模适度适度竞争竞争有效有效竞争竞争第12页/共39页第十二页，共39页。三、产业组织政策的二元性三、产业组织政策的二元性政府制定
9、产业组织政策的基本目标是为了政府制定产业组织政策的基本目标是为了促进产业组织合理化，在总体上保证整个产业促进产业组织合理化，在总体上保证整个产业既能实现规模经济，又不失竞争既能实现规模经济，又不失竞争(jngzhng)(jngzhng)活力。因此，政府可分别采用以下两大类政策：活力。因此，政府可分别采用以下两大类政策：一是抑制过度竞争一是抑制过度竞争(jngzhng)(jngzhng)以追求规模经以追求规模经济的政策；二是抑制垄断以增强竞争济的政策；二是抑制垄断以增强竞争(jngzhng)(jngzhng)活力的反垄断政策。这通常被称活力的反垄断政策。这通常被称为产业组织政策的二元性。为产业组
10、织政策的二元性。第一节产业组织政策的基本(jbn)目标 第13页/共39页第十三页，共39页。一、规模经济政策的适用性一、规模经济政策的适用性追求规模经济的产业追求规模经济的产业(chny)(chny)组织政策通组织政策通常是经济发展水平较低的国家，对市场集中和常是经济发展水平较低的国家，对市场集中和进入壁垒偏低的产业进入壁垒偏低的产业(chny)(chny)所采取的产业所采取的产业(chny)(chny)组织政策重点。组织政策重点。这一产业这一产业(chny)(chny)组织政策的主要措施是：组织政策的主要措施是：促进产业促进产业(chny)(chny)内现有企业联合或兼并，以内现有企业联合
11、或兼并，以提高市场集中度；形成专业化分工协作关系，提高市场集中度；形成专业化分工协作关系，组织大规模生产体系，以实现规模经济；提高组织大规模生产体系，以实现规模经济；提高进入壁垒，抑制小规模企业过度进入该产业进入壁垒，抑制小规模企业过度进入该产业(chny)(chny)。第二节规模(gum)经济政策第14页/共39页第十四页，共39页。二、规模经济政策的政策体系二、规模经济政策的政策体系这一政策体系主要由以下旨在追求规模经济的这一政策体系主要由以下旨在追求规模经济的政策构成。政策构成。（一）企业兼并政策（一）企业兼并政策企业兼并是指企业间的吸收合并，其结果减少企业兼并是指企业间的吸收合并，其结
12、果减少了产业内企业的数量，扩大了现存企业的规模。因了产业内企业的数量，扩大了现存企业的规模。因而，它是政府用来抑制企业间过度竞争，形成大规而，它是政府用来抑制企业间过度竞争，形成大规模企业，提高市场集中度以实现规模经济的重要模企业，提高市场集中度以实现规模经济的重要(zhngyo)(zhngyo)手段。手段。第二节规模经济(jngj)政策第15页/共39页第十五页，共39页。（二）企业联合政策（二）企业联合政策企业联合可分为建立企业间的专业化分工协作关系和组织企业集团两种类型。前者主要是以业务为纽带，一般不涉及资产关系的企业联合，而后者是以资产和业务两重纽带所形成的企业联合。无论是哪一种企业联
13、合，都有利于把企业竞争从无序引向有序，把分散引向集中，把过度竞争变为适度企业联合可分为建立企业间的专业化分工协作关系和组织企业集团两种类型。前者主要是以业务为纽带，一般不涉及资产关系的企业联合，而后者是以资产和业务两重纽带所形成的企业联合。无论是哪一种企业联合，都有利于把企业竞争从无序引向有序，把分散引向集中，把过度竞争变为适度(shd)竞争，从而实现规模经济。竞争，从而实现规模经济。第二节规模经济(jngj)政策第16页/共39页第十六页，共39页。（三）经济规模政策（三）经济规模政策(zhngc)它通过政府制定最小经济规模标准，达不到经济规模要求的新企业不得进入产业；而对于产业内原有规模偏
14、小的企业则要求通过企业兼并或企业联合等方式扩大其规模。它通过政府制定最小经济规模标准，达不到经济规模要求的新企业不得进入产业；而对于产业内原有规模偏小的企业则要求通过企业兼并或企业联合等方式扩大其规模。第二节规模(gum)经济政策第17页/共39页第十七页，共39页。（四）直接（四）直接(zhji)管制政策管制政策在当代经济发达国家，直接在当代经济发达国家，直接(zhji)管制政策是指政府管制政策是指政府“为消除资本主义经济中在社会基础设施部门为消除资本主义经济中在社会基础设施部门(金融、运输、通讯、公共事业等金融、运输、通讯、公共事业等)中易出现的自然垄断及过度竞争弊端，而在价格、进入、退出
15、、合并、投资、财务会计、事业计划等方面对企业决策活动进行直接中易出现的自然垄断及过度竞争弊端，而在价格、进入、退出、合并、投资、财务会计、事业计划等方面对企业决策活动进行直接(zhji)干预的行为。直接干预的行为。直接(zhji)管制政策主要适用于自然垄断产业。管制政策主要适用于自然垄断产业。第二节规模经济(jngj)政策第18页/共39页第十八页，共39页。（五）中小企业政策（五）中小企业政策一国政府在制定中小企业政策时，不仅要根据特定国家的经济发达状况，更要依据一国政府在制定中小企业政策时，不仅要根据特定国家的经济发达状况，更要依据(yj)不同产业的特征而定。不同产业的特征而定。第二节规模
16、(gum)经济政策第19页/共39页第十九页，共39页。参见吴加顺、朱永亮：日本中小企业政策的特点及对我国的启示，日本问题研究参见吴加顺、朱永亮：日本中小企业政策的特点及对我国的启示，日本问题研究2006年第年第4期。期。日本的中小企业政策日本的中小企业政策 兼论国家在中小企业成长兼论国家在中小企业成长(chngzhng)中的角色与作用，经济问题中的角色与作用，经济问题 2003年第年第5期。期。第二节规模经济(jngj)政策中小企业政策中小企业政策(zhngc)第20页/共39页第二十页，共39页。一、反垄断政策的适用性一、反垄断政策的适用性反垄断政策一般是经济发展水平较高的反垄断政策一般是
17、经济发展水平较高的国家，对市场集中和进入壁垒相当高的产业国家，对市场集中和进入壁垒相当高的产业(chny)(chny)所采取的产业所采取的产业(chny)(chny)组织政策重组织政策重点。点。第三节反垄断政策(zhngc)第21页/共39页第二十一页，共39页。二、反垄断政策的对象二、反垄断政策的对象（一）垄断的基本类型（一）垄断的基本类型1 1经济垄断经济垄断经济垄断是指市场主体利用自身的经济优势经济垄断是指市场主体利用自身的经济优势或者或者(huzh)(huzh)通过联合组织或合谋等方式，限制、通过联合组织或合谋等方式，限制、排斥市场竞争的行为。排斥市场竞争的行为。第三节反垄断政策(zh
18、ngc)第22页/共39页第二十二页，共39页。2行政垄断行政垄断行政垄断是指政府运用其行政权力排斥、限制市场竞争的行为。行政垄断是指政府运用其行政权力排斥、限制市场竞争的行为。3自然垄断自然垄断 自然垄断是指由某些产业（如电信、电力自然垄断是指由某些产业（如电信、电力(dinl)、铁路运输、自来水和管道燃气等基础设施产业）或其业务领域的技术经济特征所决定的垄断。、铁路运输、自来水和管道燃气等基础设施产业）或其业务领域的技术经济特征所决定的垄断。第三节反垄断政策(zhngc)第23页/共39页第二十三页，共39页。在目前体制转轨阶段，中国的反垄断主要就是反行政垄断。在目前体制转轨阶段，中国的反
19、垄断主要就是反行政垄断。参见参见(cnjin)王俊豪等：中国垄断性产业的行政垄断及其管制政策，中国工业经济王俊豪等：中国垄断性产业的行政垄断及其管制政策，中国工业经济2007 年第年第12期。期。第三节反垄断政策(zhngc)行政行政(xngzhng)垄断的巨大危害垄断的巨大危害第24页/共39页第二十四页，共39页。（二）反垄断政策的对象（二）反垄断政策的对象(duxing)在市场经济体制下，大量存在的经济垄断是限制、排斥市场竞争的主要力量，其垄断危害十分明显，在市场经济体制下，大量存在的经济垄断是限制、排斥市场竞争的主要力量，其垄断危害十分明显，主要有：主要有：第三节反垄断政策(zhngc
20、)第25页/共39页第二十五页，共39页。（1）抑制市场竞争机制的积极作用，导致社会资源配置低效率。）抑制市场竞争机制的积极作用，导致社会资源配置低效率。（2）损害消费者的利益。）损害消费者的利益。（3）不利于促进技术创新。）不利于促进技术创新。经济垄断的危害是反垄断的基本理由，因此经济垄断的危害是反垄断的基本理由，因此(ync)，经济垄断是我们讨论的反垄断政策的对象。，经济垄断是我们讨论的反垄断政策的对象。第三节反垄断政策(zhngc)第26页/共39页第二十六页，共39页。三、两类反垄断政策三、两类反垄断政策根据反垄断政策的导向，可将反垄断政策分为根据反垄断政策的导向，可将反垄断政策分为(
21、fn wi)(fn wi)反垄断结构政策与反垄断行为政策这两反垄断结构政策与反垄断行为政策这两类反垄断政策。类反垄断政策。第三节反垄断政策(zhngc)第27页/共39页第二十七页，共39页。反垄断法反垄断法2008 年年8月月1日起实施日起实施(shsh)第三节反垄断政策(zhngc)第28页/共39页第二十八页，共39页。（一）反垄断结构政策（一）反垄断结构政策(zhngc)它是通过控制产业集中度，以调整有可能限制和排斥市场竞争的垄断结构的政策它是通过控制产业集中度，以调整有可能限制和排斥市场竞争的垄断结构的政策(zhngc)。（二）反垄断行为政策（二）反垄断行为政策(zhngc)它是对具
22、有市场支配地位的企业滥用其垄断力量，以限制和排斥市场竞争的垄断行为实行控制的政策它是对具有市场支配地位的企业滥用其垄断力量，以限制和排斥市场竞争的垄断行为实行控制的政策(zhngc)。第三节反垄断政策(zhngc)第29页/共39页第二十九页，共39页。（三）两类反垄断政策的差别（三）两类反垄断政策的差别 反垄断结构政策与反垄断行为政策之间的主要差别是：反垄断结构政策与反垄断行为政策之间的主要差别是：1理论基础不同理论基础不同(b tn)2政策重点不同政策重点不同(b tn)3制裁手段不同制裁手段不同(b tn)第三节反垄断政策(zhngc)第30页/共39页第三十页，共39页。在反垄断政策实
23、践中，往往将上述两种政策结合起来，只是在不同时期、不同国家和不同经济发展阶段具有不同的侧重点。但就总体上而言，鉴于反垄断结构在反垄断政策实践中，往往将上述两种政策结合起来，只是在不同时期、不同国家和不同经济发展阶段具有不同的侧重点。但就总体上而言，鉴于反垄断结构(jigu)政策存在这些明显的缺陷，理论界和反垄断部门更强调反垄断行为政策。政策存在这些明显的缺陷，理论界和反垄断部门更强调反垄断行为政策。第三节反垄断政策(zhngc)第31页/共39页第三十一页，共39页。四、反垄断政策四、反垄断政策(zhngc)(zhngc)的基本内容的基本内容尽管各国反垄断政策尽管各国反垄断政策(zhngc)(
24、zhngc)及其具体执及其具体执法体制不尽相同，但其基本内容具有高度一致法体制不尽相同，但其基本内容具有高度一致性，主要有：性，主要有：（一）禁止限制竞争协议（一）禁止限制竞争协议 限制竞争协议是两个或者两个以上的市场限制竞争协议是两个或者两个以上的市场主体以协议、决议或者其它联合方式实施的限主体以协议、决议或者其它联合方式实施的限制竞争行为。制竞争行为。第三节反垄断政策(zhngc)第32页/共39页第三十二页，共39页。电信网通签署全面电信网通签署全面(qunmin)停止竞争协议停止竞争协议第三节反垄断政策(zhngc)协议主要内容：协议主要内容：双方停止在非主导区域的所有项双方停止在非主
25、导区域的所有项目投资：目投资：传统固话用户，大灵通、小传统固话用户，大灵通、小灵通等无线市话用户，宽带用户，呼灵通等无线市话用户，宽带用户，呼叫中心等所有类型客户；叫中心等所有类型客户；停止在对方停止在对方(dufng)领域发展新领域发展新的公众用户：非主导方在各本地网不的公众用户：非主导方在各本地网不再增加新的端局号；再增加新的端局号；非主导方在各省非主导方在各省不再增加新的不再增加新的IP地址段；地址段；停止在对方停止在对方(dufng)区域停止发展新政企客户区域停止发展新政企客户 第33页/共39页第三十三页，共39页。（二）禁止（二）禁止(jnzh)滥用市场支配地位滥用市场支配地位市场
26、支配地位是指企业的某种特定产品在特定市场范围内具有主导地位，使其他企业处于从属、被动的状况。市场支配地位是指企业的某种特定产品在特定市场范围内具有主导地位，使其他企业处于从属、被动的状况。（三）控制兼并（三）控制兼并企业兼并是指两家或更多家企业合并成一家企业，通常由一家占优势地位的企业吸收一家或更多家企业。企业兼并是指两家或更多家企业合并成一家企业，通常由一家占优势地位的企业吸收一家或更多家企业。第三节反垄断政策(zhngc)第34页/共39页第三十四页，共39页。一、反映产业特征的四个基本指标一、反映产业特征的四个基本指标从有效竞争角度看，最能反映产业特征的基本从有效竞争角度看，最能反映产业
27、特征的基本指标是企业规模指标是企业规模(gum)(gum)经济、企业间的分工协作经济、企业间的分工协作关系、市场集中和进入壁垒。这四个变量的不同组关系、市场集中和进入壁垒。这四个变量的不同组合使各个产业呈现出千姿百态、或大或小的特征。合使各个产业呈现出千姿百态、或大或小的特征。第四节产业(chny)组织政策的动态性第35页/共39页第三十五页，共39页。二、产业特征与产业组织政策的相关性二、产业特征与产业组织政策的相关性为了在特定产业实现有效为了在特定产业实现有效(yuxio)(yuxio)竞争，政竞争，政府应根据具体产业的基本特征制定产业组织政策，府应根据具体产业的基本特征制定产业组织政策，
28、即在分析产业特征的基础上，制定既能较充分地即在分析产业特征的基础上，制定既能较充分地发挥规模经济效益又能保持竞争活力的产业组织发挥规模经济效益又能保持竞争活力的产业组织政策，以尽可能实现有效政策，以尽可能实现有效(yuxio)(yuxio)竞争。竞争。以有效以有效(yuxio)(yuxio)竞争为目标导向的产业组织竞争为目标导向的产业组织政策不仅因产业而异，而且，应当随产业的发展政策不仅因产业而异，而且，应当随产业的发展而适时地作必要的调整。而适时地作必要的调整。第四节产业组织(zzh)政策的动态性第36页/共39页第三十六页，共39页。见教材见教材294-296页，讨论：页，讨论：120世纪
29、世纪90年代中国年代中国(zhn u)汽车产业组织政策失败对你有什么启示？汽车产业组织政策失败对你有什么启示？2出现案例中的情况后，政府应如何调整汽车产业组织政策，以适应国际市场竞争的需要？出现案例中的情况后，政府应如何调整汽车产业组织政策，以适应国际市场竞争的需要？3如何发挥市场机制在优化中国如何发挥市场机制在优化中国(zhn u)汽车产业组织中的作用，其主要外部条件是什么？汽车产业组织中的作用，其主要外部条件是什么？第四节产业组织(zzh)政策的动态性中国中国(zhn u)汽车产业组织政策的失败汽车产业组织政策的失败第37页/共39页第三十七页，共39页。谢谢！谢谢！第38页/共39页第三十八页，共39页。感谢您的观看感谢您的观看(gunkn)！第39页/共39页第三十九页，共39页。