国泰基金2号定向结构化信托计划说明书.pdf
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1、陕国投陕国投陕国投陕国投国泰基金国泰基金国泰基金国泰基金2 2 2 2号定向结构化证券投资集合资金信托计划号定向结构化证券投资集合资金信托计划号定向结构化证券投资集合资金信托计划号定向结构化证券投资集合资金信托计划说说说说 明明明明 书书书书保管银行:中国工商银行股份有限公司保管银行:中国工商银行股份有限公司保管银行:中国工商银行股份有限公司保管银行:中国工商银行股份有限公司特别提示特别提示特别提示特别提示信托公司信托公司信托公司信托公司、证券投资信托业务人员等相关机构和人员的过往业绩不代表本信托计划未证券投资信托业务人员等相关机构和人员的过往业绩不代表本信托计划未证券投资信托业务人员等相关机
2、构和人员的过往业绩不代表本信托计划未证券投资信托业务人员等相关机构和人员的过往业绩不代表本信托计划未来运作的实际效果。来运作的实际效果。来运作的实际效果。来运作的实际效果。证券投资有风险证券投资有风险证券投资有风险证券投资有风险,委托人在加入本信托计划前委托人在加入本信托计划前委托人在加入本信托计划前委托人在加入本信托计划前,应认真阅读并理解有关风险声明的条应认真阅读并理解有关风险声明的条应认真阅读并理解有关风险声明的条应认真阅读并理解有关风险声明的条款。款。款。款。陕国投国泰基金 2 号定向结构化证券投资集合资金信托计划说明书1目目目目目目目目录录录录录录录录一、信托计划的名称一、信托计划的
3、名称一、信托计划的名称一、信托计划的名称.2二、信托计划的主要内容和信托合同内容摘要二、信托计划的主要内容和信托合同内容摘要二、信托计划的主要内容和信托合同内容摘要二、信托计划的主要内容和信托合同内容摘要.2三、委托人资格三、委托人资格三、委托人资格三、委托人资格.4四、信托计划的推介和成立四、信托计划的推介和成立四、信托计划的推介和成立四、信托计划的推介和成立.4五、信托单位的认购五、信托单位的认购五、信托单位的认购五、信托单位的认购.4六、信托单位的赎回六、信托单位的赎回六、信托单位的赎回六、信托单位的赎回.6七、风险揭示及风险防范七、风险揭示及风险防范七、风险揭示及风险防范七、风险揭示及
4、风险防范.6八、受托人简介八、受托人简介八、受托人简介八、受托人简介.10九、信托计划管理团队介绍九、信托计划管理团队介绍九、信托计划管理团队介绍九、信托计划管理团队介绍.11十、信托计划保管人十、信托计划保管人十、信托计划保管人十、信托计划保管人.14十一、法律意见十一、法律意见十一、法律意见十一、法律意见.14十二、备查文件十二、备查文件十二、备查文件十二、备查文件.14陕国投国泰基金 2 号定向结构化证券投资集合资金信托计划说明书2特特特特 别别别别 提提提提 示示示示本信托计划受托人陕西省国际信托股份有限公司是受中国银行业监督管理委员会监管的具有经营信托业务资格的金融机构。受托人保证“
5、陕国投国泰基金 2 号定向结构化证券投资集合资金信托计划”(以下简称“本信托计划”)内容的真实、完整、准确。本信托计划符合中华人民共和国信托法、信托公司管理办法、信托公司集合资金信托计划管理办法、信托公司证券投资信托业务操作指引及其他相关法律法规的有关规定。受托人承诺本信托计划不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。受托人没有委托或授权其他任何人提供未在本信托计划中载明的信息,或对本信托计划作任何解释或者说明。受托人承诺恪尽职守,履行诚实、信用、谨慎、有效管理的义务。依据本信托计划的信托合同约定管理信托资金所产生的风险,由信托财产承担,即由委托人交
6、付的资金以及由受托人对该资金运用后形成的财产承担;受托人违背信托合同处理信托事务不当使信托财产受到损失,由受托人以固有财产赔偿;不足赔偿时,由投资者自担。本信托计划将于成立后 10 个工作日内按照 信托公司证券投资信托业务操作指引的相关规定报中国银行业监督管理委员会陕西监管局备案。证券投资有风险,信托公司、证券投资信托业务人员等相关机构和人员的过往业绩不代表本信托计划未来运作的实际效果。受托人不保证本信托计划一定盈利,也不保证信托计划不发生亏损。受托人管理的其他信托计划的业绩并不构成本信托计划业绩表现的保证。投资者在加入本信托计划前应认真阅读相关信托文件,籍此谨慎做出是否签署信托文件的决策。一
7、、信托计划的名称一、信托计划的名称一、信托计划的名称一、信托计划的名称本信托计划的名称为:陕国投国泰基金2号定向结构化证券投资集合资金信托计划。二、信托计划的主要内容和信托合同内容摘要二、信托计划的主要内容和信托合同内容摘要二、信托计划的主要内容和信托合同内容摘要二、信托计划的主要内容和信托合同内容摘要本信托计划项下各委托人与受托人签订陕国投国泰基金2号定向结构化证券投资集合资金信托计划资金信托合同,约定本信托计划的主要内容和信托陕国投国泰基金 2 号定向结构化证券投资集合资金信托计划说明书3当事人的权利、义务。信托计划的主要内容和信托合同内容摘要如下:(一)信托目的受托人于信托计划成立后,按
8、照信托计划文件的约定,对信托计划财产进行专业化的管理、运用,谋求信托计划财产的增值。(二)信托计划类型本信托为证券投资结构化信托,劣后受益人为签订劣后受益人信托合同缴纳劣后信托资金的委托人,劣后受益人享有劣后受益权。劣后受益人的信托利益,只有在优先受益人享有的信托利益得到满足后,才能由劣后受益人享有。(三)信托计划规模信托计划设立时的规模预定为人民币5100万元,预计募集3400万元(含3400万元)的信托资金获得优先受益权,优先受益权在信托终止前不得赎回;劣后受益人定向认购1700万元的信托单位并获得劣后受益权。不同的受益权按照优先受益权和劣后受益权的顺序参与信托利益的分配。信托计划成立时,
9、优先受益信托资金和劣后受益信托资金比例确定为2:1。信托计划存续期间,持有劣后受益权的委托人可追加信托资金;追加信托资金于到帐日当日计入信托财产总额。追加的信托资金,增加信托单位净值,但不改变劣后受益权信托单位份数与优先受益权信托单位份数的比例,也不改变劣后受益权信托单位份数及信托计划单位总份数。(四)信托计划期限本信托计划的信托期限为12个月,自信托计划成立之日起计算。如发生合同规定的信托计划提前终止情形时,本信托计划可提前终止。在信托计划期限届满前1个月,受托人可决定是否延长本信托计划期限。受托人作出延长信托计划期限的决定后,应在信托计划期满前通知全体受益人。(五)信托计划财产的管理运用信
10、托资金只限于如下运用方向:通过投资于国泰基金管理有限公司的资产管理专户投资于银行存款、回购、短期融资券、央行票据等以及监管机构允许投资的其他金融工具,重点用于参与大宗交易,在股票二级市场主要根据大宗交易股票的买卖需求进行投资。在不违反国家相关法律法规的前提下,委托人同意受托人可根据市场环境陕国投国泰基金 2 号定向结构化证券投资集合资金信托计划说明书4变化调整本信托计划的投资范围,但须征得持有半数以上信托份额的委托人书面同意。若法律法规或监管机构以后允许投资的其他品种,受托人应在履行适当程序后,方可将其纳入投资范围。(六)受益人本信托为自益信托,受益人与委托人为同一人。三、委托人资格三、委托人
11、资格三、委托人资格三、委托人资格委托人应当是具有完全民事行为能力的自然人、法人或者依法成立的其他组织。委托人交付的信托资金应当是其合法所有的财产。四、信托计划的推介和成立四、信托计划的推介和成立四、信托计划的推介和成立四、信托计划的推介和成立信托计划的推介期为:2011 年 6 月 27 日至 2011 年 7 月 7 日(受托人根据发行、认购情况可以公告延长或提前结束推介期)。本信托计划预计于 2011 年 7 月 8 日成立(受托人根据发行、认购情况亦可公告提前或延期成立)。推介期结束时,若实际签订的信托合同募集资金总额低于人民币 5000 万元,信托计划不成立。受托人将在推介期结束后的
12、10 日内,向委托人退还所交付的信托资金。五、信托单位的认购五、信托单位的认购五、信托单位的认购五、信托单位的认购(一)资金最低限额要求首次认购时,委托人的首次认购金额不低于人民币 100 万元。信托存续期内,受托人有权调整委托人首次认购金额下限。在本信托计划存续期内,劣后受益人可追加信托资金,追加信托资金的最低金额为人民币 10 万元,超过部分按照 1 万元的整数倍增加。在本信托计划存续期内,优先受益人不可以追加信托资金。(二)信托单位的认购费用本次信托计划对优先级受益人的优先信托资金不收取认购费用,劣后受益人的劣后信托资金另需缴纳认购费,按照信托资金的 1.6%收取。认购费用属于信托管理费
13、,不列入信托计划财产,按照相关协议及文件进行支付。陕国投国泰基金 2 号定向结构化证券投资集合资金信托计划说明书5(三)认购资金的交付受托人在保管银行开立以下账户作为接受委托人信托资金的专用银行账户。信托计划专用银行账户在信托计划存续期内不可撤销。户户户户名:陕西省国际信托股份有限公司名:陕西省国际信托股份有限公司名:陕西省国际信托股份有限公司名:陕西省国际信托股份有限公司开户行:中国工商银行上海市分行营业部开户行:中国工商银行上海市分行营业部开户行:中国工商银行上海市分行营业部开户行:中国工商银行上海市分行营业部账账账账号:号:号:号:1001202929025754162100120292
14、902575416210012029290257541621001202929025754162受托人不接受现金认购,委托人须从在中国境内银行开设的自有银行账户划款至信托计划专用银行账户,并在备注中注明:“xx(投资者名称)认购国泰基金 2 号定向(优先/劣后)”。(四)签约1.必备证件提交身份证明文件一式两份(委托人为自然人,需本人的身份证原件、本人的银行卡或活期存折。委托人为法人或其它组织,若经办人为法定代表人或组织机构负责人本人,需提供法人或其它组织营业执照副本复印件(需加盖公章)、法定代表人或组织机构负责人身份证原件和法定代表人或组织机构负责人证明书;若经办人不是法定代表人或组织机构负
15、责人本人,则经办人除需持上述文件外,还需持经办人身份证原件和由法定代表人或组织机构负责人签名并加盖公章的授权委托书。)2.委托人签署认购风险申明书一式两份(首次认购时适用)。3.委托人签署信托合同一式两份(首次认购时适用)。4.委托人提交信托利益分配账户复印件一式两份(首次认购时适用)。信托利益分配账户在分配结束前不得取消。5.受托人要求提交的其他资料。6.委托人为自然人的,应在上述文件中签字;委托人为法人或其他组织的,上述文件(除法定代表人或组织机构负责人证明书仅需加盖公章外)均需加盖公章并经其法定代表人或组织机构负责人签字,若授权他人签字须提供授权委托书一式两份。(五)认购期利息的处理信托
16、资金自到达信托计划专用银行账户之日至信托计划成立日的活期存款陕国投国泰基金 2 号定向结构化证券投资集合资金信托计划说明书6利息,归属于信托计划财产。(六)信托单位的认购时间受托人收到委托人应提交的认购文件后,信托单位的认购时间按以下方式确定:1.推介期内交付的信托资金,在信托计划成立日认购为信托单位;2.信托计划成立后的存续期内认购的信托资金,按照受托人收到认购文件且资金到账日之后最近一次开放日的信托单位净值一次性用于认购信托单位。(七)信托单位的认购份数信托计划成立日信托资金认购为信托单位的份数=信托资金1 元认购本信托计划的自然人人数不得超过 50 人,但单笔认购金额在 300 万元(含
17、)以上的自然人及合格的机构投资者数量不受限制;除非法律法规另有规定,本信托计划在任一时点存续有效的信托合同份数不超过信托公司集合资金信托计划管理办法及其它相关法律法规中规定的上限。(八)信托单位份数的确认1.确认资金到达信托计划专用银行账户后,受托人根据委托人提交的信托文件制作信托认购确认书一式两份,并在信托计划成立日后 10 个工作日内向委托人寄送信托认购确认书正本一份。2.信托认购确认书是记载委托人持有的信托单位份数及其变化、认购、赎回资金以及信托单位净值等内容的清单。当出现信托认购确认书与信托份额明细表不一致的情况时,委托人持有的信托单位份数由受托人与保管银行共同盖章的信托份额明细表确定
18、。六、信托单位的赎回六、信托单位的赎回六、信托单位的赎回六、信托单位的赎回优先信托资金和劣后信托资金认购的信托单位在信托存续期内均不得赎回。但当受托人作出延长信托计划期限的决定后,将设立特别开放式日,优先委托人和劣后委托人可根据信托文件约定进行申购、赎回。七、风险揭示及风险防范七、风险揭示及风险防范七、风险揭示及风险防范七、风险揭示及风险防范(一)风险揭示1.市场风险陕国投国泰基金 2 号定向结构化证券投资集合资金信托计划说明书7政策风险。货币政策、财政政策、产业政策和证券市场监管政策等国家政策的变化对证券市场产生一定的影响,可能导致市场价格波动,从而影响信托计划收益,甚至造成信托计划财产损失
19、。经济周期风险。证券市场受宏观经济运行的影响,而经济运行具有周期性的特点,而宏观经济运行状况对证券市场的收益水平产生影响,从而对信托收益产生影响,甚至造成信托计划财产损失。利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影响着债券的价格和收益率,影响着企业的融资成本和利润。本信托计划收益水平可能会受到利率变化和货币市场供求状况的影响。购买力风险。本信托计划的目的是信托计划的保值增值,如果发生通货膨胀,则投资于证券所获得的收益可能会被通货膨胀抵消,从而影响到信托计划的保值增值。上市公司经营风险上市公司的经营状况受多种因素影响,如法人治理结构、管理能力、市场前景、行业竞争等,
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- 国泰 基金 定向 结构 信托 计划 说明书
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