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1、林业与社会2 0 O 4，1 2(3)：3 4 3 8 C N l 1 3 3 S 1 0 0 5 3 6 4 6 参与式方法在农民合作经济自助组织 建设评估中的应用 徐家琦(安徽省霍山环境扶贫发展中心，霍山2 3 7 2 0 0)摘要参与式农村评估作为一种新的调查方法引 入到中国的农村扶贫、自 然资源管理、农村健康等 项目已 有多 年，并积累了 丰富的经验。本文以中 荷扶贫项目 农民自 助组织的典型案例，介绍在该项 目 中建立以 农民为主体的农村经济自 助组织应用参与式农村评估方法的实 践，以及在实践中 对于参 与式的再认识。关键词参与式农村评估农民自 助组织 案例 1 农民合作经济自 助组
2、织建立的背景 经过近2 0 年的实践表明，土地及其资 源的改革确实曾为农民带来了不少实实在在 的利益，但是，家庭承包责任制只能解决农 民的温饱问题，而不能为他们带来经济上的 富裕，更谈不上让农民走人小康之路。在计 划经济向市场经济的转变过程中，农产品供 大于求、价格回落、生产成本高、资源的浪 费和破坏、农民负担等不良因素正制约着以 户为单位的农村家庭责任制的发展，分散经 营的农户个体由于信息不灵和本身的素质问 题，使得农民很难获得市场的供需变化信 息，从而不能及时调整生产结构和进行产业 定位，导致农民从农业生产中获得收入的增 长速度非常缓慢甚至有所下降，贫困山区的 农民减贫脱贫的步履艰难。国家
3、为了减轻农民负担和增加农民收 入，采取了包括：积极调整农业和农村经济 结构大力发展优质高效农业，推进农产品 深加工；进行农村税费改革，精简乡镇机构 和人员；扩大农民劳务收入渠道等各种有效 措施。这些措施无疑对减轻农民负担，增加 农民收人将会发挥重要作用。但是，面对“增加农民收入的根本出路在哪里?”这一根 本性问题，尚无有效对策。安徽省中荷扶贫项目 通过5年的实践，初步寻找到以下答案：从可持续发展的观点 和中国农民对故土眷恋的传统习俗上考虑，增加农民经济收入的根本途径应在于将农民 组织起来，让农民在市场发育的过程中锻炼 自己的组织能力和经营能力，农民离土不离 乡地发展第二、三产业应当成为当前农村
4、调 整经济结构的重要途径；帮助农村弱势群体 通过对现有自 然资源的合理开发和利用来增 加经济收入。中荷扶贫项目 在实施社区林业 子项目的过程中深深体会到：以家庭联产承 包制为基础的农民个体将会因生产要素的局 限性和自 身素质的差异而承担市场风险，使 得刚刚脱贫的农民返贫的可能性增大，没有 脱贫的农户将会更加贫困。因此，有必要在 稳定和完善家庭承包责任制的基础上，着力 提高农民经济自助组织化的程度，通过建立 农民经济自助组织的形式让农民重新组织起 来，改变其弱势地位，不断增强对于不利因 素的抵御能力，逐步引导农民走向市场，实 现农业增效和农民增收。2 评估的方法与途径 中荷扶贫项目在广泛深入调查
5、研究的基 础上，以全新的角度分析了当前农村经济发 维普资讯 http:/ 第3 期 徐家琦：参与式方法在农民合作经济自 助组织建设评估中的应用 。3 5 展存在的问题，提出了一系列符合农民利益 的经济合作新举措，并付诸于项目的实践。实践证明，参与式的工作方法为农民自助组 织的建立和完善提供了有力的支撑，农民可 以通过这些自 助组织的各种经济活动增加收 入，从而确保了农村经济的可持续发展。2 1 农村基线调研 为了系统而又全面地了解项目区各村和 村民组农业系统的现状，寻求扶贫工作的落 实点，项目实施前把做好农村基线调研作为 开展社区建设项目的基础。2 1 1 基线调研的内容 根据中荷扶贫项目的宗
6、旨和目标，选择 具有一定代表性的村组，从基本概况、农业 系统、市场情况、社区经济构成中收入和支 出、农民经济地位的差异、农民生存和积累 机制、社会经济发展中的社会性别问题、教 育、交通、农民对项目的理解、农户发展设 想等1 2 个方面进行了详尽的讨论，以达到 充分了解项目区不同社会经济状况和自 然资 源条件的目的，并在此基础上完成了 基线 调研报告。2 1 2 基线调研采用的主要工具 基线调研采用的参与式工具包括：社区 资源分布图、矩阵分析、贫富排列分类、活 动范围图、趋势图、农事历和劳力资源分配 图和半结构访谈等，通过对农民的半结构访 谈和农民群体访谈获得了大量的信息。基线 调研的结果为项目
7、的开展提供了充分的一手 资料和信息。2 1 3 基线调研的途径 贫困农户是该项目的直接受益者和资助 对象，也是基线调研的主体。中荷扶贫项目 在倾听弱势群体的同时，也重视听取村干部 和已经脱贫农户的意见，项目 人员认为，只 有在项目的准备过程中充分听取他们的意 见，鼓励他们积极参与各种重大问题的讨论 和决策，才能使项目的设计建立在广泛而可 靠的基础之上，进而保证项目 实施的可靠性。2 1 4 基线调研人员组成 基线调研的参与人员主要包括项目 办工 作人员、乡镇专管员和林业技术员，为了更 好地听取农村妇女的意见，在组成人员中注 意安排了女性参与。在调研讨论中，为了避 免男人垄断讨论，妇女没有发言机
8、会参与讨 论的局面，将男女分组进行讨论。2 2 农民经济自助组织的评估与建立 2 2 1 参与式评估 根据中荷扶贫项目 的参与式思路，在充 分尊重农民自主权和参与权的前提下，对积 极申请开展自 助组织活动的村组进行社会经 济和资源现状调研，进而把符合项目 条件的 村或组选定为项目 村，并帮助他们制订实施 的内容。农民经济自助组织的P R A过程包 括：广泛宣传。在选定的项目村采取参 与性农村评估方法做好农村社会经济情况的 基线调研，宣传中荷扶贫社区林业子项目的 思路和扶贫宗旨；群体访谈，进行“虚 拟”项目 的讨论。召开由农民参与的问题分 析访谈会，深入了解资源开发利用中存在的 优势和困难，听取
9、农民对项目的意见和愿 望，并提出“虚拟”项目 进行讨论。2 2 2 农民经济自 助组织的产生办法与运作(1)会员资格的确认 农民在自愿的原则下建立农民专业协 会，根据中荷扶贫项目的基本原则和要求，参与项目 的农户每户必须交纳会员费(数额 由会员大会讨论确定)，并根据自助组织的 类型，农户会员须人会员股5 0 1 0 0 元，以 获得会员资格。(2)自 助组织的产生办法 由 发起人组成的农民专业协会筹备组在 征得会员意见后召开协会成立大会。第一届 会员大会由农民会员采用无记名投票“海 选”的方法，民主选出农民自助组织的协会 理事会和监事会；理事会和监事会分别通过 协商产生会长和主任监事，并紧紧围
10、绕项目 的参与式扶贫思路和自助组织的性质、原 则，在认真讨论的基础上制定 协会章程 和相关制度，如 财务管理制度等，并确 维普资讯 http:/ 3 6 林业与社会 第 1 2 卷 定项目的方向。(3)自 助组织的运作 在企业型的农民自助组织的 章程中 明确规定了协会理事会的会长和主任监事不 得兼任企业的厂长或经理，但理事可以担任 企业厂长或承包企业的经营。(4)协会的职责范围 农民经济自 助组织的职责不仅仅限于中 荷扶贫项目 的范围，而是根据中荷扶贫项目 基本原则的 第8 条，即关心并服务于社区发 展的原则，自 然资源的保护和社区公共福利 事业或扶助极端贫困的农户都应列入协会的 职责范围之内
11、，更多的是通过农民自 助组织 来促进社区的全面发展。(5)组织市场考察和技术培训 协会在适当的时候组织会员到农民自 助 组织活动开展较好的地区进行了考察学习，并鼓励和选派农民参加必要的技术培训。(6)加强内部管理和各项制度的执行 全体会员大会是协会的最高决策机构，会员参与管理，理事会和企业定期公布其活 动的实施情况和资金运转情况，增加经营的 透明度。对于持续参与加工经营的会员，除 付给工资报酬外，还参与最终的利润分红。(7)外来资金的争取与管理 农民自 助组织从中荷扶贫项目获得的社 区发展资助基金或社区股份基金，以社区为 单位，委托协会理事会按照章程的有关规定 管理并使用。(8)合法性地位 中
12、荷扶贫项目 规定，农民经济自 助组织 应在国家已经明确规定的法律法规的范围内 寻找到自己的合法地位和合法经营的空间，主动进行民众团体登记(协会或合作社)或 法人登记(企业或经济实体)，以便取得合 法地位和合法经营权利。3 案例实践 3 1 基本概况 桃源河乡金家湾村、仙人冲村和石灰厂 共有2 2 个村民组，5 6 0 户农户，2 2 8 0口人。有山场总面积 1 8 9 6 0 亩，毛竹林面积 6 8 9 0 亩；毛竹蓄积量 8 0 余万株，年采伐量达 7 万 8 万根，主要以原竹条出售，近年来有 少数农户开展竹篾条初加工。两村一厂的农 户平均年收人为8 1 0 元(金家湾村)至1 0 2 5
13、 元(仙人冲村)，低于霍山县农民脱贫经济 收入的平均线。石灰厂的农户以煅烧石灰为 主业，收入很不稳定，而且生产具危险性。由于近年来毛竹价偏低、卖竹难等市场 因素的影响，农户经济收入急剧下滑，导致 贫困 农户更加贫困，且部分已经脱贫的农民 陆续返贫。鉴于此，金家湾村的村长汪立俊 等人学习中荷扶贫项目“大岭”经验和模 式，自 发成立以竹加工活动为主的农村经济 自 助组织，该组织共有 3 0 个农户参加，取 名为“三源”竹农协会(筹备)。该协会成 立后，以会员筹资人股2 1 0 0 元作为流动资 金，租赁“银森竹业”闲置的竹加工机械，将竹材加工成竹席笆片和一次性竹筷等竹初 级产品，不但解决了当地毛竹
14、价低、卖竹难 的问题，而且为当地农户提供了就业机会，增加了 农民收入。3 2 问题树分析 参与式讨论采用大白纸和彩条纸的方 法，让参与群体访谈的农民将自 己的意见和 想法用笔写在彩纸条上，并粘贴在大白纸 上，然后进行归类和讨论分析。第 1 次参与式讨论的参加人员为金家湾 村、仙人冲村的村干部、村民组长、村民代 表和竹加工项目 筹备组成员，以及仙人冲石 料场部分农民(男 3 2 人，女 2 1 人)。群体 访谈由项目 官员主持，在介绍了中荷扶贫项 目 社区林业子项目的思路和宗旨后，项目 官 员运用参与式工具引导农户以“造成金家湾 村和仙人冲村经济困难的主要问题”为题进 行了深入的讨论，讨论的结果
15、如下。政策因素。当前的林业政策不符合放 宽搞活的国家经济发展政策，对已经开放的 竹材市场管理太死，外面客商不也进来做生 维普资讯 http:/ 第 3 期 徐家琦：参与式方法在农民合作经济自助组织建设评估中的应用。3 7 意。自身素质差。由于经济等原因，农民 子女辍学的较多，普遍受教育的程度低。资源利用率低。大多数农民以出售原 材料为主，仅有少数的农户从事竹材手工加 工。缺乏人才。农民读书少，见的世面少，缺乏懂市场、懂经营的人才。缺乏资金。就近打工很难，种的菜卖 不掉，其它的挣钱机会少，资金不足，不能 引进新技术，导致加工产品单一。表 1 金家湾村和仙人冲村经济困难的主要问题和解决办法 主要问
16、题 解决办法 1 争取中荷扶贫项目 社区林业子项目 的支持 2 村民入股(每股 1 0 0元，贫困农户可以以实物入股，无竹户投工人股)资金问题 3 理事会成员入股最多不得超过 1 0股，以避免出现少数人控股现象，并要求每个成员 承担企业流动资金 5 0 0 0 元，以增加其个人经济风险 1 推选大家信任的人 2 自 我约束 自 身素质方面 3 加强制度约束 4 加强自 我学习 缺乏技术 1 加强技术培训 2 重视乡土能人 缺乏人才 1 内部推选 2 外部聘请 3 送出去培训 3 3 采用排序法对存在的问题进行分析 表2 存在问题重要性排序分析表 存 在 问 题 资 金 技术 信息 交通 加 匝
17、 素质 得 分 排亭 资 金 1 1 1 0 1 0 4 2 技 术 0 0 1 0 1 0 2 4+信 息 0 1 0 0 1 1 3 3 交 通 0 0 1 0 1 0 2 4 1 1 1 1 1 0 5 1 加 匝 0 0 0 0 0 0 0 5 素 质 1 1 0 1 1 1 5 1+通过对上述7 个主要问题的分析，参加 讨论的人员认识到，竹加工的开发问题关键 不是在于“加工”本身，而在于人才和人员 的素质。对“存在问题重要性排序分析表”中同样排序为 1 的“人才”和“素质”、排 序为4的“技术”和“交通”进行两两比 较，大家得出的结论是：“素质”是关键；“技术”比“交通”重要。因此，
18、排序结果 是：素质 人才 资金 信息 技术 交通 加工。第2 次参与式讨论参加人员为两村一厂 的村干部、筹备组成员及自 愿参与集体访谈 的农民，共有5 7 人参加讨论(男 2 7 人，女 3 0 人)。集体访谈由项目 官员与竹农协会筹 备组组长共同主持。参加会议的人员以“桃 源河村竹加工项目 机遇与管理分析”为题讨 论了开展竹加工项目 对贫困村民组农民的影 响，并对贫困农民参与项目的可能性进行了 分析。在会议过程中，主持人让参加者绘制 了 社区资源分布图以帮助讨论。首先请出两 村一厂熟悉社区分布及资源分布状况的参与 者各自 在大白纸上画出村民组位置、村民组 界示意、道路、行政村所在地、小学校以
19、及 各个村民组毛竹林资源分布状况等，并用、数字标注以区别各村经济状 况好、中、差、最差等4 个等级。两村一厂 共2 3 个村民组中，经济状况好的组有4 个，中等的组有 1 1 个，差的组有 6 个，最差的 组有2 个，其中：金家湾村 1 3 个村民组中 好的组2 个，中等的组 6 个，差的组3 个，维普资讯 http:/ 3 8 林业与社会 第 1 2卷 最差的组2 个；仙人冲村9 个村民组中好的 组2 个，中等的组5 个，差的组2 个；石灰 厂组属于差的等级。通过讨论，会议参加者们认为开展竹加 工项目有以下优势和有利条件。毛竹资源较为丰富。两村一厂有毛竹 面积6 8 9 0 亩，蓄积量达到
20、8 0 万株；人才优势。有2 人租借“银森竹业”闲 置的机械开展了毛竹的初级加工，并有竹加 工生产经验；劳力优势。两村一厂的闲散劳力较多，特别是石灰厂近期将破产，更多的农民期待 着寻找新的生活出路；带动优势。其它竹农协会对“三元竹 协”有着仿效和带动的作用；互补优势。与其它竹农协会在产品类 型、订单计划等方面可以共享；厂房优势。原皖化厂搬迁后遗留了很 多厂房闲置，无需盖房；水、电方便。加工用电的电价便宜，每度电仅0 7 5 元，用水更为方便。第3 次参与式讨论参加者包括参加竹加 工项目的竹农，共有7 9 人(男2 7 人，女5 2 人)，其中有近 1 3 的人没有参加过第 1、2 次群体访谈集
21、体访谈，由项目 官员与竹农协 会筹备组组长共同主持。参加者共同讨论了 建立农民经济自 助组织的方法，程序如下。农民人股。农户提出入会申请，以现 金1 0 0 元或以做工工资1 0 0 元作为股金人股，签订人会协议；民主选举。由于“三源竹农协会”的 会员来自3 个不同的村和场，会员对于相邻 的村或厂的参与者都不熟悉，无法采取“海 选”的办法民主推举协会理事会和监事会，以提名候选人的办法选举；候选人选举及产生办法。推选候选人 l 2 人；金村 5 人，仙村5 人，石灰厂2 人；1 2 人候选人中女性候选人最低不得少于3 人；村干部候选人比例不得超过3 0。自我经营。由村民参与为主，经济自 助；自
22、我管理。不受乡或村等行政的干预。4 体会 参与式方法是外界协作者为帮助农民解 决其自身困难和问题，以农民在长期的生 产、生活实践中所积累的丰富乡土知识为基 础，增加以人为本的“民主”和“赋权”意 识，而建立的以农民为主体的农村创新工作 方法。参与式方法可以使外来者能够快速地 了解农民所面临的问题和困难，更有针对性 地帮助农民；通过参与式实践能够推动受益 者参与社区经济的管理，提高当地社区的自 我发展能力，促进农村经济的可持续发展；通过参与主体角色的转变，为参与者提供更 多均等的、“伙伴式”的、有效的决策、实 施、监测评估和利益分配过程，在自我决 策、自 我管理和自我发展中提高参与者的素 质与能
23、力，逐步实现“以人为本”。中荷扶贫项目的实践者在项目的实践中 体会到：参与式理论中的参与不是简单的参 加，更不是为了“分享”而参加，而是作为 一种新的理念和调查方法，提倡以某一明确 的目 标群体为主体的不同层次利益群体广泛 参与、共同决策的过程。应用参与性理论指 导项目，是扶贫工作取得成功的关键。参考文献 1 张晓山 合作社的基本原则与中国农村的实践 农村合 作经济经营管理。1 9 9 9，(6)2 张晓山 合作社原则及其在中国的应用 o r g c n。2 O O 2 年8 月 1日 3 雷向东 社会林业的社会经济组织形式 林业与社会，1 9 9 6。(6)4 梅莹 林业股份合作制的理性思考 林业与社会，2 O O O。(6)5 徐家琦 农民自助组织建设与社区林业可持续发展的关 系 林业与社会，2 O O 3，(1)维普资讯 http:/