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1、供供应应商商二二方方审审核核评评价价用用表表-检检查查表表审核日期起:审核日期止：供应商名称:配套商电话:供应商财务代码:工厂地址:审核员:审核员电话:审核员邮箱号:部门:零部件编号:零部件名称:机型状态:工程更改等级:审核类型:是否完成产品验证审核目的审核重点:初次审核跟踪审核Yes技术信息质量系统文件质量体系实施计划管理层NoN/A第 1 页，共 9 页序序号号问问题题证证据据/相相关关文文件件审审核核的的具具体体事事项项与与需需要要查查找找的的证证据据得得分分观观察察发发现现1 1、技技术术支支持持1-1产品图纸是否是最新更改等级的?图纸、规范是否是最新版本,是否受控?顾客的工程更改是否
2、落实到相关技术图纸中和技术文件中？41-2工程图纸是否获得顾客的批准?图纸、规范我司要求确认的工程图纸是否有我司产品技术部门人员确认签字？41-3图纸是否完整(公差,形位尺寸,基准,特殊产品特性等)?完整的工程图纸确认所有层次的图纸信息是否完整41-4是否具有全部的技术规范(包括零部件技术规范和子系统技术规范)?零部件图纸/规范文件确认零部件技术规范和子系统技术规范是否符合我司要求及国标和法律法规的要求41-5有可供使用的过程流程图吗?过程流程图是否完整?过程流程图确认过程流程图的格式,更改情况,受控状态。过程流程图应该包括物料接收和发运、测量和检验。41-6有可供使用的PFMEA吗?PFME
3、A是否完整？PFMEA确认现有PFMEA的格式,受控状态。检查PFMEA是否漏序；检查PFMEA潜在失效模式和潜在失效原因是否漏项?41-7PFMEA中风险顺序数过高的项目有建议措施吗?PFMEA验证严重度/频度/探测度取值与手册中推荐值符合度。检查PFMEA中是否有RPN值过高的项目?检查PFMEA中是否有S值大于等于9的项目?这些项目是否有建议措施?41-8PFMEA是否动态更新？PFMEA查看PFMEA修改记录，并横向参考PRR记录，顾客投诉记录，过程审核信息，售后三包数据等等。是否有证据表明曾经失效的永久纠正措施及时反馈到FMEA中，增加了相应的控制措施。41-9有可供使用的控制计划吗
4、?控制计划是否完整?过程控制计划确认过程控制计划的格式,更改情况,受控状态。过程控制计划中是否列出关键产品特性和关键过程特性。41-10过程控制计划中所列项目与PFMEA、过程流程图一致吗?过程控制计划PFMEA确认过程不漏项。控制计划中是否对所有的过程都有控制要求？PCP中的特殊特性是否与PFMEA和流程图一致？41-11PFMEA中列出的“现行/新增的控制措施”是否在控制计划中体现落实?过程控制计划PFMEA确认过程控制计划要点不漏项。是否将PFMEA中的控制措施落实到PCP中?41-12PCP中是否对失控状态规定了反应措施？过程控制计划对失控状态规定了反应措施操作者了解什么是失控状态反映
5、计划被遵照执行4第 2 页，共 9 页1-13每个操作的抽样数量和检查频次是否合理?过程控制计划尽管有控制措施，是否仍有失效情况发生？内部数据(废品，返工，一次下线合格率)能够说明抽样数量和频次合理吗？41-14 生产成品性能是否满足顾客要求?PPAP资料、型式实验报告核对产品图纸和技术标准，现行的产品型式试验性能报告项目是否完整、指标是否能满足？41-15供应商是否具有有效的流程来进行更改管理？需要更改的FMEA、PPAP、CP等供应商如何进行更改评审以确认是否得到顾客的事先批准？41、技术支持项目总分：60实际得分得分率2 2、采采购购支支持持2-1配套商的所有采购物料是否有技术规范?采购
6、物料技术规范（图纸、规范）是否有规范？与要求是否一致？42-2采购零件是否进行PPAP?（包括外包的过程/外包工序）配套商PPAP文件、全尺寸报告、性能报告、外观件报告等检查是否有零件PPAP流程？是否执行流程?尺寸性能是否完整？及关键零件的尺寸性能是否满足要求？42-3配套商的所有采购物料是否确保经过了检验?证明/试验记录，配套商PPAP文件，累积的控制数据检查进货检验记录及性能试验报告。进货检验方式是否有效？（是否执行检验计划?检验人员是否具备能力?虽然有检验但是是否仍然有较多不合格流入生产线？）42-4是否对所有的配套商进行定期评价?评价记录检查配套商评价记录。42-5是否有年度合格配套
7、商名录?合格配套商名录检查合格配套商名录。42-6进货零件、材料的管理是否符合?零件、材料库产品标识和批次管理、防护、先进先出、有效期管理、环境。42、采购支持项目总分：24实际得分得分率3 3、产产品品形形成成过过程程3-1是否按工艺要求来配置相应的人员吗?人员的定员定岗表是否形成标准的人员定员定岗表？关键岗位是否有人员储备（一岗多能、弹性工作表）？顶岗表是否在生产现场体现，利于生产组织者对人员的调配？43-2操作员接受了有效的培训吗?操作指导书培训证明记录、计划。是否定期对操作人员技能进行回顾评定？43-3是否具有机器/设备保养维护计划并得到实施？维护计划维护记录查看是否有计划？查看记录是
8、否与计划相符？43-4有设备的预防性维护计划并得到实施吗?预防性维护记录确认预防性维护计划得到准守执行。查看预防性维护记录，以确认按预防性程序实施预防性维护。4序序号号问问题题证证据据/相相关关文文件件审审核核的的具具体体事事项项与与需需要要查查找找的的证证据据得得分分观观察察发发现现第 3 页，共 9 页3-5是否具有工装保养维护计划并得到实施？维护计划维护记录查看是否有计划？查看记录是否与计划相符？43-6有工装的预防性维护计划并得到实施吗?预防性维护记录查看预防性维护记录，验证按预防性维护程序实施预防性维护工作。43-7所有零部件和零部件是否得到正确标识?各阶段的零部件标识有无零部件标识
9、，标识是否有零部件号、零部件名称、数量、生产日期或批次等？生产各阶段，是否能保证不混批？43-8每项操作都有有效的操作指导文件吗?操作指导书有操作指导书并可供操作员目视。确认操作指导书是最新的工程更改等级。43-9作业指导文件能详细说明正确的工作内容吗?操作指导书对照生产控制计划确认作业指导书信息完整。工艺参数范围是否合理，并经验证确认，并能有效控制过程质量？43-10操作员理解标准化作业指导书的内容并得到遵守执行吗?操作指导书要求操作员进行现场操作，核对与指导书的一致性，并解释说明合格与不合格零部件。抽查操作者是否明白作业指导书中特殊特性的含义？43-11 有可供操作员使用的边界样件吗?操作
10、指导书确认按作业指导书的要求进行生产操作(工作时间，不合格材料的处理，等)确认配套商有边界样件。43-12有可供检验确认使用的标准样本或样件吗?标准样件、样件确认标准样件，是否由技术质量部门或顾客进行封样？封样项目是否明确？封样是否有有效期？43-13 正向和逆向追溯能有效进行吗?追溯文件查看产品的批次控制43-14需要返工/返修的产品有返工/返修作业指导文件吗?返工/返修作业指导文件检查确认所有操作员和从事材料搬运的人员都知道并遵守返工/返修作业指导文件。返工后的产品是否经过再检验，是否保留检验记录？43-15对返工、返修和报废是否具有控制和流程？不合格处理流程文件对不合格品是否具有相应的流
11、程处理规定？规定中是否包含了对不合格的记录、评审、隔离、封存和处置等？是否按规定执行，并保留记录？43-16支持系统能否对操作员存在的问题进行快速响应?问题记录查找每日问题记录或相关信息。查看填写和采取措施的日期，以查找证明解决措施负责人快速到位的客观证据。查找操作员参与问题解决过程的客观证据。询问操作员是否了解问题及问题如何被解决。43-17如果有不止一个班组，有关零部件的信息是否在班组之间进行了传递?班组记录查找班组记录/备记/交接班记录。审核记录，确保汇报的问题和它们的解决方案被反馈到汇报者。查找班组问题的闭环证据。4序序号号问问题题证证据据/相相关关文文件件审审核核的的具具体体事事项项
12、与与需需要要查查找找的的证证据据得得分分观观察察发发现现第 4 页，共 9 页3-18是否具有工艺要求所需的主要生产设备和工装?生产现场是否有设备台账和工装台账？设备和工装是否经验收后投入使用，查看相应的验收记录：允许部分工序外委生产,但主要工序应具备生产能力。43-19包装和物料搬运能够避免零部件受损吗?发货和进货审核表配套商对于生产过程的保护,是否有足够的保护使零部件在进行包装和发运之前免受损坏？是否在配套商的装配中心等区域发现损坏现象的存在?有进行包装评价吗？在整个过程中的材料搬运活动中，零部件有免受损坏的保护措施吗？包装及搬运材料及工具是否有定期的维护和更换计划？43-20 生产现场5
13、S管理是否达标?生产现场查看生产现场，生产现场是否有产品落地，原材料、半成品、成品是否有包装或料架，零部件是否直接存放在地面，是否满足定置的要求?。43-21生产现场作业环境是否能确保产品质量?生产现场观察特别关注有特殊环境要求的生产过程：密封、洁净、温度、湿度、粉尘、震动、噪声、防静电、电磁干扰等环境43、产品形成过程项目总分：84实际得分得分率4 4、检检测测与与试试验验4-1是否具有产品必要的检验设备?生产现场/试验室配套商应具备产品常规性能检验设备，是否有检测设备台账？44-2现场所用量具与控制计划上所要求的一致吗，是否能满足现场产品检测的要求?过程控制计划工位操作指导书生产现场两文件
14、上要求一致，现场与要求一致，并满足要求。44-3所有量具都进行了校验并在有效期内吗?量具的证明记录检查以确认量具得到校验并在有效期内。主要量检具失效是否具有后备计划？44-4测量系统的重复性和再现性小于10%吗?量具文件检查以确认每年都对测量系统进行分析，查看分析计划和记录。44-5所有专用量具都有正确的操作指导书吗?量具指导书确保专用量具指导书与对应量具配合使用44-6检验实验人员符合要求吗?量具指导书，检验标准，现场观察是否有足够的检验实验人员?检验实验人员资质符合要求吗?,能正确理解检验指导书？正确使用检验设备和检具？44-7检验实验环境符合要求吗?量具指导书，检验标准，现场观察特别关注
15、有特殊要求的检验试验项目：温度、湿度、粉尘、震动、噪声、电磁干扰等的实验环境44-8控制计划中列出的试验和检验，是否按要求实施?过程控制计划/试验和检验记录确认按控制计划进行试验/检验（进料、过程和成品检验）。4序序号号问问题题证证据据/相相关关文文件件审审核核的的具具体体事事项项与与需需要要查查找找的的证证据据得得分分观观察察发发现现第 5 页，共 9 页4-9控制计划中有SPC要求的，是否规范的开展SPC工作?过程控制计划统计过程控制记录查看现有的SPC记录数据记录，不得有意删除失控点。是否填写了所有数据内容？是否计算了控制限？目前的趋势表明需要重新计算被忽视的控制限吗？控制限是实际控制限
16、或它们是规范的控制限吗？控制限超出规定公差范围吗？控制限表明过程能力不足，但是目前仍然允许过程运行吗？44-10 失控点是否标注有实施的纠正措施?SPC记录查看现有的SPC记录。对超出控制线的点，控制措施是否要求有纠正措施的概要。如果答案是否定的，是否所有的超出控制的点都没有解释说明呢。44-11制造过程能力研究结果是否可以接受?SPC记录pk值是否符合要求。44-12内部产品审核表明最终产品结果是否可以接受?产品审核记录文件查看配套商产品审核记录及审核问题点的解决记录。44-13产品实物的质量状态是否可以符合要求？适宜时，实地抽查部分产品如果供应商实验室能够符合要求：对照产品图纸、标准、技术
17、要求对产品进行尺寸、性能、可靠性方面的测试；如果供应商实验室不能满足要求：对产品进行封样，协商后，到第三方实验室进行试验。44、检测与试验项目总分：52实际得分得分率5 5、持持续续改改进进5-1是否具有定期的经常的管理层质量活动？管理评审记录质量管理会议持续改进会议公司质量目标和改进趋势45-2是否对不同顾客的抱怨问题有记录并分析和跟踪解决？顾客抱怨记录跟踪解决记录查看顾客抱怨记录，如PRR，并查看是否有分析和解决跟踪记录45-3是否有存档记录并跟踪停线的流程？工厂信息墙信息的当前图示使用停线记录来管理业务吗？查找现有的表格，数据记录，行动措施，或相关资料，确认跟踪机制的存在。45-4是否有
18、存档记录并跟踪废品的流程？工厂信息墙信息的当前图示使用废品记录来管理业务吗？查找现有的表格，数据记录，行动措施，或相关资料，确认跟踪机制的存在。45-5是否有存档记录并跟踪额外运费的流程？工厂信息墙信息的当前图示使用额外运费记录来管理业务吗？查找现有的表格，数据记录，行动措施，或相关资料，确认跟踪机制的存在。45-6是否有存档记录并跟踪工厂问题报告的流程？工厂信息墙信息的当前图示使用工厂问题报告记录来管理业务吗？查找现有的表格，数据记录，行动措施，或相关资料，确认跟踪机制的存在。4序序号号问问题题证证据据/相相关关文文件件审审核核的的具具体体事事项项与与需需要要查查找找的的证证据据得得分分观观
19、察察发发现现第 6 页，共 9 页5-7成功的改进措施是否固化和推广?改进措施、相关的工艺文件、和技术文件等检查已经验证的成功的纠正措施是否固化到相关的控制文件中作为永久的管理要求；并在类似的过程中推广？45、持续改进项目总分：28实际得分得分率15章总分248所有项审核项目实际得分得分率审核评价审核结果等级评价整改要求备注供应商现在没有该要求项并且没有证据表明公司有实施计划0分依据我司配套商控制计划审核规范，审核结果分为A、B、C、D等四级，按得分率计算。其中，A级：得分率90%，表示过程质量控制受控，审核结果通过；B级：90%得分率70%，表示过程质量控制基本符合要求，需要提升与整改；C级
20、：70%得分率50%，表示审核不通过，需要限期整改；D级：得分率50%，表示过程控制严重不符合要求，必须限期予以整改公司现在没有该要求项，但公司已经制定了实施计划1分公司现有该要求项，但公司没有按要求实施2分公司现有该要求项，但公司没有按要求完全实施3分公司现有该要求项，并且按要求完全实施4分配套商代表签名审核员签名审核组长签名日期编制：审核：会签：批准：序序号号问问题题证证据据/相相关关文文件件审审核核的的具具体体事事项项与与需需要要查查找找的的证证据据得得分分观观察察发发现现第 7 页，共 9 页审审核核问问题题点点整整改改计计划划记记录录编编号号:受审核单位序序号号问问题题点点描描述述目目标标措措施施负负责责部部门门责责任任人人完完成成日日期期东东风风小小康康验验证证编制：审核：批准：验验证证日日期期