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1、世界乳食品追溯系统标准和发展趋势黄敏1)，南庆贤2)，杨洁2)1) 黑龙江敏信达乳业技术咨询有限公司，1500062) 中国农业大学食品科学和营养工程学院，100083摘要：文章对世界上主要发达国家、官方性国际标准组织和商业性标准组织已经完成的追溯系统标准进行了综述；以这些标准资料为基础，总结了当前世界乳食品追溯系统标准的状况，并对未来的发展趋势和对乳食品企业可能产生的影响进行了分析。关键词：乳食品；追溯系统；标准；发展趋势；影响。Criteria for Traceability Systems in Dairy FoodIndustry Worldwide and Development
2、TrendsHUANG Min1), NAN Qingxian 2), YANG Jie 2)1) Heilongjiang MXD Dairy Technology Consultants, LLC, PC 1500062) College of Food Science & Nutritional Engineering, China Agricultural University, PC 100083Abstracts: The article has comprehensively described the criteria for traceability systems esta
3、blished by the governments of some developed countries, official or commercial international organizations for standards. Based on above-mentioned material, the article summarized the status the making of traceability system standards, and provided the analysis to the development trends of the crite
4、ria for traceability systems, and their potential impacts to the dairy food companies.Key words: dairy food; traceability systems; criteria; development trend; impact. 1. 介绍当前的乳食品行业已经变得越来越复杂和国际化。多种食品配料、辅料经常地采购自或货运到世界各地，再在不同地点，以不同生产、加工和包装方式，变成消费者使用的产品，再经过各种距离或方式的货运到达消费者手中。因此，世界各地的消费者对乳食品产品的要求不再仅仅是安全和
5、高质量，还需要它们是全球范围内可追溯的。追溯在近些年大张旗鼓地强调食品安全保障的世界环境下，已经成为乳食品行业企业生存和发展的基本要素。本文将对乳食品产品追溯系统的世界标准状况进行综述，并分析其发展趋势和对乳食品企业可能形成的影响。2. 追溯的定义和追溯标准概况追溯是大家都熟悉的词汇，英文为 traceability，中文有时也叫做“追踪”，“可追溯性”。对“追溯”公认最权威的定义是ISO 8402:1994，ISO 9000和ISO 9001:2000中给出的。这个定义是“通过记录的信息（这种）方式追溯一个实体历史，应用或位置的能力”。_第一作者简介：黄敏，女，1962年生，1984年毕业于
6、天津大学，高级工程师，2005年起任黑龙江敏信达乳业技术咨询有限公司董事总经理；研究和服务方向：乳食品行业政策、经营管理战略和乳食品专门技术与商品市场化技术融合；电子邮件：hlj_mxd。对于食品链至少要区别两个层面的追溯：内部追溯和全链追溯（外部追溯）。内部追溯指食品链上一个环节或一个经营实体内部的追溯，它将原料和过程与生产、加工或分销等不同阶段的产品联系起来。全链追溯指食品链上环节之间或不同经营实体之间的延续追溯。外部追溯着重于伴随产品从一个环节到下一个外部环节的追溯能力延伸，使任何产品从初始生产到最终消费的全过程都是双向可查询的。无论是内部追溯还是全链追溯，每个追溯系统都需要三个元素：产
7、品或组件的识别方法 (an identifier, a means of identification) ，以查询形式存在的物品信息 (item information)（即是什么what，来自哪里where from，去往哪里where to，什么时间when，和什么样的方式how，简称3W1H）。 识别方法和物品信息之间的联接 (linkage)（如图1所示）。联接物品信息识别方法图1. 追溯的三个元素1“追溯”从性质上区分，目前基本上有遵循法规要求，以自愿基础或按商业合同规定执行的三种系统，参见表1。表1. 世界最常见的追溯系统特征和法规/标准举例宗旨特征标准举例安全-保护消费者（通过产
8、品召回和撤回）在各种食品和乳品法律法规中关于安全的要求强制性欧盟食品法EC178/2002自愿性（1）美国婴儿配方食品法案，巴氏杀菌奶法令安全保障-防止犯罪行为安全保障法规中的要求法规性（2）美国生物反恐法案对包装或食品采用可验证的特性自愿性（非通用标准）品牌保护和产品保护（如防止假冒等）法规性质量 - 消费者权益保证各种法规中的要求法规性（2）各国的产品标签法规非法规性质量和营销目的 创造和保持可信性属性公共标准中的特定属性自愿性（通用标准）（3）公共质量印（如法国的Label Rouge）有机食品绿色食品食品链贸易和物流管理 食品链全球一致化和物流改善以合同形式对食品和服务供应商提出特定要
9、求自有标准（3）自有追溯系统，如沃尔码，雀巢。追溯通用标准GS1追溯标准（4）, Can-Trace(5), FoodTracE(6)企业过程/质量管理运营改善和降低成本内部物流和它们同特定属性的联接自愿性（采用自有或通用标准）从简单的纸面记录到复杂高级的IT系统不等（1） 如果责任企业/组织不按法定义务撤回或召回缺陷/风险产品，管理当局将采取强制行动。（2） 包括强制处理，召回和撤回，法律和刑事行动，但基本目的都是预防。（3） 可能以合同形式要求自动召回和撤回，及处罚。（4） GS1由美国国防部和供应链处世界领先水平的世界级企业为主推动，是目前世界上追溯领域技术和实现水平最高的标准化组织。（
10、5） Can-Trace是加拿大联邦、省和自治领地政府按比例资助，2003年7月开始的国家性项目；目的是开发加拿大所有农产品和食品种养者、处理加工制造者、分销者、零售者和进出口者都可遵守的追溯标准。截止2005年6月已经完成数据标准、决策支持系统开发和牛肉/猪肉/新鲜果蔬/鱼产品的先导研究。（6） FoodTracE是欧盟为实施食品法EC No. 178/2002中的追溯要求在成员国间共同开展的项目，2004年5月确定思路和项目框架；目的是建立成员国都可使用的食品全链追溯方法和通用框架。2. 国际标准2.1 食品法典委员会CAC 食品法典委员会是现行农产品/食品国际贸易和国内商业活动都必须参考
11、的基本情报来源。2004年6月28-7月3日，法典委员会在于日内瓦召开的第27届会议上，在法典中增加了追溯定义。法典委员会给出的定义是“可追溯性/产品追踪：在生产、加工和流通等具体环节中跟踪食品运动的能力”2。法典委员会目前还没有发表任何其他的关于追溯的正式文件，但在所有以HACCP为基础的法典法规中，都含蓄地包括了内部追溯的概念。比如，如果追溯系统不能识别出错生产批次，企业就不可能在生产中采取有针对性的纠错行动。2.2 国际标准化组织 ISO国际标准化组织 (ISO) 在物品信息、识别和联接方面已经制订发布了一些标准，但是内容比较零散，没有形成系列化和很强的联系性（参见表2）。表2. ISO
12、追溯相关标准举例ISO标准编号与追溯相关的内容ISO 639语种两位英文字母代码表，如汉语为ZH，英语为EN。ISO 3166国家和地区两位英文字母代码表，如中国为CN，德国为DE。ISO 8601定义日期的表示形式为：YYYY-MM-DD定义时间的表示形式为：hh:mm:ss定义日期和时间同时表示时，形式为：YYYY-MM-DDThh:mm:ss，日期和时间之间用大写字母T隔开。ISO 9000系列追溯的定义；过程中物品识别和记录规定；9001以上标准将追溯列入审核内容。ISO/IEC 15415信息技术 - 自动识别和数据捕获技术 - 条码打印质量测试规格 - 二维符号ISO/IEC 15
13、416信息技术 - 自动识别和数据捕获技术 - 条码打印质量测试规格 - 线性符号ISO 18000系列采用860 930MHz无线电射频识别 (Radio Frequency Identification, RFID)标准2.3 国际乳品联合会 IDF国际乳品联合会于2004年成立了追溯专项工作组3，该组的工作主要有：1）代表IDF以观察员身份，监测法典委员会关于可追溯性/产品追踪方面的工作并做出必要的贡献；2）建立乳和乳制品追溯系统。IDF目前还没有专门和全面描述乳和乳制品供应链全链追溯系统的标准性文件，但它与联合国粮农组织共同出版的两本书中，提出了全链追溯方面的原则和操作建议。这两本书是
14、“乳业实践指南” (Guide to Dairy Farming Practice)4，和“新兴和发展中乳业国家从牧场到餐桌的（安全保证）方法” (A Farm-To-Table Approach For Emerging and Development Dairy Countries)5。3. 国家性追溯系统法规和标准3.1 美国关于建立和保持记录的法规美国食品药品管理局 (US Food and Drug Administration, FDA) 于2004年12月9日发布了一个2002年公共卫生安全和生物恐怖防范应对法的附属规定，叫做“建立和保持记录” (21 CFR Parts 1 a
15、nd 11, Establishment and Maintenance of Records Under the Public Health Security and Bioterrorism Preparedness and Response Act of 2002)6。此规定要求由生产、加工、包装、运输、分送、接收、储存或进口到美国准备用于人和动物消费的某些本国的人建立和保持记录，此外，这些要求适用于生产、加工、包装、运输、分送、接收、储存或进口到美国准备用于人和动物消费的食品的某些外国人；这些记录应该能确定食品的前一直接供货方和后一直接收货方。法规详细列出了食品供应链上各环节组织/实体
16、要建立和保持的记录内容，各类记录应保持的时间（参见表3）；法规要求所有企业在管理当局提出要求后，正常工作日期间要在24小时内做出反应和提供记录。表3. 美国FDA记录保持时间要求6食品极易出现腐败、价值损失或风味损失风险的时间记录保持时间要求食品链上企业(运输者除外)运输者 60天6个月6个月60天，但 6个月1年1年 6个月2年1年包括宠物食品在内的所有动物饲料1年1年FDA要求大型企业（员工数量500人）在2005年12月9日之前，中型企业（员工数量在11-499人）在2006年6月9日之前，小型企业（员工数量10人）在2006年12月9日之前达到法规要求。3.2 加拿大关于追溯系统的标准
17、加拿大联邦、省和自治领地政府在2003年版的“农业政策框架”中确定，在2008年实现对零售水平上的国产农产食品产品达到80%的追溯能力。为此，加拿大联邦-省-自治领地农产食品检验委员会 (Federal Provincial - Territorial Agri-Food Inspection Committee, FPTAFIC) 于2004年5月发布了“追溯系统基础标准文件”，主要内容参见表4。表4 加拿大FPTAFIC追溯系统基本标准主要内容1标准要求要求的内涵/定义追溯系统应该是有效的追溯系统应该根据战略分析结果创建，并对下列内容进行定义和测试l 识别方法在所有时间内的精度和可靠性；l
18、 产品信息在所有时间内的精度和可靠性（3W1H: 什么，哪里，何时和怎样）；l 识别和产品信息之间的联接在所有时间内的精度和可靠性；l 在最坏情景下，期望系统作出反应的时间；l 追溯系统发生损坏，意外事故或人为破坏时的灾难恢复；追溯系统应该是兼容的即使是进行国际性商业经营，所接入的信息也应该能够不扭曲地分享，并处于理想状态： l 满足国内和国外公众利益的要求；l 满足商业利益的要求（即电子商务，价值链）；l 满足国际性商务实践，商务标准，法规，和国际标准的要求。追溯系统应该是可信的在发生危机时，追溯系统应该能让行业和消费者对所有层面都保持信心（企业，市政，省级政府，国家，和国际的）。当按照性能
19、标准进行测试时，系统应该能提供符合国际性能标准的可验证结果。追溯系统应该是平等待遇的系统应该为符合法律规定目的而建立，但不应该成为地区间或国际性贸易的障碍，而且要对进口产品和本国产品给予同等待遇。4. 自愿性标准 - GS1追溯标准全链食品追溯在世界上获得多数国家和国际组织的认同，发达国家纷纷把对食品、农产品、食品用动物、饲料的可追溯性要求写入法律或发布相关的法规要求，这样做在为政府提供了更有力的监管工具和更好地保障了消费者安全的同时，也为国际上全球电子商务技术领先的商业性标准组织释放技术和竞争优势提供了一个新的窗口。全球标准1号组织（Global Standard No. 1，简称GS1）就
20、是抓住这个机会，获得好处的组织的典型代表。GS1的前身是EAN.UCC，近2年经过一系列的并购和剥离后，在2005年1月更名为GS1。GS1在充分研究和评估了世界食品安全法规的战略状况后，对本组织已经成熟和掌握的电子商务技术进行了整合和集成，于2006年2月，以支持供应链的透明度、质量和安全为宗旨发布了“全球追溯标准”(The Global Traceability)。该标准是目前世界追溯领域技术最全、内容最细、知识产权最多、全球商务通用性最强的追溯标准（参见图2，7和表5）。图2. GS1标准体系示意图。来源：gs1tw网站表5. GS1追溯相关标准举例7，8，9追溯元素涉及的主要标准识别方
21、法GTIN (Global Item Identification Number, 全球物品识别代码), GLN (Global Location Number, 全球位置码), GIAI (Global Individual Asset Identification, 全球单个资产识别), GRAI (Global Returnable Asset Identification, 全球可循环资产识别), GSRN (Global Service Relation Number, 全球服务关系识别), SSCC (Serial Shipping Container Code, 系列货运容器代码
22、), AI (Application Identifier, 应用识别)；这些识别方法表现形式的规格标准。物品信息（包括载体）GDD (Global Data Dictionary, 全球资料字典), GPC (Global Product Classification, 全球产品分类), 条码，RSS (Reduced Space Symbology, 压缩空间符号法), EPC（Electronic Product Code, 电子产品代码，如无线电射频识别RFID），数据矩阵 (Data Matrix)联接（含数据自动捕获、解码、处理和通讯）EPCglobal Network（电子产品代
23、码全球网络）， GDSN（全球数据同步化网络，由5个基本要件构成：上面的识别、GDD和GPC，加全球注册 (GLOBALregistry, GR) 和 本地数据池（中国数据池是其中之一），EANCOM（电子数据交换EDI标准）, GS1 XML（扩展性标记语言，支持商业讯息在网络上传输）。5. 总结和趋势分析5.1 当前世界上对食品追溯的要求，基本上分散在各种食品法规中。为了最大程度地保护消费者的安全，对食品链进行从农田/牧场到餐桌的全链追溯原则已经成为国际社会和大多数国家政府的共识。5.2 欧盟、加拿大、美国等已经决定采用食品链上各环节都明确自己原料/产品最直接来源及去向的方法来为实施全链追
24、溯；其中，美国已经在2004年12月公布了详细的建立和保持记录的法规。预计会有越来越多的国家将把追溯列为对农产品和食品的强制性要求，并出台详细具体的规定，这有可能使追溯成为国际市场上一个综合性贸易壁垒。5.3 分析已经完成的工作，世界上追溯系统标准表现出如下的特点：官方国际标准组织和各国家政府的工作落后于世界商业性标准组织，发展中国家相应工作落后于发达国家，一般企业的落后于世界领先企业。追溯能力也成为了衡量国家或企业能力水平的一个指标。5.4 全链追溯能力将成为越来越多的国家和地区、强势企业/行业对农产品和食品的基本要求。在相关法规要求不断增加和行业领先企业要求不断提高的情况下，食品企业的管理
25、能力、人力资源状况、成本/效益掌控能力都将面临更大的挑战。参考资料：1 A Document on Basic and Essential Criteria for Traceability Systems from the Federal-Provincial-Territorial Agri-Food Inspection Committee (FPTAFIC), May 2004.（加拿大联邦-省-自治领地农产食品检验委员会，追溯系统基础标准文件，2004年5月发布，英文，12页）2 食品法典委员会第27次会议报告（2004年6月28日-7月3日，日内瓦），FAO官方网站中文页面。3 I
26、DF Newsletter Issue No. 29, July 2004, pp 4-5.4 Guide to Dairy Farming Practice（乳牧业实践指南）, IDF/FAO联合出版，罗马，2004年1月；英文，34页。5 A Farm-To-Table Approach For Emerging and Development Dairy Countries（新兴和发展中乳业国家从牧场到餐桌的（安全保证）方法）, 国际乳品联合会IDF/联合国粮农组织FAO/世界动物组织OIE联合举办的“乳业安全和卫生国际研讨会”（2004年3月南非开普敦）论文集，IDF/FAO联合出版，
27、罗马，2005年；英文，216页。6 FDA（美国食品药品管理局），Establishment and Maintenance of Records Final, 69FR71561, 2004年12月9日发布；英文，95页。7 GS1, The Global Traceability Standard, 2006年2月8日发布，英文，16页。8 EAN/UCC（GS1 2005年1月之前的正式名称），General EAN.UCC Specifications, 2005年1月，英文，312页。9 黄敏，RFID对中国乳品行业的影响，中国乳制品工业协会第十一次年会论文集（2005年8月，呼和浩特）。6