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1、 简要调查提纲 中信证券股份有限公司CITIC Securities Co. LTD 简要调查提纲 至/To:【】有限公司创建日期/Create date:【】年【】月【】日自/From:中信证券部 门/Department:新三板业务部主 题/Subject:简要调查提纲急件/Urgent 供审阅/For Your Review 请速回复/Reply ASAP 请提意见/Please Comment致【】有限公司：为进一步了解贵公司组织情况和业务发展情况，评估贵公司挂牌方案及进程，推进双方合作，我们拟定了简要调查提纲，具体内容详见附件。对于贵公司提交的所有资料，我们都将严格履行保密义务。为顺
2、利推进本项目的进展，请贵公司于【】年【】月【】日前将本简要调查提纲中所需材料送交至我们。在准备资料的过程中建议注意以下事项：n 请组织熟悉具体情况的部门或人员准备材料，并视情况适当增减信息。n 如涉及统计数据，请注明出处或具体统计口径，以方便分析比较。n 请尽量提供电子版资料，且最好用word格式；如无电子版，也可提供书面复印件。此致敬礼！中信证券代办股份转让部 【】年【】月【】日1 简要调查提纲附件：简要调查提纲序号调查事项提供人员联系方式第一部分 基本情况调查1.1历史沿革情况请按发生的时间先后顺序简要说明贵公司自设立以来历次变更及股权结构的详细情况。前述变更主要包括但不限于公司设立、历次
3、股权转让、增减注册资本、变更公司名称、变更经营范围、变更注册地址、变更企业性质及组织形式等。1.2关联公司情况请简要说明公司控股、参股子公司的基本情况。包括：名称、注册资本、法定代表人、实际出资、投资时间、其它投资方及其出资比例、实际从事的主要业务等。1.3人力资源及组织结构1.3.1请提供贵公司管理团队及董事会成员（如无董事会，可提供执行董事）的简单介绍，并简述近两年及一期上述人员的变动情况。1.3.2请提供贵公司组织机构图、部门设置图。1.3.3请说明贵公司现有员工人数、专职兼职情况，并说明劳务合同签署情况以及社会保险、住房公积金缴纳情况。1.4员工持股情况请说明贵公司存在的员工持股情况，
4、请介绍其形成及演变过程、持股名单及数量、持股人身份、出资来源等。第二部分 业务与技术调查2.1行业情况及竞争状况2.1.1请介绍贵公司的主要产品（服务），说明贵公司盈利模式的主要特点，并简要介绍所属细分行业的发展情况。2.1.2请说明行业内贵公司主要竞争对手情况、贵公司在行业中所处的竞争地位。2.2业务创新性2.2.1请提供贵公司主要产品和服务的生产流程，并结合核心技术或关键环节，说明贵公司工艺、技术在行业中的领先程度。2.2.2请说明贵公司所属的或供贵公司使用的专利、非专利技术、技术许可协议、技术合作协议等情况，说明贵公司产品所使用的核心技术及其技术水平、可替代性、技术成熟程度、同行业技术发
5、展水平及技术进步情况、所处的阶段等。2.3关联交易情况请说明贵公司近两年及一期向关联方进行采购、销售、借款、担保的情况，并介绍上述交易的产生原因、定价原则、与市场价格差异等情况。2.4主要客户请提供贵公司所提供产品和服务的前五大客户名单，并提供公司为这些客户销售的产品或提供的服务名称，以及销售量占公司总营业收入的比例；并说明贵公司及关联方是否在客户中持有股权或占有其他权益。2.5主要供应商请提供贵公司前五大供应商名单，并提供公司从这些供应商采购的产品名称，以及采购量占公司总营业成本的比例；并说明贵公司及关联方是否在供应商中持有股权或占有其他权益。第三部分 财务与会计调查3.1财务报告及相关财务
6、资料请提供贵公司的近两年及一期财务报表（含附注），并注明是否经注册会计师审计。3.2盈利预测请贵公司根据经营经验，预测未来两年的业绩情况，如营业收入、利润总额、净利润等关键指标。并说明业绩变动的主要原因。第四部分 业务发展目标调查4.1请提供贵公司未来二至三年的战略规划和业务发展目标及其制定依据等资料，着重说明下列事项：1、公司未来业务增长的来源及动因；2、为达此增长目标所需的资本性支出及其他资源投入；3、新业务、新产品或新市场的业务拓展策略。4.2请说明贵公司为达成战略规划和业务发展目标，拟进行的投资项目及所需投资额。第五部分 其他重要事项调查5.1请说明贵公司近两年内，在环保、产品安全、税收缴纳等方面是否曾受到相关部门处罚。5.2请说明贵公司及其股东、高级管理人员是否存在正在进行的重大诉讼、仲裁和其他法律程序。3