《非关税壁垒》课件.ppt

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1、第十章第十章 非关税壁垒非关税壁垒主要内容主要内容非关税壁垒的含义及其发展历史非关税壁垒的含义及其发展历史非关税壁垒的主要种类非关税壁垒的主要种类非关税壁垒的经济效应非关税壁垒的经济效应非关税壁垒与关税壁垒的比较非关税壁垒与关税壁垒的比较第一节 非关税壁垒的特点与作用一、非关税壁垒的含义及其发展历史一、非关税壁垒的含义及其发展历史 1 1、含义、含义 non-tariff barriers,NTBs non-tariff barriers,NTBs 指除关税措施以外的一切限制进口的措施，包括进口指除关税措施以外的一切限制进口的措施，包括进口配额、自动出口限制、技术贸易壁垒、反倾销、反补贴和保配

2、额、自动出口限制、技术贸易壁垒、反倾销、反补贴和保障措施。障措施。2 2、非关税壁垒的产生与发展、非关税壁垒的产生与发展 早在资本主义发展初期，经已出现非关税壁垒，到早在资本主义发展初期，经已出现非关税壁垒，到2020世世纪的纪的3030年代，由于世界性经济危机的爆发，各国普遍建立关年代，由于世界性经济危机的爆发，各国普遍建立关税与非关税壁垒。税与非关税壁垒。二战结束后成立的二战结束后成立的“关税与贸易总协定关税与贸易总协定”促成各成员促成各成员国不断下调关税，关税作为政府干预贸易的工具作用下降。国不断下调关税，关税作为政府干预贸易的工具作用下降。自自2020世纪世纪7070年代，非关税壁垒成

3、为贸易保护的主要手段，形年代，非关税壁垒成为贸易保护的主要手段，形成与成与WTOWTO宗旨相悖的宗旨相悖的“灰色区域措施灰色区域措施”，在一定程度上构成，在一定程度上构成了对国际贸易体系的威胁。了对国际贸易体系的威胁。二、非关税壁垒的特点二、非关税壁垒的特点1 1、灵活性、灵活性2 2、有效性、有效性3 3、隐蔽性、隐蔽性4 4、歧视性、歧视性三、非关税壁垒的作用三、非关税壁垒的作用1 1、作为防御性武器限制外国商品进口；、作为防御性武器限制外国商品进口；2 2、在国际贸易谈判中用作砝码；、在国际贸易谈判中用作砝码；3 3、用作对其他国家实行贸易歧视以及实现政治利益的手段、用作对其他国家实行贸

4、易歧视以及实现政治利益的手段例如，原联邦德国禁止在国内使用车门从前往例如，原联邦德国禁止在国内使用车门从前往后开的汽车，这种汽车正是意大利菲亚特后开的汽车，这种汽车正是意大利菲亚特500500型汽车的式样。型汽车的式样。法国禁止含有红霉素（法国禁止含有红霉素（Ery ThrocinEry Throcin）的糖果）的糖果进口，从而有效地阻止了英国糖果的进口，因进口，从而有效地阻止了英国糖果的进口，因为英国的糖果制造是普遍使用红霉素染料染色为英国的糖果制造是普遍使用红霉素染料染色的。的。法国还禁止含有葡萄糖果汁的进口，这些规定法国还禁止含有葡萄糖果汁的进口，这些规定的意图就在于抵制美国的货物，因为

5、在美国，的意图就在于抵制美国的货物，因为在美国，这类产品是经常加上这种附加物的。这类产品是经常加上这种附加物的。第二节第二节 非关税壁垒的主要种非关税壁垒的主要种类类一、进口配额一、进口配额 又称进口限额。是一国政府对一定时期内进口的某又称进口限额。是一国政府对一定时期内进口的某些商品的数量或金额加以直接限制。些商品的数量或金额加以直接限制。绝对配额绝对配额 在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额规定在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额规定一个最高额数，达到额数后就不准进口。一个最高额数，达到额数后就不准进口。1 1、全球配额、全球配额 特点：不分国别和地区，难以贯彻国别政策特点：不分国

6、别和地区，难以贯彻国别政策 2 2、国别配额、国别配额 自主配额（单方面配额）自主配额（单方面配额）协议配额（双边配额）协议配额（双边配额）种类：绝对配额绝对配额关税配额关税配额全球配额全球配额国别配额国别配额自主配额自主配额协议配额协议配额优惠性关税配额优惠性关税配额非优惠性关税配额非优惠性关税配额 自自20022002年年3 3月延续至月延续至20052005年，欧盟对年，欧盟对5 5种钢铁种钢铁产品实施进口配额限制，包括热轧卷、非合金热轧板产品实施进口配额限制，包括热轧卷、非合金热轧板材、非合金热轧窄带钢、合金热轧扁平材和冷轧薄板材、非合金热轧窄带钢、合金热轧扁平材和冷轧薄板实施的配额管

7、制措施为期实施的配额管制措施为期3 3年年,配额数量主要依据配额数量主要依据1999200119992001叁年间的平均进口数量，每年增长叁年间的平均进口数量，每年增长10%10%到到20042004年年9 9月底的年度配额，将从目前的月底的年度配额，将从目前的320320万吨增加到万吨增加到352352万吨。万吨。除热轧卷外，其它除热轧卷外，其它4 4项产品配额均按项产品配额均按2828个特定国个特定国家和全球配额细分，其中，非合金热轧板材进口配额家和全球配额细分，其中，非合金热轧板材进口配额为：斯洛伐克为：斯洛伐克17.972317.9723万吨，波兰万吨，波兰12.006112.0061

8、万吨，匈牙万吨，匈牙利利9.04949.0494万吨，巴伐利亚万吨，巴伐利亚6.11956.1195万吨，其它国家万吨，其它国家10.290310.2903万吨。万吨。关税配额关税配额分为优惠性关税配额和非优惠性关税配额分为优惠性关税配额和非优惠性关税配额绝对配额与关税配额的异同绝对配额与关税配额的异同同：以配额形式出现，形成贸易歧视的手段；同：以配额形式出现，形成贸易歧视的手段；异：绝对配额有最高进口额度，超出额度则不准进口；异：绝对配额有最高进口额度，超出额度则不准进口；关税配额在超出额度后仍可进口，超出部分须加征高关关税配额在超出额度后仍可进口，超出部分须加征高关税。税。如：如：1974

9、1974年年1212月，澳大利亚曾规定对除男衬衫、睡衣以月，澳大利亚曾规定对除男衬衫、睡衣以外的各种服装，凡是超过配额的部分加征外的各种服装，凡是超过配额的部分加征175%175%的进口的进口附加税附加税 二、二、“自动自动”出口配额出口配额 是是“灰色区域措施灰色区域措施”之一，表面看之一，表面看来是由出口国主动实行控制。来是由出口国主动实行控制。1 1、非协定的、非协定的“自动自动”出口配额出口配额 在进口国压力下，出口国单方面决在进口国压力下，出口国单方面决定出口限额。定出口限额。2 2、协定的、协定的“自动自动”出口配额出口配额 贸易国签订贸易国签订“自限协定自限协定”，出口国依照协定

10、，出口国依照协定配额自行限制出口。配额自行限制出口。绝对进口配额制是由绝对进口配额制是由进口进口国家直接控制进国家直接控制进口配额，口配额，而而“自愿自愿”出口配额制是由出口配额制是由出口出口国家直接控制。国家直接控制。例如：例如：19751975年，在日本政府的行政指导下，日年，在日本政府的行政指导下，日本本6 6家大钢铁企业，将家大钢铁企业，将19761976年对西欧的钢材出年对西欧的钢材出口量口量“自动自动”限制在限制在120120万吨以内，万吨以内，19771977年又年又限制在限制在122122万吨。万吨。19571957年，日本和美国签订了一个为期年，日本和美国签订了一个为期5 5

11、年的年的“自动限制协定自动限制协定”，“自动自动”地把对美国的棉纺地把对美国的棉纺织品出口限制在织品出口限制在2.552.55亿平方码之内。亿平方码之内。从从19971997年到年到19811981年，美国进口日本汽车年，美国进口日本汽车所占比例从所占比例从18%18%提高到提高到25%25%，而国内汽车产量下，而国内汽车产量下降了降了1/31/3，约，约3030万名美国汽车工人失业。万名美国汽车工人失业。19801980年美国三大汽车公司共亏损年美国三大汽车公司共亏损4040亿美元。结果，亿美元。结果，美国与日本谈判达成协议，美国与日本谈判达成协议，19811981年到年到19831983年

12、美年美国每年从日本进口的汽车限制在国每年从日本进口的汽车限制在168168万辆，万辆，19841984年到年到19851985年提高到每年年提高到每年185185万辆。日本由万辆。日本由于害怕美国事实更加严厉的进口限制而于害怕美国事实更加严厉的进口限制而“同意同意”限制汽车出口。限制汽车出口。三、进口许可证制三、进口许可证制1 1、定义：是指一国政府规定某些商品的进口必须申领许可、定义：是指一国政府规定某些商品的进口必须申领许可证，否则一律不准进口的制度。证，否则一律不准进口的制度。其实质是进口国管理其进口贸易和控制进口的一种其实质是进口国管理其进口贸易和控制进口的一种重要措施。重要措施。2

13、2、类别、类别 按进口许可证与进口配额的关系分按进口许可证与进口配额的关系分 有定额的进口许可证有定额的进口许可证 无定额的进口许可证无定额的进口许可证 按进口商品的许可程度分按进口商品的许可程度分 公开一般许可证公开一般许可证 特种商品进口许可证特种商品进口许可证 从从20052005年年1 1月月1 1日起，我国将取消日起，我国将取消汽车及其关键件、光盘生产设备的进汽车及其关键件、光盘生产设备的进口许可证管理。届时，我国将全部取口许可证管理。届时，我国将全部取消普通商品的进口许可证管理，仅保消普通商品的进口许可证管理，仅保留留3 3种特殊商品包括：监控化学品、种特殊商品包括：监控化学品、易

14、制毒化学品和消耗臭氧层物质易制毒化学品和消耗臭氧层物质3 3类类特殊商品实行进口许可证管理特殊商品实行进口许可证管理 。国家实行核定公司经营的进口商品目录国家实行核定公司经营的进口商品目录 （）小麦（）小麦（）原油；（）原油；（）成品油，指汽油，柴油，煤油；（）成品油，指汽油，柴油，煤油；（）化肥，指氮肥，磷肥，钾肥，复合肥；（）化肥，指氮肥，磷肥，钾肥，复合肥；（）橡胶，指天然橡胶；（）橡胶，指天然橡胶；（）钢材，指板材，线材，型材，管材，马口铁；（）钢材，指板材，线材，型材，管材，马口铁；（）木材，指原木；（）木材，指原木；（）胶合板，不包括单板，装饰面板，贴面板；（）胶合板，不包括单板，

15、装饰面板，贴面板；（）羊毛，指原毛，洗净毛，毛条；（）羊毛，指原毛，洗净毛，毛条；（）腈纶，指腈纶短纤维，毛条，丝束；（）腈纶，指腈纶短纤维，毛条，丝束；（）棉花，指原棉；（）棉花，指原棉；（）烟草及制品。（）烟草及制品。注：注：1.1.目前小麦仅核定由中国粮油食品进出口总公司目前小麦仅核定由中国粮油食品进出口总公司和中国良丰谷物进出口公司经营；原油、成品油暂核和中国良丰谷物进出口公司经营；原油、成品油暂核定由中国化工进出口总公司、中国国际石油化工联合定由中国化工进出口总公司、中国国际石油化工联合公司和中国联合石油公司经营；烟草及制品核定由中公司和中国联合石油公司经营；烟草及制品核定由中国烟草

16、进出口公司经营。国烟草进出口公司经营。2.2.凡经营进口上述凡经营进口上述1212种商品，涉及国家实行进口种商品，涉及国家实行进口配额管理的，须按有关规定申领进口许可证；涉及国配额管理的，须按有关规定申领进口许可证；涉及国家实行自动登记管理的，须按有关规定办理登记证明。家实行自动登记管理的，须按有关规定办理登记证明。海关凭许可证或登记证明放行。海关凭许可证或登记证明放行。20032003年，美国实行钢铁进口许可证制度，年，美国实行钢铁进口许可证制度，并对钢铁进口加以跟踪。进口许可制就是要并对钢铁进口加以跟踪。进口许可制就是要求进口钢铁产品的企业获得许可证，而许可求进口钢铁产品的企业获得许可证，

17、而许可证是有一定期限的。如果获得许可证的美国证是有一定期限的。如果获得许可证的美国企业需要进口钢铁，欧盟国家的钢铁可以在企业需要进口钢铁，欧盟国家的钢铁可以在许可证有效期内到位，但中国钢铁需要经过许可证有效期内到位，但中国钢铁需要经过长途运输才能抵达美国，到时候许可证有效长途运输才能抵达美国，到时候许可证有效期可能已经过了，出口便成了期可能已经过了，出口便成了“非法非法”的了。的了。四、外汇管制四、外汇管制 1 1、数量性外汇管制、数量性外汇管制 指国家外汇管理机构对外汇买卖的数量直接进行限制指国家外汇管理机构对外汇买卖的数量直接进行限制和分配和分配2 2、成本性外汇管制、成本性外汇管制 对外

18、汇买卖实行复汇率制度，利用外汇买卖成本的差对外汇买卖实行复汇率制度，利用外汇买卖成本的差异来间接影响不同商品的进出口，达到限制或鼓励某些异来间接影响不同商品的进出口，达到限制或鼓励某些商品进出口的目的。商品进出口的目的。3 3、混合性贸易外汇管制、混合性贸易外汇管制 指同时采用数量性和成本性外汇管制，对外汇实行更指同时采用数量性和成本性外汇管制，对外汇实行更为严格的控制，以影响商品进出口为严格的控制，以影响商品进出口4 4、利润汇出限制、利润汇出限制 指国家对外国公司在本国经营获得的利润汇出加以管指国家对外国公司在本国经营获得的利润汇出加以管制。制。五、进口押金制五、进口押金制 指进口商在进口

19、商品前，必须预先指进口商在进口商品前，必须预先按进口金额的一定比率和规定的时间，在指定按进口金额的一定比率和规定的时间，在指定的银行无息存储一笔现金的制度，起到限制进的银行无息存储一笔现金的制度，起到限制进口的作用口的作用六、最低限价制和禁止进口六、最低限价制和禁止进口 最低限价制：指一国政府规定某种最低限价制：指一国政府规定某种进口商品的最低价格，凡进口商品的价格低于进口商品的最低价格，凡进口商品的价格低于这个标准，就加征进口附加税或禁止进口。这个标准，就加征进口附加税或禁止进口。禁止进口是进口限制的极端措施。禁止进口是进口限制的极端措施。例如：意大利政府从例如：意大利政府从19741974

20、年年5 5月到月到19751975年增长率月曾年增长率月曾对对400400多种进口商品实行进口商品实行进口制度，无多种进口商品实行进口商品实行进口制度，无论进口商从什么国家进口商品，都必须预先向中央银论进口商从什么国家进口商品，都必须预先向中央银行交纳相当于货值一半的现款押金，无息冻结半年。行交纳相当于货值一半的现款押金，无息冻结半年。这项措施相当于征收这项措施相当于征收5%5%以上的进口附加税。以上的进口附加税。比如比如19801980年英国对我国闹钟进口，实行最低限价措施，年英国对我国闹钟进口，实行最低限价措施，规定每只低于规定每只低于6060便士，就禁止进口。再比如便士，就禁止进口。再比

21、如19851985年智年智利规定进口绸坯布的最低限价为每公斤利规定进口绸坯布的最低限价为每公斤5252美元，低于美元，低于此价者则对其征收进口附加税。此价者则对其征收进口附加税。如如19831983年，委内瑞拉面临严重经济困难，为应年，委内瑞拉面临严重经济困难，为应付这一局面，委政府公布禁止进口的商品达付这一局面，委政府公布禁止进口的商品达515515种之多。禁止进口有时也是出于国家对外关系种之多。禁止进口有时也是出于国家对外关系的需要，对受制裁的国家实行的极端措施。如的需要，对受制裁的国家实行的极端措施。如两伊战争期间，美国就曾对伊朗实行贸易禁运，两伊战争期间，美国就曾对伊朗实行贸易禁运，其

22、中还包括了禁止美国厂商从伊朗进口石油。其中还包括了禁止美国厂商从伊朗进口石油。七、国内税七、国内税 指在征收国内税时，对国内外产品指在征收国内税时，对国内外产品实行不同的征税方法和税率，以增加进口商品实行不同的征税方法和税率，以增加进口商品的纳税负担，削弱其与国内产品竞争的能力，的纳税负担，削弱其与国内产品竞争的能力，从而达到限制进口的目的。从而达到限制进口的目的。八、进出口的国家垄断八、进出口的国家垄断 也称国营贸易，指对外贸易中，某也称国营贸易，指对外贸易中，某些商品的进出口由国家直接经营，或者把这些些商品的进出口由国家直接经营，或者把这些商品的经营权给予某些垄断组织商品的经营权给予某些垄

23、断组织。商品指：烟酒、农产品、武器、石油等商品指：烟酒、农产品、武器、石油等九、歧视性政府采购政策九、歧视性政府采购政策 指国家通过法令和政策明文规定政府机构在指国家通过法令和政策明文规定政府机构在采购商品时必须优先购买本国货采购商品时必须优先购买本国货十、海关程序十、海关程序海关对申报表格和单证作出严格要求海关对申报表格和单证作出严格要求通过商品归类提高税率通过商品归类提高税率通过海关估价制度限制进口通过海关估价制度限制进口从进口商品查验上限制进口从进口商品查验上限制进口十一、技术性贸易壁垒十一、技术性贸易壁垒1 1、含义：、含义：2 2、特点：通过立法确立、把标准法规化特点：通过立法确立、

24、把标准法规化 目前世界贸易壁垒的目前世界贸易壁垒的80%80%属于技术性贸易壁属于技术性贸易壁垒垒3 3、技术性贸易壁垒主要措施、技术性贸易壁垒主要措施严格繁杂的技术法规和技术标准严格繁杂的技术法规和技术标准严格的卫生检疫制度严格的卫生检疫制度严格的商品包装和标签的规定严格的商品包装和标签的规定产品认证产品认证产品认证主要指产品符合技术规定或标准的规定。其中因产品认证主要指产品符合技术规定或标准的规定。其中因产品的安全性直接关系到消费者的生命健康，所以产品的产品的安全性直接关系到消费者的生命健康，所以产品的安全认证为强制认证。安全认证为强制认证。1.1.欧盟对欧洲以外的国家的产品进入欧洲市场要

25、求符合欧欧盟对欧洲以外的国家的产品进入欧洲市场要求符合欧盟指令和标准盟指令和标准(CE)(European Communities)(CE)(European Communities)；2.2.北美主要有美国的北美主要有美国的ULUL认证认证(Underwriter Laboratories)(Underwriter Laboratories)3.3.加拿大的加拿大的CSACSA认证认证(Canadian Standards Association)(Canadian Standards Association)4.4.日本有日本有JISJIS认证认证(日本工业标志日本工业标志)产品检疫、检验

26、制度与措施产品检疫、检验制度与措施WTOWTO：实施动植物卫生检疫措施的协议实施动植物卫生检疫措施的协议SPSSPS影响最大的产品是食品和药品。影响最大的产品是食品和药品。1.食品方面主要是农药、兽药残留量的规定；2.加工过程添加剂的规定；3.对动植物病虫害的规定；4.其他污染物的规定；5.生产、加工卫生、安全的规定等美国、欧盟、日本美国美国联邦食品、药品及化妆品法联邦食品、药品及化妆品法FDAFDA公共卫生服务法公共卫生服务法茶叶进口法茶叶进口法欧盟欧盟食品安全白皮书食品安全白皮书农药残留标准是原来的农药残留标准是原来的1/100 1/2001/100 1/200日本日本食品卫生法食品卫生法

27、、植物检疫法植物检疫法、家畜传染预防法家畜传染预防法花生：日本、加拿大、英国等要求花生黄曲霉素含量花生：日本、加拿大、英国等要求花生黄曲霉素含量不超过百万分之二十，花生酱不超过百万分之十，超不超过百万分之二十，花生酱不超过百万分之十，超过者不准进口。过者不准进口。茶叶：日本对茶叶农药残留量规定不超过百万分之零茶叶：日本对茶叶农药残留量规定不超过百万分之零点二至零点五。点二至零点五。陶瓷制品：美国、加拿大规定含铅量不得超过百万分陶瓷制品：美国、加拿大规定含铅量不得超过百万分之七。澳大利亚规定的含铅量不得超过百万分之二十。之七。澳大利亚规定的含铅量不得超过百万分之二十。中国主要原因中国主要原因我国

28、贸易方向主要集中于美、日、欧盟我国贸易方向主要集中于美、日、欧盟.我国出口产品的技术含量低以及质量落我国出口产品的技术含量低以及质量落后后质量标准落后1020年;7080%的标准低于国际和国外先进标准 以英、日汽车争端为例，英国方面规定：日本以英、日汽车争端为例，英国方面规定：日本输往英国的小汽车可由英国派人到日本进行检输往英国的小汽车可由英国派人到日本进行检验，如发现有不符合英国的技术安全规定，可验，如发现有不符合英国的技术安全规定，可在日本检修或更换零件，比较方便。但日本方在日本检修或更换零件，比较方便。但日本方面规定：英国输往日本的小汽车运到日本后，面规定：英国输往日本的小汽车运到日本后

29、，必须有日本人进行检验，如不合规定，则要英必须有日本人进行检验，如不合规定，则要英方由日本雇员进行检修。这就费时费工，加上方由日本雇员进行检修。这就费时费工，加上日本有关技术标准公布迟缓，给英国小汽车输日本有关技术标准公布迟缓，给英国小汽车输往日本带来了更大的困难。往日本带来了更大的困难。第三节第三节 非关税壁垒的经济效应非关税壁垒的经济效应一、进口配额制的经济效应一、进口配额制的经济效应二、配额效应与关税效应的异同二、配额效应与关税效应的异同相同：相同：如果配额使进口商品提价的幅度与进口关税相同，如果配额使进口商品提价的幅度与进口关税相同，则进口配额的效果就相当于征收一个则进口配额的效果就相

30、当于征收一个“隐含的隐含的”进口进口关税，它们所产生的经济效应在数量上基本一致。关税，它们所产生的经济效应在数量上基本一致。差异：差异：1 1）关税情况下，外商可以降低出口价格，部分）关税情况下，外商可以降低出口价格，部分抵消进口关税的作用，但在进口配额的情况下，外商抵消进口关税的作用，但在进口配额的情况下，外商难以通过降价来扩大出口难以通过降价来扩大出口 2 2）在征收关税的情况下，）在征收关税的情况下，MJHNMJHN这部分收益归政这部分收益归政府所得，但在实施进口配额情况下，府所得，但在实施进口配额情况下，MJHNMJHN归属取决于归属取决于进口国分配配额的方式及国际市场上该商品的出口商进口国分配配额的方式及国际市场上该商品的出口商状况状况第四节第四节 非关税壁垒与关税壁垒的比较非关税壁垒与关税壁垒的比较就增进效率和福利而言，非关税壁垒劣于关税就增进效率和福利而言，非关税壁垒劣于关税非关税壁垒比关税更灵活，更具歧视性，打击非关税壁垒比关税更灵活，更具歧视性，打击进口的力度也更强，比关税的限制作用强进口的力度也更强，比关税的限制作用强