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1、第三章第三章 国际服务贸易理论国际服务贸易理论第一节 服务价值论一、服务的价值二重性一、服务的价值二重性回顾：回顾：传统的劳动价值论（1）劳动具有二重性，即具体劳动和抽象劳动，劳动的二重性决定了商品由价值和使用价值构成。（2）商品之所以可比，是因为商品具有价值。价值的无差别的一般人类劳动即抽象劳动的凝结，是不以人的意志为转移的客观实在，人类抽象劳动是商品价值的唯一源泉。交换价值是价值的表现形式，价值的货币表现即价格。（3）商品的价值是客观的，可以度量的。由生产商品的社会必要劳动时间决定。（4）商品价值的实质是商品生产者交换劳动的社会经济关系，商品的交换遵循价值规律，等价交换。（一）服务的价值（
2、一）服务的价值理论上讲市场经济中的服务产品有价值。原因：（1）生产服务产品耗费的劳动凝结在凝结在非实物使用非实物使用价值价值上，形成价值实体，即服务劳动的凝结性。（2）私人劳动和社会劳动的矛盾使生产服务产品的劳动取得社会形式社会形式，从而表现为价值。（3）服务产品和实物产品只能按其中凝结的同质同质抽象劳动量抽象劳动量进行交换，从而以价值为尺度决定其交换比例。（二）服务的使用价值属性（二）服务的使用价值属性（1）非实物特性；（2）消费替代性、消费互补性、消费引致性；（3）再生产具有非转移性；（4）再生产的被制约性（生产积累受限）。二、服务的效用价值论二、服务的效用价值论1、服务的生产活动和商品生
3、产活动一样，都可以为人们创造创造财富，带来福利和效用。2、一般情况下，服务中的人力资本、劳动和实务资本三者三者所占比重不同，决定了服务的效用，进而决定了服务在市场中的价值。3、服务质量差异表现为不同不同的服务效用。4、服务的效用价值是由要素的价值效用价值效用和在不同的经济体制和社会环境中所发挥的功能效用功能效用两个组成。第二节 服务贸易的比较优势理论一、传统比较优势理论在服务贸易的适应性一、传统比较优势理论在服务贸易的适应性（一）比较优势论回顾（一）比较优势论回顾1776年，亚当斯密提出了“绝对优势理论绝对优势理论”，认为生产成本的绝对差异是产生国际贸易的原因。1817年，大卫李嘉图在此基础上
4、提出了“比较优势理比较优势理论论”，该理论认为一国在两种商品生产上较之另一国均处于绝对劣势，但只要处于劣势的国家在两种商品生产上劣势的程度不同，处于优势的国家在两种商品生产上优势的程度不同，则处于劣势的国家在劣势较轻的商品生产方面具有比较优势，处于优势的国家则在优势较大的商品生产方面具有比较优势。（二）对（二）对“适应性适应性”的国外学术界观点的国外学术界观点1、比较优势理论不适用于国际服务贸易。2、比较优势理论完全适用于国际服务贸易。3、介于上述两种观点之间的观点：该观点承认比较优势理论在解释服务贸易方面存在缺陷，但经过一定改进后，还是适用于服务贸易的。二、国际服务贸易的比较优势二、国际服务
5、贸易的比较优势1.1.服务的特征使得服务贸易的比较优势与货物贸服务的特征使得服务贸易的比较优势与货物贸易的比较优势有一定的区别。易的比较优势有一定的区别。（1）抽象性方面的优势：）抽象性方面的优势：形象、知名度和声誉及服务质量优势。（2）不可分离性方面的优势：）不可分离性方面的优势：单点服务（规模效益小时）有经营管理优势和专业优势；区域多点服务（取得规模效益时）要有无形资产和管理资源的规模使用优势，如服务社会化经营和一体化经营。（3）不可储存性方面的优势：）不可储存性方面的优势：有效的管理服务需求是决定服务贸易的又一重要的比较优势，如酒店业、运输业等。（4）不稳定性方面的优势：）不稳定性方面的
6、优势：要求提供者具有人员素质、管理、创新和差异化优势。2.2.要素密集度不同的服务类型也具有不同的要素密集度不同的服务类型也具有不同的比较优势比较优势（1）服务贸易生产者的三种要素三种要素：体力劳动、人力资本要素和实物资本。这三种要素决定了服务价值的大小，也决定了某国在这种服务项目上有无优势。（2）劳动密集型劳动密集型服务贸易的比较优势侧重于劳动力素质。如餐饮业、理发业等。（3）资本密集型资本密集型服务贸易的比较优势还包括人力资本。如实物资本与运输服务的优势直接相关，人力资本与金融、保险等优势有密切关系。（4）技术密集型技术密集型服务贸易的比较优势侧重于研发、培训教育和信息传递。（5）资源密集
7、型资源密集型服务的比较优势取决于资源丰裕程度，如旅游业。（6）发达程度不同的国家在不同类型服务贸易发达程度不同的国家在不同类型服务贸易上具有比较优势上具有比较优势。发达国家人力资本、实物资本要素丰富，在国际投资、国际运输服务、金融服务、技术服务等项目上拥有优势。发展中国家劳动力要素丰富，在劳务输出、建筑工程承包等方面拥有优势。劳动密集型服务贸易优势劳动密集型服务贸易优势劳动密集型服务贸易优势劳动密集型服务贸易优势技术密集型服务贸易优势技术密集型服务贸易优势技术密集型服务贸易优势技术密集型服务贸易优势 资本密集型服务贸易优势资本密集型服务贸易优势资本密集型服务贸易优势资本密集型服务贸易优势资源密
8、集型服务贸易优势资源密集型服务贸易优势资源密集型服务贸易优势资源密集型服务贸易优势侧重于劳动力素质。如酒店业、理发业等。还包括人力资本。如实物资本与运输服务的优势直接相关，人力资本与金融、保险等优势有密切关系。侧重于研发、培训教育和信息传递。取决于资源丰裕程度，如旅游业。要素密集要素密集要素密集要素密集度决定度决定度决定度决定第三节 规模经济和不完全竞争下的服务贸易理论一、生产区段和服务链理论一、生产区段和服务链理论背景：背景：科技进步便服务生产成本趋于下降，服务价格变得越来越低廉，这一变化导致了服务生产的分散化、迂回性。将生产过程分散在不同地点，增加了生产方式的组合，从而导致对服务链更为强烈
9、的需求。由此，国际服务链得到了更为频繁和大量的使用而成为生产过程不可缺少的组成部分。内容：内容：琼斯和凯茨考斯基为此提出“生产区段和服务链”（production blocks and service links）理论，来探讨企业产出水平的提高、收益的增加和要素分工的益处，以及三者如何促使企业转向通过服务链联结各个分散生产区段的新型生产方式。一系列协调、管理、运输和金融服务组成服务链，当生产过程逐渐分散到由不同国家的生产区段合作生产时，对国际服务链的需求就会明显上升，从而诱发国际服务贸易。图31 生产过程的分散化 b b、c c、d d为服务链贸易，即生产过程分散在为服务链贸易，即生产过程分散
10、在各国进行的不同类型。各国进行的不同类型。图32 总成本和产出 服务链的边际成本服务链的边际成本(cc(cc,)低于相对集中生产低于相对集中生产（aaaa,）的边际成本。）的边际成本。图33 分散后的平均成本与产出 对于任何分散水平的生产，平均成本随着产量对于任何分散水平的生产，平均成本随着产量的增加而降低。的增加而降低。图34 边际成本与产出 从从b b到到c c方向的任何细微延伸，都将使边际成本低于边际收方向的任何细微延伸，都将使边际成本低于边际收益；益；MRMR1 1向外移至向外移至MRMR2 2，e e和和f f的面积恰好相等，厂商在的面积恰好相等，厂商在q q0 0和和q q1 1处
11、处生产没有差别，需求的稳定增加导致生产更加分散，使产量生产没有差别，需求的稳定增加导致生产更加分散，使产量呈阶梯状上升。呈阶梯状上升。图35 总成本与产出：外国服务链的影响 科技进步服务链成本降低跨国生产最小规模越来越小，即图中科技进步服务链成本降低跨国生产最小规模越来越小，即图中h h点逐渐左移或图点逐渐左移或图3 32 2中成本线中成本线cccc,下移，拐点下移，拐点d d也随之沿着也随之沿着aaaa，线向左线向左下方移动。这极大地刺激了各生产区段跨国生产的积极性，国际服务下方移动。这极大地刺激了各生产区段跨国生产的积极性，国际服务贸易就获得了大幅增长。贸易就获得了大幅增长。二、马库森理论
12、：规模经济模型二、马库森理论：规模经济模型规模报酬递增规模报酬递增是资本密集型中间产品的生产和知识密集型生产者服务生产的共性，而许多中间产品又呈现差异化或与国内要素互补的特征，这时生产者服务贸易优于单纯的最终产品贸易。马库森以生产者服务为例分析了规模经济对于服务贸易的影响。他指出，在服务贸易同样存在“先入者优势先入者优势”，先入服务者的厂商成本较低，可以阻止后来者进入，导致后来者福利水平的下降，尤其是小国的福利损失严重。因此，政府应该给予生产者以生生产补贴和无代价的公共投入产补贴和无代价的公共投入，以使福利最大化。三、三、凯茨考凯茨考斯基：寡头垄断模型斯基：寡头垄断模型与马库森观点相反，基氏运
13、用寡头垄断模型，解释了取消国内服务贸易管制取消国内服务贸易管制的国际影响。认为取消国内管制可以促进厂商为获取规模经济效益而进行国际竞争，因此政府最好的政策是创造自由的国内市场。四、垄断竞争模型四、垄断竞争模型马库森借助于垄断竞争理论，对熟练劳动力的服务贸易问题进行了专门研究。结论是：即使单纯发挥要素禀赋的作用也能从贸易中获利；由于多种熟练劳动投入能够提高该部门的最终产出，小国比大国获利更多；由于一些专业化受到限制，仅有货物贸易并不能实现生产的帕累托最优，而引入服务贸易可以导致最大程度的专业化和帕累托最优；即使存在垄断的力量，关税也不能提高一国的福利水平，而且可能因削弱全球的专业化潜力而使福利水
14、平降低。五五、弗兰科斯理论、弗兰科斯理论马库森强调服务部门内部的专业化（内部集聚），弗兰科斯则强调服务在协调和联结协调和联结各专业化生产过程中的（外部集聚）作用。服务部门的专业化导致规模经济效应（内部规模）的出现，专业化应用于生产过程的程度依赖于每个厂商的生产规模，而生产规模又受到市场规模（外部规模）的限制市场规模（外部规模）的限制。服务贸易自由化导致服务产品种类增多，生产规模扩大，使服务进口国向更专业化进口国向更专业化生产方向发展，服务出口国或向专业化，或向非出口国或向专业化，或向非专业化生产方向发展，专业化生产方向发展，并使要素总收益相联系的制成品价格下降。随着本国厂商数量的减少，外国厂商
15、数量逐渐增加，但存留下来的本国厂商的规模经济较贸易自由化前大。第四节 服务业对外直接投资理论一、所有权优势或垄断优势一、所有权优势或垄断优势(ownership-special(ownership-special advantages)advantages)1、概念、概念 所有权优势是企业满足当前或潜在顾客需求的能力。2、所有权优势的标准、所有权优势的标准 （1）服务特征与范围 （2）价格和成本 （3）售前中后服务3、所有权优势分类、所有权优势分类产权（无形资产）优势（组织、营销系统，信息资源的获取、使产权（无形资产）优势（组织、营销系统，信息资源的获取、使用、管理，产品质量控制与管理，商标品
16、牌信誉等）用、管理，产品质量控制与管理，商标品牌信誉等）共同管理优势（资源转换率，资源共享与买方、卖方讨价还价的共同管理优势（资源转换率，资源共享与买方、卖方讨价还价的能力，联合供应的经济性等）能力，联合供应的经济性等）4、服务业跨国公司所有权优势的主要表现、服务业跨国公司所有权优势的主要表现质量控制：提高服务产品的市场竞争力质量控制：提高服务产品的市场竞争力范围经济：减少交易费用范围经济：减少交易费用规模经济：降低生产成本规模经济：降低生产成本技术和信息：通过新产品、新工艺提高产品质量技术和信息：通过新产品、新工艺提高产品质量企业的信誉和商标名称：对外宣传有力手段和投资先导企业的信誉和商标名
17、称：对外宣传有力手段和投资先导人力资源：创造、保持、发展优势的人力资源：创造、保持、发展优势的“活的活的”基础基础创新：保持恒久竞争力的根源创新：保持恒久竞争力的根源获得投入或进入市场的有利机会获得投入或进入市场的有利机会二、区位优势二、区位优势(locational choice advantage)(locational choice advantage)1、概念、概念指某一区域位置的自然、经济与社会特点。指某一区域位置的自然、经济与社会特点。2、区位优势的主要方面、区位优势的主要方面自然资源、人造资源和市场空间分布。自然资源、人造资源和市场空间分布。主要由区位因素决定的运输、通讯成本。主
18、要由区位因素决定的运输、通讯成本。基础设施（商业、法律、教育等）基础设施（商业、法律、教育等）人文环境、体制、政策、管理、环境等。人文环境、体制、政策、管理、环境等。三、内部化优势三、内部化优势(internalization-special advantage)(internalization-special advantage)1、概念、概念 为了克服外部市场的不完全性和不确定性，防止国际竞争对手模仿，服务企业通过扩大组织和经营活动，将企业拥有的无形资产所有权优势内部化，使企业获得更多现实或潜在的利益。2、内部化产生背景、内部化产生背景结构性失灵：主要由于东道国政府的限制、无形资产的特性等
19、。交易性失灵：交易渠道不畅、方式僵化等。3、内部化优势分类、内部化优势分类避免客户搜寻成本和谈判成本而降低交避免客户搜寻成本和谈判成本而降低交易费用；易费用；弱化或消除要素投入在性质和价值等方弱化或消除要素投入在性质和价值等方面的的不确定性；面的的不确定性；保证产品（中间产品或最终产品）质量；保证产品（中间产品或最终产品）质量；避免或利用政府干预。避免或利用政府干预。4、容易产生内部化优势的行业、容易产生内部化优势的行业信息密集型的服务贸易行业，如银行业和商业服务；品牌形象著称的公司，如建筑、广告等行业；以知识为基础的创新型服务企业；拥有商标和版权等无形资产的企业；工业跨国公司拥有股权的服务业
20、附属公司。小结：小结：所有权优势、区位优势、内部化优势所有权优势、区位优势、内部化优势均为服务业跨国公司对外直接投资的均为服务业跨国公司对外直接投资的必要而非充分条件，只有三种优势必要而非充分条件，只有三种优势同同时具备时具备，对外直接投资才具有合理性，对外直接投资才具有合理性与可行性。与可行性。四、发展中国家服务业对外直接投资理论四、发展中国家服务业对外直接投资理论1、市场控制理论2、国家利益优先取得论3、小规模技术理论4、规模经济理论第五节 服务外包理论一、外包的概念一、外包的概念外包（Outsourcing）是指企业动态地配置自身和其他企业的功能和服务，并利用企业外部的资源为企业内部的生
21、产和经营服务。在讲究专业分工的二十世纪末，企业为维持组织竞争核心能力，摆脱组织人力不足的困境，将组织的非核心业务委托给外部的专业公司，以降低营运成本，提高品质，集中人力资源，提高顾客满意度。外包业是新近兴起的一个行业，它给企业带来了新的活力。服务外包是一种新型经营管理策略，具服务外包是一种新型经营管理策略，具体意思是指将一些原来由企业内部人员体意思是指将一些原来由企业内部人员负责的负责的重要但非核心的服务业务重要但非核心的服务业务，如财，如财务、初级技术开发、采购、人力资源管务、初级技术开发、采购、人力资源管理、营销等理、营销等交给其他企业或专家去做。交给其他企业或专家去做。二、服务外包的理论二、服务外包的理论（一）比较优势理论：不同国家比较优势。（二）战略管理理论：企业战略四因素即经营范围、资源配置、竞争优势和协同作用。（三）交易成本理论：内部交易成本外部交易成本，采取外包。（四）价值链与产品内分工原理：“生产非一体化”、“分割价值链”、“非本地化”、“零散化生产”等。（五）资源观经济学理论：企业不可能获得自身所需的所有资源。通过合作、联盟、兼并、外包等形式取得。（六）核心竞争力理论：核心业务自留，非核心业务外包。（七）木桶效应：短板外包。再再 见见