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1、 第 1 页/共 6 页 2010 年年 4 月月 8 日编发日编发股指期货基础知识测试试题 股指期货基础知识测试试题（共 30 道题，答对 24 题为合格。测试时间为 30 分钟。）客户姓名：答题日期：客户身份证号码：答对题数：一、判断题（本大题共 10 道小题，对的打“”，错的打“X”，请将正确答案填入下面的表格中）1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 一、判断题（本大题共 10 道小题，对的打“”，错的打“X”，请将正确答案填入下面的表格中）1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 1 期货交易必须在依法设立的期货交易所或者国务院期货监管机构批准的其他交易场所进行。（）2 期货公司在
2、为客户开立账户前，应当向客户充分揭示期货交易风险，评估客户的风险承受能力，审慎选择客户。（）3 投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担股指期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。（）4 根据股指期货投资者适当性制度的相关要求，期货公司不得为综合评估得分在 70 分以下的自然人投资者申请开立股指期货交易编码。（）5 股指期货实行双向交易，既可先买后卖，也可以先卖后买。（）6 证券公司可以为自己的客户从事期货交易提供融资服务。（）7 沪深 300 股指期货有 4 个合约同时挂牌交易，投资者交易时必须同时买卖 4 个合约。（）第 2 页/共 6 页 2010
3、 年年 4 月月 8 日编发日编发8 股指期货某合约的收盘价是计算该合约当日未平仓合约盈亏的依据。（）9 期货公司不得接受投资者的全权委托进行期货交易。（）10 客户在股指期货交易中发生保证金不足，而又未能按照期货公司要求及时追加相应保证金或者主动减仓时，期货公司可以强行平掉该客户部分或者全部持仓。（）二、单项选择题（本大题共 20 道小题，每题仅有一个正确答案，请将正确答案填入下面的表格中）1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 二、单项选择题（本大题共 20 道小题，每题仅有一个正确答案，请将正确答案填入下面的表格中）1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15
4、 16 17 18 19 20 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 1.自然人投资者开户参与股指期货交易，应由（）签署开户文件。A、投资者本人或其居间人 B、投资者本人或其授权人 C、投资者本人 2.只有取得中间介绍业务资格的（）方可接受相应的期货公司委托，为该期货公司介绍客户参与股指期货交易。A、基金管理公司 B、咨询服务公司 C、证券公司 第 3 页/共 6 页 2010 年年 4 月月 8 日编发日编发3.沪深 300 股指期货在（）挂牌交易。A、中国金融期货交易所 B、上海证券交易所 C、深圳证券交易所 D、上海期货交易所 4.根据股指期货投资者适当性制度，自然
5、人投资者申请开立股指期货交易编码，不需要符合下列哪个条件（）。A、投资者申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币 50万元 B、投资者需具备股指期货基础知识，通过相关测试 C、投资者需具有累计 10 个交易日、20 笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有 10 笔以上的商品期货交易成交记录 D、投资者需具有 2 年以上的股票交易记录 5.沪深 300 股指期货合约的合约标的是（）。A、上证综合指数 B、深证成份指数 C、沪深 300 指数 6.沪深 300 股指期货合约非最后交易日的交易时间为（）。A、9：15-11：30（第一节），13：00-15：00（第二节）B、9：3
6、0-11：30（第一节），13：00-15：00（第二节）C、9：15-11：30（第一节），13：00-15：15（第二节）第 4 页/共 6 页 2010 年年 4 月月 8 日编发日编发7.某沪深 300 股指期货合约的价格为 4050 点，当时沪深 300 指数为4000 点，则一手该合约的价值为（）万元。A、121.5 B、120 C、81 D、80 8.沪深 300 股指期货合约的最小变动价位为()指数点，该合约交易报价指数点必须为最小报价单位的整数倍。A、0.05 点 B、0.1 点 C、0.2 点 9.沪深 300 股指期货合约的到期日为合约到期月份的（）。A、第一个交易日 B
7、、第三个周五 C、最后一个交易日 10.当 IF1008 合约交割后，下一交易日挂牌交易的合约分别为（）。A、IF1009 合约、IF1010 合约、IF1011 合约、IF1012 合约 B、IF1009 合约、IF1010 合约、IF1012 合约、IF1103 合约 C、IF1009 合约、IF1012 合约、IF1103 合约、IF1106 合约 11.沪深 300 股指期货合约到期时，采用（）。A、现金交割 B、沪深 300 成份股股票交割 C、沪深 300ETF 交割 12.某投资者认为 IF1006 合约的价格会上涨，应在该合约上（）。A、买入开仓 B、卖出开仓 第 5 页/共
8、6 页 2010 年年 4 月月 8 日编发日编发13.期货公司收取投资者的保证金，一般会在交易所要求的保证金基础上（）。A、上浮一定比率 B、下浮一定比率 14.沪深 300 股指期货投资者可以通过（）建立的投资者查询服务系统查询其有关期货交易结算信息。A、中国期货保证金监控中心 B、中国期货业协会 C、中国金融期货交易所 15.沪深 300 股指期货合约的交割结算价为最后交易日标的指数（）。A、收盘价 B、最后 2 小时的算术平均价 C、最后 2 小时按成交量的加权平均价 16.某投资者急于买入开仓某沪深 300 股指期货合约，在集合竞价指令申报时间内采用市价指令申报，但总不成功，原因是（
9、）。A、集合竞价期间不能开仓，只能平仓 B、集合竞价期间不接受市价指令申报 17.某投资者买入开仓 IF1007 合约 8 手，再卖出平仓该合约 3 手后，该投资者对 IF1007 合约的持仓为（）。A、8 手多单 B、5 手多单 C、8 手多单、3 手空单 第 6 页/共 6 页 2010 年年 4 月月 8 日编发日编发18.若 IF1012 合约的挂盘基准价为 4000 点，则在该合约的上市首日，其涨停板价格为（）。A、4800 点 B、4600 点 C、4400 点 19.某投资者欲在 3 个月后卖出目前所持有的价值 1000 万元的股票组合，担心 3 个月后股市下跌而遭受损失，可采用
10、的策略是（）。A、买入股指期货进行套期保值 B、卖出股指期货进行套期保值 C、期现套利 20.某投资者在 2010 年 5 月 13 日只进行了两笔交易：以 3600 点买入开仓 2 手 IF1009 合约，以 3540 点卖出平仓 1 手该合约，当日该合约收盘价为 3550 点，结算价为 3560 点，如果该投资者没有其他持仓且不考虑手续费，当日结算后其账户的亏损为（）。A、30000 元 B、27000 元 C、3000 元 客户承诺书 客户承诺书 本人在此郑重承诺，以上题目均为本人回答。如答卷分数未达到标准或者由他人代答，本人自愿撤销本次开户申请。承诺人（签字）：期货公司开户知识测试人员（签字）：