《2009年期货从业资格考试法规模拟试题及答案解析.pdf》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2009年期货从业资格考试法规模拟试题及答案解析.pdf（12页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、上学吧_知识分享与交易平台_分享创造财富！（）更多期货从业资格考试试题：http:/ 年期货从业资格考试法规模拟试题及答案解析年期货从业资格考试法规模拟试题及答案解析年期货从业资格考试法规模拟试题及答案解析年期货从业资格考试法规模拟试题及答案解析一、单选题1、关于设立期货经纪公司的条件，下列说法错误的是()A、注册资本最低限额为人民币 2000 万元B、主要管理人员和业务人员必须具有期货从业资格C、有具备任职资格的高级管理人员D、有符合现代企业制度的法人治理结构参考答案：A2、期货经纪公司在为客户开立帐户前，应当事先向客户出示()A、期货经纪合同 B、期货经纪业务规则C、期货交易所交易规则 D
2、、期货交易风险说明书参考答案：D3、投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在()内向期货经纪公司提出书面异议。A、交易完成 15 日 B、交易完成 30 日C、收到结算报告的当天 D、期货经纪合同约定的时间参考答案：D4、期货经纪公司涉嫌严重违法违规，在被调查期间，中国证监会可以()，并根据调查结论作出相应处理。A、暂停其部分期货业务 B、注销其营业部经营许可证C、撤销其期货经纪资格 D、注销其期货经纪业务许可证参考答案：A5、申请从事境外期货业务的企业，应至少有()名从事境外期货业务()年以上并取得中国证监会或境外期货监管机构颁发的期货从业人员资格证书的从业人员，其中应包括专职的期货风险管
3、理人员。A、3，2 B、3，1上学吧_知识分享与交易平台_分享创造财富！（）更多期货从业资格考试试题：http:/ D、5，1参考答案：B6、期货经纪公司为规范自身的经营行为、防范风险而制定的一系列业务操作程序、管理办法和各项措施总称为()：A、内部控制机制 B、内部控制文本制度C、内部监督体系 D、内部控制模式参考答案：B7、取得期货从业人员资格证书连续()年未从事期货业务的，资格证书失效。A、1 B、3C、5 D、7参考答案：B8、期货从业人员资格申请人违反规定提供虚假或误导性材料情节严重的，如果已经取得从业资格的，由期货业协会给予以下纪律处分()：A、暂停期货从业人员资格 6 至 12
4、个月B、撤销期货从业人员资格C、撤销期货从业人员资格并在 3 年内或永久性拒绝其从业人员资格申请D、撤销期货从业人员资格并给予罚款12、期货经纪公司有下列()变更情形，由中国证监会派出机构核准，报中国证监会备案。A、变更法定代表人B、修改章程C、变更住所或者营业场所D、变更持有期货经纪公司 10%以上股权或者拥有实际控制权的股东参考答案：A、C、D13、当期货交易所总经理因故临时不能履行职责时，由()代其履行职责：A、第一副总经理 B、总经理指定的副总经理C、总经理指定的高层管理人员 D、理事会决定临时代理的人员上学吧_知识分享与交易平台_分享创造财富！（）更多期货从业资格考试试题：http:
5、/ 30 日内B、每一年度结束后 3 个月内C、每一年度结束后 60 日内D、每一季度结束后 30 日内和每一年度结束后 60 日内参考答案：B15、期货交易所管理办法自()起施行，1999 年 8 月 31 日发布的老办法同时废止。A、2001 年 10 月 1 日B、2002 年 7 月 1 日C、2002 年 10 月 1 日D、2002 年 5 月 1 日参考答案：B16、当期货市场出现异常情况时，除期货交易所外，()可以决定采取延迟开市、暂停交易等必要的风险处置措施。A、中国证监会 B、中国期货业协会C、期货交易所 D、中国证监会派出机构参考答案：A17、下列期货经纪公司高级管理人员
6、应当具备的条件中错误的是：A、身体状况良好B、具有良好的职业道德C、从事期货、证券工作 5 年以上D、取得期货从业人员资格参考答案：C18、下列说法正确的是()：上学吧_知识分享与交易平台_分享创造财富！（）更多期货从业资格考试试题：http:/ B、合作C、联营 D、承包参考答案：A、B、C、D3、下列()情形，期货经纪公司可以解除与投资者的期货经纪合同，对投资者帐户进行清算并予以销户。A、自然人投资者死亡、丧失民事行为能力或者法人投资者终止的B、自然人投资者被法院宣告失踪的C、投资者被法院宣告进入破产程序的D、期货经纪公司与投资者约定的并不违反法律法规的情形参考答案：A、C、D4、下列说法
7、错误的是：()A、持证企业境外期货业务保证金帐户只限开立一个B、持证企业境内期货外汇专户的户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握C、每年年末，持证企业提出有数据支持的风险敞口，经中国证监会核准后，到国家外汇局办理登记手续D、持证企业对交易指令执行人员的授权应当经境外期货经纪机构确认后报中国证监会备案参考答案：A、B、C5、期货经纪公司要建立严密的会计控制系统。会计控制系统的建立要遵循()原则。A、规范化 B、程序化上学吧_知识分享与交易平台_分享创造财富！（）更多期货从业资格考试试题：http:/ D、帐务核对相符参考答案：A、B、C、D6、下列()机构聘用无期货从业人员资格证书的人
8、员或未履行期货从业人员资格管理办法(修订)本办法规定的备案、报告义务的，责令改正，情节严重的，由中国证监会处以 1 万元以上 3 万元以下的罚款。A、期货交易所 B、期货经纪公司C、期货交易厅 D、期货交易所的非期货经纪公司会员参考答案：C、D7、下列属于中国期货业协会职权范围的是():A、对于期货交易厅等机构聘用无期货从业人员资格证书的人员，情节严重的，处以 1 万元以上 3 万元以下的罚款B、负责期货从业人员资格的授予、管理和注销C、规定期货从业人员资格考试的时间、次数、制定考试大纲D、规定申请参加期货从业人员资格考试的条件参考答案：B、C、D8、下列属于中国证监会职权范围的是():A、对
9、于期货交易厅等机构聘用无期货从业人员资格证书的人员，情节严重的，处以 1 万元以上 3 万元以下的罚款B、规定期货从业人员资格证书的种类C、核准期货从业人员资格考试大纲D、组织期货从业人员资格考试参考答案：A、C9、期货交易所中，下列职务由中国证监会任免的是():A、总经理 B、副总经理C、理事长 D、副理事长参考答案：A、B10、期货交易所有下列情形之一的，应当经中国证监会批准。():A、制定或者修改章程、业务规则上学吧_知识分享与交易平台_分享创造财富！（）更多期货从业资格考试试题：http:/ B、与客户约定分享利益C、将受托业务进行转委托 D、接受转委托业务参考答案：A、B、C、D12
10、、期货交易所应当履行的职能包括：()A、制定并实施证券交易所的业务规则B、发布市场信息C、监管会员期货业务，并将会员违规行为报中国证监会进行查处D、监管制定交割仓库的期货业务参考答案：B、D13、下列说法中正确的是：()A、期货交易所会员大会由理事长主持。并且须有二分之一以上会员参加方为有效B、期货交易所会员大会结束后 15 日内，期货交易所应当将大会全部文件报中国证监会备案C、理事会是期货交易所会员大会的常设机构，对会员大会负责D、决定专门委员会的设置是理事会的职责之一参考答案：C、D14、在期货交易过程中，出现以下情形之一的，期货交易所可以宣布进入异常情况：()A、地震、水灾或火灾等不可抗
11、力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行B、会员出现结算、交割危机C、当期货价格出现同方向连续涨跌停板时上学吧_知识分享与交易平台_分享创造财富！（）更多期货从业资格考试试题：http:/ 6个月内为其办理任职手续参考答案：C、D18、某期货经纪公司下列做法错误的是：()A、公司法定代表人王某因病临时不能履行职务，因此王某指定的由已取得高管任职资格的总经理陈某代其履行职责，并报中国期货业协会进行了备案B、公司拟任命其子公司董事赵某兼任公司副总经理，赵某已经取得高管任职资格C、公司推荐公司财务负责人吴某申请高管任职资格，并由公司股东会出具了吴某的从业经历证明D、公司副
12、总张某因涉嫌违法行为被公安机关调查，公司在该事件发生之日起 5 个工作日后立即向中国证监会派出机构进行了报告参考答案：A、B、C、D19、期货经纪公司中下列人员的任职资格，需要由中国证监会派出机构比照期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法总经理、副总经理的任职条件予以核准和管理的有：()A、独立董事 B、财务部门负责人C、合规审查部门和风险管理部门的负责人 D、期货经纪公司分支机构负责人参考答案：B、C、D20、期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间除负责公司正常营运外，还应当履行的职责，包括：()A、遵守有关法律、法规、规章和政策B、遵守期货交易所有关规则及公司章程C、建立、
13、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度D、配合、接受中国证监会及其派出机构的监管参考答案：A、B、C、D上学吧_知识分享与交易平台_分享创造财富！（）更多期货从业资格考试试题：http:/ 期货从业资格考试考前冲刺预测试题期货从业资格考试考前冲刺预测试题2010 期货从业资格 期货法律法规 考前冲刺预测试题 http:/ 期货从业资格 期货基础知识 考前冲刺预测试题 http:/ 年期货法律法规终极综合练习 http:/ 年期货从业资格期货基础知识模拟试题 1 http:/ 年期货从业资格期货基础知识模拟试题 2 http:/ 年期货从业资格期货基础知识模拟试题 3
14、http:/ 年期货从业资格期货基础知识模拟试题 4 http:/ 年期货从业资格期货基础知识模拟试题 5 http:/ 年期货从业资格期货基础知识模拟试题 6 http:/ 年期货从业资格期货基础知识模拟试题 7 http:/ 年期货从业资格期货基础知识模拟试题 8 http:/ 年期货从业资格期货基础知识模拟试题 9 http:/ 年期货从业资格期货基础知识模拟试题 10 http:/ 年期货从业资格期货基础知识考前密押试题 1http:/ 年期货从业资格期货法律法规考前密押试题 4http:/ 年期货从业资格期货基础知识考前密押试题 3http:/ 年期货从业资格期货基础知识考前密押试题
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16、3 http:/ 期货法律法规 判断与综合练习1 http:/ 期货法律法规 判断与综合练习2 http:/ 期货法律法规 判断与综合练习3 http:/ 期货法律法规 判断与综合练习4 http:/ 期货从业资格期货法律法规练习 1 http:/ 期货从业资格期货法律法规练习 2 http:/ 期货从业资格期货法律法规练习 3 http:/ 期货从业资格期货法律法规练习 4 http:/ 期货从业资格期货法律法规练习 5 http:/ 期货从业资格期货法律法规练习 6 http:/ 期货从业资格期货法律法规练习 7 http:/ 期货从业资格期货法律法规练习 8 http:/ 期货从业资格期货法律法规练习 9 http:/ 期货从业资格期货法律法规练习 10 http:/