安全标准化工作手册—风险管理.pdf

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1、 安全标准化工作手册 （第二册）风险管理 云南弘祥化工有限公司 二一年七月 安全标准化工作手册 前 言 企业是安全生产管理的主体。我公司作为危险化学品生产企业，一贯重视企业的安全管理工作。多年来，我公司在上级有关部门的正确领导下，始终坚持“安全第一，预防为主”的安全生产方针，认真贯彻执行国家有关安全生产的法律、法规、方针政策以及地方、行业标准，狠抓以“事故预防”为主线的安全管理基础工作，使公司全体员工逐步形成“企业只有在防范事故发生的措施上下功夫，积极治理安全隐患，安全生产才能有基础和保证”的安全理念，安全生产才能有基础和保证，我们才能真正把握安全生产的主动权。构成企业安全生产事故的原因虽然多

2、种多样，但归纳起来主要有三类，即：人的不安全行为，物的不安全状态（包括危险的环境），安全管理上的失误。由于安全管理的失误，人的不安全行为得不到及时有效的纠正，物与环境的危险得不到及时有效的消除，那么就不可避免地发生各种事故，甚至是重复发生。各级管理人员和全体员工必须牢固树立“事故是可以预防”的观念。因为事故发生前都存在着不安全行为或危险因素，只要我们认识并制止了不安全行为的发生或控制了危险因素的发展，事故就会避免。企业加强安全管理，制订各项规章制度特别是安全生产责任制，以及进行安全教育，开展安全检查，实施安全奖惩制度，编制安全措施计划以及突发事件的应急预案等等，其目的都是纠正人的不安全行为和消

3、除物与环境的不安全因素，保障企业财产和员工生命安全。在企业安全生产管理中，建章立制，即建立科学、规范、适用的安全管理规章制度，促进“双基”工作建设，夯实安全基础管理，使我公司的所有活动都能够符合国家的法律法规和行业标准，从而建立起自我约束、不断完善的安全生产长效机制，创建长周期的安全生产稳定形势，逐步实现本质安全目标。本手册按照 AQ3013-2008危险化学品从业单位安全标准化通用规范的要求对其中第二个 A 级要素风险管理风险管理所包含的相关文件记录进行阐述。安全标准化工作手册 目录目录 2.风险管理.1 2.1.风险评价范围与评价方法.1 2.1.1.说明.1 2.1.2.风险评价管理制度

4、.3 2.1.3.风险评价计划.20 2.2.风险评价.21 2.2.1.说明.21 2.2.2.危险源调查表.22 2.2.3.风险评价表.23 2.2.4.重大风险控制清单.24 2.2.5.重大风险直接判断法.25 2.2.6.风险评价的程序.26 2.3.风险控制.27 2.3.1.说明.27 2.3.2.风险控制岗位明细表.28 2.3.3.风险评价结果培训.29 2.3.4.培训效果评估.30 2.3.5.培训签到表.31 2.4.隐患治理.32 2.4.1.说明.32 2.4.2.隐患整改通知.33 2.4.3.隐患整改台账.34 2.4.4.重大隐患档案.35 2.5.重大危险

5、源.36 2.5.1.说明.36 2.5.2.重大危险源管理制度.37 2.5.3.重大危险源档案.40 2.5.4.重大危险源检查记录.41 2.5.5.重大危险源申报.43 2.5.6.重大危险源评估报告.44 2.5.7.重大危险源应急预案及其演练记录.46 2.6.风险信息更新.47 安全标准化工作手册 1 2.2.风险管理风险管理 2.1.2.1.风险评价范围与评价方法风险评价范围与评价方法 2.1.1.2.1.1.说明说明（1）为了预知、预测和分析风险因素，采取削减和控制措施，建立风险评价管理制度。（2）风险评价管理制度明确了风险评价的目的、范围、方法、流程、准则及风险层次控制原则

6、。（3）风险评价管理制度明确了初始风险评价、变化风险评价、基于问题的风险评价和持续风险评价的要求，通过风险评价，确定重大的风险（或不可接受的风险）。（4）通过初始、基于问题及持续的风险评价，实现对风险评价的动态、闭环的管理。（5）定期或及时对危险源辨识与风险评价进行回顾。（6）风险评价的结果文件化并存档。（7）风险评价的范围应包括：规划、设计和建设、投产、运行等阶段；常规和异常活动；事故及潜在的紧急情况；所有进入作业场所的人员的活动；原材料、产品的运输和使用过程；作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；人为因素，包括违反操作规程和安全生产规章制度；安全标准化工作手册 2 丢弃、废弃、拆除与处

7、置；气候、地震及其他自然灾害。（8）本公司采用的风险评价方法主要有：作业条件危险性分析（LEC）；安全检查表分析（SCL）；工作危害分析（JHA）；故障树分析（FTA）；预危险性分析（PHA）。（9）风险评价准则包括：有关安全生产法律、法规；设计规范、技术标准；公司的安全管理标准、技术标准；公司的安全生产方针和目标等。安全标准化工作手册 3 2.1.2.2.1.2.风险评价管理制度风险评价管理制度 风险评价管理制度风险评价管理制度 1 1 目的目的 为了充分识别与评价公司生产过程中的安全风险，制定相应风险控制措施，并在出现新问题时能及时更新控制，实现安全管理关口前移，达到事前预防、消减危害、控

8、制风险的目的，特制订本制度。2 2 使用范围使用范围 本制度适用于本公司进行危害辨识、风险评价和风险控制的策划。3 3 职责职责 3.1 主管部门 安全环保科：负责公司危害辨识、风险评价和风险控制策划，组织并监督检查各相关部门、单位的具体实施。3.2 相关部门 各部门、科室：负责组织实施本部门内危害辨识、风险评价和风险控制的策划。4 4 内容与要求内容与要求 4.1 公司组织以总经理为组长、各级安全管理人员、技术人员、各职能部门和生产工序主要负责人和从业人员代表为组员的风险评价领导小组，负责全公司范围的风险评价及控制工作。4.2 风险评价领导小组负责制定公司风险评价计划、风险控制措施和绩效的评

9、审，且每年不得少于一次。4.3 风险评价准则 安全标准化工作手册 4（1）有关安全生产法律、法规；（2）设计规范、技术标准；（3）企业的安全管理标准、技术标准；（4）企业的安全生产方针和目标等。4.4 危害辨识、风险评价与风险控制的范围包括：（1）规划、设计和建设、投产、运行等阶段；（2）常规和异常活动；（3）事故及潜在的紧急情况；（4）所有进入作业场所的人员的活动；（5）原材料、产品的运输和使用过程；（6）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用 品；（7）人为因素，包括违反操作规程和安全生产规章制度；（8）丢弃、废弃、拆除与处置；（9）气候、地震及其他自然灾害。4.5 辨识危害时，应充分考虑

10、三种状态、三种时态和七种危害。4.5.1 三种状态：包括正常正常、异常异常和紧急紧急状态。连续生产过程，属正常状态。生产的开始和临近结束时，危害与正常状态有较大的不同，属异常状态。紧急状态则是火灾、大风、暴雨、风暴等情况，对可预见的紧急状态，应有相应的计划、措施，以保证其影响最小化。4.5.2 三种时态：过去、现在、将来，辨识危险时应在对现有的危害进行充分考虑的同时，也要看到以往遗留的风险以及策划中的活动可能带来的风险，应在尽可能全面地考虑生产活动的各个方面使风险得 安全标准化工作手册 5 到控制。4.5.3 七种危害类型：机械能、电能、热能、化学能、放射能、生物因素、人机工程因素（生理、心理

11、）。4.6 危害辨识应依据本单位区域范围、生产性质和时限进行确定，以保证该方法是主动的而不是被动的。危害辨识应从基层做起，各部门也应对自己的管理活动中存在的危害进行辨识。危害辨识一般可通过以下方法进行。4.6.1 询问、交谈 由对某项工作具有一定经验的人组成小组（一般 3-5 人），分析某项工作中存在的危害，可初步分析出该项工作存在的所有危害。4.6.2 现场勘察和工作经验判断 由具有一定安全技术知识和掌握职业安全卫生法律、法规、标准和要求的人组成小组（一般 2-3 人），进行现场勘察。通过对现场环境或工作经验判断，发现存在的危害。4.6.3 查阅有关记录 通过查阅事故、事件、职业病记录，从中

12、发现存在的危害。4.6.4 获取外部信息 从同行业或类似行业、文献资料、聘请专家咨询等方面获取有关危害信息，包括货主及其他相关方的要求，加以分析研究从中辨识存在的危害。4.6.5 工作任务分析 通过分析员工工作任务中所涉及的危害，辨识有关的危害。安全标准化工作手册 6 4.6.6 安全检查表 运用已编制好的安全检查表，进行系统的安全检查，从而辨识出存在的危害。4.6.7 其他适应的辨识方法。4.6.8 下列四种危害，应定为本单位风险评价级别较高的危害（1）曾发生过事故，至今无合理控制措施的；（2）直接观察到可能导致风险的错误，且无适当控制措施的；（3）不符合职业安全卫生法规、标准的；（4）相关

13、方依据法律法规及其他要求对公司所做承诺提出的合理抱怨。4.6.9 风险评价的方式可分为定性评价和半定量评价两种。定性评价一般适用于可以比较直观得出结论的风险评价；其它不宜直观得出结论的风险可通过公式（D=LEC）进行半定量风险评价。其中：D-风险评价值；L-发生事故的可能性大小；E-暴露于风险环境的频繁程度；C-发生事故产生的后果。4.7 风险评价实施 4.7.1 各部门、单位统一组织部门负责人、班组长、生产骨干进行本部门、单位危害辨识与风险评价。4.7.2 安全环保科汇总各部门、科室的危害辨识，统一组织风险评价小组进行公司的风险评价，编制重大危险源清单、重大风险清单。安全标准化工作手册 7

14、4.7.3 风险评价的结果应形成文件，作为建立和保持安全质量标准化体系中各项决策的基础，并为持续改进本单位的安全标准化管理绩效提供衡量基准。在确定安全质量标准化管理目标、管理方案时，应充分考虑风险评价的结果。4.7.4 在风险评价中评价为级以上级别的风险应确定为重大风险。4.8 风险控制 4.8.1 公司对识别出的危害，按照其风险等级，进行风险控制策划并进行分级控制。风险控制包括消除、限制、处理、转移风险、个体防护等，可通过制定管理方案、强化运行控制、制定应急预案等方法实现。4.8.2 对辨识、评价出的风险，由安全环保科组织进行控制策划，制定风险控制计划。所制订的风险控制计划应有助于保护环境、

15、员工的安全健康，并与公司的运行经验和所采取风险控制计划的能力相适应。4.8.3 各部门应对风险控制计划的落实情况及控制效果进行监测，每半年对风险控制计划的有效性进行一次评价，并根据实际情况调整风险控制计划。4.9 危害辨识、风险评价和风险控制的动态管理 4.9.1 公司根据生产变化、国家法律法规发布、变更等情况，针对变更的因素进行危害辨识、风险评价，重新发布或更新风险清单，并进行风险控制策划。4.9.2 对新增项目，如新增设备、库房、厂房、道路、新使用的生产工艺和工器具等，应进行危害辨识、风险评价，更新风险清单并进行 安全标准化工作手册 8 风险控制策划。4.9.3 对已消除的危害，及时从风险

16、清单中撤消。4.9.4 将危害辨识、风险评价和风险控制的信息定期进行评审。4.9.5 公司应将危害辨识、风险评价和风险控制的信息提供有关部门、科室作为人员培训、运行管理、设备管理、进行所需的监视活动等的内容。5 5 相关记录相关记录 附件一：安全检查表法介绍 附件二：作业条件法介绍 附件三：预先危险性分析法介绍 风险评价计划（应包含方法、范围、准则）相关培训记录 重大危险源清单 重大风险清单 安全标准化工作手册 9 附件一：附件一：安全检查表法（安全检查表法（SCASCA）（1）概述 安全检查表分析（Safety Checklist Analysis）是将一系列分析项目列出检查表进行分析以确定

17、系统的状态，这些项目包括设备、贮运、操作、管理等各个方面。传统的安全检查表分析方法是分析人员列出一些危险项目，识别与一般工艺设备和操作有关的已知类型的危险、设计缺陷以及事故隐患，其所列项目的差别很大，而且通常用于检查各种规范和标准的执行情况。安全检查表分析的弹性很大，既可用于简单的快速分析，也可用于更深层次的分析，它是识别已知危险的有效方法。（2）内容介绍 安全检查表内容包括标准、规范和规定，随时关注并采用新颁布的有关标准、规范和规定。正确的使用安全检查表分析将保证每个设备符合标准，而且可以识别出需进一步分析的区域。安全检查表分析是基于经验的方法，编制安全检查表的评价人员应当熟悉装置的操作、标

18、准和规程，并从有关渠道（如内部标准、规范、行业指南等）选择合适的安全检查表，如果无法获得相关的安全检查表，评价人员必须运用自己的经验和可靠的参考资料编制合适的安全检查表；所拟定的安全检查表应当是通过回答安全检查表所列的问题能够发现系统的设计和操作的各个方面与有关标准不符的地方。许多机构使用标准的安全检查表对项目发展的各个阶段（从初步设计到装置报废）进行分析。换句话说，针对典型的行业（如锅炉房、液化气站建设项目等）安全标准化工作手册 10 和工艺，其安全检查表内容是一定的。但是，完整的安全检查表应当随着项目从一个阶段到下一个阶段而不断完善，这样，安全检查表才能作为交流和控制的手段。安全检查表分析

19、包括三个步骤：1)选择或拟定合适的安全检查表；2)完成分析；3)编制分析结果文件。评价人员通过确定标准的设计或操作以建立传统的安全检查表，然后用它产生一系列基于缺陷或差异的问题。所完成的安全检查表包括对提出的问题回答“是”、“否”、“不适用”或“需要更多的信息”。定性的分析结果随不同的分析对象而变化，但都将作出与标准或规范是否一致的结论。此外，安全检查表分析通常提出一系列的提高安全性的可能途径并提供给管理者考虑。安全检查表在编制时应注意防止漏项。（3）方法的特点和适用范围 安全检查表是进行安全检查，发现潜在危险的一种有用而简单可行的方法。常常用于对安全生产管理，对熟知的工艺设计、物料、设备或操

20、作规程进行分析，也可用于新开发工艺过程的早期阶段，识别和消除在类似系统多年操作中所发现的危险。安全检查表可用于项目发展过程的各个阶段。安全标准化工作手册 11 附件二：附件二：预先危险性分析（预先危险性分析（PHAPHA）（1）概述 预先危险性分析（PHA,Preliminary Hazard Analysis），又称初步危险分析，主要用于对危险物质和装置的主要工艺区域等进行分析。它常常用于项目装置等在开发的初期阶段分析物料、装置、工艺过程以及能量失控时可能出现的危险性类别、条件及可能造成的后果，作宏观的概略分析，其目的是辨识系统中存在的潜在危险，确定其危险等级，防止这些危险发展成事故。其功能

21、主要有：1）大体识别与系统有关的主要危险；2）鉴别产生危险的原因；3）估计事故出现对人体及系统产生的影响；4）判定已识别的危险性等级；并提出消除或控制危险性的措施。（2）方法介绍 1）预先危险性分析步骤 通过经验判断、技术诊断或其他方法调查确定危险源（即危险因素存在于哪个子系统中），对所需分析系统的生产目的、物料、装置及设备、工艺过程、操作条件以及周围环境等进行充分详细的调查了解；根据过去的经验教训及同类行业生产中发生的事故（或灾害）情况，对系统的影响、损坏程度，类比判断所要分析的系统中可能出现的情况，查找能够造成系统故障、物质损失和人员伤害的危险性，安全标准化工作手册 12 分析事故（或灾害

22、）的可能类型；对确定的危险源分类，制成预先危险性分析表；识别转化条件，即研究危险因素转变为危险状态的触发条件和危险状态转变为事故（或灾害）的必要条件，并进一步寻求对策措施，检验对策措施的有效性；进行危险性分级，排列出重点和轻、重、缓、急次序，以便处理；制定事故（或灾害）的预防性对策措施。2）预先危险性等级的划分 在分析系统危险性时，为了衡量危险性的大小及其对系统破坏性的影响程度，可以将各类危险性划分为 4 个等级，见表 1。表 1 危险性等级划分表 级别 危险程度 可能导致的后果 安全的 不会造成人员伤亡及系统损坏 临界的 处于事故的边缘状态，暂时还不至于造成人员伤亡、系统损坏或降低系统性能，

23、但应予以排除或采取控制措施 危险的 会造成人员伤亡和系统损坏，要立即采取防范对策措施 灾难性的 造成人员重大伤亡及系统严重破坏的灾难性事故，必须予以果断排除并进行重点防范 3）预先危险性分析时的几个要点：应考虑工艺特点，列出其危险性和危险状态：A 原料、中间和最终产品，以及它们的反应灵活性；B 操作环境；安全标准化工作手册 13 C 装置设备；D 设备布置；E 操作活动（测试、维修等）；F 系统之间的连接；G 各单元之间的联系；H 防火及安全设备。分析组在完成 PHA 过程中应考虑以下因素：A 危险设备和物料，如燃料、高反应活性物质、有毒物质、爆炸、高压系统、其他贮运系统；B 设备与物料之间与

24、安全有关的隔离装置，如物料的相互作用、火灾、爆炸的产生和发展、控制、停车系统；C 影响设备和物料的环境因素，如地震、振动、洪水、极端环境温度、静电、放电、湿度；D 操作、测试、维修及紧急处置规程，如人为失误的重要性、操作人员的作用、设备布置、可接近性，人员的安全保护；E 辅助设施，如贮槽、测试设备、培训、公用工程；F 与安全有关的设备，如调节系统、备用、灭火及人员保护设备。使用 PHA 方法需要分析人员获得装置设计标准、设备说明、材料说明及其他资料。PHA 需要分析组收集装置或系统的有用资料，以及其他可靠的资料（如：从任何相同或相似的装置，或者即使工艺过程不同但使用相同的设备和物料）。危险分析

25、组应尽可能从不同渠道汲取相关经验，包括相似设备的危险性分析、相似设备的操作经验等。安全标准化工作手册 14 由于 PHA 主要是项目发展的初期（如概念设计阶段）识别危险，装置的资料是有限的。然而，为了让 PHA 达到预期的目的，分析人员必须至少写出工艺过程的概念设计说明书。因此，必须知道过程所包含的主要化学物品、反应、工艺参数，以及主要设备的类型（如容器、反应器、换热器等）。此外，装置需要完成的基本操作和操作目标的说明，有助于确定设备的危险类型和操作环境。（3）方法的特点及适用范围 预先危险性分析是进一步进行危险分析的先导，宏观的概略分析，是一种定性方法。在项目发展的初期使用 PHA 有如下优

26、点：1）它能识别可能的危险、用较少的费用或时间就能进行改正；2）它能帮助项目开发组分析和（或）设计操作指南；3）方法简单易行、经济、有效。预先危险性分析对固有系统中采取新的操作方法、接触新的危险性物质、工具和设备时，进行分析也比较合适。安全标准化工作手册 15 附件三：附件三：作业条件分析法（作业条件分析法（LECLEC）（1）概述 美国的 K.J.格雷厄姆（Keneth.J.Graham）和 G.F.金尼（Gilbert F.Kinney）研究了人们在具有潜在危险环境中作业的危险性，提出了以所评价的环境与某些作为参考环境的对比为基础，将作业条件的危险性作因变量（D），事故或危险事件发生的可能

27、性（L）、暴露于危险环境的频率（E）及危险严重程度（C）为自变量，确定了它们之间的函数式。根据实际经验他们给出了 3 个自变量的各种不同情况的分数值，采取对所评价的对象根据情况进行“打分”的办法，然后根据公式计算出其危险性分数值，再在按经验将危险性分数值划分的危险程度等级表或图上，查出其危险程度的一种评价方法。这是一种简单易行的评价作业条件危险性的方法。（2）方法介绍 对于一个具有潜在危险性的作业条件，K.J.格雷厄姆和 G.F.金尼认为，影响危险性的主要因素有 3 个：1）发生事故或危险事件的可能性；2）暴露于这种危险环境的频率；3）事故一旦发生可能产生的后果。用公式来表示，则为：D=LEC

28、 式中，D作业条件的危险性；L事故或危险事件发生的可能性；安全标准化工作手册 16 E暴露于危险环境的频率；C发生事故或危险事件的可能结果。1）发生事故或危险事件的可能性 事故或危险事件发生的可能性与其实际发生的概率相关。若用概率来表示时，绝对不可能发生的概率为 0；而必然发生的事件，其概率为 1。但在考察一个系统的危险性时，绝对不可能发生事故是不确切的，即概率为 0 的情况不确切。所以，将实际上不可能发生的情况作为“打分”的参考点，定其分数值为 0.1。此外，在实际生产条件中，事故或危险事件发生的可能性范围非常广泛，因而人为地将完全出乎意料之外、极少可能发生的情况规定为 1；能预料将来某个时

29、候会发生事故的分值规定为 10；在这两者之间再根据可能性的大小相应地确定几个中间值，如将“不常见，但仍然可能”的分值定为 3，“相当可能发生”的分值规定为 6。同样，在 0.1 与 1 之间也插入了与某种可能性对应的分值。于是，将事故或危险事件发生可能性的分值从实际上不可能的事件为 0.1，经过完全意外有极少可能的分值 1，确定到完全会被预料到的分值 10 为止（表2）。表 2 事故或危险事件发生可能性分值 分值 事故或危险情况发生可能性 分值 事故或危险情况发生可能性 10 6 3 1 完全会被预料到 相当可能 不经常，但可能 完全意外，极少可能 0.5 0.2 0.1 可以设想，但高度不可

30、能 极不可能 实际上不可能 安全标准化工作手册 17 注：带下划线的为“打分”的参考点。2）暴露于危险环境的频率 众所周知，作业人员暴露于危险作业条件的次数越多、时间越长，则受到伤害的可能性也就越大。为此，K.J.格雷厄姆和 G.F.金尼规定了连续出现在潜在危险环境的暴露频率分值为 10，一年仅出现几次非常稀少的暴露频率分值为 1。以 10 和 1 为参考点，再在其区间根据在潜在危险作业条件中暴露情况进行划分，并对应地确定其分值。例如，每月暴露一次的分定为 2，每周一次或偶然暴露的分值为 3。当然，根本不暴露的分值应为 0，但这种情况实际上是不存在的，是没有意义的，因此毋须列出。关于暴露于潜在

31、危险环境的分值见表3。表 3 暴露于潜在危险环境的分值 分值 暴露于危险环境的情况 分值 暴露于危险环境的情况 10 6 3 连续暴露于潜在危险环境 逐日在工作时间内暴露 每周一次或偶然地暴露 2 1 0.5 每月暴露一次 每年几次出现在潜在危险环境 非常罕见地暴露 注：带下划线的为“打分”的参考点。3）发生事故或危险事件的可能结果 造成事故或危险事故的人身伤害或物质损失可在很大范围内变化，以工伤事故而言，可以从轻微伤害到许多人死亡，其范围非常宽广。因此，把需要救护的轻微伤害的可能结果，它值规定为 1，以此为一个基准点；而将造成许多人死亡的可能结果规定为分值 100，作为另一个参考点。在两个参

32、考点 1100 之间，插入相应的中间值，列出如表 4 所示的可能结果的分值。安全标准化工作手册 18 表 4 发生事故或危险事件可能结果的分值 分值 可能结果 分值 可能结果 100 40 15 大灾难，许多人死亡 灾难，数人死亡 非常严重，一人死亡 7 3 1 严重，严重伤害 重大，致残 引人注目，需要救护 注：带下划线的为“打分”参考点。4）危险性 确定了上述 3 个具有潜在危险性的作业条件的分值，并按公式进行计算，即可得危险性分值。据此，要确定其危险性程度时，则按下述标准进行评定。由经验可知，危险性分值在 20 以下的环境属低危险性，一般可以被人们接受，这样的危险性比骑自行车通过拥挤的马

33、路去上班之类的日常生活活动的危险性还要低。当危险性分值在 2070 时，则需要加以注意；危险性分值 70160 的情况时，则有明显的危险，需要采取措施进行整改；同样，根据经验，当危险性分值在 160320 的作业条件属高度危险的作业条件，必须立即采取措施进行整改。危险性分值在 320 分以上时，则表示该作业条件极其危险，应该立即停止作业直到作业条件得到改善为止，详见表 5。表 5 危险性分值 分值 危险程度 分值 危险程度 320 160320 70160 极其危险，不能继续作业 高度危险，需要立即整改 显著危险，需要整改 2070 20 可能危险，需要注意 稍有危险，或许可以接受（3）方法的

34、特点及适用范围 安全标准化工作手册 19 作业条件危险性评价法评价人们在某种具有潜在危险的作业环境中进行作业的危险程度，该法简单易行，危险程度的级别划分比较清楚、醒目。但是，由于它主要是根据经验来确定 3 个因素的分数值及划定危险程度等级，因此具有一定的局限性。而且它是一种作业的局部评价，故不能普遍适用。此外，在具体应用时，还可根据自己的经验、具体情况适当加以修正。安全标准化工作手册 20 2.1.3.2.1.3.风险评价计划风险评价计划 风险评价计划风险评价计划 风险评价目的风险评价目的：为了充分识别与评价公司生产过程中的安全风险，并提出相应风险控制措施，在出现新问题时能及时更新控制，实现安

35、全管理关口前移，达到事前预防、消减危害、控制风险。风险评价范围：风险评价范围：风险评价准则：风险评价准则：风险评价方法：风险评价方法：作业条件分析法（LEC）风险评价小组组长：风险评价小组组长：风险评价小组组员：风险评价小组组员：日日 程程 安安 排排 日日 期期 2010 年年 月月 日日 共共 天天 编制人：年 月 日 管理者代表批准意见：签名：年 月 日 安全标准化工作手册 21 2.2.2.2.风险评价风险评价 2.2.1.2.2.1.说明说明（1）公司依据风险评价准则，选定合适的评价方法，定期和及时对作业活动和设备设施进行危险、有害因素识别和风险评价。（2）公司在进行风险评价时，从影

36、响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度分析。（3）公司各级管理人员积极参与风险评价工作，并鼓励其他从业人员积极参与风险评价和风险控制。（4）风险评价的范围涵盖公司生产区域所有的过程、活动、场所及周边环境。（5）风险评价过程考虑生产场所以外的活动、装置及相关方的活动。（6）风险评价认定并评估工作或活动的次生风险。（7）风险评价考虑正常和非正常的情况以及潜在的事故和紧急情况。（8）风险评价时考虑了内部和外部的变化。安全标准化工作手册 22 2.2.2.2.2.2.危险源调查表危险源调查表 序号 活动点/工序/部位 危险源及其风险 人员暴露于危险环境的频繁程度 时态 状态 责任部门 是否受控

37、是否守法 控制方法 备注 安全标准化工作手册 23 2.2.3.2.2.3.风险评价表风险评价表 序号 活动点/工序/部位 危险源及其风险 涉及部门 风险级别评价 风险级别 是否 是重 大风 险 控制方法 事故发生的可能性（L）人员暴露于危险环境的频繁程度（E）事故后果的严重性（C）风险值 D=LEC 安全标准化工作手册 24 2.2.4.2.2.4.重大风险控制清单重大风险控制清单 序号序号 活动点活动点/工序工序/部位部位 危险源及其风险危险源及其风险 风险级别风险级别 涉及部门涉及部门 控制方法控制方法 安全标准化工作手册 25 2.2.5.2.2.5.重大风险直接判断法重大风险直接判断

38、法 序号 活动点/工序/部位 危险源及其风险 涉及部门 标准临界量（t）公司实际贮存量（t）是否重大风险 级别 备注 生产现场 贮存区 生产现场 贮存区 安全标准化工作手册 26 2.2.6.2.2.6.风险评价的程序风险评价的程序 风险评价的基本程序如下图：安全标准化工作手册 27 2.3.2.3.风险控制风险控制 2.3.1.2.3.1.说明说明（1）公司根据风险评价结果及经营运行情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度。（2）公司在选择风险控制措施时：应考虑：可行性；安全性；可靠性；应包括：工程技术措施；管理措施；培训教育措施；个体防护措施

39、。（3）公司将风险评价的结果及所采取的控制措施对从业人员进行宣传、培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的危险、有害因素，掌握、落实应采取的控制措施。安全标准化工作手册 28 2.3.2.2.3.2.风险控制岗位明细表风险控制岗位明细表 序号 危 险 源 及 其 风 险 风险 级别 活动点/工序/部位 控制措施 执行措施文件编号 1 安全标准化工作手册 29 2.3.3.2.3.3.风险评价结果培训风险评价结果培训 单位名称 教育类别 主讲部门 主讲人 教育日期 年 月 日 受教育部门（人员）参加人数 教育内容：部门负责人 记录人 安全标准化工作手册 30 2.3.4.2.3.4.培训效果评估

40、培训效果评估 培训效果评估表 部门：编号：培训项目 培训对象 培训时间 培训教师 培训简况：（包括内容、教材、考核情况等）学员考核成绩评估记录：（笔试、现场提问、评分）其他方面补充记录:评估结论：（采取的相应措施）参加评估人员 部门 职务或职称 安全标准化工作手册 31 2.3.5.2.3.5.培训签到表培训签到表 培训签到表 单 位 学员姓名 单 位 学员姓名 安全标准化工作手册 32 2.4.2.4.隐患治理隐患治理 2.4.1.2.4.1.说明说明（1）公司对风险评价出的隐患项目,下达隐患治理通知,限期治理，做到定治理措施、定负责人、定资金来源、定治理期限。（2）公司建立隐患治理台帐。（

41、3）公司对确定的重大隐患项目建立档案，档案内容包括：评价报告与技术结论；评审意见；隐患治理方案，包括资金概预算情况等；治理时间表和责任人；竣工验收报告。（4）公司无力解决的重大事故隐患，除采取有效防范措施外，以书面形式向集团公司和当地政府报告。（5）公司对不具备整改条件的重大事故隐患，采取防范措施，并纳入计划，限期解决或停产。安全标准化工作手册 33 2.4.2.2.4.2.隐患整改通知隐患整改通知 隐患整改通知书 第 （年）号 ：经 月 日经 ，你部门 存在如下安全隐患，经我科研究，现提出如下整改意见：隐患名称 原因分析 隐患类型（一般/重大）整 改 措 施 整改负责人：要求完成时间：年 月

42、 日 签收人：签收日期：年 月 日 接此通知后，请按时间要求予以安排进行整改，并将隐患整改完成情况及时反馈。（注：整改通知书下达部门签章）年 月 日 编制单位：签发人：整改措施落实情况：整改负责人：整改日期：年 月 日 跟踪验证结果：验证人：验证日期：年 月 日 安全标准化工作手册 34 2.4.3.2.4.3.隐患整改台账隐患整改台账 序号 检查时间 隐患名称 整改负责人 整改情况（含措施、整改期限）验证人（含验证时间）备注 安全标准化工作手册 35 2.4.4.2.4.4.重大隐患档案重大隐患档案 编号：隐患编号：隐患所属单位：隐患排查时间：重大隐患名称 隐患部位 可能发生的危害 治理到位

43、前的安全防范措施 重大隐患治理概况 评价报告技术结论 评审意见 治理时间表 责任人 消除验收情况 验收报告 验收人员 验收时间 安全标准化工作手册 36 2.5.2.5.重大危险源重大危险源 2.5.1.2.5.1.说明说明（1）公司制定重大危险源管理制度，明确重大危险源的辨识方法、管理部门、人员及其职责。并建立重大危险源档案。（2）根据 GB18218重大危险源辨识、安监管协调字【2004】56 号文件的有关规定，对公司内存在的重大危险源进行申报。（3）定期对重大危险源点进行检测和评价，委托具有资质的安全评价机构对重大危险源进行安全评估，并将安全评估报告报送安监局备案。（4）重大危险源管理制

44、度规定重大危险源评估报告的内容及重大危险源信息变更时及时上报的内容。（5）建立重大危险源报警、监控系统，在重大危险源现场配备了一定数量的安全设施、应急处置装置。（6）建立重大危险源安全检查表，加强重大危险源的检查。所属区域操作工要做好当班的巡回检查，严格执行交接班制度；（7）建立重大危险源应急救援组织，配备应急救援器材、设备和设施。编制应急救援预案，且每年至少进行一次应急预案的演练和评审，当重大危险源信息变更时，应及时修订重大危险源应急救援预案和评审。安全标准化工作手册 37 2.5.2.2.5.2.重大危险源管理制度重大危险源管理制度 重大危险源重大危险源管理制度管理制度 1 目的目的 为指

45、导重大危险源的辨识，规范本公司重大危险源的管理，保证公司的安全生产，保障员工的人身安全，特制定本制度。2 适用范围适用范围 本制度适用于本公司内所有重大危险源的管理。3 职责与分工职责与分工 安全环保科：负责指导本公司重大危险源辨识对重大危险源的管理工作。相关部门：公司各部门、科室负责本部门重大危险源的辨识和日常管理工作。重大危险源各级管理负责人：负责每天对管理区域的重大危险源进行巡查。4 内容与要求内容与要求 4.1 重大危险源辨识 4.1.1 有关定义 重大危险源：指长期或临时的生产、加工、使用或贮存危险化学品，且危险化学品的数量等于或超过临界量的单元。临界量：指对于某种或某类危险物质规定

46、的数量，若单元中的物质数量等于或超过该数量，则该单元定为重大危险源。4.1.2 依据 GB182182009危险化学品重大危险源辨识进行企业区域内重大危险源辨识，划分重大危险源等级。4.2 重大危险源的管理。安全标准化工作手册 38 4.2.1 重大危险源的监控管理（1）安全环保科负责建立重大危险源监控档案，内容包括重大危险源专人监管机制、重大危险源及其安全设施的日常检查维护和检测记录、重大危险源评估报告等。（2）生产区域的重大危险源必须设有独立的安全监控预警系统，火灾和爆炸危险场所设置的系统必须达到防爆、防雷和防静电标准；灌区重大危险源必须设有安全检测、报警预警控制系统，检测报警范围需覆盖也

47、为超限、高温、高压、流量限速、有害气体浓度超高、明火源和超风速等。4.2.2 重大危险源日常管理（1）安全环保科根据重大危险源辨识结果按照有关规定进行重大危险源申报。（2）安全环保科制定公司重大危险源管理制定，建立重大危险源逐级与责任人挂钩管理机制，落实重大危险源各级管理责任人。（3）重大危险源各级管理责任人负责设立管理区域内现场安全警示标识和禁止标志，安全环保科安全管理人员日常安全检查中对管理责任人落实情况进行监督考核。（4）安全环保科制定重大危险源安全检查表，经常性、定期进行检查，重大危险源各级管理负责人至少每天巡检一次，全环保科至少每周巡检一次，每月进行一次综合检查。查出问题立即整改，不

48、能整改的，立即上报，建立重大危险源安全检查、隐患治理台帐。（5）安全环保科应定期对重大危险源进行检测和评价，委托具有资质的安全评价机构对重大危险源进行安全评估，根据评估结论、意见进行改进，保证重大危险源单元处于良好的安全状态；并将安全评估 安全标准化工作手册 39 报告报送当地安监局备案，公司重大危险源的信息变更应及时上报。（6）安全环保科制定重大危险源应急救援预案，每年至少进行一次应急救援预案的演练，对演练效果和预案的符合性进行评估，形成记录。5 相关记录相关记录 重大危险源档案 重大危险源检查记录 重大危险源申报 重大危险源评估报告 重大危险源应急预案及其演练记录（非预定格式）安全标准化工

49、作手册 40 2.5.3.2.5.3.重大危险源档案重大危险源档案 生产经营单位基本情况表 贮罐区(贮罐)基本特征表 库区(库)基本特征表 生产场所基本特征表 压力管道基本特征表 锅炉基本特征表 重大危险源周边环境基本情况表 安全标准化工作手册 41 2.5.4.2.5.4.重大危险源检查记录重大危险源检查记录 重大危险源 液氨站 安全检查评估表 序号序号 检查内容检查内容 检查情况检查情况 发现问题处理情况发现问题处理情况 现状评估现状评估 1 储罐压力、温度、液位是否正常。2 各部件、安全装置、腐蚀装置、仪器仪表是否完整，是否有效正常运行。3 阀门及各连接部位有无渗漏、泄漏。罐体、容器有无

50、明显变形、鼓包。4 容器及其连接管道有无震动、磨损等现象。5 安全装置和计量器具表面是否被油污和杂物侵盖，是否达到防冻、防晒、防雨淋的要求。6 压力表、安全阀是否在规定的使用期限内，其精度是否符合要求，是否进行调校和更换。取压管有无泄漏或堵塞。7 泄漏监测和喷淋装置是否有效正常运行。8 空气呼吸器是否完好，整洁，压力是否正常。9 灭火器、消防栓、消防箱、水带、水枪、扳手等消防器材是否完好有效。10 车辆停放是否规范，是否保持通道畅通。11 槽车是否配置押运员，押运员是否持有证件，驾驶员和押运员对液氨的危险性是否了解。12 槽车灭火器、阻火器等安全装置是否齐全有效。槽车罐体是否在检验有效期内。安