传统国际贸易理论与政策.pptx

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1、教学目的、要求1.了解重商主义的经济思想；2.掌握绝对成本论和比较成本论的主要论点；3.熟悉保护贸易理论的主要论点；4.熟悉超保护贸易理论的观点；5.了解贸易自由化的主要表现；第1页/共73页 时时 间间 特特 点点u15-18世纪初世纪初 重商主义重商主义u18初初-19世纪世纪90年代年代 自由贸易与保护贸自由贸易与保护贸易易u19世纪世纪90年代年代-二战前二战前 超保护贸易主超保护贸易主义义u二战后二战后20世纪世纪80年代初年代初 贸易自由贸易自由化化u20世纪世纪80年代初至今年代初至今 新贸易保护主新贸易保护主义义第2页/共73页第第 一一 节节重商主义理论与政策第3页/共73页

2、 1、社会财富的重心由土地转向了金银货币（中世纪末）。2、社会对货币的巨大需求，与金银可能的供应量形成了强烈的反差。一、重商主义的产生背景（14世纪末到18世纪）“我们西班牙人人都受着一种心病的折磨，这种病只有黄金才能治愈。”西班牙殖民者赫尔南科特斯第4页/共73页第5页/共73页二、重商主义的经济思想 1、国家的财富，以国家对金银的持有为基础，黄金是唯一的财富；2、获取财富的途径是对外贸易顺差；3、主张国家干预经济活动，以增加国家财富和增强国力。（一）主要论点第6页/共73页（二）发展阶段1、货币平衡（差额）论重金主义（早期：15世纪-16世纪中期）只出口不进口或尽量少进口是一国增加贵金属货

3、币财富的手段；主张国家采取行政手段，直接控制货币流出。“就像守财奴一样，双手抱住他心爱的钱袋，用嫉妒和猜疑的目光打量着自己的邻居”恩格斯第7页/共73页2、贸易平衡（差额）论重工主义（晚期：（晚期：1616世纪中世纪中-18-18世纪）世纪）主张国家应该允许货币输出国外，以便从国外获取大量货币仍然坚持少买多卖的原则，只要该国能够保持贸易收支的顺差，一国的货币财富就会增加支持工业发展支持工业发展第8页/共73页 货币差额论/贸易差额论*绝对的贸易顺差 总体和长期的贸易顺差*政府限制金银货币的输出 允许适量的货币输出第9页/共73页三、重商主义的政策主张1、货币政策2、对外贸易垄断政策3、奖出限入

4、政策4、保护关税政策5、发展本国航运业政策6、发展本国工业政策第10页/共73页四、重商主义学说的简评 根据重商主义观点，一国必须保持贸易顺差。这在两国模型中是否可能，为什么？认为国际贸易是一种零和博弈，鼓吹经济民族主义；重商主义的财富观是错误的；对贸易的研究主要集中在如何进行贸易。第11页/共73页第第 二二 节节自由贸易理论与政策第12页/共73页绝对优势贸易理论绝对优势贸易理论 （Theory of Absolute Advantage）比较优势贸易理论 （Theory of Comparative Advantage）其它自由贸易理论第13页/共73页自由贸易理论一：绝对优势理论一、背

5、景 第一次工业革命 重商主义的极端保护主义从根本上阻碍了对外贸易的扩大，使新兴资产阶级从海外获得生产所需的廉价原料，并为其产品寻找更大的海外市场的愿望难以实现。亚当斯密（17231790）国民财富的性质和原因的研究(国富论 1776)第14页/共73页亚当斯密认为，衡量一国财富和强盛的是可供人们消费的物品以及可以用来生产这些物品的各种资本，包括人力资本。贵重金属不是财富，只是货币媒介 亚当斯密认为贸易不是零和博弈，而是正和博弈，或者说“双赢”。二、财富观第15页/共73页三、理论假设假设1：仅有两个国家：中国和美国，并且只有两种产品：布料和小麦 假设2：生产要素在两国间无法自由移动 假设3：贸

6、易没有壁垒，处于完全竞争状态 假设4：贸易是平衡的 假设5：两国的消费偏好完全相同 假设6：劳动力为唯一的生产要素，而且劳动力可以在同一国家的不同行业间自由移动，所有劳动力都完全雇佣 第16页/共73页劳动生产率为花费1 1小时劳动力可以生产的产品数量。如果中国工人在生产布料时的劳动生产率要比美国工人的高,我们称中国在布料行业有绝对优势。四、什么是绝对优势第17页/共73页劳动力成本劳动力成本(小时小时)中国中国美国美国布料布料(米米)4 46 6小麦小麦(斤斤)8 82 2表3.1 绝对优势决定贸易 在没有贸易时中国的布料劳动生产率1/4，高于美国（1/6)中国生产布料具有绝对优势,因此应该

7、生产并出口布料；美国在没有国际贸易时小麦的劳动生产率1/2，高于中国（1/8)，美国生产小麦具有绝对优势,因此应该生产并出口小麦。第18页/共73页 劳动力成本劳动力成本(小时小时)中国中国美国美国布料布料(米米)4 46 6小麦小麦(斤斤)8 82 2假设中美各有12、8单位劳动，劳动生产率如下表：无贸易：劳动力分布如上表中美两国生产并消费（布，小麦）：（1，1）世界：（2，2）有贸易：中美生产（布，小麦）：（3，0）、（0，4）世界：（3，4）交换：假设中国1.5布交换 美国1.5小麦消费：中国（1.5，1.5）；美国（1.5，2.5）亚当斯密认为：只要国家生产和出口它具有绝对优势的产品，

8、进口不具有绝对优势的产品，所有参与贸易的国家都将得益。第19页/共73页 一国应生产并出口有绝对优势的产品，不生产并进口没有绝对优势（绝对劣势）的产品。五、结论第20页/共73页自由贸易理论二：比较优势理论一、背景 大卫李嘉图（17721823）政治经济学原理（1819）第一次工业革命后期，英国 谷物法 提高工资，减少工业利润 增加食品支出，减少工业品支出 别国报复第21页/共73页二、比较优势的确定假设中美两国生产1单位布和小麦的时间如下表：劳动力成本劳动力成本(小时小时)中国中国美国美国布料布料(米米)4 43 3小麦小麦(千克千克)8 81 1（美国在两种产品的生产上均具有绝对优势）中国

9、生产布的机会成本（1/2）小于美国（3），有生产布的比较优势；美国生产小麦的机会成本（1/3）小于中国（2），有生产小麦的比较优势。比较优势的确定：“两优取重，两劣择轻”第22页/共73页结 论一国应专门生产并出口具有比较优势的产品；不生产并进口具有比较劣势的产品；通过贸易可使双方获益第23页/共73页李嘉图贸易理论的局限一：李嘉图贸易理论的局限一：李嘉图贸易理论认为，自由贸易带来贸易李嘉图贸易理论认为，自由贸易带来贸易收益，因为劳工为唯一生产要素，因此自收益，因为劳工为唯一生产要素，因此自由贸易给劳工带来好处，没有人会反对自由贸易给劳工带来好处，没有人会反对自由贸易。李嘉图贸易理论里只有一个

10、生产由贸易。李嘉图贸易理论里只有一个生产要素，因而我们无法讨论由于贸易导致的要素，因而我们无法讨论由于贸易导致的利益再分配问题。利益再分配问题。第24页/共73页李嘉图贸易理论的局限二：李嘉图贸易理论的局限二：李嘉图贸易理论认为，国家之间的差别越大，李嘉图贸易理论认为，国家之间的差别越大，它们间贸易的收益就越大。在李嘉图贸易理它们间贸易的收益就越大。在李嘉图贸易理论中，国家间差别是通过劳动力成本的差别论中，国家间差别是通过劳动力成本的差别反映出来的，因此，李嘉图贸易理论预测发反映出来的，因此，李嘉图贸易理论预测发达国家和发展中国家之间的贸易收益应该最达国家和发展中国家之间的贸易收益应该最大，因

11、而贸易应该多集中在发达和发展中国大，因而贸易应该多集中在发达和发展中国家之间。家之间。第25页/共73页其它自由贸易理论：（一）要素比例学说1、基本概念 要素密集度（Factor Intensity）要素禀赋（Factor Endowment）第26页/共73页要素密集度要素密集度（Factor Intensity）生产各种产品所需投入的生产要素的组合或比例。例如：在X、Y两种产品中，生产一单位X产品所需投入的资本是3单位，所需投入的劳动力是12单位，生产一单位Y产品所需投入的资本是2单位，所需投入的劳动力是2单位。则：X：劳动密集型；Y：资本密集型第27页/共73页 要素密集度是一个相对的概

12、念而非绝对概念，与生产要素的绝对投入量无关。第28页/共73页要素禀赋要素禀赋（Factor Endowment）一国所拥有的两种生产要素的相对比例。要素禀赋一个相对概念，与其所拥有的生产要素的绝对数量无关。第29页/共73页2 2、观、观 点点 劳动充裕的国家拥有生产劳动密集型产品的比较优势，资本充裕的国家拥有生产资本密集型产品的比较优势。如果两国发生贸易，劳动充裕的国家应该生产并出口劳动密集型商品，进口资本密集型商品；资本充裕的国家应该生产并出口资本密集型商品，进口劳动密集型商品。第30页/共73页HO定理：任何一个国家将出口密集使用本国相对丰裕的要素生产出来的产品；进口密集使用稀缺要素生

13、产的产品。要决定一个国家哪些产品是具有比较优势而出口的,只需要知道两个条件:这个国家哪些要素是丰富的；哪些产品需要密集使用这些要素。第31页/共73页推推 论：论：产品价格的差异产品成本的差异 生产要素价格的差异 生产要素供给的差异国际贸易第32页/共73页（二）相互需求理论20世纪30年代前；抛弃了劳动价值论，用交换价值代替价值；提出了供应条件（或提供条件）曲线，用几何方法来说明供给和需求如何共同决定国际交换比率。第33页/共73页（三）“经济增长的发动机”学说贸易带动经济增长的原因：资源更有效配置，产量增加静态直接利益规模经济，降低成本动态利益贸易带动经济增长的途径：较高的出口提高了进口手

14、段，包括资本货物的进口；增长能促使资金投向最有效率的领域；获得规模经济的利益；世界竞争压力促使出口国降低成本，提高质量；国内外投资，刺激加工工业及交通、动力等部门；引进先进技术和管理理念及方法。第34页/共73页第第 三三 节节保护贸易理论与政策第35页/共73页一、主要流行于发展中国家的贸易保护理论（一）、保护幼稚工业论 弗里德里希李斯特（1789-1846）：19世纪德国经济学家；资产阶级政治经济学历史学派的主要先驱者；保护贸易的倡导人。学者简介：代表作：政治经济学的国民体系，1841年第36页/共73页自学成材，曾任德国都平根大学教授。热衷于政治活动，曾任国会议员和德国工商业协会顾问，但

15、因主持成立德国工商业协会而遭到容克贵族迫害，1825年被迫携眷移居美国。在美国受到了汉密尔顿保护贸易思想的影响，更坚定了他在德国实行保护贸易的信念。1832年，他以美国驻德领事身份回德，继续推动德国实行保护贸易政策以抵制英国商品的竞争。后因经营实业破产，贫病交加，自杀身亡。第37页/共73页1、历史背景19世纪初，德国还是一个政治上分裂、经济上落后的农业国。在政治上：分裂关税同盟刚刚建立，政治统一尚未完成1834年，各邦才建立起统一的关税同盟；1848年，结束封建割据局面，完成政治上的统一。在经济上：落后 其发展水平不仅远远落后于工业革命已经完成的英国，而且与早已进入工业革命阶段的法国、美国和

16、荷兰等国也存在很大差距。他虽在19世纪30年代开始工业革命，但到1848年是，还没有建立起自己的机器制造业。工业上仍以工场手工业和小手工业为主，工厂生产的比重很小。第38页/共73页在对外贸易上：落后主要出口原料和食品；进口半制成品和制成品。这种状况反映了其落后的经济受到外来经济力量的巨大冲击，和对外的严重依赖。为发展德国经济，国内围绕对外贸易政策的选择展开了激烈论战：一派主张实行自由贸易：势力大，有理论支持；一派主张实行保护关税制度：势力弱，无理论基础；以德国工商业协会为核心（1819年成立）第39页/共73页 在这样的时代背景下，作为德国工商业协会顾问和保护贸易学派旗手的李斯特，从民族利益

17、出发，以生产力理论为基础，以意大利、汉萨同盟、荷兰、英国、西班牙、葡萄牙、法国、美国等国经济兴衰史为佐证，猛烈抨击了古典学派的自由贸易学说，建立了一套以：保护关税制度为核心；幼稚工业为保护对象；为经济落后国家服务的国际贸易学说保护幼稚工业论。第40页/共73页2、保护幼稚工业论的理论基础生产力理论“除了这种交换价值的科学外，还必须建立一门独立的生产力科学，以便全面地、正确地描述社会经济学的实质，而贸易政策主要应当把生产力理论，而不是如迄今的理论家们那样把交换价值作为自己的准绳。”“财富的生产力比之财富本身不晓得要重要多少倍；它不但可以使已有的和已经增加的财富获得保障，而且可以使已经消失的财富获

18、得补偿。”第41页/共73页生产力与财富的关系：生产力结果实的果树；财富果树结出的果实。他认为：一个国家开展对外贸易，也应着眼于提高生产力，而不能着眼于财富存量的多少。第42页/共73页3、保护幼稚工业论的理论依据经济发展阶段论 “从经济方面看来，国家都必须经过如下个发展阶段：原始未开化时期、畜牧时期、农业时期、农工业时期、农工商业时期。”不同阶段应实行不同的对外贸易政策。1）由原始未开化转入畜牧、农业时期西班牙、葡萄牙对比较先进的国家实行自由贸易是大有好处的。2）农工商业时期英国 可以“在国外市场进行无所限制的竞争，使从事于农工商业的人们在精神上不致松懈，并且可以鼓励他们不断努力，保持既得的

19、优势地位。”自由贸易第43页/共73页3）、农工业时期美国、德国 本国农业已取得较大的成就且工业已有发展，但“由于存在着一个比他们更先进的工业国家的竞争力量，使他们在前进道路上受到了阻碍只有处在这样情况下的国家才有理由实行商业限制以便建立并保护他们自己的工业。”“在自由竞争下一个无保护的国家要想成为一个新兴的工业国已经没有可能。”第44页/共73页4、主要观点观点一：进入农工业发展时期的国家，才有理由保护。观点二：保护制度，并非保护一切产品，而只应保护幼稚工业。粮食和原材料贸易无需保护自然保护奢侈品为主的精制品无需保护，或轻微保护对国家经济发展无威胁只有与国家工业有关的幼稚工业才须保护条件有前

20、途刚起步有国外的有力竞争者第45页/共73页观点三：保护应有期限大约30年 30年后成熟，取消保护；30年后仍未发展起来，也应取消保护。观点四：保护的手段应主要是关税。观点五：保护关税会损失价值，但会提高生产力。“保护关税如果使价值有所牺牲的话，他却使生产力有了增长，足以抵偿损失而有余，由此国家不但在物质财富的量上获得了无限增进，而且一旦发生战争，可以保有工业的独立地位。”“价值的这种消耗只能看成是国家进行工业教育所付出的代价。”第46页/共73页观点六：保护贸易政策应通过国家干预经济来施行。国家是国民生活中慈父般的有力引导者。国家在必要时，应限制国民经济生活的一部分，如干预对外贸易，以促进国

21、民经济的发展。第47页/共73页5、保护幼稚工业成功实施的条件：第一、被保护的幼稚工业必须具有潜在的、通过成长会发挥出来的比较优势。第二、保护只是短期的，为保护所付出的代价是短暂的、有限的。6、保护幼稚工业论在实践中两个很难克服的困难：保护对象的选择问题。保护手段的选择问题。第48页/共73页7 7、关于保护幼稚工业问题的思考幼稚工业是否应该得到政府的扶持幼稚工业是否应该得到政府的扶持?如果幼稚工业需要政府的扶持，贸易保护政如果幼稚工业需要政府的扶持，贸易保护政策是否是最佳的政策策是否是最佳的政策?第49页/共73页（二）改善国际收支论1、主要观点：实行贸易保护可以减少进口，从而减少外汇支出，

22、增加外汇储备。2、必须考虑到的两个问题：第一，别国的对策以及这种对策对本国出口的影响。第二，有无更好的办法来改善国际收支。注意！从宏观范围来说，出超只是表明一国的消费水平低于生产水平，只相当于一种储蓄。出超越多并不表示一国的福利水平越高。第50页/共73页（三）改善贸易条件论1、主要观点：改善贸易条件论认为，用增加关税等贸易保护的手段限制进口减少需求可以降低进口商品的价格。进口商品的国际价格降低可以使贸易条件得到改善，即同样数量的出口商品可以换回更多的进口商品，从而使整个国家获利。这种观点的最终目的是从中获利，而获利的手段是迫使别国降价，从别人的口袋里捞出一部分钱来充为己有，故被称为“向邻居乞

23、讨”。第51页/共73页2、有效性问题 第一，通过保护来获利的做法能否成功？是否是大国，能影响国际价格。能否引起别国的报复。第二，从资源利用角度看，这种做法是否有益？第52页/共73页（四）增加政府收入论1、主要观点：通过关税来增加政府收入。与其说是一种政策理论，不如说是一种利益行为。不管消费者和整个社会所付的代价如何，作为政府，征收的关税则是实实在在的收入，这也是政府要实行贸易保护的动力之一。对于非社会主义的发展中国家来说，政府既没有自己的企业，又由于本国工业生产能力有限，人民生活水平低而没有多少收入税可征，关税就成了政府收入的重要来源。第53页/共73页2、好处：虽然最终还是消费者支付了一

24、定的关税，但消费者对这种间接的支付感觉不灵敏，反对的声浪不大。可以将一部分税赋转嫁到外国生产者或出口商身上。3、条件：必须是举足轻重的进口大国。有这种地位的发展中国家几乎没有。第54页/共73页（五）民族自尊论 为了增加民族自豪感，政府一方面从政治上把使用国货作为爱国主义来宣传，一方面企图通过贸易保护政策来减少外来冲击，发展本国工业。第55页/共73页二、发达国家的贸易保护理论（一）保护就业论1、主要观点：微观：某行业得到了保护，生产增加，工人就业也 就增加。宏观：增加出口，减少进口增加有效需求增加国民生产和就业第56页/共73页2、忽视的现实问题 如何做到限制进口的同时不伤害出口呢？首先，别

25、国对这种做法不会毫无反应。其次，即使别国不进行报复，长期的、大量的贸易顺差必然影响别国的经济发展和国际支付能力，别国经济实力的下降则反过来影响本国的出口商品的购买力，其结果也影响到实行贸易保护国家的出口。3、结果：往往增加一个部门的就业，减少了另一个部门的就业，外加消费者的损害。常常是：此得彼失，得不偿失。第57页/共73页（二）保护公平竞争论 以受害者者姿态出现来进行保护。保护的目的也似乎是保证国际上的公平贸易，以推动真正的自由贸易。1、什么是不公平竞争？A:凡是由政府通过某些政策直接或间接地帮助企业在国外市场上竞争，并造成国外同类企业的伤害。B:近年来扩大到不对等开放市场。用公平竞争作理由

26、来保护贸易的主要是美国。第58页/共73页2、主要手段：反补贴税、反倾销税或其他惩罚性关税；进口限额；贸易制裁等。3、影响因素：A:可能被国内厂商用来作为保护进口的借口，从而造成更不公平的竞争。B:容易遭到贸易伙伴国反指控、反报复。第59页/共73页（三）社会公平论1、主要内容：所谓社会公平主要指的是社会各阶层或各种生产要素在收入上的相对平衡。利用贸易保护来调节国内各阶层的收入水平，以减少社会矛盾和冲突。2、应用案例：发达国家对农产品的保护。通过限制进口、价格支持、出口补贴等各种保护手段将社会其他行业的一部分收入转移到农民和地主手中，以达到一定的社会公平。第60页/共73页（四）国家安全论1、

27、主要观点：自由贸易会增强本国对外国经济的依赖性。这种情况可能会危害到国家安全，一旦战争爆发或国家之间关系紧张，贸易停止，供应中断，过于依赖对外贸易的经济会出现危机，在战争中可能会不战自败。主张限制进口，以保持经济的独立自主。2、应用范围：重要商品包括粮食、石油等重要原、燃料。对某些不友好国家的出口也要控制，任何有可能加强敌方实力、威胁自身安全的商品都应严加控制。第61页/共73页3、应用案例：17世纪英国重商主义主张限制使用外国海运服务和购买外国商船。二战后西方国家针对社会主义阵营而设立的“输出管制统筹委员会”。中国60、70年代的：“深挖洞、广积粮，备战备荒”战略。第62页/共73页第第 四

28、四 节节超保护贸易理论与政策第63页/共73页一、一、超保护贸易理论超保护贸易理论的产生背景的产生背景 资本主义进入垄断时期，各国国内经济危机加剧，对国外市场争夺日益激烈。各国相继放弃了自由贸易政策，改变为奉行保护政策，强化了国家政权对经济的干预作用。1929年-1933年经济大危机后，凯恩斯改变立场，赞同超贸易保护政策，并提供了理论根据。第64页/共73页 鼓吹贸易顺差以扩大有效需求：1、古典的自由贸易理论已经过时2、顺差有益、逆差有害 *一国净出口的增加本身就是本国有效需求水平的提高，进而导致国民收入的提高；*通过贸易收支的顺差，直接影响到国内货币的供应量，从而压低国内利息率，刺激国内的私

29、人贷款，增加私人的消费和投资需求。3、可以救治危机和失业第65页/共73页 一国的出口和国内投资一样，属于一国的出口和国内投资一样，属于“注入注入”，对就业和国民收入有倍增作用；，对就业和国民收入有倍增作用；而一国的进口，则与国内储蓄一样属于而一国的进口，则与国内储蓄一样属于“漏出漏出”，对就业和国民收入有倍减效应。，对就业和国民收入有倍减效应。二、对外贸易乘数论第66页/共73页第五节 贸易政策制定中的政治经济学一、决定贸易政策的基本框架各种经济单位的利益和政策偏好政策制定者的利益和政策偏好利益集团的组织政府结构和政策制定机制贸易政策的制定贸易政策的需求方贸易政策的供给方第67页/共73页二

30、、贸易政策决定的政治经济学模型 在这些模型中，政府的目标是成功地掌握政权和维护政权的稳定而非社会福利最大化。第68页/共73页 （一）中点选民模型 假设：政府是民主选举产生的。任何一个政党只有得到了多数选民的支持，才有可能执政。政府在选择任何经济贸易政策时，必须获得多数选民的支持。方法：尽可能选择靠近中点选民意见的政策。所谓中点选民的意见一般表现为两种意见之间的观点。越接近中点选民意见的政策越能得到大多数选民的支持。这就是中点选民模型。第69页/共73页（二）集体行动和有效游说1、基本观点：一种政策是否被政府采纳并不在于受益或受损人数的多少，而在于利益集团的集体行动是否有效。2、决定集体行动有

31、效性的两个因素：A:集团人数的多少。人越多，“搭便车的人”越多，积极参与的人反而少，意见也不容易统一，集体行动效率低。而人数较少的利益集团容易统一，在游说中取得成效。B:集团中个人利益的大小。第70页/共73页（三）竞选贡献或政治贡献在民主选举政府的国家里，贸易政策的制定还要受到各执政党支持者的影响。一般来说，每个政党都代表一些特殊集团的利益，而这些集团也在竞选中积极支持能考虑他们利益的政党。这些党派的候选人一旦当选之后就会在力所能及的范围里制定或维持有利于这些利益集团的政策，否则他们就会在下一轮竞选中失去这些利益集团的资金、支持和选票。由于大多数政府政策的目标函数是维护其政权的稳定性，所以对于帮助其当选或连任的利益集团，政府会极力地去加以保护。政府实行有利于这些利益集团的贸易政策是为了对他们政治支持的一种回报，保护这些利益集团本身也就是保护政府本身。第71页/共73页谢 谢！第72页/共73页谢谢您的观看！第73页/共73页