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1、经济管理学院经济管理学院北 京 交 通 大 学 第一节 第二节 监理工程师第一节第一节 工程建设监理单位工程建设监理单位n引言n一、工程建设监理单位概述n二、建设监理单位的设立n三、建设监理单位的资质管理n四、建设监理单位与其他各方的关系n五、监理单位经营活动基本准则n六、建设监理单位的经营内容n七、工程建设监理费和委托监理合同n八、监理单位的选择n九、思考题一、工程建设监理单位概述一、工程建设监理单位概述（一）工程建设监理单位的概念（一）工程建设监理单位的概念n工程建设监理单位，一般是指取得监理单位资质证书，具有法人资格的监理公司、监理事务所和兼承监理业务的工程设计、科学研究及工程建设咨询的
2、单位。（二）工程建设监理单位的地位（二）工程建设监理单位的地位n一个发育完善的市场，不仅要有具备法人资格的交易双方，而且要有协调交易双方、为交易双方提供交易服务的第三方。n建筑产品的买卖交易时间长n需要协调的问题多n交易活动的专业技术性都很强n交易的范围越来越广，科学性越来越强，技巧越来越高n业主、监理单位和承建商构成了建筑市场的基本支柱，三者缺一不可。（三）建设监理单位的类别（三）建设监理单位的类别n1按所有制性质分n2按组建方式分n3按经济责任划分的类别n4按监理企业资质等级划分的类别n5按专业类别分二、建设监理单位的设立二、建设监理单位的设立n（一）设立监理单位的基本条件n（二）筹备设立
3、监理单位应准备的材料n（三）设立建设监理有限责任公司的有关事项n（四）设立建设监理股份有限责任公司的条件n（五）设立监理单位的申报与审批程序n（六）关于中外合营（合作或合资）监理单位的设立（一）设立监理单位的基本条件（一）设立监理单位的基本条件n 1有自己的名称和固定的办公场所。n 2有自己的组织机构。如领导机构、财务机构、技术机构等，有一定数量的专门从事监理工作的工程经济、技术人员，而且专业基本配套、技术人员数量和职称符合要求。n 3有符合国家规定的注册资金。n 4拟订有监理单位的章程。n 5有主管单位的，要有主管单位同意设立监理单位的批准文件。n 6拟从事监理工作的人员中，有一定数量的人已
4、取得国家建设行政主管部门颁发的监理工程师资格证书，并有一定数量的人取得了监理培训结业合格证书。（二）筹备设立监理单位应准备的材料（二）筹备设立监理单位应准备的材料n 1工程监理企业资质申请表。n 2企业法人营业执照。n 3企业章程。n 4企业负责人和技术负责人的工作简历、监理工程师注册证书等有关证明资料。n 5工程监理人员的监理工程师注册证书。n 6需要出具的其他有关证书、资料。（四四）设设立立建建设设监监理理股股份份有有限限责责任任公公司司的的条件条件n 设立建设监理股份有限责任公司，除应符合设立监理单位的基本条件外，还必须同时符合下列条件：n 1发起人数符合法定人数；n 2股份发行、筹办事
5、项符合法律规定；n 3按照组建股份有限公司的要求组建机构。设设立立监监理理单单位位的的申申报报、审审批批程程序序一一般般分分为为两步：两步：n1首先向工商行政管理机关申请登记注册，取得企业法人营业执照n主要是按企业法人应具备的条件进行审查。经审查合格者，给予登记注册，并填发企业法人营业执照。监理单位营业执照的签发日期为监理单位的成立日期。n2然后到建设监理主管部门办理资质申请手续n主要是看它是否具备开展监理业务的能力；其次核定它开展建设监理业务活动的经营范围，并提出资质审查合格的书面材料。（六六）关关于于中中外外合合营营（合合作作或或合合资资）监监理理单位的设立单位的设立n1应报送有关主管部门
6、审查的材料。n (1)前述的中国监理单位设立申请提供的6项材料；n (2)中外合营(合作或合资)单位间的合同；n (3)外方原所在国有关当局颁发的营业执照及其他有关的批准文件；n (4)外方近3年的资产负债表，专业人员和技术装备情况；n (5)承担监理业务的资历及其业绩。n2申报、审批程序。n（1）中方单位首先向其上级主管部门提出书面申请；n（2）上级主管部门批准后，连同外方的所有材料一起报送工商行政管理机关，申请登记注册，取得企业法人营业执照；n（3）到建设监理主管部门办理资质申请手续n(4)持资质审查批准书、设立批准书、营业执照等材料到原资质审批部门申请，并办理监理许可手续。工程监理企业资
7、质管理规定工程监理企业资质管理规定n原则是“分级管理，统分结合”。n分中央和地方两个层次n由国务院建设行政主管部门负责全国工程监理企业资质的归口管理工作，国务院铁道、交通、水利、信息产业、民航等有关部门配合国务院建设行政主管部门实施相关类别工程监理企业资质的管理工作n由省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门负责本行政区域内工程监理企业资质的归口管理工作。省、自治区、直辖市人民政府交通、水利、通信等有关部门配合同级建设行政主管部门实施相关资质类别工程监理企业资质的管理工作。各地方建设行政主管部门归口管理。监理单位资质管理的内容监理单位资质管理的内容n指对监理单位的设立、定级、升级、降级、变更
8、、终止等的资质审查或批准以及资质证书管理等。（一）建设监理单位资质的内涵（一）建设监理单位资质的内涵n 监理单位的资质，主要体现在监理能力及其监理效果上。所谓监理能力，是指能够监理多大规模和多难复杂程度的工程建设项目。n所谓监理效果，是指对工程建设项目实施监理后，在工程建设投资控制、工程建设质量控制、工程建设进度控制等方面取得的成果。（一）建设监理单位资质的内涵（一）建设监理单位资质的内涵n监理单位的监理能力和监理效果主要取决于：监理人员素质、专业配套能力、技术装备、监理经历和管理水平等。正因为如此，我国的建设监理法规规定，按照这些要素的状况来划分与审定监理单位的资质等级。（二）建设监理单位的
9、资质要素（二）建设监理单位的资质要素2 2专业配套能力专业配套能力n审查监理单位资质的重要内容是看它的专业监理人员的配备是否与其所申请的监理业务范围相一致。n从工程建设监理的基本内容要求出发，监理单位还应当在质量控制、进度控制、投资控制、合同管理、信息管理和组织协调方面具有专业配套能力。3 3技术装备技术装备n监理单位应当拥有一定数量的检测、测量、交通、通讯、计算等方面的技术装备。例如应有一定数量的计算机，以用于计算机辅助监理；应有一定的测量、检测仪器，以用于监理中的检查、检测工作；应有一定数量的交通、通讯设备，以便于高效率地开展监理活动；拥有一定的照相、录像设备，以便及时、真实地记录工程实况
10、等等。4 4管理水平管理水平n监理单位的管理水平，首先要看监理单位负责人的素质和能力。其次要看监理单位的规章制度是否健全完善，例如有没有组织管理制度、人事管理制度、财务管理制度、经济管理制度、设备管理制度、科技管理制度、档案管理制度等，并且能否有效执行。第三要看监理单位是否有一套系统有效的工程项目管理方法和手段。（三）监理单位资质等级和业务范围（三）监理单位资质等级和业务范围n 1.按照工程监理企业资质管理规定，工程监理企业的资质等级分为甲级、乙级和丙级，并按照工程性质和技术特点划分为若干工程类别。工程监理企业的资质等级标准如下：（1 1）甲级）甲级n 企业负责人和技术负责人应当具有15年以上
11、从事工程建设工作的经历，企业技术负责人应当取得监理工程师注册证书；n 取得监理工程师注册证书的人员不少于25人；n 注册资本不少于100万元；n 近三年内监理过5个以上二等房屋建筑工程项目或者3个以上二等专业工程项目。（3）丙级）丙级n企业负责人和技术负责人应当具有8年以上从事工程建设工作的经历，企业技术负责人应当取得建立工程师注册证书；n 取得监理工程师注册证书的人员不少于5人；n 注册资本不少于10万元；n承担过2个以上房屋建筑工程项目或者1个以上专业工程项目。业务范围业务范围n2.甲级工程监理企业可以监理经核定的工程类别中一、二、三等工程；乙级工程监理企业可以监理经核定的工程类别中二、三
12、等工程；丙级工程监理企业可以监理经核定的工程类别中三等工程。n3.工程监理企业可以根据市场需求，开展家庭居室装修监理业务。具体管理办法另行规定。（四）监理单位的资质申请与审批（四）监理单位的资质申请与审批n1.工程监理企业应当向企业注册所在地的县级以上地方人民政府建设行政主管部门申请资质。n 中央管理的企业直接向国务院建设行政主管部门申请资质，其所属的企业申请甲级资质的，由中央管理的企业向国务院建设行政主管部门申请，同时向企业注册所在地省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门报告。2.新设立的工程监理企业新设立的工程监理企业n到工商行政管理部门登记注册并取得企业法人营业执照后，方可到建设行政
13、主管部门办理资质申请手续。新设立的工程监理企业申请资质新设立的工程监理企业申请资质n应当向建设行政主管部门提供下列资料：n（1）工程监理企业资质申请表；n（2）企业法人营业执照；n（3）企业章程；n（4）企业负责人和技术负责人的工作简历、监理工程师注册证书等有关证明材料；n（5）工程监理人员的监理工程师注册证书；n（6）需要出具的其他有关证件、资料。3.工程监理企业申请资质升级工程监理企业申请资质升级n除向建设行政主管部门提供上述6条资料外，还应当提供下列资料：n （1）企业原资质证书正、副本；n （2）企业的财务决算年报表；n （3）监理业务手册及已完成代表工程的监理合同、监理规划及监理工作
14、总结。4.甲级工程监理企业资质甲级工程监理企业资质n经省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门审核同意后，由国务院建设行政主管部门组织专家评审，并提出初审意见；其中涉及铁道、交通、水利、信息产业、民航工程等方面工程监理企业资质的，由省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门商同级有关专业部门审核同意后，报国务院建设行政主管部门，由国务院建设行政主管部门送国务院有关部门初审。国务院建设行政主管部门根据初审意见审批。n审核部门应当对工程监理企业的资质条件和申请资质提供的资料审查核实。5.乙、丙级工程监理企业资质乙、丙级工程监理企业资质n由企业注册所在地省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门审
15、批；其中交通、水利、通信等方面的工程监理企业资质，由省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门征得同级有关部门初审同意后审批。6.申请甲级工程监理企业资质申请甲级工程监理企业资质n国务院建设行政主管部门每年定期集中审批一次。国务院建设行政主管部门应当在工程监理企业申请材料齐全后3个月内完成审批。由有关部门负责初审的，初审部门应当从收齐工程监理企业的申请材料之日起1个月内完成初审。国务院建设行政主管部门应当将审批结果通知初审部门。7.新设立的工程监理企业新设立的工程监理企业n其资质等级按照最低等级核定，并设一年的暂定期。8.企业改制、分立、合并企业改制、分立、合并n企业改制，或者企业分立、合并后
16、组建设立的工程监理企业，其资质等级根据实际达到的资质条件，按照资质申请与审批的程序核定。9.工程监理企业申请晋级资质等级工程监理企业申请晋级资质等级n在申请之日前一年内有下列行为之一的，建设行政主管部门不予批准；n （1）与建设单位或者工程监理企业之间相互串通，或者以行贿等不正当手段谋取中标的；n （2）与建设单位或者施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量的；n （3）将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字的；n （4）超越本单位资质等级承揽监理业务的；n （5）允许其他单位或者个人以本单位的名义承揽工程的；n （6）转让工程监理业务的；n （7）因监理责任而发生过三级以上工
17、程建设重大质量事故或者发生过两起以上四级工程建设质量事故的；n （8）其他违反法律法规的行为。10.工程监理企业资质条件工程监理企业资质条件n符合资质等级标准，且未发生上述所列8条行为的，建设行政主管部门颁发相应资质等级的工程监理企业资质证书。n 工程监理企业资质证书分为正本和副本，由国务院建设行政主管部门统一印制，正、副本具有同等法律效力。11.工程监理企业资质证书工程监理企业资质证书n任何单位和个人不得涂改、伪造、出借、转让工程监理企业资质证书；不得非法扣压、没收工程监理企业资质证件。n工程监理企业在领取新的工程监理企业资质证书的同时，应当将原资质证书交回原发证机关予以注销。n 工程监理企
18、业因破产、倒闭、撤销、歇业的，应当将资质证书交回原发证机关予以注销。（五）监督管理（五）监督管理n1.县级以上人民政府建设行政主管部门和其他有关部门应当加强对工程监理企业资质的监督管理。n2.建设行政主管部门对工程监理企业资质实行年检制度。3.工程监理企业资质年检程序工程监理企业资质年检程序n （1）工程监理企业在规定时间内向建设行政主管部门提交工程监理企业资质年检表、工程监理企业资质证书、监理业务手册以及工程监理人员变化情况及其他有关资料，并交验企业法人营业执照。n （2）建设行政主管部门会同有关部门在收到工程监理企业年检资料后40日内，对工程监理企业资质年检做出结论。并记录在工程监理企业资
19、质证书副本的年检记录栏内。n 4.工程监理企业资质年检的内容，是检查工程监理企业资质条件是否符合资质等级标准，是否存在质量、市场行为等方面的违法违规行为。n 工程监理企业年检结论分为合格、基本合格、不合格三种。n 5.工程监理企业资质条件符合资质等级标准，且在过去一年内未发生上述资质申请与审批第9条所列行为的，年检结论为合格。n 6.工程监理企业资质条件中监理工程师注册人员数量、经营规模未达到资质标准，但不低于资质等级标准的80，其他各项均达到标准要求，且在过去一年内未发生上述资质申请与审批第9条所列行为的，年检结论为基本合格。n 7.有下列情形之一的，工程监理企业的资质年检结论为不合格：n
20、（1）资质条件中监理工程师注册人员数量、经营规模的任何一项未达到资质等级标准的80，或者其他任何一项未达到资质等级标准；n （2）有上述资质申请与审批第9条所列行为之一的。n 已经按照法律、法规的规定予以降低资质等级处罚的行为，年检中不再重复追究。n 8.工程监理企业资质年检不合格或者连续两年基本合格的，建设行政主管部门应当重新核定其资质等级。新核定的资质等级应当低于原资质等级，达不到最低资质等级标准的，取消资质。n9.工程监理企业连续两年年检合格，方可申请晋升上一个资质等级。n 10.降级的工程监理企业，经过一年以上时间的整改，经建设行政主管部门核查确认，达到规定的资质标准，且在此期间内未发
21、生上述资质申请与审批第9条所列行为的，可以按照上述资质申请与审批的规定重新申请原资质等级。n 11.在规定时间内没有参加资质年检的工程监理企业，其资质证书自行失效，且一年内不得重新申请资质。n 12.工程监理企业遗失工程监理企业资质证书，应当在公众媒体上声明作废。其中甲级监理企业应当在中国工程建设和建筑业信息网上声明作废。n 13.工程监理企业变更名称、地址、法定代表人、技术负责人等，应当在变更后一个月内，到原资质审批部门办理变更手续。其中由国务院建设行政主管部门审批的企业除企业名称变更由国务院建设行政主管部门办理外，企业地址、法定代表人、技术负责人的变更委托省、自治区、直辖市人民政府建设行政
22、主管部门办理，办理结果向国务院建设行政主管部门备案。四四、建建设设监监理理单单位位与与工工程程建建设设其其他他各各方方的的关系关系（一）监理单位与业主的关系（一）监理单位与业主的关系n业主与监理单位这两类法人之间是一种平等的关系，是一种委托与被委托、授权与被授权的关系，更是相互依存、相互促进、共兴共荣的紧密关系。1 1业主与监理单位之间是平等的关系业主与监理单位之间是平等的关系n业主和监理单位都是建筑市场中的主体，不分主次，自然应当是平等的。n第一，都是市场经济中独立的企业法人。第二，它们都是建筑市场中的主体，都是因为工程建设而走到一起的。2 2业业主主与与监监理理单单位位之之间间是是一一种种
23、授授权权与与被被授授权关系权关系n 监理单位接受委托之后，业主就把一部分工程项目建设的管理权力授予监理单位。诸如工程建设的组织协调工作的主持权、设计质量和施工质量以及建筑材料与设备质量的确认权与否决权、工程量与工程价款支付的确认权与否决权、工程建设进度和建设工期的确认权与否决权以及围绕工程项目建设的各种建议权等。业主往往留有工程建设规模和建设标准的决定权、对承建商的选定权、与承建商订立合同的签认权以及工程竣工后或分阶段的验收权等。3 3业主与监理单位之间是经济合同关系业主与监理单位之间是经济合同关系n监理单位的责任则是既帮助业主购买到合适的建筑商品，又要维护承建商的合法权益。或者说，监理单位与
24、业主签订的监理合同，不仅表明监理单位要为业主提供高智能服务，维护业主的合法权益，而且也表明监理单位有责任维护承建商的合法权益。这在其他经济合同中是难以找到的条款。可见，监理单位在建筑市场的交易活动中处于建筑商品买卖双方之间，起着维系公平交易、等价交换的制衡作用。因此，不能把监理单位单纯地看成是业主利益的代表。（二）监理单位与承建商的关系（二）监理单位与承建商的关系n这里所说的承建商，不单是指施工企业，而是包括承接工程项目规划的规划单位、承接工程勘察的勘察单位、承接工程设计业务的设计单位、承接工程施工的施工单位以及承接工程设备、工程构件和配件的加工制造单位在内的大概念，也就是说，凡是承接工程建设
25、业务的单位，相对于业主来说，都叫做承建商。1 1监理单位与承建商之间是平等关系监理单位与承建商之间是平等关系n这种平等的关系，主要体现在都是为了完成工程建设任务而承担一定的责任。双方承担的具体责任虽然不同，但在性质上都属于“出卖产品”的一方，即相对于业主来说，二者的角色、地位是一样的。无论是监理单位，还是承建商都是在工程建设的法规、规章、规范、标准等条款的制约下开展工作的。二者之间不存在领导与被领导的关系。2 2监监理理单单位位与与承承建建商商之之间间是是监监理理与与被被监监理理的关系的关系n虽然监理单位与承建商之间没有签订任何经济合同，但是，监理单位与业主签订有委托监理合同，承建商与业主签订
26、有工程建设承发包合同。监理单位依据业主的授权，就有了监督管理承建商履行工程建设承发包合同的权利和义务。承建商不再与业主直接交往，而转向与监理单位直接联系，并接受监理单位对自己进行工程建设活动的监督管理。监理单位受业主的委托，替代业主管理工程建设，同时，它又要公正地监督业主与承建商签订的工程建设合同的履行。五、监理单位经营活动基本准则五、监理单位经营活动基本准则n 监理单位从事工程建设监理活动，应当遵循“守法、诚信、公正、科学”的准则。（一）守法（一）守法n 守法，这是任何一个具有民事行为能力的单位或个人最起码的行为准则，对于监理单位的守法，就是要依法经营。n 1监理单位只能在核定的业务范围内开
27、展经营活动。n这里所说的核定的业务范围，是指监理单位资质证书中填写的、经建设监理资质管理部门审查确认的经营业务范围。核定的业务范围有两层内容，一是监理业务的性质；二是监理业务的等级。n 2监理单位不得伪造、涂改、出租、出借、转让、出卖资质等级证书。n 3工程建设监理合同一经双方签订，即具有一定的法律约束力（违背国家法律、法规的合同，即无效合同除外），监理单位应按照合同的规定认真履行，不得无故或故意违背自己的承诺。n 4监理单位离开原住所承接监理业务，要自觉遵守当地人民政府颁发的监理法规和有关规定，并要主动向监理工程所在地的省、自治区、直辖市建设行政主管部门备案登记，接受其指导和监督管理。n 5
28、遵守国家关于企业法人的其它法律、法规的规定，包括行政的、经济的和技术的。（二）诚信（二）诚信n所谓诚信，简单地讲，就是诚实、讲信用。它是考核企业信誉的核心内容。n监理单位向业主、向社会提供的是技术服务，是看不见、摸不着的无形产品。尽管它最终由建筑产品体现出来，但是，如果监理单位提供的技术服务有问题，就会造成不可挽回的损失。何况，技术服务水平的高低弹性很大。n没有为业主提供与其监理水平相适应的技术服务；或者本来没有较高的监理能力，却在竞争承揽监理业务时，有意夸大自己的能力；或者借故不认真履行监理合同规定的义务和职责等等，都是不讲诚信的行为。（三）公正（三）公正n公正，主要是指监理单位在协调处理业
29、主与承包商之间的矛盾和纠纷时，要站在公正的立场上，做到“一碗水端平”，是谁的责任，就由谁承担；该维护谁的权益，就维护谁的权益，决不能因为监理单位是受业主的委托进行监理，就偏袒业主。（四）科学（四）科学n科学的方案，就是在实施监理前，要尽可能地把各种问题都列出来，并拟订解决办法n科学的手段，就是必须借助于先进的科学仪器才能做好监理工作，如已普遍使用的计算机，各种检测、试验仪器等n科学的方法，主要体现在监理人员在掌握大量的、确凿的有关监理对象及其外部环境实际情况的基础上，适时、公正、高效地处理有关问题六、建设监理单位的经营内容六、建设监理单位的经营内容（一）工程建设决策阶段监理（一）工程建设决策阶
30、段监理（一）工程建设决策阶段监理（一）工程建设决策阶段监理n工程建设的决策监理，不是监理单位替业主决策，而是受业主委托选择决策咨询单位，协助业主与决策咨询单位签订咨询合同，并监督合同的履行，对咨询意见进行评估。n1协助业主编制项目建议书，并报有关部门审批；n2协助业主选择咨询单位，委托其进行可行性研究，并协助签订咨询合同书；n3监督管理咨询合同的实施；n4审核咨询单位提交的可行性研究报告；n5协助业主组织对可行性研究报告的评估，并报有关部门审批。（二）工程建设设计阶段监理（二）工程建设设计阶段监理n1编制工程勘察设计招标文件。n2协助业主审查和评选工程勘察设计方案。n3协助业主选择勘察设计单位
31、。n4协助业主签订工程勘察设计合同书。n5监督管理勘察设计合同的实施。n6核查工程设计概算和施工图预算，验收工程设计文件。（三）工程建设施工招标阶段监理（三）工程建设施工招标阶段监理n协助业主确定任务委托方式；n拟发招标通知；n组织编制招标文件；n组织编制标底；n审核标底；n勘察现场并解释标书；n协助组织开标、评标，并提出决标建议；n拟定施工合同，参与合同谈判与签订。监监理理工工程程师师在在招招投投标标阶阶段段的的工工作作内内容容主主要要有以下几方面：有以下几方面：1 1招标准备招标准备 （1 1）选定招标方式。）选定招标方式。n根据业主的意愿和工程总进度要求，建议业主采用合适的招标方式，如果
32、业主没有与之有密切联系并取得足够信赖的承包商，则一般采用公开招标方式。公开招标由于要登广告、承包商资质审查等许多必要手续，一般适用于开工时间要求不很急的工程项目。反之，如工程有特殊要求，开工又很急，则可建议业主采取邀请招标或议标等方式。总之，监理工程师应做好业主的参谋。（2 2）编制和审核招标文件的内容。）编制和审核招标文件的内容。n一般应协助业主编好以下内容：n招标办法；n投标表格；n协议书(合同)条款，特别是一些特殊条款；n投标单位资格审查方法及表格；n工程量清单；n图纸的完备情况及差错；n评标办法。（3 3）对承包商的资格审核）对承包商的资格审核n并向业主提出资审报告。2 2招标招标 n
33、 （1）监理工程师协助业主召开标前会议，介绍招标工程的要求内容、合同重点条款以及发送招标文件等。n （2）组织投标者勘察现场。处理投标者提出的各种质疑，监理工程师及时传递给业主或给予解答，重要合同条款的补遗或修改等。n （3）监理工程师在回标以前，要根据工程量清单内容对有关材料价格、设备及安装价格，以及工艺产品价格进行收集，使得在评标过程中有足够的依据。3 3评标评标n （1）在规定的时间，监理工程师参与开标过程，在有关开标文件上签字。n （2）开标以后，在规定的时间内，监理工程师与有关人员对投标报价进行分析，并将初步分析结果报告业主。n（3）分析比较所有投标报价情况，特别是对个别投标报价情况
34、的分析，提请业主应注意的一些问题。4 4定标定标n（1）监理工程师应将招标过程的全部情况整理出一份报告，提供给业主，使其在定标的时刻清醒地回顾招标过程；n（2）当业主已有定标意向后，监理工程师就要协助业主去准备正式合同文件。n（3）定标后，监理工程师就要协助业主与承包商、分包商、指定分包商签订好合同。在合同没有签订前，任何条款均可与承包商协商和修改，但监理工程师必须使业主利益免受较大损害。（四）工程建设施工阶段监理（四）工程建设施工阶段监理1 1施工阶段监理的意义施工阶段监理的意义n业主一旦与施工单位签订了承包合同，施工招标阶段的工作即全部结束，工程项目的建设进入施工阶段，合同双方应迅速积极地
35、准备开工条件，以便工程项目能按合同规定的开始日期如期开工。监理工程师也应尽早参与，认真审核施工承包合同双方准备的开工条件，做好预控工作，为施工的顾利进行打下一个良好的基础。n施工阶段是建设项目建设过程中的重要阶段。因而，施工阶段的监理也是工程项目监理的最重要部分。在我国目前推行的建设监理制度中，要求在施工阶段必须进行监理。在施工阶段，业主、承包商都从不同的角度注视着工程项目的进展，并对施工承包合同的执行情况进行管理，以维护各自的利益。因而监理工程师在公平、科学、合理的原则下，作为独立的第三方，按合同规定对工程投资、质量、进度进行控制，对合同、信息进行有效的管理，并协调各方关系，约束双方履行自己
36、的义务，同时维护双方的合法权益，使工程项目顺利实施。n 施工阶段是工程实体的形成阶段，项目的实际工期和进度，取决于施工期的长短和进度，而工程能否在计划工期内完成，又影响到工程的投资和效益。所以施工阶段的进度控制是整个项目进度控制的关键控制阶段。n 施工阶段是资本转化的实质性阶段，这一阶段，建设资金由货币形式转化为可供生产使用的固定资产，是货币支出最多的阶段，一般要占全部投资的90左右。因此，该阶段投资控制的工作量很大。n 施工阶段是由设计图纸转化为实体工程的阶段，也是工程项目质量的实际形成阶段，最终项目质量主要取决于该阶段质量监督、控制工作的水准及严格程度。因此，必须加强该阶段的质量控制工作，
37、以保证工程项目的建设质量达到设计要求，满足业主的建设要求和使用目的。n进入施工阶段后，各项有关建设项目的合同开始执行，监理工程师按合同规定的要求对各方进行监督、协调和服务，并将以监理信息为基础，以各项合同为依据，协调各方关系，使工程建设各方在遵守国家法律、法规的基础上，按合同要求和计划进度，保质保量地完成各自的工作任务，使工程施工快速、安全、经济、高质地进行。n 施工阶段中，监理工程师必须严格信息管理工作，为工程项目的合同管理、“三大控制”工作提供及时、准确、有效的依据。为了目标的顾利实现，监理工程师还必须加强协调，统一各方的思想，以项目目标的大局为重；集中各方力量以达到预期目标。施工阶段，监
38、理的中心任务是“三大控制”，由于三目标之间的关系是对立统一的，在监理的过程中，要防止片面性，做到三目标统筹兼顾。n进度控制是项目施工过程中的中心环节，因为工程一旦开工，就必须尽可能在对项目总目标系统进行全面控制的前提下，力求在计划工期内完成项目建设；任何拖延工期，都将延误工程项目的运行，使投资效益难以发挥。另一方面，如果盲目的加快施工进度，势必会给工程项目带来质量隐患。而质量控制是包括从投入原材料的质量控制开始，对施工单位及安装工艺过程的质量控制，直至对建筑产品的质量检验为止的全过程系统控制，以保证工程项目质量目标的实现，施工阶段的质量控制是监理工作的核心内容。n 施工阶段是大量资金投入的阶段
39、，监理投资控制的重点应放在付款控制上，施工单位在满足质量标准(要求)和进度的前提下，监理工程师及时做好计量审核、签订支付工作，保障施工单位能连续作业。另外，由于多种因素的影响，出现工程变更以及合同双方在合同条款理解上的分歧等，导致合同纠纷而引起的索赔是难免的，监理应正确处理，以确保工程的实际投资不超过计划投资。n 施工阶段的合同管理是“三大控制”实现的手段。合同是双方活动的最高行为准则，监理单位必须坚持一切以合同为依据，就能有效地避免双方责任的分歧，保证预期目标的实现，同时也维护了双方当事人的正当权益。2 2施工阶段监理的主要内容和方法施工阶段监理的主要内容和方法 （1 1）主要内容。）主要内
40、容。n协助建设单位和承建单位编写开工报告；确认承包单位选择的分包单位；审查承建单位提出的施工组织设计、施工技术方案和施工进度计划，并提出改进意见；审查承建单位提出的材料和设备清单及其所列的规格和质量；督促、检查承建单位，严格执行工程承包合同和工程技术标准；调解建设单位与承建单位之间的争议；检查工程使用的材料、构件和设备的质量，检查安全防护设施；检查施工进度和施工质量，验收分部、分项工程，签署工程付款凭证；督促整理合同文件和技术档案资料；组织设计单位和施工单位进行工程竣工初步验收，提出竣工验收报告；审查工程结算。（2 2）主要方法。）主要方法。n为了顺利完成监理任务，达到建设项目的建设目的，需要
41、有一套科学、规范的监理办法，监理准则及相应的表格。建设工程监理规范（GB50319-2000）规定了建设工程监理工作的基本程序、内容和范围，为建设工程施工阶段的监理工作提供了一套适用的监理办法及基本表格。在此，仅对监理工作中的主要方法作一介绍，供各监理单位参考。各级监理坚持记监理日志。各级监理坚持记监理日志。n施工阶段，监理工程师进入施工现场，各级监理人员在不同的工作岗位上处理现场工作，要每天对所管理范围内的各种工作情况，进行详细记录，即形成现场监理日志。监理日志是对施工阶段现场情况进行客观实际的记载，是监理工程师掌握的第一手原始资料。将成为解决合同纠纷、处理工程事故和工程结算等的最基本的依据
42、。现场记录除包括文字记录外，必要时还应有适当的草图、计算公式和计算结果。建立完善的工作协调会议制度。建立完善的工作协调会议制度。n工程开工以后，设计单位、施工单位、业主单位、监理单位均进驻现场。由于各自的出发点不同，他们对工程技术问题、工作问题、合同问题及工程进度、质量问题的处理和看法必定存在某些不同点，所以，应及时通过一定的方式进行协调，统一认识，统一步伐。而工作协调会议是一种必不可少的方式，是施工过程中必须的。n协调会议包括各单位内部协调会、两个单位及多个单位之间的协调会。可根据施工进展情况定时和不定时召开。建立定期及不定期工作报告制度。建立定期及不定期工作报告制度。n工作报告包括监理组织
43、内部各级人员定期向上级提交的工作情况报告，如月报告、季度报告及对某项工作总结或处理的不定期专项报告等。也包括监理工程师向业主单位定期提交的有关工程进度、工程质量及工程投资方面的季度报告、月报告和对某些专门问题的报告。这些报告应是施工现场的基本情况的归纳和总结，应反映项目进展状况及存在问题，并对某些情况的发展提出预测和采取行之有效的调控措施。建建立立健健全全质质量量监监督督、保保证证体体系系及及相相应的工作制度。应的工作制度。n首先要求承包单位按合同规定建立健全内部质量保证体系，即落实质量检查机构和人员的配备；质量检查管理规章制度的制定；检测手段、仪器设备的配备。其次是健全监理单位质量检查控制体
44、系，落实专职质量监控组织的人员配备。要购置较先进的测试仪器，并建立一套从施工方案设计审查，施工中质量检测，到质量问题处理的工作制度。在执行工作制度及处理质量问题中要按照事前确定的控制原则严格要求，加强现场控制，加大质量控制的制约力，不允许以任何理由降低工程质量。利利用用动动态态控控制制法法控控制制工工程程进进度度和和投投资资n工程进度涉及到建设单位和承建单位的直接经济利益。由于影响进度的因素复杂多变，因此，在工程项目监理中，进度控制是一项重要而艰巨的任务。监理工程师控制进度是通过审查承建单位的组织设计文件及施工进度计划，检查督促其按计划进度施工，通过将实际进度与计划进度进行比较，然后将来执行的
45、计划进行必要的调整，即提出赶工及其他加快进度的方案措施，以确保工程进度在短期内赶上原计划进度。这样一种往复循环渐进的控制程序即为动态控制法。充充分分利利用用计计量量、支支付付权权力力，提提高高工工程程质质量及控制投资。量及控制投资。n要求负责计量的监理工程师严格把好计量关，对不符合工程质量要求的工程量不予计量认可，对达到工程质量部分应认真检查数据，力求准确无误。经双方认可后填报有关表格，在计量的基础上，承建单位向分管支付的监理工程师报送财务支付报表。监理工程师认真核对，逐一审查，对属实部分予以确认，对超报、弄虚作假等不实部分予以退回，严格按合同有关条款规定进行支付。计计量量支支付付是是监监理理
46、工工程程师师对对建建设设项项目目投投资控制的重要手段。资控制的重要手段。n要求监理人员及时准确地掌握工程进展情况和工程质量情况，获得审核付款的可靠依据。应充分利用这一手段的功能控制好工程质量及工程费用。但一定要实事求是，严谨廉洁，公平合理地开展工作，树立良好的监理形象。七、工程建设监理费和委托监理合同七、工程建设监理费和委托监理合同（一）工程建设监理费（一）工程建设监理费1 1监理费的构成监理费的构成（1 1）直接成本。）直接成本。n直接成本是指监理单位在完成某项具体监理业务中所发生的成本。主要包括：n 监理人员和监理辅助人员的工资，包括津贴、附加工资、奖金等。n 用于各类人员的其它专项开支，
47、包括差旅费、补助费、书报费、医疗费等。n 用于监理工作的计算机等办公设施的购置使用费和其它仪器、机械的租赁费等。n 所需的其它外部服务支出。（2 2）间接成本。）间接成本。n间接成本，有时称作日常管理费，包括全部业务经营开支和非工程项目监理的特定开支。一般包括：n 管理人员、行政人员、后勤服务人员的工资，包括津贴、附加工资、奖金等。n 经营业务费，包括为招揽监理业务而发生的广告费、宣传费、有关契约或合同的公证费和签证费等活动经费。n 办公费，包括办公用具、用品购置费，通讯、邮寄费、交通费，办公室及相关设施的使用(或租用)费、维修费以及会议费、差旅费等。n 其它固定资产及常用工、器具和设备的使用
48、费，垫支资金贷款利息。n 业务培训费，图书、资料购置费等教育经费。n 新技术开发、研制、试用费。n 咨询费、专有技术使用费。n 职工福利费、劳动保护费。n 工会等职工组织活动经费。n 其它行政活动经费，如职工文化活动经费等。（3 3）税金）税金n税金是指按照国家规定，监理单位应交纳的各种税金总额；如交纳营业税、所得税等。监理单位属科技服务类，应享受一定的优惠政策。（4 4）利润）利润n利润是指监理单位收入扣除直接成本、间接成本和各种税金之后的余额。监理是一种高智能的技术服务，监理单位的利润应当高于社会平均利润。2 2监理费的计算方法监理费的计算方法（1 1）按时计费法）按时计费法n这种方法是根
49、据合同项目使用的时间(计算时间的单位可以是小时，也可以是工作日，或按月计算)补偿费再加上一定数额的补贴来计算监理费的总额；单位时间的补偿费用一般是以监理单位职员的基本工资为基础；加上一定的管理费和利润(税前利润)。采用这种方法时，监理人员的差旅费、工作函电费、资料费以及试验和检验费、交通和住宿费等均由业主另行支付。n这种计算方法主要适用于临时性的、短期的监理业务活动，或者不宜按工程的概(预)算的百分比等其它方法计算监理费时使用。由于这种方法在一定程度上限制了监理单位潜在效益的增加，因而，单位时间内监理费的标准比监理单位内部实际的标准要高得多。（2 2）工工资资加加一一定定比比例例的的其其它它费
50、费用用计计算算法法n这种方法实际上是按时计算监理费形式的变换。即按参加监理工作的人员的实际工资的基数乘上一个系数。这个系数包括了应有的间接成本、税金和利润等。除了监理人员的工资之外，其它各项直接费用等均由项目业主另行支付。一般情况下，较少采用这种方法，尤其是在核定监理人员数量和监理人员的实际工资方面，业主与监理单位之间难以取得完全一致的意见。其费用计算是：其费用计算是：n ABK十(C十D)十En式中：nA为服务费；nB为直接服务人员工资；nK为系数；nC及D为间接费和利润，为直接费的某一百分数；nE为非经常费。（3 3）按建设费的一定比例计算）按建设费的一定比例计算n这种方法是按照工程规模大