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1、 .中国铝业广西分公司 矿山安全标准化自主评审报告 编 制：矿山部 审 核：审 批：武建强 二 O 一二年九月三日 .自主评审报告 一、评审时间、范围 2012 年 8 月 29 日至 9 月 4 日（星期六、星期天除外）中国铝业广西分公司矿山部的安全管理活动全过程 二、审核组成员：向瑞群、王太海、张建兵、方 华、黄华文、谭俊材、邹永高、廖芳艳、牛 培、闫齐生、梁英勇、赵小玲、韩玉涛、赵汝程、黄佳毅、孔得芬共 16 名。三、评审目的 验证矿山部各项安全生产管理制度、措施的适宜性和有效性，对安全生产目标、指标的完成效果进行评估，定量评定矿山安全标准化等级。四、评审依据及方式 依据：1.金属非金属
2、矿山安全标准化规范导则AQ 2007.1-2006；金属非金属露天矿山安全生产标准化评分办法、尾矿库安全生产标准化评分办法 2.相关的法律法规及规范。方式：审核员通过面谈、文件审阅和现场观察等手段获取客观事实,记录审核结果，对照评分办法打分。五、标准化系统元素评审 1 安全生产方针与目标 .1.1 方针 安全生产方针是对矿山整个安全标准化系统构架的核心描述，确定了安全标准化工作总的指导方向和行动原则，是来自最高管理者的承诺，为相关职责和目标的确定提供了依据，对安全生产绩效提出了最基本要求，充分体现了自身定位和价值观，将直接推动安全标准化工作的开展，并通过宣传展示矿山良好的形象。矿山部建立并保持
3、 安全生产方针管理制度，2011 年 8 月，依照程序确定矿山部安全生产方针为：责任规范是基础；意识技能是支撑；交通检修是重点；自主管理是目标。1.2 目标及指标 依据国家安全生产方针、相关法律法规要求，确定的重大危险有害因素，矿山部制定了安全生产目标和指标。为确保安全生产目标和指标得以顺利实现，矿山部建立并保持安全生产目标与指标设立、评价管理制度，将目标和指标分解到各相关单位，并予以量化。矿部与各单位签定了安全目标管理责任书，以实现对工伤事故预防和控制及降低能源资源和原材料的消耗、降低对环境的影响，从而实现持续改进。矿山部 2012 年安全生产目标及指标为：1、全年因工轻伤及其以上人身伤害事
4、故为 0；重大设备、火灾、爆炸、交通事故为 0；职业病确诊病例为 0；重大环境污染事故为 0；有害因素作业员工健康检查率 100%；应急预案演练率达到 98%。每 .20 万工作小时工伤事故损失频率0.1。2、事故隐患及时整改率 100；岗位尘毒合格率 100；环保设施有效运行率、同步运行率达到 95以上。千人负伤率1。矿山部安全生产方针、目标与指标由矿最高管理者批准，汇编在矿山部员工安全手册及矿山安全标准化知识读本中，印发到每位员工手上，并组织学习。2 安全生产法律法规与其他要求 2.1 需求识别与获取 矿山部建立并保持安全生产法律法规与其他要求识别、获取、融入、评审更新制度，充分利用互联网
5、、媒介、内外部信息沟通等途径获取适用的安全生产法律、法规、标准及规范性文件和其他要求，并确认其符合性。2.2 融入 矿山部定期跟踪适用法律法规的变化，并及时更新，同时将相关要求传达给全体员工和相关方，并进行了解和调查。相关的安全生产法律、法规、标准及规范性文件和其他要求文件保存在矿安全环保科及矿山部局域网上，方便员工获取。2.3 评审与更新 矿山部每年和适时对适用于本矿的安全生产法律、法规、标准及规范性文件进行评审与更新，并确认其符合性。3 安全生产组织保障 .3.1 安全生产责任制 为便于有效实施运行安全标准化管理系统，矿山部要求各部门、各岗位安全生产责任目标落到实处，切实保障生产的安全进行
6、。矿山部建立并保持矿山部安全生产责任制，明确各部门、各层次人员的安全生产职责、权限和作用，确保各岗位人员对本岗位的安全生产责任充分理解。矿山部安全生产责任制由最高管理者批准，汇编在 矿山员工安全手册中并予以传达，定期评审根据需要进行更新。3.2 安全机构设置与人员任命 为便于有效实施安全标准化管理，矿山部以文件的形式明确各部门、各层次人员的职责、权限和作用，并予以传达。矿山部成立最高安全生产管理机构“矿山部职业安全与环境保护委员会”。矿长任安委会主任，同时在管理层中任命管理者代表，书面任命安委会办公室（安全环保科）负责人、安委会成员、消防负责人、专职安全员、员工代表，确保正确建立、实施和维护安
7、全标准化管理系统。3.3 员工参与 矿山部建立合理化建议制度，确保员工及其代表在安全生方产面的权利，并鼓励他们参与安全标准化活动，促进各级职能部门之间的安全标准化信息交流和及时处理相关方关于安全标准化方面的意见和建议。3.4 文件与资料控制 为了使安全标准化管理系统文件的识别、批准、发布和撤消以及 .安全标准化资料得到有效控制，矿山部建立并保持文件与资料控制管理制度，以确保对安全标准化管理系统有效运行具有重要作用的岗位能得到有关文件和资料的现行有效版本，防止作废版本的使用。3.5 外部联系与内部沟通 矿山部建立并保持文件与资料管理制度、相关方安全与环境管理制度及相关记录表格、确保安全标准化信息
8、交流和及时处理相关方关于安全标准化方面的意见和建议，向相关方传达矿山部安全标准化控制要求，为实现矿山部安全生产目标和方针提供支持。3.6 系统管理评审 矿山部制定了标准化系统内部评价管理制度，为确保安全标准化系统的持续适宜性、充分性、有效性，矿山部于 2011 年 10 月份组织相关人员对安全标准化管理系统进行内部评审，并按照金属非金属矿山安全标准化规范要求及时整改存在的不足。3.7 供应商与承包商管理 矿山部建立相关方安全与环境管理制度，严格公司相关安全规章制度，并鼓励他们参与到矿山部安全标准化活动。矿山部向承包商、施工方传达矿山安全标准化控制要求，为实现矿山部安全生产目标和方针提供支持。3
9、.8 安全认可与奖励 矿山部建立并执行安全生产奖惩及事故责任追究管理规定，鼓励员工为矿山部安全生产多做贡献，对在安全生产中对绩效突出的 .员工给予认可、表扬和奖励，并予以公布。矿山部每年对操作工程机械及运输车辆的人员进行安全操作评比，评选出优秀驾驶员及年度优秀机台。3.9 工余安全管理 矿山部建立并执行工余安全管理制度，通过发放学习资料、知识读本，组织工余安全学习，并不断丰富员工工余文化生活和鼓励员工在工余期间参与到矿山安全标准化活动。4 风险管理 4.1 危险辨识与风险评价 矿山部建立并执行危险辨识与风险评价制度，对矿山生产所有的作业活动中的危险有害因素进行识别和评价，以确定矿山的不可承受风
10、险和有害因素，并形成文件，为制定和更新安全生方针、目标、指标和生产组织保障、生产工艺管理、作业现场管理、职业卫生管理、明确安全投入和安全科技、确定检查防范重点、确定设备设施要求、明确培训需求提供依据。4.2 关键任务识别与任务观察 矿山部建立并执行关键任务识别与分析制度，识别矿山生产作业活动，开展关键任务分析，对配电室高压设备停、送电作业等制定作业指导书或办理危险作业审批。5 安全教育与培训 5.1 员工安全意识 .矿山部建立并执行员工安全意识识别与提升制度，适时开展员工安全意识和法律法规意识的调查与识别。矿山部每年开展全员安全培训，确保矿山全体员工，尤其是重要岗位的相关人员具备完成工作任务的
11、意识和能力。5.2 培训 矿山部建立了矿山部 HSE 教育培训管理制度，根据年度安全培训计划开展管理人员的安全培训教育、生产岗位职工的安全培训教育，坚持开展好每季度开展一次交通安全知识培训。对新上岗员工或转岗员工，严格按制度进行三级安全教育。特种作业人员培训根据公司HSE 教育培训管理制度由相关部门培训、考核、发证。安全教育培训、安全会议有记录、有计划，提高了全员的安全生产意识，保持历年来无重大安全事故发生，达到了安全生产的目标。6 生产工艺系统安全管理 6.1 设计要求 矿山部建立了矿山部设计管理制度，规划、设计矿山部长远规划和重大项目的技术改造,按设计要求进行技术交底,保存相关设计文件和资
12、料。6.2 采矿工艺 矿山部建立并执行矿山部工艺技术规程、采矿工艺管理制度、铝土矿边坡管理检查制度等制度和支持性文件，严格按照采矿工艺进行回采作业，以提高采矿作业过程的安全水平。.6.3 生产保障系统 矿山部建立了矿山部采剥作业安全管理制度、铲装作业安全管理制度、铝土矿采空区工程复垦管理制度、矿山部消防安全管理制度、交通安全管理制度等制度和支持性文件，保障生产的的正常、有序进行。6.4 变化管理 矿山部建立了铝土矿生产变化管理制度，确保铝土矿生产中工艺技术、材料、设备、大批量人员发生重大改变时安全生产的有效管理，并及时评估上述因素变化对职业健康安全与环境的影响。7 设备设施安全管理 矿山部建立
13、并执行矿山部设备检修管理制度、矿山部设备点检标准量化管理制度，并按照广西分公司的要求编制设备维护规程、安全操作规程，有效控制设备和设施的安装、使用、维护、拆除等活动。同时根据法律法规要求进行设备、设施的检测检验，建立设备、设施管理档案或台帐，保存检测检验结果。矿山部采矿、运输设备主要采用沃尔沃、卡特工程机械，其安全性能较高，洗矿流流也采用了国内、外先进工艺和设备，有效控制风险。8 作业现场安全管理 8.1 作业环境 矿山部建立了安全生产奖惩及事故责任追究管理规定、安全 .标志管理制度等制度，以加强作业现场及作业环境的管理，并对物料、设备、设施，器材、通道、作业环境等进行有效控制，保证作业场所布
14、置合理，现场标识清楚。8.2 作业过程 矿山部建立了铲装作业安全管理制度、交接班制度、交通安全管理制度、铝土矿采场石牙爆破管理制度等制度，并严格各项制度的落实。矿山部在生产控制中心建立了监控系统，可以实时监控一、二、三期生产作业现场的关键岗位和设备、设施的运行情况，同时在一、二、三期排泥库建立了在线监测系统，实时监控排泥库的安全运行。8.3 劳动防护用品 矿山部建立并执行矿山部劳动防护用品管理制度等文件，为进入作业现场的人员配备适合的劳动防护用品和规范员工劳动防护用品的正确穿戴。9 职业卫生管理 矿山部建立并执行职业危害预防与职业健康监护制度、人机工效管理制度，以有效控制生产过程、劳动过程及作
15、业环境产生的职业危害，改善人机环境，提高矿山生产效率。矿山部每年定期组织接触职业危害影响人员参加职业健康体检，并通过技术、工艺、管理等手段，消除或降低粉尘、噪声与振动、高温及其他等职业危害的影响，保障员工身体健康。.10 安全投入、安全科技与工伤保险 矿山部建立并执行安全生产费用管理制度、劳动保护安全生产技术科研成果管理制度，严格执行国家关于矿山安全生产费用提取和使用管理的有关规定，按照公司要求合理使用安全生产所需的资源，以保障必要的安全生产条件。矿山部采矿、运输设备主要采用沃尔沃、卡特工程机械，其安全性能较高，洗矿流流也采用了国内、外先进工艺和设备，有效控制风险。11 检查 矿山部建立职业健
16、康安全与环境保护管理与监督检查考核办法、安全生产隐患排查整改制度、纠正与预防措施管理制度，对目标实现、安全标准化系统运行、法律法规遵守情况等进行检查，安全检查的形式包括巡回检查、例行检查、专业检查、综合检查。检查结果作为改进安全绩效的依据，并针对检查出的问题，进行原因分析，制定有效纠正和预防措施并确保实施。12 应急管理 矿山部建立并执行 矿山部生产安全事故应急预案及处置方案、雨季生产组织及安全环保工作预案，组建了矿山部事故应急救援中队，每年根据实际情况开展预案的演练或学习，不断提升员工的防范意识和对应急汇报程序的掌握，以确保事故或紧急情况出现时能及时做出正确响应，最大限度地减少可能产生的事故
17、伤害和损失。.13 事故、事件报告、调查与分析 矿山部建立并执行安全生产奖惩及事故责任追究管理规定、矿山部环境保护及环境事件考核管理制度、矿山部安全生产约见警示谈话实施办法，严格执行“所有事故都必须上报、分析和处理”。明确有关职责和权限，对事故、事件和其他不良安全绩效进行调查、分析、处理，采取措施消除由事故、事件和其他不良安全绩效所产生的影响；采取纠正与预防措施，避免同类事故、事件和其他不良安全绩效的发生或再次发生。4.14 绩效与评价 矿山部建立并执行安全绩效监测制度与标准化系统内部评价管理制度，每年对矿山部安全生产绩效进行监测和安全标准化运行情况进行内部评审，对可能具有重大事故影响的运行与
18、活动的关键特性进行例行监测，评价其与目标、指标的适应性和与安全标准化管理的标准、法律、法规的符合性。六、安全标准化自评结论及申请考评等级 .附件 2：金属非金属露天矿山安全生产标准化审核表 1安全生产方针与目标 1.1 方针（50 分）考核子项 扣分内容 得分 策划（5 分）5 是否建立了针对安全生产方针制定、传达、评审与修订等环节的安全生产方针管理制度？(分数 是：3分；否：0分)制度是否指定了相应的责任部门和责任人员并规定了相应职责？.(分数 是：2分；否：0分)执行(10分)10 是否有由最高管理者签发的文件化的安全生产方针？(分数 是：4分；否：0分)安全生产方针的制定是否有员工参与?
19、(分数 是：3分；否：0分)安全生产方针是否已传达至全体员工？(分数 是：3分；否：0分)符合(15分)15 安全生产方针是否体现：(分数 是：4分；最高分：8分)遵守法律法规与其他要求；持续改进。是否通过下列方式确保有效、充分传达安全生产方针：(分数 是：3.5分；最高分：7分)显著位置张贴；作为员工岗前培训及再教育的内容；绩效(20分)15 安全生产方针是否易于理解？(分数 是：5分；否：0分)安全生产方针是否清楚地表达管理层对安全生产工作的承诺？(分数 是：5分；否：0分)员工熟悉并理解安全生产方针的比例：（分数 选择一个答案）1.90%100%（10分）2.75%90%（5分）3.60
20、%75%（3分）4.60%以下（0分）只有 80%员工 熟悉并理解安全生产方针 1.2 目标（50 分）策划（5分）5 是否有安全生产目标与指标设立、完成情况评价的管理制度？(分数 是：2分；否：0分)是否明确了安全生产目标和指标完成情况评价的责任部门、责任人员及评价方法？(分数 是：3分；否：0分).执行(10 分)10 是否设立了文件化的年度安全生产目标与指标？(分数 是：2分；否：0分)是否为安全生产目标与指标的实现提供了下列资源？(分数 是：1分；最高分：4分)人力资源；财力资源；物力资源；技术资源。是否制定了实现安全生产目标和指标的实施计划？(分数 是：4分；否：0分)符合(15 分
21、)15 设立安全生产目标时是否考虑：(分数 是：1分；最高分：5分)管理评审的结果；风险评价的结果；以往安全生产的绩效；标准化系统评价的结果 法律法规与其他要求。安全生产目标是否体现改进安全生产管理的要求；(分数 是：3分；否：0分)对安全生产目标与指标的完成情况实施监测的比例：（分数 选择一个答案）1.90%-100%（3分）2.75%90%（2分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分）安全生产目标中是否只有伤亡指标？(分数 是：0分；否：2分)是否定期与员工沟通安全生产目标的完成情况？(分数 是：2分；否：0分)绩效(20 分)17 是否完成了所有安全生产目标和指标？(分数 是：4
22、分；否：0分)对目标和指标完成的情况是否进行了系统分析，并提出了改进措施？(分数 是：4分；否：0分)员工对安全生产目标和指标完成情况的认可程度？（分数 选择一个答案）1.90%-100%（6分）2.75%90%（3分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分）1、只有 80%员工理解完成安全生产目标与指标的影响程度 .员工理解其行为对完成安全生产目标与指标的影响程度：（分数 选择一个答案）1.90%-100%（6分）2.75%90%（3分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分）2安全生产法律法规与其他要求 2.1 需求识别与获取（30 分）策划（3分）3 是否建立了识别安全生产法
23、律法规与其他要求的需求并获取相应法律法规与其他要求的制度？(分数 是：2分；否：0分)是否确定了负责识别安全生产法律法规与其他要求的需求并获取相应法律法规与其他要求的部门、人员及其职责？(分数 是：1分；否：0分)执行(6 分)6 是否识别了安全生产法律法规与其他要求的需求？(分数 是：2分；否：0分)是否根据需求识别结果获取相应的安全生产法律法规与其他要求？(分数 是：2分；否：0分)员工是否可以获取相关的安全生产法律法规与其他要求？(分数 是：2分；否：0分)符合(9 分)8 是否有适用的安全生产法律法规与其他要求清单？(分数 是：3分；否：0分)已获取的安全生产法律法规与其他要求是否包括
24、：(分数 是：1分；最高分：6分)法律；行政法规；地方法规；部门规章；国家和行业标准；规范性文件及其他要求。规范性文件文件没有得到及时更新 绩效(12 分)12 识别安全生产法律法规与其他要求的需求的有效性：(分数 是：2分；最高分：6分)需求识别方法行之有效；.需求识别所需资源（人员、资金）保障充分；需求识别涉及所有部门与员工。获取安全生产法律法规与其他要求的有效性：(分数 是：2分；最高分：6分)与企业安全生产相关的安全生产法律法规与其他要求均已列入清单；所获取的安全生产法律法规与其他要求均为现行有效的版本；需求响应及时。2.2 融入（40 分）策划（4分）4 针对安全生产法律法规与其他要
25、求的融入是否建立了制度？(分数 是：2分；否：0分)制度是否明确了责任部门、人员及其职责？(分数 是：2分；否：0分)执行(8 分)6 是否已将识别的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统？(分数 是：3分；否：0分)是否按所识别的需求为员工提供了安全生产法律法规与其他要求的培训？(分数 是：3分；否：0分)员工是否有获取相应安全生产法律法规与其他要求的有效途径？(分数 是：2分；否：0分)个别班组不知如何获取安全生产法律法规 符合(12 分)9 获取的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统的比例：（分数 选择一个答案）1.90%100%（6分）2.75%90%（3分）3.60%75%（1
26、分）4.60%以下（0分）相关员工接受安全生产法律法规与其他要求培训的比例：（分数 选择一个答案）1.90%100%（6分）2.75%90%（3分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分）员工法律法规的培训只有 80%绩效(16 分)12 安全生产法律法规与其他要求融入的有效性：(分数 是：2分；最高分：8分)将其规定融入安全生产责任制与规章制度；法律法规的培训针对性 .将其规定融入作业指导书或安全操作规程；将其规定写入员工安全培训教材；将其规定融入安全生产活动中。对相关员工进行安全生产法律法规与其他要求培训的针对性？（分数 选择一个答案）1.好（8分）2.一般（4分）3.差（0分）不强
27、 2.3 评审与更新（30 分）策划（3分）3 针对安全生产法律法规与其他要求的评审与更新是否建立了制度？(分数 是：2分；否：0分)制度是否明确了责任部门、人员及其职责？(分数 是：1分；否：0分)执行(6 分)6 是否按制度对获取的安全生产法律法规与其他要求进行定期评审？(分数 是：2分；否：0分)当变化发生时，是否及时更新安全生产法律法规与其他要求的清单？(分数 是：2分；否：0分)当变化发生时，是否及时将更新的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统？(分数 是：2分；否：0分)符合(9 分)9 安全生产法律法规与其他要求得到及时评审与更新的比例：（分数 选择一个答案）1.90%100
28、%（5分）2.75%90%（3分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分）更新的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统的比例：（分数 选择一个答案）1.90%100%（4分）2.75%90%（2分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分）绩效(12 分)9 评审、更新安全生产法律法规与其他要求的有效性：(分数 是：3分；最高分：12分)按规定定期评审；及时获取新的安全生产法律法规与其他要求，并更新清单；法律性规范文件适用性需进一步梳 .更新后的安全生产法律法规与其他要求得到及时融入；所有受影响的员工得到及时培训。理完善 3安全生产组织保障 3.1 安全生产责任制（60 分）策划（
29、6）6 是否建立了针对安全生产责任制的制定、沟通、培训、考核、评审与更新的管理制度？(分数 是：3分；否：0分)是否明确了负责安全生产责任制的制定、沟通、培训、考核、评审与更新的部门、人员及其职责？(分数 是：3分；否：0分)执行(12分)12 是否规定了主要负责人、分管负责人、安全生产管理人员、其他职能部门与岗位的安全生产责任制？(分数 是：3分；否：0分)是否对安全生产责任制进行了逐级说明？(分数 是：2分；否：0分)各级管理层是否接受了相关的安全生产职责与权限的培训？(分数 是：2分；否：0分)是否对各级安全生产责任制的执行情况进行考核？(分数 是：3分；否：0分)是否定期对安全生产责任
30、制的适宜性进行评审与更新？(分数 是：2分；否：0分)符合(18分)16 安全生产责任制内容是否明确、具体、可执行、可考核？（分数 选择一个答案）1.是（4分）2.部分（2分）3.否（0分）对安全生产责任制进行逐级说明的程度：（分数 选择一个答案）1.90%100%（4分）2.75%90%（2分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分）主要负责人的安全生产职责是否包含下列各项：安全生产责任制未全部做到逐级说明，只达到78%.(分数 是：0.5分；最高分：6分)建立、健全安全生产责任制；组织制定安全生产规章制度和操作规程；保证安全生产投入的有效实施；督促、检查安全生产工作，及时消除生产安全
31、事故隐患；组织制定生产安全事故应急预案，并定期组织演练；及时、如实报告生产安全事故；组织制定安全生产方针与目标；主持召开安全生产委员会或安全生产领导机构会议，讨论安全生产问题；定期听取员工对安全生产工作的意见和建议；每年至少组织开展1次标准化系统的管理评审；组织开展企业安全文化创建活动，并公开展示对履行安全生产职责的承诺 定期向职代会或员工代表大会汇报安全生产工作情况。对职能部门和岗位安全生产责任制落实情况进行考核的比例：（分数 选择一个答案）1.90%100%（4分）2.75%90%（2分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分）绩效(24分)19 安全生产责任制是否实用并满足安全生产
32、法律法规与其他要求？（分数 选择一个答案）1.是（6分）2.部分（3分）3.否（0分）各类人员对自身安全生产职责的理解与履行情况？（分数 选择一个答案）1.好（6分）2.一般（3分）3.差（0分）安全生产责任制考核的有效性：(分数 是：2分；最高分：12分)至少每季度考核1次；要针对部门与人员的职责逐项进行量化考核；考核结果要与风险抵押或安全奖惩等挂钩；考核过程认真细致；考核结果客观公正；针对考核发现的问题要提出纠正和预防措施。1、个别岗位员工未认真履行安全生产职责。2、安全生产责任制考核未提出纠正和预防措施 3.2 安全机构设置与人员任命（80 分）策划（8 分）8 是否有安全管理机构设置和
33、安全管理人员任命的文件？.(分数 是：4分；否：0分)是否对安全生产委员会或安全生产领导机构的人员构成、职责、培训、定期会议与重大事项决策等作出了规定？(分数 是：4分；否：0分)执行(16 分)14 是否依据安全生产法律法规与其他要求、企业的状况设立安全生产委员会或安全生产领导机构？(分数 是：2分；否：0分)安全生产委员会或安全生产领导机构成员是否接受了履职培训？(分数 是：2分；否：0分)安全生产委员会或安全生产领导机构是否定期开会，研究解决存在的安全问题？(分数 是：2分；否：0分)是否设置了安全生产管理机构或配备了专职安全生产管理人员？(分数 是：2分；否：0分)最高管理者是否已书面
34、任命下列职位？(分数 是：1分 最高分：6分)员工代表；安全员；急救员；事故调查人员；法律法规需增加的职位；与风险及其评估相关的职位。是否明确并在工作场所展示安全生产委员会或安全生产领导机构成员的职责？(分数 是：2分；否：0分)1、安委会成员调整不及时，没有确定急救员。2、员工不熟悉员工代表的选择标准 符合(24分)18 被任命的人员是否全部有任命书?(分数 是：4分；否：0分)安全生产委员会或安全生产领导机构成员中是否有员工代表？(分数 是：4分；否：0分)安全生产委员会或安全生产领导机构会议是否有记录并保存？(分数 是：4分；否：0分)安全生产管理人员的配置是否符合相关规定并满足安全生产
35、管理需要？(分数 是：4分；否：0分)对被任命的人员是否进行了有针对性的培训，确保其具有履行相应职责的能力？（分数 选择一个答案）1.是（4分）2.部分（2分）3.否（0分）依据安全生产法律法规与其他要求，被任命的人员是否持有相应的资格证？1、未对全部安委会成员进行特定培训 2、被任命的人员没有相应的资格证 .(分数 是：4分；否：0分)绩效(32 分)32 安全生产委员会或安全生产领导机构解决安全生产问题的有效性：(分数 是：3分；最高分：18分)至少每季度召开1次会议；及时传达、学习上级有关安全生产的规定和文件；会议就讨论的重大安全生产问题形成决议；检查和监督会议决议的落实情况；定期组织成
36、员进行现场安全生产检查；听取并讨论员工对安全生产工作的意见和建议。安全生产委员会或安全生产领导机构会议决议落实的效果？（分数 选择一个答案）1.好（8分）2.一般（4分）3.差（0分）被任命人员能否正确理解并履行其职责与义务？（分数 选择一个答案）1.是（6分）2.部分（3分）3.否（0分）3.3 员工参与（60 分）策划（6 分）6 是否有收集并反馈员工关注的安全、健康事项的制度？(分数 是：2分；否：0分)是否有制度确保员工获得参与安全、健康活动的机会？(分数 是：2分；否：0分)是否建立拒绝制度，确保员工有权拒绝存在安全、健康问题的工作？(分数 是：2分；否：0分)执行(12 分)12
37、是否收集并反馈了员工关注的安全、健康事项？(分数 是：4分；否：0分)员工是否有参与下列安全生产活动的机会：(分数 是：0.5分；最高分：5分)任务分析；定期安全学习与培训活动；安全操作规程修订；安全操作训练；.与政府有关部门沟通安全生产事项；风险评价；安全合理化建议活动；变化管理的讨论；安全认可和奖励活动；参与安全问题的调查。是否对员工拒绝的安全生产事项进行了公正的调查？(分数 是：3分；否：0分)符合(18 分)18 是否指定人员定期汇总员工反映的安全生产问题？(分数 是：4分；否：0分)员工参与安全活动的比例：（分数 选择一个答案）1.90%100%（6分）2.75%90%（3分）3.6
38、0%75%（1分）4.60%以下（0分）员工拒绝的安全生产事项得到公正调查的比例：（分数 选择一个答案）1.90%100%（8分）2.75%90%（4分）3.60%75%（2分）4.60%以下（0分）绩效(24分)22 收集并反馈员工关注的安全生产事项制度的有效性：(分数 是：2分；最高分：10分)责任部门与人员确定；职责明确；渠道畅通；收集频率确定；反馈及时。员工参与安全生产活动的有效性：(分数 是：2分；最高分：10分)为保证员工参与的效果，事先对员工进行针对性的培训；为员工参与提供必要条件；员工在活动中所提意见和建议得到积极响应；员工参与的记录完整；员工参与的积极性高。员工对拒绝制度的认
39、可程度：（分数 选择一个答案）1.好（4分）2.一般（2分）3.差（0分）个别员工参与安全活动的积极性不高。.3.4 文件与资料控制（60 分）策划（6分）6 是否有文件与资料控制管理制度？(分数 是：2分；否：0分)制度是否明确安全管理制度文件制定、颁发、培训、执行、考核、评审与修订的要求？(分数 是：2分；否：0分)制度是否明确要保存文件与资料的类型和管理要求？(分数 是：2分；否：0分)执行(12 分)11 是否对员工进行了相关安全生产标准化文件培训？(分数 是：2分；否：0分)是否定期评审、及时修订或废除标准化系统文件？(分数 是：2分；否：0分)下列安全生产记录是否得到有效保留：(分
40、数 是：0.5分；最高分：8分)管理评审报告；事故、事件的相关记录；风险评价信息；培训记录；标准化系统评估报告；安全检查与绩效测量记录；健康监护记录；安全生产会议记录；安全活动记录；法定检测记录；许可文件；应急管理记录；纠正与预防行动记录；承包商和供应商信息；安全设备、设施和装置的维护和校验记录；技术资料、图纸。1、纠正与预防行动等记录未有效保留 符合(18分)18 是否制定下列安全生产规章制度？(分数 是：1分；最高分：14分)安全生产检查制度；.安全例会制度 安全教育培训制度；重大危险源监控制度；隐患排查治理制度；危险物品管理制度；应急管理制度 职业危害防治管理制度；安全生产费用提取与使用
41、制度 特种作业管理制度；事故和事件管理制度；设备设施安全管理制度；安全生产档案管理制度；安全生产奖惩制度。文件与资料控制制度的执行情况如何？（分数 选择一个答案）1.好（4分）2.一般（2分）3.差（0分）绩效(24分)23 标准化文件系统的效力与效率，包括：(分数 是：2分；最高分：14分)文件需求响应及时；文件产生的流程畅通；文件层次结构清晰、合理；文件内容精练、正确；不同文件的规定协调一致，无冲突或矛盾；文件分发充分；文件培训充分。标准化系统文件控制系统的效力，包括：(分数 是：1分；最高分：10分)主索引表；制定时间；版本；解释权；批准；变化与废止；存储媒介；保存期限；外部文件；可获取
42、性。1、作业指导书相关岗位未系统培训 3.5 外部联系与内部沟通（50 分）策划（5 分）5 是否指定人员与外部联系和协调安全生产事项？(分数 是：2分；否：0分)是否有与外部联系的制度？.(分数 是：1分；否：0分)是否有内部沟通制度？(分数 是：1分；否：0分)是否有合理化建议制度？(分数 是：1分；否：0分)执行(10 分)8 是否已识别外部联系对象？(分数 是：1分；否：0分)是否就外部关注的安全生产事项进行了沟通？(分数 是：2分；否：0分)是否保存外部的安全投诉记录？(分数 是：1分；否：0分)基层是否在合理的时间范围内召开了会议并讨论安全生产事项？(分数 是：1分；否：0分)基层
43、是否收集并处理在会议中员工关心的安全生产问题？(分数 是：1分；否：0分)是否有便于收集员工合理化建议的措施或渠道？(分数 是：1分；否：0分)是否评估建议并对已采纳的建议进行表扬、认可，对未采纳的建议给予必要的解释？(分数 是：2分；否：0分)是否及时向外界披露重大安全生产事项？(分数 是：1分；否：0分)相关方的安全生产事项沟通不足 符合(15 分)15 外部联系制度的执行情况：(分数 是：1分；最高分：3分)有明确的联系对象；有负责联系的责任部门与责任人员；有外部联系记录。安全投诉已报告并进行了调查的比例：（分数 选择一个答案）1.90%100%（3分）2.75%90%（2分）3.60%
44、75%（1分）4.60%以下（0分）基层安全会议是否依据要求的频次召开？.(分数 是：2分；否：0分)员工是否熟悉合理化建议制度的详细内容，了解建议的渠道、格式、受理过程？(分数 是：1分；否：0分)员工参与合理化建议活动的比例：（分数 选择一个答案）1.90%100%（3分）2.75%90%（2分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分 对员工的合理化建议给予认可与解释的比例：（分数 选择一个答案）1.90%100%（3分）2.75%90%（2分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分）绩效(20分)19 外部联系的有效性：（(分数 是：0.5分；最高分：2分)联系对象识别充分；
45、联系时机恰当；投诉响应及时；外部联系记录齐全。内部沟通的有效性：(分数 是：2分；最高分：4分)管理者、员工对沟通机制的信心；及时、有效地处理员工反映的安全问题。合理化建议的有效性：(分数 是：2分；最高分：6分)以公平的方式评审提出的各项建议；员工对建议机制的信心；有效地发现并处理问题。外部联系与内部沟通制度的效力，包括：(分数 是：2分；最高分：8分)理解沟通的目的；理解沟通的内容并作出积极反应；掌握投诉与沟通程序；对投诉信息反馈的满意度。1、外部联系记录不全 3.6 系统管理评审(50 分)策划（5分）5 .是否有评审标准化系统的制度？(分数 是：3分；否：0分)评审过程是否有文件化要求
46、？(分数 是：2分；否：0分)执行(10 分)10 是否每年进行标准化系统的评审？(分数 是：2分；否：0分)标准化系统评审是否由企业主要负责人组织执行？(分数 是：2分；否：0分)标准化系统评审所提出的行动计划是否已执行？(分数 是：2分；否：0分)行动计划是否与责任人、员工及相关方沟通？(分数 是：2分；否：0分)是否保持标准化系统评审的记录？(分数 是：2分；否：0分)符合(15 分)14 标准化系统评审是否包括：(分数 是：1分；最高分：11分)监测与检测记录；以前评审的跟踪结果；影响标准化系统的变化；纠正与预防措施制定及实施有效性；事故统计分析；员工和相关方意见和建议；目标和指标完成
47、情况；标准化系统覆盖范围的充分性；标准化系统评估报告；实施标准化系统的资源（人、财、物、技术）的保障情况；持续风险识别结果。评审的结果是否包括：(分数 是：1分；最高分：4分)标准化系统运行的总体评价；基于问题的改进措施；资源需求；损失预防措施和风险缓减计划。标准化系统管理评审未与相关方进行沟通，绩效(20 分)20 管理评审过程的有效性：(分数 是：2分；最高分：6分)评审频次符合制度要求；所有问题已闭环；.每次评审企业主要负责人参加，并形成报告或纪要。是否通过评审找出需持续改进的方面，以确保标准化系统的持续适宜性，包括：(分数 是：2分；最高分：14分)方针；风险降低；目标和指标；标准化系
48、统评价；监测和数据分析；纠正与预防措施；现场人员能力。3.7 供应商与承包商管理（60 分）策划（6 分）6 是否有供应商、承包商选择、评价与管理的制度？(分数 是：3分；否：0分)是否已指定与供应商、承包商协调或联系的人员？(分数 是：3分；否：0分)执行(12 分)9 是否已识别供应商、承包商可能带来的重大风险？(分数 是：1分；否：0分)作为选择的参考因素，备选供应商、承包商是否提供下列信息：(分数 是：0.5分；最高分：2分)相关资质；安全管理制度；遵守安全生产法律法规与其他要求的能力；安全绩效。合同是否明确双方的安全生产责任与义务？(分数 是：1分；否：0分)是否对供应商、承包商的作
49、业现场进行检查，以识别及控制可能的风险？(分数 是：1分；否：0分)指定协调或联系的人员是否就供应商、承包商的安全生产表现定期与其沟通？(分数 是：1分；否：0分)在许可供应商、承包商的员工使用企业设备设施前，是否对其进行下列内容的培训：(分数 是：0.5分；最高分：4分)操作规程；紧急处置程序；事故、事件报告程序；员工安全、健康责任；与任务相关风险；法律法规要求；防护设施与个体用品要求；许可要求。是否对供应商、承包商的安全生产表现进行了评估？(分数 是：2分；否：0分)未充分识别承包商的重大风险和进行安全生产表现进行评估。.符合(18 分)16 供应商、承包商的选择遵循有关要求的比例：（分数
50、 选择一个答案）1.90%100%（4分）2.75%90%（2分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分）对供应商、承包商检查的执行情况，包括：(分数 是：1分；最高分：4分)严格按规定或计划进行；针对检查发现的问题，与供应商、承包商充分沟通；检查记录经供应商、承包商相关人员签字确认；对问题整改结果进行跟踪复核。指定协调或联系的人员就供应商、承包商的安全生产表现定期与其沟通的情况 （分数 选择一个答案）1.好（5分）2.一般（3分）3.差（0分）在许可供应商、承包商的员工使用企业设备设施前，对其进行培训的比例：（分数 选择一个答案）1.90%100%（5分）2.75%90%（3分）3.6