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1、第五章 市场结构理论第一节 市场类型及厂商收益第二节 完全竞争市场第三节 不完全竞争市场本章小结第五章第五章 市场结构理论市场结构理论第五章 市场结构理论一、市场类型一、市场类型在经济分析中，根据不同的市场结构的特征，将市场划分为完全竞争市场、垄断竞争市场、寡头市场和垄断市场四种类型。表5-1只是一个简单的说明，读者能从表中获得一个初步的印象就可以了。在以后对每一类市场进行考察时，我们会对每一类市场的特征作出详细的分析。第一节 市场类型及厂商收益第五章 市场结构理论表表5-1 市场类型的划分和特征市场类型的划分和特征第五章 市场结构理论二、二、厂商收益分析厂商收益分析厂商进行生产的目的是追求利
2、润最大化，而利润是厂商销售商品和劳务所获得的收益与生产这些产品和劳务所支付的成本之间的差额。厂商通过比较收益与成本，决定生产什么、生产多少与如何生产。我们已经分析了厂商的成本情况，下面将介绍厂商收益方面的情况。（1）厂商的收益就是厂商销售商品和劳务的货币收入，即销售收入。厂商的收益可以分为总收益、平均收益和边际收益，它们的英文简写分别为TR、AR和MR。第五章 市场结构理论第五章 市场结构理论(4)边际收益指厂商增加一单位产品销售所获得的总收入的增量。边际收益的定义公式为(5.3)或者(5.4)第五章 市场结构理论三、三、利润最大化原则利润最大化原则如果用表示利润，其公式可以表示为：=TRTC
3、。利润最大化，就是使TR和TC之间的差额达到最大。我们已知道，总收益TR和总成本TC都是产量的函数，并随产量的变化而变化。因此，对厂商而言，要实现利润最大化，关键是要确定一个适当的产量，在这个产量水平上，TR和TC之间的差额最大。利润最大化原则可以用下面的公式来表述：max(Q)=TR(Q)TC(Q)(5.5)第五章 市场结构理论追求利润最大化的厂商总是要比较在每一产量水平上的成本和收益之间的关系，以决定生产什么、不生产什么和生产多少。在这方面，厂商的行为要受两个规律或原则的制约。（1）损失最小化原则。（2）利润最大化原则。第五章 市场结构理论第五章 市场结构理论一、一、完全竞争市场的条件完全
4、竞争市场的条件完全竞争市场必须具备以下四个条件：第二节第二节 完全竞争市场完全竞争市场第五章 市场结构理论第一，市场上有大量的买者和卖者。由于市场上有无数的买者和卖者，所以，相对于整个市场的总需求量和总供给量而言，每一个买者的需求量和每一个卖者的供给量都是微不足道的，都好比是一桶水中的一滴水。任何一个买者买与不买，或买多与买少，以及任何一个卖者卖与不卖，或卖多与卖少，都不会对市场的价格水平产生任何的影响。于是，在这样的市场中，每一个消费者或每一个厂商对市场价格都没有任何的控制力量，他们每一个人都只能被动地接受既定的市场价格，他们被称为价格接受者。第五章 市场结构理论第五章 市场结构理论第三，所
5、有的资源具有完全的流动性。这意味着厂商进入或退出一个行业是完全自由和毫无困难的。所有资源都可以在各厂商之间和各行业之间完全自由地流动，不存在任何障碍。这样，任何一种资源都可以及时地投向能获得最大利润的生产，并及时地从亏损的生产中退出。在这样的过程中，缺乏效率的企业将被市场淘汰，取而代之的是具有效率的企业。第五章 市场结构理论第五章 市场结构理论二、二、完全竞争厂商的需求曲线完全竞争厂商的需求曲线市场上对某一个厂商的产品的需求状况，可以用该厂商所面临的需求曲线来表示，该曲线也被简称为厂商的需求曲线。在完全竞争市场条件下，厂商的需求曲线是什么形状的呢？在完全竞争市场上，由于厂商是既定市场价格的接受
6、者，所以，完全竞争厂商的需求曲线是一条由既定市场价格水平出发的水平线，如图5-1所示。第五章 市场结构理论图5-1 完全竞争厂商的需求曲线第五章 市场结构理论第五章 市场结构理论图5-2 完全竞争市场价格的变动和厂商的需求曲线第五章 市场结构理论三、三、完全竞争厂商的收益曲线完全竞争厂商的收益曲线在第一节我们先一般地介绍了厂商的收益这一概念，这里我们将具体分析完全竞争厂商收益曲线的一些特征及其相互之间的关系。厂商的收益取决于市场上对其产品的需求状况，或者说，厂商的收益取决于厂商的需求曲线的特征。在不同的市场类型中，厂商的需求曲线具有不同的特征。下面将说明完全竞争厂商的需求曲线是如何决定相应的收
7、益曲线的。第五章 市场结构理论在以后的分析中，我们均假定厂商的销售量等于厂商所面临的需求量。这样，完全竞争厂商的水平的需求曲线又可以表示为：在每一个销售量上，厂商的销售价格是固定不变的，于是，我们必然会有厂商的平均收益等于边际收益且等于既定的市场价格的结论，即必有AR=MR=P。这一点可以利用表5-2予以具体说明。表5-2是某厂商的收益表。第五章 市场结构理论表表5-2 某完全竞争厂商的收益某完全竞争厂商的收益第五章 市场结构理论图5-3是根据表5-2绘制的收益曲线图，该图体现了完全竞争厂商的收益曲线的特征。此外，完全竞争厂商的总收益TR曲线是一条由原点出发的斜率不变的上升的直线。其理由在于，
8、在每一个销售量水平，MR值是TR曲线的斜率，且MR值等于固定不变的价格水平。关于这一点，也可以用公式说明如下：(5.7)第五章 市场结构理论第五章 市场结构理论四、完全竞争厂商的均衡四、完全竞争厂商的均衡1.完全竞争厂商的短期均衡完全竞争厂商的短期均衡在完全竞争厂商的短期生产中，市场的价格是给定的，而且，生产中的不变要素的投入量是无法变动的，即生产规模也是给定的。因此，在短期，厂商是在给定的生产规模下，通过对产量的调整来实现MR=SMC的利润最大化均衡条件的。我们知道，当厂商实现MR=SMC时，有可能获得利润，也可能亏损，把各种可能的情况都考虑在内，完全竞争厂商的短期均衡可以具体表现为图5-4
9、中的五种情况。第五章 市场结构理论图5-4 完全竞争厂商短期均衡的各种情况第五章 市场结构理论完全竞争厂商短期均衡的条件为MR=SMC (5.8)第五章 市场结构理论第五章 市场结构理论对完全竞争厂商来说，有P=MR，所以，完全竞争厂商的短期均衡条件又可以写成P=MC(Q)。此式可以这样理解：在每一个给定的价格水平P，完全竞争厂商应该选择最优的产量Q，使得P=MC(Q)成立，从而实现最大的利润。这意味着在价格P和厂商的最优产量Q（即厂商愿意而且能够提供的产量）之间存在着一一对应的关系，而厂商的SMC曲线恰好准确地表明了这种商品的价格和厂商的短期供给量之间的关系。我们将图5-4关于厂商短期均衡的
10、五种可能的情况置于一张图中进行分析，见图5-5(a)。第五章 市场结构理论图5-5 由完全竞争厂商的短期边际成本曲线到短期供给曲线第五章 市场结构理论第五章 市场结构理论厂商在长期生产中自由进入或退出一个行业，实际上是生产要素在各个行业之间的重新配置，生产要素总是会流向能获得更大利润的行业，也总是会从亏损的行业退出。正是行业之间生产要素的这种调整，使得完全竞争厂商长期均衡时的利润为零。具体用图5-6进行分析。第五章 市场结构理论图5-6 完全竞争厂商的长期均衡：进入与退出第五章 市场结构理论完全竞争厂商的长期均衡条件为 MR=LMC=LACMR=AR=P (5.9)第五章 市场结构理论一、一、
11、垄断垄断（一）（一）垄断市场的条件垄断市场的条件1.垄断市场垄断市场垄断市场是指整个行业中只有唯一的一个厂商的市场组织。第三节 不完全竞争市场第五章 市场结构理论具体地说，垄断市场具有以下特征：第一，行业即为厂商。全行业只有一家厂商，它为整个行业提供生产和销售商品，因此，厂商和行业合二为一，即一种产品只有一家生产厂家；第二，产品不能替代，该厂商生产和销售的商品没有任何相近的替代品，其需求的交叉弹性极小甚至趋于零，因此，它在市场上没有竞争对手；第三，存在进入壁垒，其他任何厂商进入该行业都极为困难或不可能；第四，单独决定价格，厂商不是价格的接受者，而是价格的制定者，它凭借没有生产上的竞争者的地位单
12、独地决定其产品的价格。在这样的市场中，排除了任何的竞争因素，独家垄断厂商控制了整个行业的生产和市场的销售，所以，垄断厂商可以控制和操纵市场价格。第五章 市场结构理论2.形成垄断的原因形成垄断的原因形成垄断的原因主要有以下几个：第一，资源控制。独家厂商控制了生产某种商品的全部资源或基本资源的供给。这种对生产资源的独占，排除了经济中的其他厂商生产同种商品的可能性。第二，专利权。独家厂商拥有生产某种商品的专利权，这便使得独家厂商可以在一定的时期内垄断该商品的生产。第五章 市场结构理论第三，政府的特许。政府往往在某些行业实行垄断的政策，于是，独家企业就成了这些行业的垄断者。第四，自然垄断。有些行业的生
13、产具有这样的特点：一方面，企业生产的规模经济需要在一个很大的产量范围和相应的很大的资本设备的生产运行水平上才能得到充分的体现，以至于整个行业的产量只有由一个企业来生产时才有可能达到这样的生产规模；而另一方面，只要发挥这一企业在这一生产规模上的生产能力，就可以满足整个市场对该种商品的需求。在这类商品的生产中，行业内总会有某个厂商凭借雄厚的经济实力和其他优势，最先达到这一生产规模，从而垄断了整个行业的生产和销售。这就是自然垄断。第五章 市场结构理论（二）（二）垄断厂商的需求曲线和收益曲线垄断厂商的需求曲线和收益曲线1.垄断厂商的需求曲线垄断厂商的需求曲线由于垄断市场中只有一个厂商，厂商即为行业。所
14、以，市场的需求曲线就是垄断厂商所面临的需求曲线，它是一条向右下方倾斜的曲线，如图5-7（a）所示。仍假定厂商的销售量等于市场的需求量，于是，向右下方倾斜的垄断厂商的需求曲线d表示：垄断厂商可以通过减少销售量来提高市场价格，也可以通过增加销售量来压低市场价格，即垄断厂商可以通过改变销售量来控制市场价格，而且，垄断厂商的销售量与市场价格成反方向的变动。第五章 市场结构理论图5-7 垄断厂商的需求曲线和收益曲线第五章 市场结构理论2.垄断厂商的收益曲线垄断厂商的收益曲线厂商所面临的需求状况直接影响厂商的收益，这便意味着厂商的需求曲线的特征将决定厂商的收益曲线的特征。垄断厂商的需求曲线是向右下方倾斜的
15、，其相应的平均收益(AR)曲线、边际收益(MR)曲线和总收益(TR)曲线的一般特征如图5-7所示。第五章 市场结构理论（三）（三）垄断厂商的短期均衡垄断厂商的短期均衡垄断厂商为了获得最大的利润，也必须遵循MR=MC的原则。在短期内，垄断厂商无法改变固定要素投入量，垄断厂商是在既定的生产规模下通过对产量和价格的调整，来实现MR=SMC的利润最大化原则的。垄断厂商虽然可以通过控制产量和价格获得利润，但不一定总能获得利润。和完全竞争厂商一样，在短期内垄断厂商可以获得超额利润，也可以获得正常利润，也可能蒙受损失。第五章 市场结构理论1.获得超额利润时的短期均衡获得超额利润时的短期均衡如图5-8所示，当
16、垄断厂商的价格或平均收益大于平均成本时，厂商获得超额利润。在图5-8(b)中，垄断厂商根据边际收益等于边际成本的原则，把产量确定在Q1点，从这一产量在需求曲线D上的对应点A可以确定价格为P1。从平均成本曲线AC上的对应点B可以确定成本轴上平均成本为C1。显然，由于平均收益（即价格）高于平均成本，厂商获得超额利润。从图5-8(b)中可以看出，厂商的总收益为OP1AQ1，总成本为OC1BQ1，超额利润为OP1AQ1OC1BQ1=C1P1AB，或者说，垄断厂商的超额利润为（OP1-OC1）OQ1。第五章 市场结构理论图5-8 获得超额利润第五章 市场结构理论2.获得正常利润时的短期均衡获得正常利润时
17、的短期均衡当价格（平均收益）等于平均成本时，厂商获得正常利润，如图5-9(b)所示。需求曲线D与平均成本曲线AC相切，垄断厂商根据MR=MC的原则把产量确定在Q2点上，从这一产量在需求曲线D上的对应点A可以确定价格为P2，而这时A点同时又是这一产量在平均成本曲线上的对应点，即平均收益等于平均成本，因而垄断厂商的总收益TR等于总成本TC，没有盈利，厂商处于收支相抵点，只能获得正常利润。从图5-9(a)中可以发现，当产量为Q2时，TR与TC相切，这时MR=MC，AR=AC，TR=TC，所以，Q2是使正常利润最大化的产量。第五章 市场结构理论图5-9 获得正常利润第五章 市场结构理论3.垄断厂商亏损
18、时的短期均衡垄断厂商亏损时的短期均衡当价格即平均收益小于平均总成本ATC，但大于平均可变成本AVC时，垄断厂商会蒙受亏损。垄断厂商在MR=SMC的短期均衡点上，可以获得最大的利润，也可能是亏损的（尽管亏损额是最小的）。造成垄断厂商短期亏损的原因，可能是既定的生产规模的成本过高（表现为相应的成本曲线的位置过高），也可能是垄断厂商所面临的市场需求过小（表现为相应的需求曲线的位置过低）。垄断厂商短期均衡时的亏损情况如图5-10(b)所示。第五章 市场结构理论图5-10 存在亏损第五章 市场结构理论由以上可以得到垄断厂商的短期均衡条件：MR=SMC,MR=MC (5.10)第五章 市场结构理论（四）（
19、四）垄断厂商的供给曲线垄断厂商的供给曲线 在完全竞争市场理论中，从完全竞争厂商的短期边际成本曲线推导出完全竞争厂商的短期供给曲线，并进一步得到行业的短期供给曲线。但是，在垄断市场条件下并不存在这种具有规律性的厂商的供给曲线。供给曲线表示在每一个价格水平生产者愿意而且能够提供的产品数量。它表现产量和价格之间的一一对应的关系。第五章 市场结构理论例如，在图5-11（a)中，MC曲线是固定的。当垄断厂商的需求曲线为d1、边际收益曲线为MR1时，由均衡点E1所决定的产量为Q1，价格为P1。当需求曲线移为d2、边际收益曲线移为MR2时，由均衡点E2所决定的产量为Q2，价格P2等于P1。于是，同一个价格P
20、1对应两个不同的产量Q1和Q2。在图(b)中，MC曲线仍是固定的，d1曲线、MR1曲线和d2曲线、MR2曲线分别为两组不同的需求曲线和边际收益曲线。第五章 市场结构理论比较MR1=SMC和MR2=SMC的两个均衡点E1和E2（为同一均衡点），可以发现，同一个产量Q1对应的却是两个不同的价格P1和P2。因此，在垄断市场条件下无法得到如同完全竞争市场条件下的具有规律性的可以表示产量和价格之间一一对应关系的厂商和行业的短期供给曲线。第五章 市场结构理论图5-11 垄断厂商的产量和价格第五章 市场结构理论(五五)垄断厂商的长期均衡垄断厂商的长期均衡完全垄断条件下，在长期中不会有新厂商进入垄断市场，垄断
21、市场不存在厂商数目的调整。垄断厂商在长期中可以通过调整生产规模来获取利润，垄断行业的长期均衡并不以经济利润的消失为标准。只要需求状况不发生变化，它在长期内仍然能获得利润。现在用图5-12来说明垄断厂商的长期均衡。第五章 市场结构理论图5-12 垄断厂商的长期均衡第五章 市场结构理论从图5-12可以看出，E点既是边际收益曲线MR和长期边际成本曲线LMC的交点，又是和短期边际成本MC2的交点。这表明垄断厂商利润最大化的条件MR=MC，不仅在短期内得到满足，在长期内也得到满足：MR=MC=LMC （5.11）第五章 市场结构理论（六）（六）垄断厂商的价格歧视垄断厂商的价格歧视1.价格歧视的现象价格歧
22、视的现象（1）医生对不同收入水平的病人，对相同的医疗收取不同的费用。（2）同一产品在销路尚未打开的边远地区、倾销地区和国际市场上，价格较低。（3）电力公司对家庭用电、工业用电分别按不同价格收费。（4）旅馆、饭店在旺季收费高，在淡季收费低。（5）电力公司对用电量分段定价。（6）通信公司对通话量少的客户定价较高，对通话量大的客户定价较低，等等。第五章 市场结构理论2.实行价格歧视必须具备的基本条件实行价格歧视必须具备的基本条件第一，市场的消费者具有不同的偏好，且这些不同的偏好可以被区分开。这样，厂商才有可能对偏好不同的消费者或消费群体收取不同的价格。第二，不同的消费者群体或不同的销售市场是相互隔离
23、的。这样就排除了中间商由低价处买进商品，转手又在高价处出售商品而从中获利的情况。第五章 市场结构理论3.价格歧视的程度价格歧视的程度价格歧视可以分为一级、二级和三级价格歧视，下面分别予以考察。1）一级价格歧视一级价格歧视如果厂商对每一单位产品都按消费者所愿意支付的最高价格出售，那么这就是一级价格歧视。一级价格歧视也被称做完全价格歧视。一级价格歧视如图5-13所示。第五章 市场结构理论图5-13 一级价格歧视（一）第五章 市场结构理论我们进一步利用图5-14分析一级价格歧视所产生的影响。图5-14 一级价格歧视（二）第五章 市场结构理论2）二级价格歧视二级价格歧视 二级价格歧视不如一级价格歧视那
24、么严重。一级价格歧视要求垄断者对每一单位的产品都制定一个价格，而二级价格歧视只要求对不同的消费数量段规定不同的价格。例如，当消费者购买6单位产品时，其价格为6元；当消费者再购买4单位产品时，这新增4单位产品购买量的价格便下降为5元，如此等等。在图5-15中，垄断者规定了三个不同的价格水平。第五章 市场结构理论图5-15 二级价格歧视第五章 市场结构理论3）三级价格歧视三级价格歧视垄断厂商对同一种产品在不同的市场上（或对不同的消费群）收取不同的价格，这便是三级价格歧视。例如，对同种产品，在富人区的价格高于在贫民区的价格；学生与非学生乘火车的票价不同；超市中饮料价格与娱乐场所的饮料价格不同。还有，
25、对于同种产品，国内市场和国外市场的价格不一样；城市市场和乡村市场的价格不一样；“黄金时间”和“非黄金时间”的价格不一样，等等。第五章 市场结构理论下面具体分析三级价格歧视的做法。分析中假定某垄断厂商在两个分割的市场上出售同种产品。首先，厂商应该根据MR1=MR2=MC的原则来确定产量和价格。其次，三级价格歧视要求厂商定价参考依据是不同分市场的不同的需求价格弹性，在需求的价格弹性小的市场上制定较高的产品价格，在需求的价格弹性大的市场上制定较低的产品价格。第五章 市场结构理论二、二、垄断竞争垄断竞争（一）（一）垄断竞争市场的条件垄断竞争市场的条件完全竞争市场和垄断市场是理论分析中的两种极端的市场组
26、织。第五章 市场结构理论具体地说，垄断竞争市场必须具备的条件主要有：第一，厂商生产有差别的同种产品。这些产品彼此之间都是非常接近的替代品。在这里，产品的差别不仅指同一种产品在质量、构造、外观、销售服务条件等方面的差别，还包括商标、广告方面的差别以及以消费者的想象为基础的任何虚构的差别。例如，虽然在两家不同饭馆出售的同一种菜肴（如清蒸鱼）在实质上没有差别，然而，在消费者的心理上却认为一家饭馆的清蒸鱼比另一家鲜美。这时，即存在着虚构的产品差别。第五章 市场结构理论一方面，由于市场上的产品之间存在着差别，或者说，由于带有自身特点的产品都是唯一的，因此，每个厂商对自己产品的价格都具有一定的垄断力量，从
27、而使得市场中带有垄断的因素。一般来说，产品的差别越大，厂商的垄断程度就越高。另一方面，由于有差别的产品相互之间又是很相似的替代品，或者说，每一种产品都会遇到大量的其他的相似产品的竞争，因此，市场中又具有竞争的因素。如此，便构成了垄断因素和竞争因素并存的垄断竞争市场的基本特征。第五章 市场结构理论第二，厂商数量众多，他们凭借产品的有限差别对市场施加有限的影响，是市场价格的影响者。但厂商数量众多、生产规模较小和产品的差别性使得厂商无法相互勾结以控制市场价格。第三，行业进出比较容易。厂商的生产规模比较小，因此，进入和退出一个生产集团比较容易。在现实生活中，垄断竞争的市场组织在轻工业、零售业和服务业中
28、是很普遍的。例如，修理、糖果零售业等。第五章 市场结构理论（二）（二）垄断竞争厂商的需求曲线垄断竞争厂商的需求曲线由于垄断竞争厂商可以在一定程上控制自己产品的价格，即通过改变自己所生产的有差别的产品的销售量来影响商品的价格，所以，如同垄断厂商一样，垄断竞争厂商所面临的需求曲线也是向右下方倾斜的。所不同的是，由于各垄断竞争厂商的产品相互之间都是很接近的替代品，市场中的竞争因素又使得垄断竞争厂商的需求曲线具有较大的弹性，因此，垄断竞争厂商向右下方倾斜的需求曲线是比较平坦的，相对地比较接近完全竞争厂商的水平形状的需求曲线。垄断竞争厂商的需求曲线及其相应的平均收益曲线、边际收益曲线如图5-16所示。第
29、五章 市场结构理论图5-16 垄断竞争厂商的需求曲线和收益曲线第五章 市场结构理论（三）（三）垄断竞争厂商的短期均衡垄断竞争厂商的短期均衡在短期内，垄断竞争厂商（以下分析中的垄断竞争厂商均指垄断竞争生产集团内的代表性企业）是在既定的生产规模下通过对产量和价格的调整，来实现MR=SMC的均衡条件的。垄断竞争厂商在实现短期均衡时，可能获得利润，可能收支平衡，也可能亏损。倘若亏损的话，则垄断竞争厂商要面临是否继续生产的决策。下面利用图5-17来分析垄断竞争厂商短期均衡的两种代表性情况：一种是获得利润，另一种是亏损。第五章 市场结构理论图5-17 垄断竞争厂商的短期均衡第五章 市场结构理论 垄断竞争厂
30、商短期均衡的条件是：MR=SMC (5.12)第五章 市场结构理论（四）（四）垄断竞争厂商的长期均衡垄断竞争厂商的长期均衡在长期内，垄断竞争厂商根据利润最大化的原则MR=LMC作出生产决策。由于垄断竞争厂商在长期内不仅可以调整全部生产要素的投入量，而且可以较自由地加入或退出生产集团，因此便意味着垄断竞争厂商长期均衡时利润必定为零。这也就是说，在垄断竞争厂商的长期均衡产量上，需求曲线d必定与LAC曲线相切。关于垄断竞争厂商长期均衡的形成过程，可以利用图5-18和图5-19具体分析。第五章 市场结构理论图5-18 垄断竞争厂商的长期均衡（一）第五章 市场结构理论图5-19 垄断竞争厂商的长期均衡（
31、二）第五章 市场结构理论总而言之，垄断竞争厂商的长期均衡条件为 MR=LMC (5.13)AR=LAC （5.14）第五章 市场结构理论（五）（五）垄断竞争厂商的供给曲线垄断竞争厂商的供给曲线在垄断竞争市场上，不存在具有规律性的供给曲线。其原因如同在上一节已经指出的那样，在厂商所面临的需求曲线向右下方倾斜的情况下，厂商的产量和价格之间不存在一一对应的关系，因此，找不到垄断竞争厂商和生产集团的具有规律性的供给曲线。第五章 市场结构理论三、三、寡头寡头（一）（一）寡头市场的特征寡头市场的特征寡头市场又称为寡头垄断市场，它是指少数几家厂商控制整个市场的产品的生产和销售的一种市场组织。寡头市场被认为是
32、一种较为普遍的市场组织。西方国家中不少行业都表现出寡头垄断的特点。形成寡头市场的主要原因是：某些产品的生产必须在相当大的生产规模上运行才能达到最好的经济效益；行业中少数几家企业对生产所需的基本生产资源的供给的控制、政府的扶植和支持等。由此可见，寡头市场的成因和垄断市场是很相似的，只是在程度上有所差别而已。寡头市场是比较接近垄断市场的一种市场组织。第五章 市场结构理论寡头行业可按不同方式分类，根据产品特征，可以分为纯粹寡头行业和差别寡头行业两类。在纯粹寡头行业中，厂商之间生产的产品没有差别。在差别寡头行业中，厂商之间生产的产品是有差别的。此外，寡头行业还可按厂商的行动方式，区分为有勾结行为的（即
33、合作的）和独立行动的（即不合作的）不同类型。第五章 市场结构理论寡头厂商的价格和产量决定是一个很复杂的问题。这样说的主要原因在于：在寡头市场上，每个厂商的产量都在全行业的总产量中占据一个较大的份额，从而每个厂商的产量和价格变动都会对其他竞争对手以至整个行业的产量和价格产生举足轻重的影响。正因为如此，每个寡头厂商在采取某项行动之前，必须首先推测或掌握自己这一行动对其他厂商的影响以及其他厂商可能作出的反应，然后，才能在考虑到这些反应方式的前提下采取最有利的行动。第五章 市场结构理论所以，每个寡头厂商的利润都要受到行业中所有厂商的决策的相互作用的影响。寡头厂商们的行为之间这种相互影响的复杂关系，使得
34、寡头理论复杂化。一般来说，不知道竞争对手相互之间的反应方式，就无法建立寡头厂商的模型。或者说，有多少关于竞争对手相互之间的反应方式的假定，就有多少寡头厂商的模型，从而就可以得到多少不同的结果。因此，在西方经济学中，还没有一个寡头市场模型可以对寡头市场的价格和产量决定作出一般的理论总结。第五章 市场结构理论（二）（二）古诺模型古诺模型古诺模型是早期的寡头模型。它是由法国经济学家古诺于1838年提出的。古诺模型通常被作为寡头理论分析的出发点。古诺模型是一个只有两个寡头厂商的简单模型，该模型也被称为“双头模型”。古诺模型的结论可以很容易地推广到三个或三个以上的寡头厂商的情况中去。第五章 市场结构理论
35、古诺模型分析的是两个出售矿泉水的生产成本为零的寡头厂商的情况。古诺模型的假定是：市场上只有A、B两个厂商生产和销售相同的产品，它们的生产成本为零；它们共同面临的市场的需求曲线是线性的，A、B两个厂商都准确地了解市场的需求曲线；A、B两个厂商都是在已知对方产量的情况下，各自确定能够给自己带来最大利润的产量，即每一个厂商都是消极地以自己的产量去适应对方已确定的产量。古诺模型的价格和产量的决定可以用图5-20来说明。第五章 市场结构理论图5-20 古诺模型第五章 市场结构理论A厂商的均衡产量为B厂商的均衡产量为第五章 市场结构理论行业的均衡总产量为 以上双头古诺模型的结论可以推广。在以上的假设条件下
36、，令寡头厂商的数量为m，则可以得到一般的结论如下：每个寡头厂商的均衡产量=市场总容量(5.15)行业的均衡总产量=市场总容量(5.16)第五章 市场结构理论（三）（三）斯威齐模型斯威齐模型斯威齐模型也被称为弯折的需求曲线模型。该模型由美国经济学家斯威齐于1939年提出。这一模型用来解释一些寡头市场上的价格刚性现象。该模型的基本假设条件是：如果一个寡头厂商提高价格，那么行业中的其他寡头厂商都不会跟着改变自己的价格，因而提价的寡头厂商的销售量的减少是很多的；如果一个寡头厂商降低价格，那么行业中的其他寡头厂商会将价格下降到相同的水平，以避免销售份额的减少，因而该寡头厂商的销售量的增加是很有限的。在以
37、上的假设条件下可推导出寡头厂商的弯折的需求曲线，现用图5-21加以说明。第五章 市场结构理论图5-21 弯折的需求曲线第五章 市场结构理论（1）在经济研究中，根据划分市场结构的标准，将市场结构划分为完全竞争市场、垄断竞争市场、寡头市场和垄断市场。本 章 小 结第五章 市场结构理论（2）在一个完全竞争市场中，有大量的买者和卖者；市场上每一个厂商生产的商品是无差异的；所有的经济资源可以在各行业之间完全自由流动；市场上从事交易活动的每一个人所掌握的信息是完全的。由此可知，在完全竞争市场上的每一个消费者和每一个生产者都是既定市场价格的接受者，而且，厂商在长期均衡时经济利润等于零。（3）在完全竞争市场上
38、，厂商所面临的对其产品的需求曲线，即厂商的需求曲线，是从既定的市场价格出发的一条水平线。由此，厂商的平均收益曲线、边际收益曲线和厂商的需求曲线三线是重合的。第五章 市场结构理论（4）完全竞争厂商实现利润最大化或亏损最小化的原则是：边际收益等于边际成本，即MR=MC，此原则对于所有不同市场结构条件下的厂商的短期生产和长期生产都是适用的。（5）在短期，完全竞争厂商是在既定的生产规模下，通过对产量的调整来实现MR=MC的利润最大化原则的。在厂商MR=MC的短期均衡点上，其利润可以大于零，或者小于零，或者等于零。当厂商的利润小于零(即亏损)时，厂商需要根据平均收益AR与平均可变成本AVC的比较，来决定
39、是否继续生产。当ARAVC时，厂商虽然亏损，但仍继续生产；当ARAVC时，厂商必须停止生产；当AR=AVC时，厂商处于生产与不生产的临界点。第五章 市场结构理论(6)以完全竞争厂商的短期均衡分析为基础，可推导完全竞争厂商的短期供给曲线。完全竞争厂商的短期供给曲线是厂商短期边际成本SMC曲线的一部分，具体地说，它是厂商短期边际成本（SMC）曲线上大于和等于平均可变成本（AVC）曲线最低点的那一部分。第五章 市场结构理论(7)在长期，完全竞争厂商是通过对全部生产要素的调整，来实现MR=LMC的利润最大化原则的。厂商对全部生产要素的调整可以表现为两个方面：一方面，厂商在每一个产量水平上都选择最优的生
40、产规模进行生产；另一方面，厂商可以根据经营的情况，选择进入或退出一个行业。当行业内每一个厂商都盈利时，新的厂商便会加入到该行业的生产中来；当行业内每一个厂商都亏损时，行业内原有厂商的一部分就会退出该行业的生产。显然，完全竞争厂商长期均衡时利润一定刚好等于零。第五章 市场结构理论（8）垄断市场中只有一个厂商，垄断厂商的需求曲线就是市场的需求曲线。垄断厂商的需求曲线是向右下方倾斜的，它表示垄断厂商可以通过销售量的调整来控制或操纵市场价格。由此，垄断厂商的平均收益曲线与他的需求曲线重叠，边际收益曲线位于平均收益曲线的下方，且有MR=P(1 1/ed)。垄断厂商关于需求曲线和收益曲线的这些特征，对于其
41、他非完全竞争市场结构中的厂商也都是适用的，只要这些厂商对市场价格有或多或少的控制力度，那么，这些厂商的需求曲线就是向右下方倾斜的。第五章 市场结构理论(9)在短期，垄断厂商在既定的生产规模下，通过对产量和价格的调整来实现MR=SMC的利润最大化原则。在厂商MR=SMC的短期均衡点上，其利润可以大于零，或者小于零，或者等于零。当厂商的利润小于零(即亏损)时，厂商需要根据平均收益(AR)与平均可变成本(AVC)的大小比较，来决定是否继续生产。在长期，由于垄断厂商是通过选择最优的生产规模来实现MR=LMC的利润最大化原则的，所以，垄断厂商长期均衡的利润总是大于短期均衡的利润。第五章 市场结构理论(1
42、0)由于垄断厂商的需求曲线是向右下方倾斜的，所以，在考虑垄断厂商的供给曲线时会发生一个价格对应几个供给量，或者一个供给量对应几个价格的情况。鉴于此，我们说，垄断厂商没有供给曲线，因为厂商的供给曲线要求商品的价格与供给量存在一一对应的关系。这一结论对于所有的非完全竞争厂商都是适用的，即所有的非完全竞争厂商也都没有供给曲线。第五章 市场结构理论(11)价格歧视分为一级、二级和三级价格歧视。一级价格歧视指厂商对每一单位的商品都按照消费者所愿意支付的最高价格出售。二级价格歧视指厂商对同种商品的不同消费数量收取不同的价格。一级和二级价格歧视分别使厂商全部和部分地攫取了消费者剩余，并将这部分消费者剩余转化
43、为利润。但另一方面，一级和二级价格歧视实现了P=MC的资源有效配置的原则。三级价格歧视指厂商对同一种商品在不同的市场或者不同的消费群体收取不同的价格。在三级价格歧视时，厂商根据MR1=MR2=MC的原则来决定不同市场上的产量与价格。一般来说，在需求的价格弹性较大的市场上，厂商的定价较低；相反，在需求的价格弹性较小的市场上，厂商的定价较高。第五章 市场结构理论（12）垄断竞争市场上既有竞争的因素，又有垄断的因素。垄断竞争厂商有两条向右下方倾斜的需求曲线：需求曲线d是单个厂商独自变动价格时的需求曲线；需求曲线D是市场上所有的厂商都以相同的方式改变价格时的单个厂商的需求曲线。需求曲线d和需求曲线D的
44、相交点意味着商品市场的供求相等。第五章 市场结构理论(13)垄断竞争厂商长期均衡时的产量小于完全竞争厂商长期均衡时的理想的产量，这种现象被称为多余的生产能力，即单个垄断厂商尚留有多余的生产能力没有得到利用。其原因在于：由于垄断竞争行业内的厂商的数量过多，每个厂商的规模都过小，因此，每个厂商都不能充分利用多余的生产能力。设想，如果垄断竞争行业内的厂商数量能够减少，每个厂商的规模能够扩大，即每个厂商能够充分利用多余的生产能力，那么，厂商的平均成本将会下降，产量将会提高。但事实上，垄断竞争行业的产品多样化，使得行业内的厂商数量必然是很多的。第五章 市场结构理论（14）在寡头市场上，寡头厂商之间的行为是相互影响的。古诺模型说明了寡头市场上每一个寡头都消极地以自己的行动来适应其他竞争对手行动时的均衡，或者说，该模型分析了寡头厂商之间反应函数的相互作用及其结果。斯威齐模型利用弯折的需求曲线和间断的边际收益曲线解释了寡头市场上的价格刚性。