国际经济合作考点整理.pdf

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1、-国际经济合作考点整理国际经济合作考点整理第一章第一章1 1.国际经济合作的概念国际经济合作的概念国际经济合作是指世界上不同国家（地区）政府、国际经济组织和超越国家界限的自然人与法人为了共同利益，在生产领域和流通领域（侧重生产领域）所进行的以生产要素的国际移动和重新合理组合配置为主要内容的较长期的经济协作活动。经济政策协调的实例经济政策协调的实例货币一体化货币一体化A.国际货币基金组织（IMF）B.欧洲货币体系：从稳定的汇率机制到统一货币，统一的中央银行C.亚洲货币体系：亚洲货币合作的必要性建立亚洲货币基金组织关于建立亚元区的设想国际经济合作与国际贸易的异同（具体书本国际经济合作与国际贸易的异

2、同（具体书本P3P3）相同之处1.都是国际经济交往的重要形式2.都与生产要素有关3.两者常常结合起来不同之处1.研究对象不同2.具体方式不同3.业务周期长短不同4.国际经济合作可以发挥独特作用国际经济合作的类型国际经济合作的类型1、广义与狭义的国际经济合作2、宏观与微观的国际经济合作3、多边与双边的国际经济合作4、垂直型与水平型的国际经济合作二战前国际经济合作的主要形式二战前国际经济合作的主要形式1.签订国际公约:“共同海损”、“统一提单”2.对外直接投资：最早的跨国公司3.成立国际经济组织：国际联盟二战后国际经济合作发展的原因二战后国际经济合作发展的原因1.第三次科技革命2.战后国际分工的新

3、发展3.经济生活的国际化生产国际化市场国际化资本国际化资本市场国际化-.-word 资料-第二章第二章1.1.生产理论生产理论生产理论研究生产者的行为，而生产者的行为就是如何利用自己有限的资源而实现利益的最大化。2.2.生产要素理论生产要素理论生产要素(Factor)是生产的基本元素，即生产过程中所需的各种资源。（三要素、四要素、全要素）3.3.生产要素的移动和配置生产要素的移动和配置生产要素的国际移动是改变过去原有的生产要素配置而实现新的配置，也是一种优化的配置。经济一体化的含义经济一体化的含义：宏观层次来看是指世界各国经济彼此开放，相互联系，形成一个世界经济体系。世界经济一体化是一种发展趋

4、势，从具体的经济联系和交往方式来看，区域经济一体化既是一种过程，也是一种结果。其表现形式有：特惠贸易协定、自由贸易区、关税同盟、共同市场、经济同盟以及完全经济一体化。1.特惠贸易协定（特惠贸易协定（preferential trade agreementpreferential trade agreement）在成员国之间，通过协议或其他形式对全部商品或部分商品规定较为特别的关税优惠或非关税方面的优惠。特惠贸易协定的成员国之间只是提供关税减让的优惠，还有一定程度的关税存在。2.自由贸易区（自由贸易区（free trade areafree trade area）指两个以上的国家，通过缔结条约消

5、除关税壁垒和数量限制，在区内实现自由贸易，但成员国保留了它们对外部世界决策的自由，各国仍各自独立地实行对非成员国的关税和其他贸易限制。自由贸易区特惠贸易协定取消彼此间贸易壁垒需要注意：贸易偏转（trade deflection effect）。“原产地原则”。3.关税同盟（关税同盟（custom unioncustom union）指成员国在完全取消区内关税和数量限制等贸易壁垒的基础上，对非成员国贸易设定统一的对外关税(CETs)，对外实行共同的贸易政策。使成员国在关税方面形成了一体化，它开始具有超国家性质，是实现全面经济一体化的基础。关税同盟自由贸易区共同的对外关税4.共同市场（共同市场（c

6、ommon marketcommon market）是指两个或两个以上的国家之间通过达成某种协议，相互取消关税和与关税具有同等效力的其他措施，建立共同对外关税，在成员国之间实行商品自由流动的基础上，取消劳务、资本和人员自由流动限制的经济一体化组织。共同市场关税同盟生产要素的自由流动5.经济同盟（经济同盟（economic unioneconomic union）是指两个或两个以上的国家之间通过达成某种协议，不仅要实现共同市场的目标，还要在共同市场的基础上，通过调整各自的经济政策，谋求协调一致-.-word 资料-的财政、货币、产业、区域发展等政策。其显著特征是，在成员国之间实现市场一体化的基础

7、上，进一步实现为保证市场一体化顺利运行的政策方面的协调。经济联盟共同市场宏观经济政策的协调6.完全经济一体化（完全经济一体化（complete economic integrationcomplete economic integration）是指两个或两个以上的国家通过达成某种协议，在经济联盟的基础上实行完全统一的经济政策和社会政策，并建立起共同体一级的中央机构和执行机构，以便对所有事务进行控制.有两种形式：一种是“联邦”，另一种是“邦联”。完全经济一体化经济联盟由中心机构决定共同的经济、货币、财政政策特 惠 贸 易自 由 贸 易关税同盟共同市场经济同盟 完全经济一协定区体化成员间优惠 关税

8、成员间自由贸易共同对外关税生产要素自由流动经济政策的协调政策完全一体化中国参与区域主义的模式中国参与区域主义的模式具有一定机制的区域经济合作1.中国东盟区域合作(CAFTA)2.上海合作组织3.图们江地区次区域合作组织4.澜沧江湄公河地区次区域经济合作两缺口模型（两缺口模型（Two-gap ModelTwo-gap Model），是指发展中国家为达到储蓄缺口和外汇缺口的均衡的理论模型。该模型是发展中国家通过利用外部资源，在发挥政府的作用的同时，调整国内的经济结构以适应引进外部资源。它反映出发展中国家引进外部资源，对于缓和国内资源的稀缺性具有重要意义。国际经济合作规律（国际经济合作规律（4C4C

9、 规律）规律）经济竞争(competition)经济矛盾(contradiction)经济协调(coordination)经济合作(cooperation-.-word 资料-第三章可行性研究的概念可行性研究的概念可行性研究(Feasibility Study)是指在项目投资前先进行深入细致的调查研究，进行科学的分析测算，对项目的生存能力及经济和社会效益进行评价论证，从而明确提出这一项目是否值得投资和如何运营等建议工作。二二 可行性研究的作用（简答）可行性研究的作用（简答）1.投资者制定投资决策的依据；2.投资者进行项目设计的依据；3.政府机构审批项目的依据；4.投资者向银行申请贷款的依据；5

10、.投资者签订各种合同或协议的依据；6.环境保护机构审批项目的依据；7.项目评估的依据；8.后续或未来项目决策的依据。三三 可行性研究的步骤可行性研究的步骤1机会研究：对可能的投资机会或工程设想进行鉴定，以确定投资方向。2初步可行性研究：初步选择了投资方向后，进行的进一步分析论证，已确定选择的投资机会是否有前途。3 详细可行性研究：是初步可行性研究的深化和提高，在这个阶段进行多方案比较，寻求一定条件下的最优方案。资信调查资信调查(Credit(Credit Information)Information):通过一定方式对贸易客户或合作投资伙伴的资金和信用等方面进行调查了解。第四章国际投资概念国际

11、投资概念一个国家的投资者，将本国的资本（包括资金、技术、设备、专利商标等）投放到另一国家（或几个）国家或地区，从事农业、工业、第三产业的经营，或从事有价证券的买卖，从而获取一定利润的经济行为。国际投资的产生和发展国际投资的产生和发展1.国际投资的产生 资本主义开始形成的时期萌芽东印度公司（英、荷）、哈德逊湾公司（英）、皇家非洲公司（英）、莱文特公司（英）等王室特许建立的贸易公司 19 世纪中叶工业革命时期正式产生工业宗主国向殖民地附属国大量输出相对过剩的资本单向的借贷资本和股票、证券买卖的间接投资为主要投资方式英国是当时率先进行对外投资的国家2.国际投资的发展 19 世纪末到第一次世界大战前（

12、1914 年）的国际投资-.-word 资料-国际间私人投资异常活跃1914 年为止各种形式的国际投资已超过410 亿美元，投资地区几乎遍及世界英国是当时最大对外投资国1914 年对外投资额高达 40 亿英镑国际间接投资是当时的主要投资形式1914 年证券投资在国际投资总额中占92%绝大部分资本投放在亚非拉的殖民地和附属国 两次世界大战期间的国际投资两次世界大战期间的国际投资国际投资增长缓慢，一些年份甚至出现绝对下降a.投资母国间的投资实力发生了变化美国从战前的国际债务国一跃成为大的国际债权国德国由战前的债权国变成了战后的债务国英国仍是头号投资母国，但其债权国地位已被削弱b.间接投资中的官方贷

13、款日益增长，其重要性提高了1919 年到 1920 年，美国政府对外国政府的贷款占其资本输出的30%c.国际投资从以间接投资为主向以直接投资为主转化直接投资趋向发展中国家，集中于初级产品工业 第二次世界大战后国际投资的发展第二次世界大战后国际投资的发展19461965 年的 20 年中，美国对外贷款和赠与（军事援助除外）总额就达840 亿美元。60 年代初，美国对外投资占资本主义国家对外投资总额的54%私人对外直接投资成为国际投资的主要形式美国战后（1965 年）的私人对外投资中，证券投资仅占18%，直接投资占 82%跨国公司成为对外直接投资的主体全球 90%的国际直接投资是通过跨国公司的投资

14、活动实现的国际直接投资的概念国际直接投资的概念以控制国（境）外企业的经营管理权为核心的对外投资。是投资主体以对外投资为媒介，以取得企业经营控制权为手段，以最终获取利润为目标的一种投资行为。国际直接投资环境评估（看课件第四章国际直接投资环境评估（看课件第四章P21P21）国际直接投资企业的建立方式（重点背）国际直接投资企业的建立方式（重点背）1.创建海外企业：由外国投资者投入全部或大部分资本，建立一个新的企业。2.购并海外企业：外国投资者通过一定的法律程序取得东道国某企业全部或部分所有权的行为。购并(A&M)就是兼并(Merger)和收购(Acquisition)新建海外企业的类型新建海外企业的

15、类型独资经营合资经营：共同投资、共同经营、共担风险、共负盈亏非股权安排：a.许可证合同b.特许代理合同-.-word 资料-c.管理合同d.交钥匙合同和提供成套设备合同跨国企业购并的分类跨国企业购并的分类根据收购公司和目标公司是否接触，可以划分为直接购并和间接购并(杠杆购并)根据跨国购并双方经营的产品和市场的关系，划分为横向购并、纵向购并和混合购并购并的利与弊购并的利与弊利：A.进入市场快B.获取市场上不易得到的资源C.降低经营风险弊：a.受到东道国政府和社会的限制b.较难缩小文化差距c.购并过程中价值评估困难跨国购并的成功要素跨国购并的成功要素在所熟悉的行业寻找跨国购并目标寻求在当地有较强竞

16、争地位和较好业绩的企业作为跨国购并目标根据企业经营系统的优势或特点进行跨国购并注重通过管理技能的转移获得跨国购并计划的增值注意跨国经营特别是跨国购并经验的积累第五章第五章一一 中国利用外商直接投资的发展历程中国利用外商直接投资的发展历程1.起步阶段(19791986)2.稳步发展阶段(19871991)3.高速发展阶段(19921993)4.调整发展阶段(19942000)5.新的高速增长阶段(2001-)二二 近年来利用外商投资新热点近年来利用外商投资新热点1.规模不断扩大2.产业和地区结构不断优化3.跨国公司来华投资大量增加4.独资企业成为主要的企业方式5.领域不断拓宽6.辅助性投资增加7

17、.积极推进当地化战略-.-word 资料-三三 中国利用外国直接投资的作用中国利用外国直接投资的作用弥补了国内建设资金的不足（实际利用了 8000 多亿美元；现在中国每年实际利用的外资数量约占全球的 1/10 左右）促进了中国经济的增长（目前占全国工业产值35%左右）引进了先进的技术设备和管理经验（推动产业结构升级）扩大了社会就业（2300 多万）增加了国家的财政收入（目前占全国20%以上）推动了对外贸易的发展（进出口额目前占全国一半以上）缩小了中国与发达国家经济发展的差距促进了社会主义市场经济体制的建立和完善（借助中外合资企业，促进市场机制，形成市场意识、竞争意识、效益观念等）四四 中国利用

18、外国直接投资的方式中国利用外国直接投资的方式1.中外合资经营企业2.中外合作经营企业3.外商独资经营企业4.中外合作开发5.外商投资股份制企业6.BOT 投资方式(Build-Operate-Transfer)7.投资性公司8.其他方式BOTBOT 投资方式（书本投资方式（书本 P64P64）五五 中国利用外商直接投资存在的问题中国利用外商直接投资存在的问题1.大量外资进入加大了通货膨胀的压力。2.我国利用外商直接投资结构不合理，影响了利用外资质量和效益的提高。外商直接投资资金来源结构不尽合理外商直接投资主体结构不尽合理外商直接投资产业和行业结构不尽合理外商直接投资地区布局不尽合理3.3.六六

19、 中国利用外商直接投资的对策中国利用外商直接投资的对策1.优化外商直接投资的产业结构2.继续发展符合国家产业政策和比较优势的劳动密集型产业3.进一步优化外商直接投资地区结构，实现地区间的均衡发展4.大力改善外商投资环境，依法加强对外商投资企业的管理和监督-.-word 资料-我国对外商在华直接投资管理中存在的问题我国对外商在华直接投资管理中存在的问题政策透明度问题影响外商对华直接投资的信心部分地方政府为追求政绩，盲目引进外资对外企的监管技术手段落后-“走出去走出去”战略战略“走出去”战略是指中国企业所从事的各种对外直接投资活动，包括对外投资办厂、境外加工装配、境外资源开发、设立境外研发中心、建

20、立国际营销网络、开展国际农业合资合作、开展跨国并购等。一个企业走出去可以大体分为三个层次：一个企业走出去可以大体分为三个层次：第一个层次是商品输出，主要涉及到货物贸易和服务贸易；第二个层次是资本输出，是指进行各种形式的对外直接投资；第三个层次是品牌输出。1.1.中国对外直接投资的发展阶段：中国对外直接投资的发展阶段：初步发展阶段：1949 年1978 年进一步发展阶段：1979 年1985 年加快发展阶段：1986 年1992 年调整发展阶段：1993 年1998 年新的较快发展阶段：1999 年现在中国企业对外投资的问题和对策中国企业对外投资的问题和对策1.主要问题对外投资的宏观规划和管理不

21、够完善，政府机能体现不足缺乏权威的对外投资信息咨询服务体系企业对外投资规模小对外投资结构不合理，投资效应不理性企业管理水平低，特别是缺少跨国经营经验的人才2.改进对策逐步完善政策体制，加大政府扶持力度努力扩大境外直接投资规模，加快培养中国自己的跨国公司调整对外直接投资的产业和地区结构，提高投资绩效大力培养对外直接投资高素质人才，增强企业竞争力第六章第六章一一 国际科技合作的概念国际科技合作的概念生产要素中的科学技术要素在主权国家间的移动、组合与优化配置。二二 国际技术贸易与国际商品贸易的区别国际技术贸易与国际商品贸易的区别1.贸易标的物不同国际技术贸易的标的是一种无形的技术知识国际商品贸易则是

22、有形商品的国际间交换2.贸易标的物使用权和所有权不同国际技术贸易只涉及到使用权的让渡，所有权仍属于技术供应方国际商品贸易商品使用权和所有权同时转让3.贸易双方当事人关系存在差异国际技术贸易当事人之间需要有长期的技术合作关系-.-word 资料-4.5.国际商品贸易中在合同履约和售后服务结束后，通常不在存有关系贸易标的物作价原则不同国际技术贸易中采取利润分成方式作价国际商品贸易中采取成本加成法作价贸易所涉及到的法律不同国际技术贸易除了适用于各国货物买卖法、合同法，还受工业产权法、专利权法、商标法等的法律约束国际商品贸易主要适用于各国货物买卖法、合同法的法律约束三三 国际技术贸易的内容国际技术贸易

23、的内容1.1.专利专利含义：专利是指专利主管机关依照专利法的规定，根据发明人的申请，经审查并在符合法律规定的条件下，授予发明申请人在规定的时间内对其发明所享有的一种独占实施权。专利的种类发明专利：发明是指对产品、方法或其改进所提出的新的技术方案。专利的特点 专有性 地域性 时间性 实施性2.2.商标商标 含义：商标（Trade Mark）是指生产者或经营者用以标明自己所生产或经营的商品，与其它人生产或经营的同一商品有所区别的标记。商标可以用文字、图形、字母、线条、数字或颜色单独组成，也可以是由上述几种形式结合在一起组成。商标权商标权是指一国的商标主管部门根据商标申请人的申请，经核准后，授予商标

24、申请人的一种商标专用权。商标权的特征商标权的特征1.独占性。独占性是指商标是其所有人的财产，所有人对其享有排他的使用权，并受到法律保护，其他人不得使用。2.时间性。商标权的保护有时间限制，一般为10-15 年，中国为 10 年。3.地域性。商标权的所有人，只有在授予该商标权的国家境内受到保护。专有技术概念专有技术概念国际商会在拟定的 关于保护专有技术的标准条款的草案 中，把专有技术定义为：“为实施某种为达到工业生产目的所必须具有的秘密性质的技术知识、经验或其积累。”专有技术一般包括知识、经验、数据、图纸、配方、技术资料等。它既涉及工艺、技能、制造和加工标准，也涉及到制造、使用和维修的程序等。1

25、.1.专有技术的特征专有技术的特征 保密性-.-word 资料-2.2.a.b.c.经济性可传授性历史性专有技术与专利的区别专有技术与专利的区别法律地位不同技术内容的范围不同存在的时间不同国际技术贸易的方式国际技术贸易的方式许可贸易（Licensing）亦称许可证贸易。它是指技术的提供方与接受方之间签订的，允许接受方对提供方所拥有的技术，享有使用权及产品的制造权和销售权。许可贸易的种类（第六章课件许可贸易的种类（第六章课件P28P28）技术贸易价格的概念技术贸易价格的概念技术是有价值的，技术的价格也是以技术的价值为依据的，但技术的价格与其价值并不相符。技术的价格实际上是技术的接受方向技术的提供

26、方所支付的全部费用，同时也是双方对超额利润和新增利润的分成。技术贸易价格的构成：技术贸易价格的构成：技术研发费用、技术服务费用（增值成本）、利润补偿费。技术贸易费用的支付方式技术贸易费用的支付方式A.总付。总付是指双方在签订技术转让合同时，确定一个总价格，然后由受让方一次性或分期支付。B.提成支付。提成支付是双方签订技术转让协议时，不确定技术的总价格，而是规定根据所转让的技术投产后的实际经济效益，在一定的偿付期限内按一定的比例提取技术转让费的一种方式。固定提成法递减提成法最低/最高提成法C.入门费加提成费。入门加提成费是总付和提成支付两者相结合的支付方式。它是在双方签订了技术转让协议之后，技术

27、的受让方按协议规定，先向技术的提供方支付一笔款项，即入门费，然后在转让的技术投产以后，按销售额、利润或产量提成支付。第七章第七章国际工程承包概念国际工程承包概念国际工程承包（International Contracting for Construction），是指国际承包商（公司）以提供自己的资本、技术、劳务、设备、材料和许可权等，为国外工程业主（发包人）营造工程项目，并按事先商定的合同条件承包商一方交付工程，业主一方发付工程价款和劳务酬金的一种经济合作形式。国际工程承包的方式（国际工程承包的方式（4 4 种书本种书本 P203P203）（一）总包总包是指从投标报价、谈判、签订合同到组织合同

28、实施的全部过程，其中包括整个-.-word 资料-工程的对内和对外转包与分包，均由承包商对业主（发包人）负全部责任。（二）分包分包是指业主把一个工程项目分成若干个子项或几个部分，分别发包给几个承包商。（三）联合承包联合承包是指由几个承包商共同承揽某一个工程项目，各承包商分别负责工程项目的某一部分，他们共同对业主负责的一种承包形式。联合承包一般适用于规模较大和技术性较强的工程项目。（四）分项工程承包又称分主包，是指业主将整个工程分成若干部分，分别交给若干个承包人承建国际工程承包市场的特点国际工程承包市场的特点1竞争激烈，利润下降2承包商对国内市场的依靠加强3市场保护措施日益加强4带资投标、延期付

29、款和实物支付的做法日益普遍招招 标标招标（Invitation to T ender）是指由发包人（业主）就拟建工程项目的内容、要求和预选投标人的资格等提出条件，通过公开或非公开的方式邀请投标人根据上述条件提出报价，施工方案和施工进度等，然后由发包人经比较择优选定承包商的过程。招标的方式（招标的方式（3E3E 原则：效率、经济、公平）原则：效率、经济、公平）1 1竞争性招标（1）公开招标公开招标指的是招标人通过国内外各种有影响的报刊、电视、广播等宣传媒介刊登广告，发布招标信息，不限国籍的使全世界所有合格的承包商都有资格参加投标，招标人择优选择中标人的整个过程。（2）选择性招标选择性招标是指发包

30、人不通过刊登广告，而是通过咨询公司或其他途径了解承包商情况，有选择的邀请若干家承包商参加投标的一种竞争性招标方式。2非竞争性招标谈判招标招标人根据自己的需要和所了解到的承包商的资信和技术状况，直接选择某一家承包商进行谈判，若与之达不成协议，则继续与下一个进行谈判，直至达成协议为止，这种做法也叫议标。投标投标投标（Bid）是以承包商为主体从事的活动。它是指投标人根据招标文件的要求，在规定的时间并以规定的方式，投报其拟承包工程的实施方案及所需的全部费用，争取中标的过程。银行保函（看书本银行保函（看书本 P221P221）在国际承包合同中，当事人的一方为了避免因另一方违约而造成损失，要求对方通过银行提供的一种能保障自己权益的担保。-.-word 资料-