GMP无菌医疗器械检查自查表.pdf

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1、 1 一、医疗器械生产质量管理规范现场检查自查表 企业名称 生产地址 检查日期 产品类别 无菌医疗器械 植入性医疗器械 有源医疗器械 无源医疗器械 其他医疗器械 产品名称 检查依据 生产设施 情况 生产环境类别：净化生产 一般生产 净化等级:一万 十万 三十万 有局部百级 是否具有设施:检验室 无菌检验室 缺 陷 项 目 严重缺陷（条款序号和主要内容）:共 项 缺 陷 项 目 一般缺陷(条款序号和主要内容）：共 项 2 不适用检查项目 条款序号和主要内容：现场检查结果统计 检查项目 标准项 目数 不适用项 缺陷数 缺陷 百分率 备注 重点项目 一般项目 总项目 检查组对企业质量管理体系的总体评

2、价 建议：通过检查 整改后复查 未通过检查 检 查 组 成员签字 组员 组长 观察员 日期 备注 3 二、检查项目 条款 检查内容 检查记录 评价 0401 是否建立了与企业方针相适应的质量管理机构。0402 是否用文件的形式明确规定了质量管理机构各职能部门和人员的职责和权限，以及相互沟通的关系。0403 生产管理部门和质量管理部门负责人是否没有互相兼任。0404 质量管理部门是否具有独立性，是否能独立行使保持企业质量管理体系正常运行和保证产品质量符合性的职能。0501 企业负责人是否组织制定了质量方针,方针是否表明了在质量方面全部的意图和方向并形成了文件，结合 2303 检查进行评价.050

3、2 企业负责人是否组织制定了质量目标，在产品形成的各个层次上进行了分解,质量目标是否可测量，可评估的。是否把目标转换成可实现的方法或程序,结合 2304 检查进行评价。0503 是否配备了与企业方针和质量方针、质量目标相适应，能满足质量管理体系运行和生产管理的需要的人力资源、基础设施和工作环境.检查企业所配备资源符合要求的记录。0504 是否制定了进行管理评审的程序文件，制定了定期进行管理评审的工作计划，并保持了管理评审的记录。由管理评审所引起的质量体系的改进得到实施并保持。0505 相关法律、法规是否规定有专人或部门收集,在企业是否得到有效贯彻实施.（检查相关记录或问询以证实贯彻的有效性)0

4、601 是否在管理层中指定了管理者代表,并规定了其职责和权限.0701 是否规定了生产、技术和质量管理部门负责人应具备的专业知识水平、工作技能、工作经历的要求。0702 是否制定了对生产、技术和质量管理部门负责人进行考核、评价和再评价的工作制度.（检查相关评价记录，证明相关管理人员的素质达到了规定的要求）0801 是否规定了对生产操作岗位和质量检验人员进行相关的法律法规和基础理论知识及 4 专业操作技能、过程质量控制技能、质量检验技能培训的制度。（检查相关记录证实相关技术人员经过了规定的培训）0802 是否确定影响医疗器械质量的岗位，规定这些岗位人员所必须具备的专业知识水平（包括学历要求)、工

5、作技能、工作经验。0803 对关键工序和特殊岗位操作人员和质量检验人员是否制定了评价和再评价制度.检查评价记录证实相关技术人员能够胜任本职工作.0804 进入洁净区的生产和管理人员是否进行卫生和微生物学基础知识、洁净技术方面的培训及考核。*0901 企业的厂房的规模与所生产的无菌医疗器械的生产能力、产品质量管理和风险管理的要求是否相适应。(检查相关记录证实达到了相关要求）0902 生产设备（包括灭菌设备、工艺装备）的能力（包括生产能力、运行参数范围、运行精度和设备完好率）是否与产品的生产规模和质量管理要求相符合。0903 原料库、中间产品存放区（或库）和成品库的储存环境是否能满足产品生产规模和

6、质量控制的要求.0904 是否具有与所生产的医疗器械相适应的检验室和产品留样室;检验场地是否与生产规模相适应。*0905 企业所具备的检验和试验仪器设备及过程监视设备能否满足产品生产质量控制和质量管理体系运行监视和测量的需要，这些仪器或设备的数量是否与生产规模相适应。0906 上述基础设施（包括生产设备和检验仪器）的维护活动或缺少这种维护活动可能影响产品质量时，是否建立对维护活动的文件要求。文件是否至少包括维护的频次、维护的方法、维护的记录等要求。（检查维护活动的记录,证实维护活动的有效性）1001 是否对工作环境条件提出定量和定性的限制要求,实施控制后是否达到要求。1002 是否具有监视和保

7、持工作环境所需的设备、设施和文件。是否评价每一个参数、指示项或控制项以确定其失控可能增加的在产品使用中造成的风险。1003 如果结果的输出不能被验证，生产企业是否对环境控制系统进行确认，是否进行定期检查以验证该环境系统正确的运行。5 1101 企业的生产环境是否整洁，是否有积水和杂草。（检查地面、道路平整情况及减少露土、扬尘的措施和厂区的绿化,以及垃圾、闲置物品等的存放情况）1102 生活区、行政区和辅助区布局是否合理，是否会对洁净室（区）造成污染，人流、物流是否分开。1103 是否有空气或水等的污染源，是否远离交通干道、货场等。（检查企业所在地周围的自然环境和卫生条件）1201 企业是否根据

8、所生产无菌医疗器械的质量要求，分析、识别并确定了应在相应级别洁净室(区）内进行生产的过程。1202 洁净室（区）的洁净度级别是否符合实施细则中“附录”的要求。1203 若有要求或是采用无菌加工时，其中的灌、装、封是否在万级下的局部百级洁净区内进行。1204 不同洁净度级别洁净室（区）之间是否有指示压差的装置,压差指示数值是否符合规定要求;相同洁净度级别洁净室间的压差梯度是否合理。1301 洁净室（区）是否按生产工艺流程合理布局，是否有交叉往复的现象，洁净室（区）空气洁净度是否从高到低由内向外布置,人流、物流走向是否合理。1302 同一洁净室(区）内或相邻洁净室（区）间的生产操作是否会产生交叉污

9、染;不同级别的洁净室（区）之间是否有气闸室或防污染措施，零配件的传送是否通过双层传递窗。1303 洁净室（区）的温度和相对湿度是否符合产品生产工艺的要求。1401 洁净室（区）的墙面、地面、顶棚表面是否平整、光滑、无裂缝，无霉迹，各接口处是否严密，无颗粒物脱落，不易积尘，便于清洁,耐受清洗和消毒.1402 是否有防尘、防止昆虫和其他动物进入的设施。1403 洁净室（区）内的门、窗和安全门是否密封。1501 洁净室（区）内使用的压缩空气等工艺用气是否有气体净化处理装置,其原理和结构是否能满足所生产无菌医疗器械的质量要求。6 1502 洁净区内与产品使用表面直接接触的工艺用气对产品质量的影响程度是

10、否经过验证，是否按文件规定进行控制并记录。1601 企业是否有洁净室(区）区工艺卫生管理文件和记录，工艺卫生管理文件是否包含下列内容：设备清洁规定；工装模具清洁规定;工卫器具清洁规定；物料清洁规定；操作台、场地、墙壁、顶棚清洁规定;清洁工具的清洁及存放规定；洁净室（区）空气消毒规定；消毒剂选择、使用的管理规定。1602 洁净室(区）内是否使用无脱落物、易清洗、消毒的清洁卫生工具，不同洁净室的清洁工具是否无跨区使用情况，是否有专用的洁具间,洁具间是否不会对产品造成污染。1603 企业是否制定并执行消毒剂管理文件，是否评价其有效性。所用的消毒剂或消毒方法是否不对设备、工艺装备、物料和产品造成污染。

11、消毒剂品种是否定期更换，防止产生耐药菌株。1701 企业是否有洁净室（区)检（监)测的文件规定。1702 对洁净室的检（监）测是否按规定进行了静态或动态测试，并进行记录.1703 企业是否有产品微生物污染和微粒污染监视和验证的文件规定和监视记录及趋势分析。1704 如洁净车间的使用不连续，是否在每次的使用前做全项的监测。1801 是否建立对人员健康的要求，并形成文件。1802 是否制定人员卫生管理文件和洁净室(区)工作守则。1803 企业是否建立了工作人员健康档案。1804 直接接触物料和产品的操作人员是否每年至少体检一次。1805 是否有措施防止传染病、皮肤病患者和体表有伤口者从事直接接触产

12、品的工作。1901 是否制定了洁净工作服和无菌工作服的管理文件。1902 洁净工作服和无菌工作服是否选择质地光滑、不产生静电、不脱落纤维和颗粒性物质的材料制作.7 1903 洁净工作服和工作帽是否有效遮盖内衣、毛发；对于无菌工作服还能包盖脚部，并能阻留人体脱落物。1904 不同洁净度级别洁净室（区)使用的洁净工作服是否定期在相应级别洁净环境中分别清洗、干燥和整理，并区别使用。2001 是否建立对人员清洁的要求,并形成文件。2002 企业是否制定了进入洁净室（区)人员的净化程序。2003 洁净区的净化程序和净化设施是否达到人员净化的目的。2004 洁净室（区)的工作人员是否按规定穿戴洁净工作服、

13、帽、鞋和口罩.2005 洁净室（区）内直接接触产品的操作人员是否每隔一定时间对手再进行一次消毒。2101 企业是否确定了整个生产和辅助过程中所用工艺用水的种类和用量。*2102 工艺用水的输送或传递是否能防止污染。若产品的加工过程需要工艺用水时，企业是否配备了工艺用水的制备设备,并且当用量较大时通过管道输送到洁净区的用水点。是否按规定对工艺用水进行检测。2103 对于直接或间接接触心血管系统、淋巴系统或脑脊髓液或药液的无菌医疗器械，若水是最终产品的组成成分时，是否使用符合药典要求的注射用水；若用于末道清洗是否使用符合药典要求的注射用水或用超滤等其它方法产生的同等要求的注射用水。与人体组织、骨腔

14、或自然腔体接触的无菌医疗器械,末道清洗用水是否使用符合药典要求的纯化水。2201 企业是否有工艺用水管理规定和记录。2202 工艺用水的储罐和输送管道是否是用不锈钢或其他无毒材料制成,工艺用水的储罐和输送管道是否定期清洗、消毒并进行记录。2301 企业是否建立质量管理体系并形成文件，并且予以实施和保持。质量管理体系文件是否包括以下内容：1）形成文件的质量方针和质量目标；2）质量手册；3）本指南所要求的形成文件的程序；4）为确保质量管理体系过程的有效策划、运行和控制所需的文件；5）本指南所要求的记录；6）法规规定的其他文件。8 2302 质量手册是否对生产企业的质量管理体系做出承诺和规定,质量手

15、册是否包括了以下内容:1）对质量管理体系做出的承诺和规定;2)质量管理体系的范围，包括任何删减和（或）不适用的细节与合理性；3）为质量管理体系编制的形成文件的程序或对其引用；4）质量管理体系过程之间的相互作用的表述。质量手册概括质量管理体系中使用的文件的结构.2303 质量方针是否满足以下要求：1)与企业的宗旨相适应；2）是否体现了满足要求和保持质量管理体系有效性；3）与质量目标的背景；4)在企业内得到沟通和理解；5）在持续适宜性方面得到评审。2304 质量目标是否满足以下要求：1）根据企业总的质量目标，在其相关职能和层次上逐次进行分解，建立各职能和层次的质量目标；2）质量目标包括满足产品要求

16、所需的内容;3)质量目标应是可测量的，并与质量方针保持一致。4）质量目标是否有具体的方法和程序来保障。2401 企业是否对每一类型或型号的产品建立(或指明出处）完整的技术文档。技术文档是否包括以下内容：产品标准、技术图纸、作业指导书（制造、包装、灭菌、检验、服务、设备操作，适用时还包括安装等)、采购要求（包括采购明细和技术规范)和验收准则等.2501 企业是否已编制形成文件的程序，对质量管理体系所要求的文件实施控制,文件发布前是否得到评审和批准，确保文件的充分与适宜.2502 文件更新或修改时是否对文件进行再评审和批准。2503 文件的更改和修订状态是否能够识别，并确保文件的更改得到原审批部门

17、或指定的其他审批部门的评审和批准，被指定的审批部门能获取用于作出决定的相关背景资料.2504 在工作现场是否可获得适用版本的文件.9 2505 文件是否保持清晰、易于识别；2506 外来文件是否可识别并控制其分发;2601 企业是否至少保持一份作废的受控文件，并确定其保持期限。这个期限应确保至少在企业所规定的医疗器械寿命期内,可以得到此医疗器械的制造和试验的文件，但不少于记录或相关法规要求所规定的保存期限.2602 作废文件的保留期限是否能满足产品维修和产品质量责任追溯的需求.2701 记录是否保持清晰、易于识别和检索。2702 所编制的记录控制程序是否规定了记录的标识、贮存、保护、检索、保存

18、期限和处置的方法、规则、途径以及执行人。2703 程序中是否规定了记录保存的期限至少相当于该企业所规定的医疗器械的寿命期,但从企业放行产品的日期起不少于 2 年，或符合相关法规要求规定。2801 是否建立设计和开发控制程序，并形成了文件.2802 设计和开发控制程序是否确定了：1）设计和开发的各个阶段；2)适合于每个设计和开发阶段的评审、验证、确认和设计转换活动;3）设计和开发各阶段人员和部门的职责、权限和沟通；4)风险管理的要求.2803 产品设计和开发策划资料（产品的技术资料或设计开发活动记录)是否符合下述要求：1)根据产品的特点确定了适宜的设计和开发阶段；2）选择了对产品的设计和开发进行

19、评审、验证和确认的适当时机;设计和开发策划输出是否形成文件.2901 设计和开发策划输出文件是否符合下述要求:1）设计和开发项目的目标和意义的描述，技术和经济指标分析（至少是初步的估计）,项目组人员的职责，包括与供方的接口；2)是否可以识别设计和开发各阶段,包括各阶段的个人或组织的职责、评审人员的组成,以及各阶段预期的输出结果；3）主要任务和阶段性任务的计划安排与整个项目的一致;4）确定产品规范(技术标准)的制定、验证、10 确认和生产活动活动所需的测量装置；5）包括风险管理活动、对供方的选择要求。3001 设计和开发输入文件是否包括与预期用途有关的规定功能、性能和安全要求、法律法规要求等，以

20、及风险管理的输出结果。3002 设计开发输入是否完整、清楚，是否有矛盾的地方。3003 设计和开发输入能否为设计过程、设计验证和设计确认提供统一的基础，是否经过评审和批准。3101 设计和开发输出是否满足设计和开发输入的要求.3102 设计和开发输出是否包括:采购信息,如原材料、组件和部件技术要求；生产和服务所需的信息，如产品图纸（包括零部件图纸）、工艺配方、作业指导书、环境要求等；-产品接收准则（如产品标准）和检验程序；规定产品的安全和正常使用所必须的产品特性，如产品使用说明书、包装和标签要求等。产品使用说明书是否与注册申报和批准的一致；-标识和可追溯性要求；提交给注册审批部门的文件；-最终

21、产品；生物学评价结果和记录，包括材料的牌号、材料的主要性能要求、配方、供应商的质量体系状况等。注：参见 GB/T 16886医疗器械生物学评价系列标准。3103 设计和开发输出（文件)是否经过评审和批准。3201 是否开展了设计转换活动以解决可生产性、部件及材料的可获得性、所需的生产设备、操作人员的培训等。3202 转换活动是否有效,是否已经将产品的每一技术要求都正确转化成与产品实现相关的具体过程或程序.3203 转换活动的记录是否表明设计和开发输出在成为最终产品规范前得到验证,以确保设计和开发的产品适于制造.3301 是否按第二十八条中策划的结果，在适宜的阶段进行设计和开发评审.3302 是

22、否保持设计和开发评审记录（包括评审结果和评审所引起的措施的记录)。11 3401 结合第二十八条中策划的结果,是否在适宜的阶段进行设计和开发验证。3402 是否保持设计和开发验证记录、验证结果和验证所引起的措施的记录.3403 若设计和开发验证采用的是可供选择的计算方法或经证实的设计进行比较的方法来进行，是否评审所用的方法的适宜性，确认方法是否科学和有效.3501 结合第二十八条中策划的结果,是否在适宜的阶段进行设计和开发确认。3502 设计和开发确认活动是否在产品交付和实施之前进行。3503 是否保持设计和开发确认记录（包括临床评价或临床试验)、确认结果和确认所引起的措施的记录.（注：参见

23、YY 0279医疗器械临床（研究）调查系列标准)*3504 对于按法规要求需进行临床试验的医疗器械，企业是否能够提供符合法规要求的临床试验的证实材料。3601 是否对因设计和开发改动可能带来的风险进行了评价,对产品安全性有效性等影响是否进行了评估.3602 设计和开发更改是否保持记录。3603 是否对设计和开发的更改进行评审、验证和确认。设计和开发更改的评审是否包括更改对产品组成部分和已交付产品的影响.3604 设计和开发更改是否在实施前经过批准。3605 设计和开发更改的实施是否符合医疗器械产品注册的有关规定.3701 是否建立对无菌医疗器械进行风险管理的文件。3702 风险管理是否覆盖了企

24、业开发的每一项产品的产品实现的全过程.检查风险管理文档和记录，以确定实施的证据.3703 是否制定风险的可接受水平准则，并将医疗器械产品的风险控制在可接受水平。(注：风险管理参见 YY/T0316 医疗器械 风险管理对医疗器械的应用；动物源性医疗器械的风险管理参见 ISO 22442医疗器械生产用动物组织及其衍生物)3801 是否编制了采购程序文件.3802 采购控制程序文件是否包括以下内容：1）企业采购作业流程规定；2）对不同的采购产品规定了不同的控制方 12 式；3）对采购文件的制定、评审、批准作了明确的规定；4)对合格供方的选择、评价和再评价的规定;5)对采购产品的符合性的验证方法的规定

25、；6)采购过程记录及其保持的规定。3803 采购控制记录是否按程序文件的规定实施采购和采购管理.*3804 如采购的产品可能导致最终产品的安全性能下降,企业保持的对供方实施控制记录是否足以证实所采购产品可保证产品的安全性。3901 是否确定了采购的产品对最终产品的影响，并根据影响程度确定对供方和采购的产品实行控制的方式和程序.3902 当产品委托生产时,委托方和作为供方的受托方是否满足医疗器械生产监督管理有关法规的要求。3903 是否制定了对供方进行选择、评价和再评价的准则（规范)。3904 是否保留了供方评价的结果和评价过程的记录.3905 供方(再）评价过程是否符合规定的要求。4001 重

26、要采购产品的采购文件中(可以在与供方的协议中形成）对产品要求的表述是否符合采购文件的规定。4002 采购文件中是否对采购信息可追溯性要求作出了明确的规定。4003 采购过程记录中的信息是否满足可追溯性要求.4101 是否按规定的程序和方法实施采购验证。4102 是否保留采购验证记录.4103 采购品是否满足采购要求。需进行生物学评价的材料,采购品是否与经生物学评价的材料相同.（结合 3102 设计输出条款检查）.4104 对于来源于动物的原、辅材料，检查病毒去除的控制及检测记录。注：动物源性医疗器械的病毒控制参见 ISO 22442医疗器械生产用动物组织及其衍生物。13 4105 企业对所用的

27、初包装材料是否进行了选择和/或确认。注:最终灭菌医疗器械的包装要求参见GB/T19633最终灭菌医疗器械的包装。4106 所用初包装材料是否会在包装、运输、贮存和使用时对无菌医疗器械造成污染。4201 在产品生产过程的策划前是否识别了产品的全部特性.*4202 是否识别对产品质量有影响的生产过程。4203 是否对生产过程制定了形成文件的程序、形成文件的要求、作业指导书以及引用资料和引用的测量程序；4204 是否策划了监视和测量过程,并实施了监视和测量。4205 是否策划了放行、交付的过程和交付后活动,并予以实施。4301 企业是否确定产品实现过程中的关键工序和特殊过程。4302 企业是否制定关

28、键工序、特殊过程的重要工艺参数验证确认的规定,并有效实施。4303 企业是否编制了关键工序和特殊过程的工艺规程或作业指导书，是否执行了工艺规程或作业指导书.4304 是否能提供实施上述控制的记录,以证实控制的符合性和有效性。4401 生产过程中产生粉尘、烟雾、毒害物、射线和紫外线的厂房、设备，是否安装除尘、排烟雾、除毒害物、射线和紫外线防护装置。4402 是否建立对工作环境条件的要求并形成文件，并监视和控制这些工作环境条件.4501 如果产品上的处理物必须进行清洁（用户或顾客用通常的方法不能有效清除)，是否制定了文件并实施。4601 洁净室（区）内使用的设备，其结构型式与材料是否对洁净环境产生

29、污染,是否有防止尘埃产生和扩散的措施。4602 洁净室（区）内使用的设备、工艺装备与管道表面是否光洁、平整、无颗粒物质脱落，并易于清洗和消毒或灭菌。4603 操作台是否光滑、平整、无缝隙、不脱落尘粒和纤维、不易积尘并便于清洗消毒。14 4701 洁净室（区）内使用的与物料或产品直接接触的设备、工艺装备及管道表面是否无毒、耐腐蚀、不与物料或产品发生化学反应和粘连.4702 洁净室（区)内使用的与物料或产品直接接触的设备、工艺装备及管道表面是否无死角并易于清洗、消毒或灭菌。4801 洁净室（区）内设备所用的润滑剂、冷却剂、清洗剂是否不会对产品造成污染。4802 若适用时,在洁净区内通过模具成型后不

30、清洗的零配件所用的脱模剂是否无毒、无腐蚀，不会影响最终产品的质量。4901 是否制定工位器具的管理文件并保存记录。4902 企业是否具有足够数量的专用工位器具.4903 工位器具是否能够避免产品存放和搬运中受损和有效防止产品污染.5001 企业是否根据产品质量要求和生产过程中的主要污染情况，采取适当的措施对进入到洁净室（区）的零配件、物料或产品进行清洁处理。5002 是否规定零配件、物料或产品进入洁净室（区)的净化程序并具备设施，净化程序和设施是否能有效去除生产过程中的零配件或产品、外购物料或产品上的污染物.*5003 末道清洁处理是否在相应级别的洁净室(区）内进行，所用的处理介质是否能满足产

31、品的质量要求.5101 企业是否根据生产工艺制定清场的管理规定并保持清场记录。5102 生产前是否确认无上次生产遗留物。是否能有效防止产品的交叉污染。5201 企业是否建立批号管理文件，是否规定批号编制方法、生产批和灭菌批组批方法,并明确生产批号和灭菌批号的关系。5202 是否规定了每批应形成的记录，内容是否齐全。5301 企业所用的灭菌方法或无菌加工技术是否经过分析、论证和选择，以适宜于所生产的无菌医疗器械.5302 在生产过程中是否执行了国家相关法规和标准的规定，如 YY/T 0567医疗产品的无菌加工、GB 18279医疗器械 环氧乙烷灭菌 确认和常规控制、GB 18280 医疗保健产品

32、的灭菌 确认和常规控制要求 辐射灭菌、GB 18278医疗保健产品的灭菌 15 确认和常规控制要求 工业湿热灭菌等.5401 除了灭菌过程以外，需确认的过程是否按程序实施。5402 过程的确认是否至少包括：评价计划的制定、评价的实施、评价的记录和评价的结论(或报告）.5403 关键工序、特殊过程的重要工艺参数是否经过验证，并经审批后实施。5404 如生产和服务提供过程中采用的计算机软件对医疗器械满足规定要求的能力有影响,是否编制了确认的程序,且在初次应用以及软件的任何更改应用前予以确认并保持记录。5501 是否编制了产品灭菌过程确认的程序文件.5502 在初次对产品进行灭菌前，是否对灭菌过程进

33、行确认。在产品、灭菌器、工艺参数等发生变化时是否对灭菌条件进行再确认。5503 灭菌过程或无菌加工过程的确认是否符合相关标准的规定，如 GB18278GB18280医疗保健产品灭菌 确认和常规控制要求，记录或报告是否经过评审和批准。5504 若采用无菌加工技术保证产品无菌，是否按有关标准规定，如 YY/T0567医疗产品的无菌加工进行了过程模拟试验。5505 是否保持了灭菌过程确认的记录。5601 企业是否制定了灭菌过程控制文件，这些文件是否包括：灭菌工艺文件；灭菌设备操作规程；灭菌设备的维护、保养规定；适用时，环氧乙烷进货控制；灭菌过程的确认和再确认;6）采用环氧乙烷灭菌时,环氧乙烷气体存放

34、控制.5602 灭菌过程是否与灭菌工艺文件保持一致。（现场观察）5603 工作人员是否严格执行灭菌设备操作规程。（现场提问）5604 是否按规定对灭菌设备进行维护和保养。5605 灭菌容器是否有自动监测及记录装置，灭菌过程和参数记录是否完整、齐全,有可追溯性.16 5701 生产批的划分是否符合企业相关文件的规定。(现场抽查所生产的任意产品的记录)5702 是否建立并保持了批生产记录。5703 根据批记录是否能满足原料采购数量、生产数量和批准销售数量的追溯。5801 企业是否编制产品标识程序文件.5802 在产品实现的全过程中是否以规定方法对产品进行标识.5803 标识是否明显、牢固、唯一,便

35、于区分和识别,能够防止混用并能实现追溯。5901 是否制定了产品检验和试验状态进行标识的程序文件。5902 产品检验和试验状态标识的程序文件是否可以确保只有通过所要求的检验和试验合格的产品才能被放行.5903 生产过程中的状态标识是否符合程序文件的规定。6001 企业是否编制了可追溯性程序文件。6002 企业是否规定了可追溯的范围、程度和途径,并能实现追溯。*6003 对直接或间接接触心血管系统、淋巴系统或脑脊髓液或药液的零配件的材料是否至少能追溯到产品生产所用的原材料、灭菌设备和生产环境。（检查标识和生产批记录）*6101 产品说明书、标签和包装标识的内容是否符合医疗器械说明书、标签和包装标

36、识管理规定等规定和相关标准要求。6102 在用产品说明书的内容是否与申报注册已确认的版本保持一致。6201 是否制定了产品防护的程序文件。6202 产品防护的程序文件是否包括了产品标识、搬运、包装、贮存和保护，以及对产品的组成部分防护的内容.（与细则改动一致）6203 企业是否根据对产品质量影响的程度规定了所生产的各种无菌医疗器械的贮存条件，是否控制和记录这些条件，并在注册产品标准、包装标识、标签和使用说明书中注明。6204 企业贮存场所是否具有环境监控设施。6205 是否对贮存条件进行记录。17 6301 是否建立监视和测量装置的控制程序并形成文件，以确保监视和测量符合规定的要求。6302

37、测量装置的控制程序中是否对测量装置的搬运、维护和贮存过程中防护要求做出规定，以防止检验和试验结果失效。6303 是否定期对测量装置进行校准或检定，是否予以标识和保持记录。6304 测量装置的控制程序中是否对企业自校准测量装置的校准方法做出规定。6305 当检验和试验装置不符合要求时，是否：1）对以往检验和试验的结果的有效性进行评价并记录；2）对该设备和任何受影响的产品采取适当的措施;3）保持对设备进行校准和验证的记录。6306 对产品检验中使用的对检测结果有影响的计算机软件：1）是否使用前进行确认；2)必要时（如软件更改、受计算机病毒侵害等情况）是否再确认.*6307 无菌检测室是否符合要求，

38、并与生产产品和生产能力相适应。6401 是否建立产品检验和试验程序文件。6402 是否在产品实现过程的适当阶段(如进货、关键控制点、出厂等阶段），确定产品检验和试验项目，并制定检验和试验规范.6403 是否按照检验和试验的程序文件及规范的规定,对产品进行检验和试验。6501 外购、外协零配件、原辅材料和过程产品是否在检验或验证合格后才投入使用或转入下道工序。6502 最终产品是否在其全部出厂检验项目合格后放行。6503 是否保持产品符合要求的证据（如检验或验证记录）。6504 产品放行是否经有权放行产品的人员的批准，是否保持批准的记录。18 6505 最终产品的自测检验报告所代表的产品是否与生

39、产记录相符.6601 企业是否建立了留样观察室,并按规定进行留样。6602 企业是否有留样管理办法和留样观察记录。6701 是否建立反馈系统程序并形成文件，规定监视的方法、反馈的途径、处理的程序、职责、频次等。6702 当用统计的方法发现产品性能的偏离时,是否按照程序反馈到相应的部门.6801 是否建立了质量体系内部审核程序并形成文件，规定内部审核的职责、范围、频次、方法和记录的要求.6802 企业的内审记录（如内审计划、审核检查表、审核日程安排、内审报告等）是否与程序文件相符。6803 是否对内审提出的不符合项采取纠正措施，并跟踪验证纠正措施的有效性.6901 产品销售或投标前,企业是否对与

40、产品有关的要求（包括顾客的、法规的和附加的其他要求）进行评审，是否保持评审记录.6902 与产品有关的要求是否形成文件,如合同、标书、订单或产品信息等。电话订货时，是否保持包含产品要求的电话订货记录。6903 产品要求发生变更时，是否进行了再评审和保持评审记录，是否将变更后的信息通知相关人员。7001 如有安装活动，是否编制了医疗器械安装的作业指导书和安装验证的接收准则.7002 是否按照医疗器械安装的作业指导书和安装验证的接收准则的要求实施并保存记录。7101 有服务要求的情况，企业是否规定了服务活动的内容和对服务活动的验证要求。7102 有服务要求的情况，企业是否保持服务活动的记录.720

41、1 企业是否按照 医疗器械经营企业许可证管理办法等规定，选择具有本类医疗器械经营资质的经营企业。（查看医疗器械经营许可证及其他资质证明并查看销售记录)*7301 销售记录的数量与生产记录是否一致，是否能追查到每批产品的售出情况。*7401 是否建立不合格品控制程序并形成文件。7402 程序文件是否规定了对不合格品的控制要求（包括不合格品的标识、隔离、评审、处 19 置和记录的控制)。7403 程序文件是否规定了不合格品处置的相关人员的职责和权限。7501 是否按照不合格品控制程序文件的规定对不合格品进行标识、隔离和记录。*7502 是否按照不合格品控制程序文件的规定对不合格品进行评审和处置。（

42、查阅对不合格品的处置记录）（注:有评审权限的人根据程序文件的规定做出返工、报废、销毁或降级使用等处置意见的决定可视为评审）*7601 对交付或开始使用后发现的不合格品，企业是否根据调查分析的结果采取相应的措施。7602 若对不合格品采取了纠正措施，企业是否对其进行再次检验(查看检验报告和记录）。7701 若产品需要返工，是否编制了返工文件,包括作业指导书及不合格品返工后的重新检验和重新评价等文件，并经过批准。（注：“返工文件”可以是任何形式，但须包含如何返工的规定，其复杂程度应与返工过程的复杂程度相适应。）7702 在批准返工文件前是否确定返工对产品的不利影响。*7703 是否对返工后的产品进

43、行重新检验或重新评价。7801 是否制定了顾客投诉接收和处理程序文件。7802 顾客投诉接收和处理程序文件中是否规定：1）接收和处理的职责 2）评价并确定投诉的主要原因 3）采取纠正措施 4）识别、处置顾客返回的产品 5)转入纠正措施路径。7803 是否执行顾客投诉接收和处理程序，保持顾客抱怨处理的记录。7901 是否已建立了关于起草、批准和发布忠告性通知的程序并形成文件。7902 是否按程序实施并保持发布和实施的记录.8001 企业是否规定了可疑不良事件管理人员的职责、报告原则、上报程序、上报时限，制定了启动实施医疗器械再评价的程序和文件等，并符合法规要求。8101 企业是否按照程序文件和相

44、关法规的规定,开展了不良事件监测和再评价工作。8102 是否保持了不良事件监测和再评价工作记录和相关档案。20 8201 是否建立了数据分析程序并形成文件。8202 程序文件是否对与产品质量和质量管理体系运行有关信息(包括顾客反馈、产品质量的符合性、过程和产品的特性及趋势，采取预防措施的机会、供方情况）收集数据的来源、分析用的统计技术和分析结果的利用做出了规定。8203 是否有能力发现产品性能的偏离和不合格的趋势.8301 是否对产品符合性的趋势、顾客反馈信息、供方供货业绩等信息进行充分分析。（检查企业数据分析资料和记录)8401 是否建立纠正措施程序并形成文件.文件是否规定了：1）评审不合格条件 2）确定不合格的原因 3）评价确保不合格不再发生的措施的需求 4）确定和实施所需的措施,包括更新文件（适当时）5）保持采取措施的记录 6)评审所采取措施的有效性。8501 企业是否已制定了发布忠告性通知和必要时进行召回的程序文件，并符合相关法规的要求.8502 是否按程序实施并保持记录。8601 是否建立预防措施程序并形成文件 8602 程序文件中是否对潜在不合格的原因分析和预防措施的有效性验证要求做出规定。（注：所采取的预防措施宜取决于潜在不合格事项的风险程度、本质和其对产品质量的影响程度)8701 企业若对顾客投诉没有采取纠正和（或)预防措施，是否按企业文件要求经批准并记录理由。