公司QHSE管理手册.pdf

《公司QHSE管理手册.pdf》由会员分享，可在线阅读，更多相关《公司QHSE管理手册.pdf（99页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。

1、 公司 QHSE 管理手册 GE GROUP system office room【GEIHUA16H-GEIHUA GEIHUA8Q8-XXX 股份有限公司 质量、健康、安全与环境管理体系 XXXX/QHSE-01-2014 管 理 手 册 第 0 次修改 版 本 号：C 分 发 号：受控状态：2014 年 09 月 10 日发布 2014 年 09 月 10 日实施 XXX 公司 发布受 控 有效文件 XXX 公司 质量、健康、安全与环境管理体系 XXX/QHSE-01-2014 管 理 手 册 编 制：审 核：批 准：目 录 0.1 质量、健康、安全与环境手册发布令.1 0.2 质量、健

2、康、安全与环境承诺、方针和目标批准令.2 0.3 管理者代表任命书.4 0.4 企业简介.5 0.5 质量、健康、安全与环境（以下简称 QHSE）管理手册的管理.6 1 范围.7 2 引用标准.7 3 术语和定义.8 3.1 使用标准.8 3.2 本手册描述供应链所使用的术语.8 3.4 涉及本公司生产和服务时，还采用以下专业术语及定义.9 3.4.1 合同.9 3.4.2 招标书.9 3.4.3 投标.9 3.4.4 健康、安全与环境管理体系.9 4 QHSE 管理体系.11 4.1 总要求.11 4.2 文件要求.12 4.2.1 总则.12 4.2.3 文件控制.13 4.2.4 记录的

3、控制.13 5 管理职责.14 5.1 管理承诺.14 5.2 以顾客、员工、社会为关注焦点.14 5.3 QHSE 方针.15 5.4 策划.15 5.4.1 对环境因素、危害因素辨识、风险评价和风险控制的确定.15 5.4.2 法律法规和其他要求.18 5.4.3 健康、安全与环境目标和指标.18 5.4.4 健康安全与环境方案.19 5.4.5 QHSE 管理体系策划.20 5.5 职责权限和沟通.20 5.5.1 职责和权限.20 5.5.2 管理者代表（见批准令）.28 5.5.3 沟通、参与和协商.28 5.6 管理评审.29 5.6.1 总则.29 6 资源管理.30 6.1 资

4、源提供.30 6.2 人力资源.31 6.3 设施完整性.32 6.3.1 基础设施.32 6.3.2 设施的完整性.32 6.4 工作环境.32 7 产品实现.33 7.1 产品实现的策划.33 7.2 顾客、员工、社会有关的过程.34 7.3 设计和开发.36 7.3.1 设计和开发的策划.36 7.3.2 设计和开发的输入.36 7.3.3 设计和开发的输出.37 7.3.4 设计和开发的评审.37 7.3.5 设计和开发验证.37 7.3.6 设计开发的确认.37 7.3.7 设计和开发更改的控制.38 7.4 采购和供方、分包管理.38 7.4.1 采购过程.38 7.4.2 采购信

5、息.39 7.4.3 采购产品的验证.40 7.4.4 供方（承包方）管理：.40 7.5 生产和服务提供.41 7.5.1 生产和服务提供的控制.41 7.5.3 标识和可追溯性.43 7.5.4 顾客财产.44 7.5.5 产品防护.44 7.6 监视和测量设备的控制.45 7.7 运行控制.45 7.7.1 运行控制：.46 7.7.2 顾客和产品.47 7.7.3 社区和公共关系.47 7.7.4 作业许可.47 7.7.5 变更管理.47 7.8 应急准备与响应.47 8 监视、测量、分析和改进.49 8.1 总则.49 8.2 监视和测量.49 8.2.1 顾客满意.49 8.2.

6、2 内部审核.50 8.2.3 过程的监视和测量.51 8.2.4 产品的监视和测量.52 8.2.5 健康、安全与环境的监视和测量.53 8.3 不符合控制.54 8.3.1 不合格品控制.54 8.3.2 事故、事件管理.55 8.4 数据分析.55 8.4.1 数据的来源与分类.56 8.4.2 数据分析的方法.56 8.4.3 数据分析的实施.56 8.4.4 数据分析应提供以下有关方面的结论.56 8.5 改进.56 8.5.1 持续改进.56 8.5.2 纠正措施.57 8.5.3 预防措施.57 附 1：XXX 股份有限公司 QHSE 管理体系结构图.59 附 2：职能分配表.6

7、0 附 3:要素融合与程序文件开发一览表.63 0.1 质量、健康、安全与环境手册发布令 公司质量、健康、安全与环境管理手册依据GB/T 19001-2008质量管理体系 要求、GB/T 24001-2004环境管理体系 要求及使用指南、GB/T 28001-2011职业健康安全管理体系 规范、SY/T 6276-2010石油天然气工业健康、安全与环境管理体系、Q/SY 1002.1-2013健康、安全与环境管理体系 规范、GB/T 50430-2007工程建设施工企业质量管理规范而编制，它阐述了公司质量、健康、安全与环境方针、目标和公司质量管理体系要求及健康、安全与环境管理体系要求，是公司质

8、量、健康、安全与环境管理体系的纲领性文件，是公司实施质量、健康、安全与环境管理、开展质量、健康、安全与环境活动必须遵守的法规和行为准则，现予以批准发布。公司所属全体员工必须严格遵照公司质量、健康、安全与环境管理手册的有关规定，认真组织实施，确保公司质量、健康、安全与环境管理体系持续有效运行。最高管理者：2014年 09月 10日 0.2 质量、健康、安全与环境承诺、方针和目标批准令 一、QHSE 承诺 提供人、财、物等必需资源，以确保QHSE 管理体系的有效运行，实现公司QHSE的方针和战略目标。以人为本，在确保公司产品质量和服务质量的同时确保员工的健康与安全，预防污染，事故预防，清洁生产，保

9、护环境，顾客满意，持续改进，遵守法律法规和其他要求，提高员工的质量管理与健康、安全与环境管理的意识、信念和水平，培养一种全员参与质量、健康、安全与环境管理的企业文化。我们的行动和表现可为公众所获取，赢得相关方对我们的信任，持续改进我们的工作，努力成为同行业的最佳楷模。24 小时全过程全方位全天候为顾客服务。二、方针（一）质量方针：质量至上，打造精品工程；诚信服务，树立国际品牌。改进创新，追求卓越。质量方针包括以下内涵：以保证产品质量为产品生产管理的第一位，向顾客交付合格的产品和服务，努力打造精品工程；诚信经营，向顾客履行服务承诺，以诚信树立品牌形象，逐步发展成国际品牌；持续改进企业经营管理，创

10、新发展，追求卓越绩效。（二）健康、安全与环境方针：以人为本、健康至上，确保安全生产；保护环境、预防污染，创新 XX 运营；全员参与、清洁生产，打造优质工程；遵纪守法、持续改进，争做业内先锋。健康、安全与环境方针包括以下内涵：以人为本，保障职工职业健康，确保安全生产；保护环境，预防产生污染，创造环保新型 XX 运营；全员参与HSE 管理，清洁生产，打造高质安全的工程；遵守国家法律法规、地方法律法规及相关方的要求,持续改进 QHSE 管理体系，争取 QHSE 管理工作在业内保持先进水平。三、目标（一）质量目标：产品一次交检合格率 97；化工药剂产品出厂合格率 100%；工程竣工质量验收合格率 10

11、0%；XXX 处理合格率 100%；顾客投诉处理率 100%。全过程全方位全天候现场技术服务：本地服务 24 小时随叫随到，特殊情况延迟时间不超过 12 小时。（二）健康、安全与环境战略目标：追求零事故、零伤害、零污染，HSE 管理同行业领先。（三）阶段性目标：重大污染事件为零；重大交通事故为零；火灾、爆炸事故为零；重大伤害死亡事故为零；职业病发病率为零。公司全体员工必须认真理解质量、健康、安全与环境方针内涵，并以实际行动认真贯彻执行。最高管理者：2014 年 09 月 10 日 0.3 管理者代表任命书 经研究决定，任命 XXX 为 XXX 股份有限公司 QHSE 管理者代表，全权负责公司质

12、量、健康、安全与环境管理体系。管理者代表的主要职责是：a)确保公司质量、健康、安全与环境管理体系的过程得到建立和保持，实现质量、健康、安全与环境管理体系的持续有效运行；b)向最高管理者报告质量、健康、安全与环境管理体系的业绩，以持续改进的有关要求；c)负责公司内部审核的策划和领导，就公司质量、健康、安全与环境管理体系运行的有效性和符合性对最高管理者负责；d)加强质量、健康、安全与环境意识和顾客要求意识的培训，在公司范围内形成强烈的质量、健康、安全与环境意识、竞争意识和顾客要求意识的氛围；e)协助最高管理者组织召开管理评审会议，负责在公司不同的层次和职能之间，就质量、健康、安全与环境管理体系的过

13、程及其有效性进行沟通；f)负责组织公司 QHSE 方面的重大决策；g)全权代表公司负责质量、健康、安全与环境管理体系有关事宜的外部联络。最高管理者：2014 年 09 月 10 日 0.4 企业简介 0.5 质量、健康、安全与环境（以下简称 QHSE）管理手册的管理 1 QHSE手册的编制、批准与发布 1.1 公司质量安全环保部根据 GB/T 19001-2008 质量管理体系 要求、GB/T 24001-2004环境管理体系 要求及使用指南、GB/T 28001-2011 职业健康安全管理体系 规范、SY/T 6276-2010 石油天然气工业健康、安全与环境管理体系、Q/SY 1002.1

14、-2013 健康、安全与环境管理体系 规范、GB/T 50430-2007 工程建设施工企业质量管理规范 标准的要求，结合公司实际情况，负责组织编写 QHSE手册。1.2 QHSE手册由管理者代表审核，公司最高管理者批准发布。1.3 QHSE手册换版时，仍执行上述程序。2 QHSE手册的发放 2.1 QHSE手册由质量安全环保部负责登记发放，公司内部使用的和提供认证机构备案的 QHSE手册为受控版本，加盖“受控”印章，提供给咨询机构、顾客以及上级主管部门的 QHSE手册为非受控版本，不加盖“受控”印章。2.2 受控版本的QHSE手册持有者，应妥善保管，不得遗失、外借、擅自更改和复制，当调离工作

15、或离开本公司时，应办理变更或交还手续。3 QHSE手册的更改与换版。3.1 QHSE手册由质量安全环保部负责更改，当受控版本 QHSE手册的内容更改时，可以采用划改或用更改页替换作废页的形式更改，所有更改由质量安全环保部统一集中实施。3.2 当 QHSE 手册经过重大或多次更改或公司的 QHSE 管理体系发生重大调整时，由管理者代表提出 QHSE 手册换版申请，经最高管理者批准后实施，QHSE 手册的换版仍执行本手册的有关规定。3.3 本手册解释权归质量安全环保部。1 范围 1.1 总则 本公司建立的质量、健康、安全与环境管理体系符合GB/T 19001-2008质量管理体系 要求、GB/T

16、24001-2004环境管理体系 要求及使用指南、GB/T 28001-2011职业健康安全管理体系 规范、SY/T 6276-2010石油天然气工业健康、安全与环境管理体系、Q/SY 1002.1-2013健康、安全与环境管理体系 规范、GB/T 50430 一 2007 工程建设施工企业质量管理规范标准要求，旨在：1.1.1 证实 XXX 有能力稳定、安全提供满足顾客要求和法律法规要求的环保工程设计、施工；XXXXXXXXX。1.1.2 证实公司有能力满足顾客、员工及各相关方对质量、健康、安全与环境的要求，以及能够满足适用的法律、法规要求。本手册阐述了本公司质量、健康、安全与环境管理工作的

17、承诺、方针和目标，描述了质量、健康、安全与环境管理体系要素的控制程序。1.1.3 通过公司质量、健康、安全与环境管理体系持续改进过程的有效应用，以及保证符合顾客要求和适用的法律、法规要求，增强顾客、员工、社会满意。1.1.4 本手册也适用于第三方的质量、健康、安全与环境管理。1.2 应用 手册适用于 XXX 在机电设备安装工程、防腐保温工程、电子工程、化工石油设备的施工；环保工程设计有机、无机水处理剂的研制、生产；工业废水处理。设计、GC2 级压力管道安装施工过程中的质量、健康、安全与环境管理和控制，也作为第三方质量、健康、安全与环境管理体系认证审核的依据。2 引用标准 下列标准所包含的条文，

18、通过在本手册中引用而构成本手册的条文。本手册发布时，所示版本均为有效。所有标准都会被修订，使用本手册的各方应探讨使用下列标准最新版本的可靠性。GB/T 19000-2008 质量管理体系 基础与术语 GB/T 19001-2008 质量管理体系 要求 GB/T 50430-2007 工程建设施工企业质量管理规范 GB/T 24001-2004 环境管理体系 要求和使用指南 GB/T 28001-2011 职业健康安全管理体系 要求 SY/T 6276-2010 石油天然气工业健康、安全与环境管理体系 Q/SY 1002.1-2013健康、安全与环境管理体系 规范 3 术语和定义 3.1 使用标

19、准 本手册使用 GB/T 19001-2008质量管理体系 要求、GB/T 24001-2004环境管理体系 要求和使用指南、GB/T 28001-2011职业健康安全管理体系 要求、SY/T 6276-2010石油天然气工业健康、安全与环境管理体系、Q/SY 1002.1-2013健康、安全与环境管理体系 规范、GB/T 50430-2007工程建设施工企业质量管理规范规定的术语和定义。3.2 本手册描述供应链所使用的术语 供方组织顾客 3.2.1 供方 为本公司提供原辅材料及生产设备的供应方、提供技术服务或以合同或协议形式向公司（工程项目部）承担部分工程、劳务、施工机械和施工设备的租赁及操

20、作服务、材料试验等的单位。3.2.2 组织 指本公司。3.2.3 顾客 接受工程（产品）的组织或个人，本手册及其支持性文件中，亦称“业主”、“甲方”。3.2.4 本标准中所出现术语“产品”，也可指“服务”。3.3 涉及上述标准中重复或交叉的术语，本手册作如下说明：3.3.1 质量、安全、健康与环境管理体系 指依据 GB/T 19001-2008质量管理体系 要求、GB/T 24001-2004环境管理体系 要求和使用指南、GB/T 28001-2011职业健康安全管理体系 要求、SY/T6276-2010石油天然气工业健康、安全与环境管理体系、Q/SY 1002.1-2013健康、安全与环境管

21、理体系 规范、GB/T 50430-2007工程建设施工企业质量管理规范标准所建立的一体化的整合型管理体系，简称“QHSE 管理体系”。3.3.2 不合格/不符合 未满足要求。本手册同时采用不加区别。3.3.3 供方 提供产品的组织或个人。将 SY/T 6276-2010石油天然气工业健康、安全与环境管理体系、Q/SY 1002.1-2013健康、安全与环境管理体系 规范、GB/T 24001-2004环境管理体系 要求和使用指南、GB/T 50430-2007工程建设施工企业质量管理规范、GB/T 28001-2011职业健康安全管理体系 要求中的“承包商”纳入ISO9000“供方”范畴。3

22、.3.4 事故/事件 事故：造成死亡、人身伤害、健康损害、损坏或其他损失的意外情况。事件：导致或可能导致事故的情况。3.3.5 危险源/危害因素 本手册同时采用不加区别。3.3.6 风险识别与评价 本手册将环境因素的识别与评价和危险源的辨识与风险评价统称为风险识别与评价。3.3.7 QHSE 方案 本手册将质量方案、环境方案和职业健康安全方案统称为 HSE 方案。3.4 涉及本公司生产和服务时，还采用以下专业术语及定义 3.4.1 合同 企业和顾客之间以任何方式传递的双方满意的要求。3.4.2 招标书 顾客对产品的要求以文字的形式向组织传递的文件。3.4.3 投标 企业应邀作出提供满足招标书要

23、求所需的报盘。3.4.4 质量、健康、安全与环境管理体系 是指依据 GB/T 19001-2008、GB/T 24001-2004、GB/T 28001-2011、SY/T6276-2010、Q/SY 1002.1-2013、GB/T 50430-2007 标准所建立的一体化的整合型管理体系，简称“QHSE 管理体系”。3.4.5 危险源/危害因素 本手册同时采用不加区别。3.4.6 风险识别与评价 本手册将环境因素的识别与评价和危险源的辨识与风险评价统称为风险识别与评价。3.4.7 三同时 所有的开发建设项目，包括新建、改建、扩建、技术改造和引进的工程项目，其防治污染的设施、劳动卫生设施和消

24、防设施必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投入使用。3.4.8 三级安全教育 是指公司级教育、部门（车间、队、站）级教育、岗位（班组）级教育。公司级教育是指新入厂的员工在分配到车间或工作岗位之前，由公司级人力资源部、质量安全环保部门进行的安全教育；部门级教育是指新员工分配到本部门、本车间后，再由部门、车间进行的安全教育；班组教育是指新工人进入工作岗位之前由班组进行的安全教育。3.5 工程建设施工企业质量管理规范的术语和定义 3.5.1 质量管理活动 为完成质量管理要求而实施的行动。3.5.2 质量管理制度 按照某些质量管理要求建立的、适用于一定范围的质量管理活动要求。质量管理制度应规定质量管

25、理活动的步骤、方法、职责。质量管理制度一般应形成文件。需要时，质量管理制度可由更加详细的文件要求加以支持。3.5.3 质量信息 反映施工质量和质量活动过程的记录。3.5.4 质量管理创新 在原有质量管理基础上，为提高质量管理效率、降低质量管理成本而实施的质量管理制度、活动、方法的革新。3.5.5 施工质量检查 施工企业对施工质量进行的检查、评定活动。3.6 行业和企业术语和定义 3.6.1 建设单位 即建设工程的投资人，也称“业主”，是工程建设项目建设全过程的总负责方，拥有确定建设规模、功能、外观、选用材料设备、按照法律法规规定选择承包单位等权利。3.6.2 施工单位 是指经过建设行政归口管理

26、部门的资质审查，取得相应资质证书，从事建筑工程、建筑安装工程、建筑安装工程施工的承包单位。3.6.3 工程监理单位 是指经过建设行政归口管理部门的资质审查，取得相应资质证书，受建设单位委托，依照国家法律法规、技术标准和建设单位要求，在建设单位委托的范围内对建设工程进行监督管理的企业。3.6.4 工程项目 是指具有独立的设计文件，建成后可以独立发挥生产能力或使用效益的工程。3.6.5 单位工程 是工程项目的组成部分，它是可以独立组织施工的工程，通常包含不同性质的工程内容。3.6.6 分部工程 是单位工程的组成部分，一般是按建筑物的主要部位以及安装工程的对象划分的。3.6.7 分项工程 是分部工程

27、的组成部分，是按照工序将分部工程进一步划分而成。3.6.8 隐蔽工程 在施工过程中，下道工序将上道工序完全覆盖住，则称上道工序或被覆盖的分项工程为隐蔽工程。按规定在隐蔽前，应进行隐蔽工程的检查验收（简称隐检），相关各方验收合格后，方可予以隐蔽。3.6.9 施工组织设计 是指导建设工程施工准备和施工全过程的技术管理文件。一项单位工程的施工组织设计内容包括：工程概况、施工方案和施工方法、施工进度计划、各项资源需求计划、施工平面图、技术质量措施、安全技术措施及技术经济指标等。3.6.10 施工方案 针对工程项目的某一个重点部位、关键工序或“四新”（新材料、新技术、新工艺、新设备）内容等单独策划一整套

28、的施工方法、工艺流程、技术措施、质量要求以及必要图纸等所编制的施工文件。3.6.11 技术交底 施工企业传统的技术管理制度之一。由项目部到施工作业班组逐级交底，随接受交底人员岗位的不同，交底的内容也有所不同。交底的内容大体是：工程概况、设计要求、图纸做法、施工组织设计与施工方案的要求、设计变更和洽商、规范、规程和工法的要求、施工顺序、施工方法、质量要求及验收标准等。3.6.12 项目部 为实施某一承包项目而调配人员组成的项目管理组织，在公司的监控下实施开工准备、施工全过程、竣工验收等过程，通常是一次性组织。3.6.13 顾客 业主、甲方、建设单位、用户。4 QHSE 管理体系 4.1 总要求

29、4.1.1 本公司按 GB/T 19001-2008质量管理体系 要求、GB/T 24001-2004环境管理体系 要求和使用指南、GB/T 28001-2011职业健康安全管理体系 要求、SY/T 6276-2010石油天然气工业健康、安全与环境管理体系、Q/SY 1002.1-2013健康、安全与环境管理体系 规范、GB/T 50430-2007工程建设施工企业质量管理规范标准要求制定了 QHSE 管理体系方针，进行策划、建立、实施和保持文件化、一体化的 QHSE 管理体系，运用 PDCA 的方法识别所需的过程，并予以持续改进。a)确定 QHSE 管理体系所需的过程及其在公司中的应用；b)

30、确定和理解这些过程的顺序和相互作用，在手册 5、6、7、8 章节中已进行了表述；c)对过程中的危险因素和环境因素进行评价和识别，确定其重要因素，合理策划对过程的控制；d)确定所需的准则和方法，以确保这些过程的运行和控制有效；e)由最高管理者提供 QHSE 管理体系运行过程所必要的资源，相关部门收集、整理、分析和总结必要的信息，以支持这些过程运行和对其完整性的监控；f)监测、测量（适用时）和分析公司所承担的产品和技术服务的有关过程；g)采取充分有效的措施，以实现公司的 QHSE 方针、目标和持续改进。h)确保产品生产获得必要资源和信息以支持这些过程的运行和监视；4.1.2 公司有关职能部门、生产

31、部门和设计所要按公司 QHSE 职能分配的分管权限有效地对管理活动、资源、产品实现和测量等过程实施管理和控制。4.1.3 外包过程：外协件的加工、工程分包等。对分包供方通过评定、选择合格的承包方，并对其实施控制，将其纳入公司的管理体系。具体控制方法见手册 7.4 条款和采购过程控制程序。4.2 文件要求 4.2.1总则 4.2.1.1 公司 QHSE 管理体系文件包括：a)公司 QHSE 方针和目标：规定公司 QHSE 管理体系的宗旨和方向以及 QHSE 管理体系所达到目的文件。在本手册中已规定，并经最高管理者批准发布；b)管理手册：对公司所建立的 QHSE 管理体系总体描述的文件。公司的 Q

32、HSE 管理手册经最高管理者批准发布；c)程序文件和记录：根据四个体系管理标准要求及公司实际需要，指导相关活动或过程所规定的文件。公司按 GB/T 19001-2008、GB/T 50430-2007、GB/T 24001-2004、GB/T 28001-2011、Q/SY 1002.1-2013、SY/T 6276-2010 标准要求建立 32 个程序文件和记录，具体见公司程序文件。d)支持性文件：确保 QHSE 管理体系过程的有效策划、运行和控制所要求的文件，包括：有关法律、法规，产品检验规范、技术标准、操作规程、HSE 作业计划书、技术文件、作业指导书、规章制度等，以便确保公司生产过程得

33、到有效控制；e)记录：为确保其过程有效策划、运行和控制所需的记录。4.2.1.2 以上文件和资料可以以硬拷贝或电子媒体形式存在，同时体系文件的数量和详略程度，应满足 QHSE 管理体系策划与控制的需要。4.2.2 QHSE 管理手册 QHSE 管理手册是公司根据质量健康安全环境方针目标而全面描述本体系的管理文件。公司编制并保持了符合 GB/T 19001-2008、GB/T 50430-2007、GB/T 24001-2004、GB/T 28001-2011、Q/SY 1002.1-2013、SY/T 6276-2010 的QHSE 管理手册，包括了下述内容：a)公司 QHSE 管理体系所适应

34、的范围；b)程序文件；c)GB/T 19001-2008、GB/T 50430-2007、GB/T 24001-2004、GB/T 28001-2011、Q/SY 1002.1-2013、SY/T 6276-2010 标准要求对公司 QHSE 管理体系所包括的全部过程和内容及相互关系进行陈述；d)本手册前言中就 QHSE 手册的管理对QHSE 管理手册的控制提出了要求；e)公司QHSE 管理手册只是企业全部文件中的一部分，在企业的管理体系中，其它文件应依属于本手册的有关要求。4.2.3 文件控制 4.2.3.1 为了对 QHSE 管理体系所要求的文件实施有效控制，公司编制了文件控制程序。记录是

35、一种特殊类型的文件，应依据 4.2.4 的要求进行控制。4.2.3.2 公司质量安全环保部是 QHSE 管理体系文件控制的归口管理部门，各有关部门负责本部门文件的管理和控制，均应对所使用的文件按要求进行有效控制。4.2.3.3 公司对 QHSE 管理体系所要求的文件，实施有效地控制，以便：a)为使文件是充分与适宜的，文件发布前得到批准；b)文件形成按规定进行审核，必要时对文件进行评审和更新并再次得到批准；c)对文件的更改和现行修订状态应及时进行标识；d)确保在 QHSE 管理体系运行的各个场所都获得适用文件的有关版本；e)所有文件应保持清晰，以便识别和检索；f)确保本公司所确定的策划和运行质量

36、管理体系所需的外来文件得到识别，如法律、法规、标准、来自顾客或供方的要求、图样、验收准则等，并对其进行控制；g)作废文件如果出于某种目的仍有其它保留价值时，应加盖“作废参考”印章并实施有效控制，以防止作废文件的非预期使用。4.2.4 记录的控制 4.2.4.1 为了提供对 QHSE 管理体系有效运行的证据而建立的记录实施有效控制，公司制定并实施记录控制程序，使其记录的标识、贮存、检索、保护、保存期限、保留和处置符合规定要求，记录应予以保持，保持清晰、易于识别和检索，同时，保证记录的完整性、真实性，以便提供符合要求和 QHSE 管理体系有效运行的证据。4.2.4.2 公司质量安全环保部是记录的归

37、口管理部门，负责对记录的控制和管理。各部门负责本部门的记录管理和控制。5 管理职责 5.1 管理承诺 公司最高管理者通过以下活动对公司建立、实施及持续改进QHSE 管理体系提供强有力的领导和明确的承诺并提供证据：a)向公司全体员工传达满足顾客、员工、社会要求及相关方要求的重要性；b)向全体员工和相关方传达并培训法律、法规知识及其重要性；c)制定公司 QHSE 方针；d)制定 QHSE 目标；e)定期组织管理评审；f)为生产提供充分必要的资源，并确保其资源满足过程需要，并保证QHSE 管理体系得到有效运行和持续改进；g)建立和维护公司的企业文化，支持和促进 QHSE 管理体系的有效运行，包括信念

38、、态度及个人承诺、参与和责任。主要有员工对公司（单位）改善QHSE 表现的信念、员工对自身 QHSE 表现的态度、对个人责任和义务的认识、各单位在不同层次岗位上自觉参与 HSE 管理，接受并履行 QHSE 责任等。5.2 以顾客、员工、社会为关注焦点 5.2.1 公司最高管理者应以实现顾客、员工、社会满意为最终目标，企业从以下方面确保顾客、员工和社会的要求得到确定并予以满足：a)通过市场调研、评价供方、分包方的 QHSE 保证能力、产品要求的评审和与顾客直接接触等方式，不断了解和确定顾客的需求和期望，包括法律法规要求等；b)将顾客需求和期望转化为本公司的要求；c)通过同员工交流、员工满意度调查

39、、合理化建议、收集最新的法律法规等方式充分关注员工的健康和安全；d)考虑在本公司生产提供过程中对环境造成的影响，改进环境；e)明确适用的法律、法规、产品规范、验收标准的要求；f)认真履行设计变更、不失时机的向顾客就产品质量、功能、安全性、可靠性提出合理化建议；g)对满足顾客要求的程度实施监视和测量。对不能得到满足的环节进行分析，重新采取措施，以持续满足顾客要求。5.2.2 公司全体员工有责任将 5.2.1 所确定的顾客的要求和期望自觉转化为自身的要求并努力达到顾客的满意。5.3 QHSE 方针 为确保 QHSE 方针的适宜性，充分符合本公司的发展宗旨，达到相关方满意：a)最高管理者负责 QHS

40、E 方针的确定和颁布，并确保方针在各级组织得以贯彻执行；b)符合或严于国家法律法规、地方法律法规及相关方的要求,持续改进 QHSE 管理体系，保持预防措施有效性的承诺；c)明确“清洁生产、事故预防、社会责任”，形成文件，付诸实施，通过培训、会议和各种媒体向全体职工和代表公司工作的人员传达方针，确保全体职工和代表公司工作的人员理解贯彻方针；d)让相关方知悉本公司 QHSE 体系方针，达到公开承诺的要求，可为相关方及公众所获取；e)通过 QHSE 体系的有效运行确保方针得以实现和持续适宜；f)确保方针成为制定目标、指标评审的框架；g)通过年度管理评审，对方针进行评审，并根据评审结果进行修订，持续改

41、进，以适应不断变化的内外部环境的需要。公司全体员工和代表公司工作的人员必须认真贯彻执行公司的 QHSE 方针，坚决抵制违背QHSE 方针的行为。5.4 策划 5.4.1环境因素、危害因素辨识、风险评价和控制措施的确定 5.4.1.1 公司建立了风险识别与评价控制程序，系统地确定生产过程中存在的危害因素和环境因素的影响，并确定、更新重大危险源和重要环境因素，以对其进行控制管理。其范围考虑生产过程从开始到交付后的全过程。并每年对其进行评审，及时更新这方面的信息。5.4.1.2 质量安全环保部是识别与风险管理的归口管理部门,负责组织对公司所有过程中的风险进行识别。各部门负责对本部门的危险源和环境因素

42、的识别与更新，以及风险控制措施的制定和落实。鼓励员工参与危害因素和环境因素的识别。5.4.1.3 风险识别的范围包括：常规和非常规的活动；所有进入作业场所人员（包括承包方人员和访问者）的活动；人的行为、能力和其他人的因素；已识别的源于工作场所外，能够对工作场所内组织控制下的人员的健康安全产生不利影响的危险源；在工作场所附近，由组织控制下的工作场所的基础设施、设备和材料；组织及其活动、材料的变更，或计划的变更；职业健康安全管理体系的更改包括临时性变更等，及其对运行、过程和活动的影响；任何与风险评价和实施必要控制措施相关的适用法律义务；对工作区域、过程、装置、机器和（或）设备、操作程序和工作组织的

43、设计，包括其对人的能力的适应性。5.4.1.4 风险识别应考虑正常、异常和紧急三种状态以及过去、现在和未来三种时态。5.4.1.5 识别环境因素和危险源要考虑下列类型：环境因素的识别 危险源的识别 向大气排放的污染物 生产和服务中的要素 向水体排放的污染物 工艺流程和特点 固体废物污染物 物料的物理形态、化学特性 噪声对周围环境的影响 所有进入工作场所的人员的活动 对周围社区及居民生活的影响 生产过程中的各种因素 水、电、油、气和自然资源的消耗 设备、设施的状态 土壤污染 自然条件的影响 植被破坏 发生过和与之有关的事件、事故影响 及其他 5.4.1.6 风险识别和评价体系建立初期本公司进行初

44、始风险评价，体系运行正常时，危险源和环境因素的识别、评价每年进行一次。针对每个具体的特定项目，各部门、工程部（项目部）、XXX 运营部、药剂车间、设计所，按照 7.1 的要求，作业前组织对作业现场进行风险识别和评价。5.4.1.7 本公司在建立HSE目标时，应考虑环境因素、危害因素辨识、确保风险评价的结果和风险控制的效果。应经常性开展事故隐患排查，对排查出的事故隐患进行分级管理，制定方案，落实整改措施、责任、资金、时限等，并对隐患整改效果进行评价）。对危险设施或场所进行重大危险源辨识与安全评估，确定安全监控措施，实施分级监控管理。5.4.1.8 当公司的经营管理过程发生较大变化时，以及法律及其

45、他要求更新时，应及时对风险进行补充识别、评价和确定风险，并及时更新。风险评价与控制，具体内容见风险识别与评价控制程序。5.4.1.9 本公司运用调查表法、现场检查表法等方法对环境因素、危害因素进行识别，采用分值法对环境因素进行评价，矩阵法进行对危害因素进行评价，以便：a)依据健康、安全与环境风险和影响的范围、性质和时限性进行，确保该方法是主动性的而不是被动性的；b)规定风险分级，识别出可通过风险管理措施来削减或控制的风险。依据不同职能和层次，针对重大环境因素和危害因素，确定目标和指标，制定相应的方案、应急预案、相关准则等措施进行削减和控制；c)与运行经验和所采取的风险削减和控制措施的能力相适应

46、；d)为确定设施要求、识别培训需求和（或）开展运行控制提供输入信息；e)规定对所要求的活动进行监视，以确保其及时有效实施。5.4.1.10 风险评价：公司建立了风险识别与评价控制程序，对危害因素的风险和环境因素的影响进行定性和定量评价，考虑人员伤亡、环境破坏、财产损失等因素影响的可能性和严重程度，该程序包括：施工服务的全过程；常规和非常规的活动或服务；时间和潜在的紧急情况；潜在的危险和影响；废弃物的排放；所有进入作业场所人员的活动或服务；作业场所内的设施（无论是由组织还是由外部所提供的设施）；本公司施工服务及相关方提供的产品和服务。公司在建立目标时，对这些评价结果予以考虑。5.4.1.11 环

47、境影响评价 公司依据风险识别与评价控制程序，针对废弃物排放，从中判定那些对环境具有重大影响，或可能具有重大影响的因素。公司确保在建立目标时，对这些具有或可能具有重大影响的环境因素加以考虑。5.4.1.12 风险评价和环境因素评价的结果，应作为制定目标指标的重要依据。5.4.1.13 风险评价和环境因素评价的结果应形成文件，明确表述每一活动、产品或服务中存在的或潜在的危害因素，可能导致的风险，风险等级及相应的控制和削减措施等内容。在确定控制措施或考虑变更现有控制措施时，应按如下顺序考虑降低风险：a)消除；b)替代；c)工程控制措施 d)标志、警告和（或）管理控制措施 e）个体防护装备。5.4.1

48、.14 风险评价和环境因素评价的结果须经相关部门审核后交管理者代表批准，并由质量安全环保部发至相关部门，各部门将风险评价的文件传达至每个相关岗位。5.4.1.15 当公司的经营管理过程发生较大变化时，以及法律及其他要求更新时，应及时对风险进行补充识别、评价和确定风险，并及时更新。风险评价和环境因素的评价每年更新一次，由质量安全环保部组织进行。5.4.2 法律法规和其他要求 公司在建立实施和保持职业健康安全管理体系时，应确保对法律法规要求和组织遵守其他要求的考虑 5.4.2.1 法律法规和其他要求如下：a)国际公约,以及所在国的法律、法规、规章及标准；b)国家、地方的法律、法规、标准及规范；c)

49、行业主管部门的通知、制度、管理办法；d)其它要求：如顾客和相关方的要求。5.4.2.2 质量安全环保部是法律、法规、标准及其它要求收集、确认及更新的归口管理部门，各部门负责本部门相关的法律法规的收集与管理。5.4.2.3 公司建立了法律法规和其它要求控制程序，以获取并识别与公司相关适用的 QHSE 法律法规及其他要求，及时收集、识别、更新、传达实施动态管理。5.4.2.4 质量安全环保部在收集和识别的基础上建立在用的法律、法规、标准清单，并保证其为现行有效版本。5.4.2.5 质量安全环保部每年组织一次法律法规和其它要求的有效性评价，过期或作废法律、法规、标准和其它要求应及时收回、处理。确保需

50、遵守法律法规与其他要求的信息为最新。5.4.2.6 公司采用文件下发、各级传达、培训等方式确保把法律法规和其他要求及时传达给公司的有关员工和其他相关方。5.4.3 健康、安全与环境目标和指标 5.4.3.1 最高管理者应确保在相关职能和层次上建立QHSE 目标，目标应是可测量的，并与 QHSE 方针保持一致。质量安全环保部对其进行分解和修订，并进行日常检查及审核；各部门负责本单位 QHSE 目标、指标的分解、细化的落实；QHSE 目标的内容应包括满足产品要求所需的内容及对持续改进的承诺；质量目标应满足顾客对产品质量和技术服务质量要求的内容。管理者代表负责审查QHSE 目标、指标；最高管理者负责