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1、引论引论政府过程：学说与方法及其在中政府过程：学说与方法及其在中国的适用性和特殊性问题国的适用性和特殊性问题 任何实际运行中的政府，都不仅任何实际运行中的政府，都不仅是一种体制，一个体系，而且是一是一种体制，一个体系，而且是一个个过程过程。因此，关于政府问题的研。因此，关于政府问题的研究，必然要在方法论上突破传统的究，必然要在方法论上突破传统的体制研究和要素分析的范围，而走体制研究和要素分析的范围，而走向一个重要的领域向一个重要的领域过程研究。过程研究。第一节第一节“政府过程政府过程”学说的形成和发学说的形成和发展展一、政府过程思想和方法的萌芽阶段一、政府过程思想和方法的萌芽阶段二、二、“政府
2、过程政府过程”概念的提出和政府过程学概念的提出和政府过程学说的形成及发展阶段说的形成及发展阶段三、政府过程理论的稳定发展和普及阶段三、政府过程理论的稳定发展和普及阶段（一）（一）1867年白哥合特年白哥合特英国宪法英国宪法一书的出版一书的出版（二）（二）1885年威尔逊年威尔逊国会政府一书的出版国会政府一书的出版（三）（三）1886年布赖斯年布赖斯美利坚共和政体和美利坚共和政体和1921年年现代现代民治政体民治政体的出版的出版（四）简短的小结（四）简短的小结 第一，注重用社会学、经济学、统计学方法及其某些自然科学的方法；第二，注重研究政府的实际状况和实际功能；第三，注重说明政府与社会的交换过程
3、，开拓了政府学研究的新视野；第四，为政治学的行为主义研究倾向打下了坚实的基础。本特利政府过程思想的主要内容和学术特点本特利政府过程思想的主要内容和学术特点第一，他反对传统政治学对政治机构作表面的、形式第一，他反对传统政治学对政治机构作表面的、形式的研究，反对各种玄学和正统的公式；相反，他坚持的研究，反对各种玄学和正统的公式；相反，他坚持认为，对政治问题的适当研究，是象自然科学那样，认为，对政治问题的适当研究，是象自然科学那样，以以“可观察的事实可观察的事实”和和“可观察的行为可观察的行为”为对象。为对象。第二，本特利前所未有地以第二，本特利前所未有地以“集团集团”（group，也就，也就是后来
4、所说的是后来所说的“利益集团利益集团”）的概念，作为研究工作）的概念，作为研究工作和理论表述的基准概念，从而与传统政治学以和理论表述的基准概念，从而与传统政治学以“国家国家”或或“政府政府”概念本身为核心，来组织政治学说体系概念本身为核心，来组织政治学说体系和建立有关公式的研究思路明显地区别开来了。和建立有关公式的研究思路明显地区别开来了。梅里亚姆（梅里亚姆（Merriam，CharlesEdward；18741953）美国著名的政治学家，芝加哥大学政治学系美国著名的政治学家，芝加哥大学政治学系主任。他在推动政府过程理论研究的学术运主任。他在推动政府过程理论研究的学术运动中所起的作用，主要在于
5、方法论方面。动中所起的作用，主要在于方法论方面。1925年，他出版了年，他出版了政治学的新视角政治学的新视角（NewAspectofPolitics）。他在该书中）。他在该书中呼吁在政治分析中要重建方法，要求有更多呼吁在政治分析中要重建方法，要求有更多的以经验为根据的观察和测量，并为此而使的以经验为根据的观察和测量，并为此而使用统计数字，要求更多地把政治学、政府学用统计数字，要求更多地把政治学、政府学的研究集中于的研究集中于“深刻的社会控制深刻的社会控制”。拉斯韦尔（拉斯韦尔（Lasswell，HaroldDwight；19021978）美国著名的政治学家，耶鲁大学教授，美国著名的政治学家，耶
6、鲁大学教授，1956年为美年为美国政治学会会长，曾来过我国燕京大学。国政治学会会长，曾来过我国燕京大学。1930年，发表年，发表精神病理学与政治学精神病理学与政治学（PsychopathologyandPolitics），以实际行动），以实际行动来推进心理学和政治学的密切联系。来推进心理学和政治学的密切联系。1948年，发表年，发表权力与个性（权力与个性（PowerandPersonality），强调要注重分析政治行为者的个人），强调要注重分析政治行为者的个人动机和思想感情，并将心理分析方法和数量分析方动机和思想感情，并将心理分析方法和数量分析方法应用于政治宣传。法应用于政治宣传。在二三十年代
7、，古斯内尔（在二三十年代，古斯内尔（Gosnell，Harold）等人在选举行为、控制方法、政）等人在选举行为、控制方法、政府工作程序等领域的研究工作，也都在某府工作程序等领域的研究工作，也都在某些侧面和一定程度上呼应、支持或者说丰些侧面和一定程度上呼应、支持或者说丰富了本特利对政府过程的研究。富了本特利对政府过程的研究。小结小结到本特利时期，政府过程理论已经形成；到本特利时期，政府过程理论已经形成；30年代前后，即梅里亚姆一拉斯韦尔时期，政年代前后，即梅里亚姆一拉斯韦尔时期，政府过程理论已经较为丰富了。府过程理论已经较为丰富了。依据有三：依据有三：其一，核心概念已经形成其一，核心概念已经形成
8、“团体团体”；其二，学科的逻辑体系形成其二，学科的逻辑体系形成团体、利益团体、利益和压力三者围绕政府的相互作用和这三个概念和压力三者围绕政府的相互作用和这三个概念在理论上的相互规定；在理论上的相互规定；其三，方法论和特定的研究方法已经形成并其三，方法论和特定的研究方法已经形成并逐步稳定下来，方法论即是行为主义。逐步稳定下来，方法论即是行为主义。三、政府过程理论的稳定发展和普及阶段三、政府过程理论的稳定发展和普及阶段 1945年第二次世界大战结束后，西方政治年第二次世界大战结束后，西方政治学界开始从学界开始从“过程过程”的角度研究和表述政治和的角度研究和表述政治和政府活动的各个方面。不仅行为主义
9、注重过程政府活动的各个方面。不仅行为主义注重过程研究方法，而且非行为主义，甚至不赞成行为研究方法，而且非行为主义，甚至不赞成行为主义的学者也都普遍把政治和政府看作过程。主义的学者也都普遍把政治和政府看作过程。政府过程理论的稳定发展，突出地表现为它的政府过程理论的稳定发展，突出地表现为它的基本方法论基本方法论行为主义在行为主义在5060年代地位的年代地位的不断升高和巩固。不断升高和巩固。这一时期，在西方诸国，特别是在美国，人们这一时期，在西方诸国，特别是在美国，人们比以往更重视制度、政府结构、政府程序和控比以往更重视制度、政府结构、政府程序和控制等问题，还很重视对压力团体和院外集团，制等问题，还
10、很重视对压力团体和院外集团，对公开统治幕后的对公开统治幕后的“看不见的政府看不见的政府”，对官僚，对官僚政治过程、行政程序和政党活动，对选举行为政治过程、行政程序和政党活动，对选举行为中种族因素的影响等问题的研究，相应地出现中种族因素的影响等问题的研究，相应地出现一批重要著作一批重要著作1951年，美国哥伦比亚大学年，美国哥伦比亚大学政府学教授戴维政府学教授戴维杜鲁门出杜鲁门出版了版了政府过程：政治利益政府过程：政治利益和公众舆论和公众舆论（GovernmentalProcess：PoliticalInterestandPublicOpinion）政府过程学说在这政府过程学说在这一阶段所获得的
11、最一阶段所获得的最显赫的地位，是在显赫的地位，是在阿尔蒙德（美国阿尔蒙德（美国Almond，Gabrial；1911）的比）的比较政治学与较政治学与“结构结构功能主义功能主义”分分析中得到了成功的析中得到了成功的应用和发展。应用和发展。阿尔蒙德与小阿尔蒙德与小G宾厄姆宾厄姆鲍威尔合著鲍威尔合著比较政比较政治学：体系、过程和政策（治学：体系、过程和政策（ComparativePolitics:System,ProcessandPolicy）试）试图运用结构图运用结构功能主义的体系方法去分析政功能主义的体系方法去分析政治体系的实际运动过程，分析政治体系及其存治体系的实际运动过程，分析政治体系及其存
12、在于其中的社会环境之间的关系，在具体研究在于其中的社会环境之间的关系，在具体研究方法上注重了与经济学、社会学以及自然科学方法上注重了与经济学、社会学以及自然科学方法的渗透。该书扩大了过程研究方法的影响，方法的渗透。该书扩大了过程研究方法的影响，推动和丰富了政治过程学说的发展。推动和丰富了政治过程学说的发展。问题：1 1、政府过程的概念、政府过程的概念2 2、“过程过程”研究方法与研究方法与“制度制度”研究方法分析研究方法分析概念有什么不同？概念有什么不同？3 3、政府过程的思想方法在萌芽阶段有那些代表、政府过程的思想方法在萌芽阶段有那些代表人物？有什么主要特征？人物？有什么主要特征？4 4、政
13、府过程学说的形成及发展阶段有那些代表、政府过程学说的形成及发展阶段有那些代表人物。有那些重要思想？人物。有那些重要思想？5 5、为什么说到本特利时期，政府过程理论已经、为什么说到本特利时期，政府过程理论已经形成？形成？6 6、你如何理解后行为主义？、你如何理解后行为主义？7 7、威尔逊为什么获、威尔逊为什么获19191919年若贝尔和平奖？年若贝尔和平奖？第二节第二节“政府过程政府过程”的方法论特征的方法论特征一、一、“政府过程政府过程”中的政府是中的政府是“大政府大政府”二、二、“政府过程政府过程”中的政府是中的政府是“现实的政府现实的政府”三、三、“政府过程政府过程”中的中的“过程过程”是
14、指政府的实际是指政府的实际运作活动运作活动四、四、“政府过程政府过程”实际上就是实际上就是“政治过程政治过程”五、小结五、小结一、一、“政府过程政府过程”中的政府是中的政府是“大政府大政府”不论是作为一种学说，还是作为一种方法，政府不论是作为一种学说，还是作为一种方法，政府过程当然是以政府为对象的。但是，政府过程中的政过程当然是以政府为对象的。但是，政府过程中的政府，不是府，不是“小政府小政府”即狭义上的政府即狭义上的政府行政机关或行政机关或内阁，而是内阁，而是“大政府大政府”即广义上的政府。即广义上的政府。在政党政治的含义上，政府和执政党是一体的在政党政治的含义上，政府和执政党是一体的 1.
15、以中国为代表，执政党对国家机关和国家各方面以中国为代表，执政党对国家机关和国家各方面的工作实行政治领导、组织领导和思想领导，对国家的的工作实行政治领导、组织领导和思想领导，对国家的大政方针和重大事项直接决策。大政方针和重大事项直接决策。2.以英、美等为代表，执政党是政府背后的以英、美等为代表，执政党是政府背后的“一体一体化向心力量化向心力量”，通过其在立法机关的多数地位控制立法、，通过其在立法机关的多数地位控制立法、预算和人事任免，通过其在行政机构中工作的党员对政预算和人事任免，通过其在行政机构中工作的党员对政府决策施加影响，但府决策施加影响，但“党党”和和“政政”在载体和职能上是在载体和职能
16、上是分开的。分开的。3.某些实行一党制的国家，以法律形式规定执政党某些实行一党制的国家，以法律形式规定执政党是国家的惟一合法政党，处于至高无上的政治地位。是国家的惟一合法政党，处于至高无上的政治地位。选选择择“大大政政府府”为为研研究究对对象象，反反映映在在方方法法论论上上就就是是强强调调政政府府与与其其它它政政治治现现象象乃乃至至与与这这个个政政府府所所处处的的社社会会环环境境的的相相互互作作用用和和“能能量量交交换换”，重重视视研研究究公公民民的的意意见见表表达达团团体体、压压力力团团体体、院院外外集集团团、党党魁魁等等处处于于当当局局幕幕后后的的“看不见的政府看不见的政府”与政府当局的关
17、系。与政府当局的关系。所谓理想政府，是指一国的法律对本国政府所谓理想政府，是指一国的法律对本国政府的各种规定的总和，包括政府体制、组织、的各种规定的总和，包括政府体制、组织、职能以及政府在国家中的地位等。也可称作职能以及政府在国家中的地位等。也可称作“法理上的政府法理上的政府”、“应当如此的政府应当如此的政府”。所谓现实政府，是指在一个特定国家中实际所谓现实政府，是指在一个特定国家中实际发挥作用的那个实在的政府。是发挥作用的那个实在的政府。是“过程中的过程中的政府政府”、“确实如此的政府确实如此的政府”。“理想政府理想政府”更多是法律上的，而运行更多是法律上的，而运行中的实存政府基本上都并不中
18、的实存政府基本上都并不“理想理想”。政府过程的方法以政府过程的方法以“现实的政府现实的政府”为对为对象，但不以说明种种现实的政府现象为象，但不以说明种种现实的政府现象为己任。那不过仅仅是一种较低层次上的己任。那不过仅仅是一种较低层次上的描述工作。描述工作。“偏离偏离”现象是客观存在的现象是客观存在的第一，所有国家的政府在体现本国法律的过程第一，所有国家的政府在体现本国法律的过程中，都出现了中，都出现了“偏离偏离”现象。现象。第二，就一个国家的内部情况而言，法制虽是第二，就一个国家的内部情况而言，法制虽是统一的，但不同地方政府的工作状况是不同统一的，但不同地方政府的工作状况是不同的，要求没有偏离
19、现象发生是不可能的。的，要求没有偏离现象发生是不可能的。第三，就一个国家的内部情况而言，在同一法第三，就一个国家的内部情况而言，在同一法律和国体范围内前后相接的各届政府在机构律和国体范围内前后相接的各届政府在机构设置、运行机制乃至从政特色方面，也往往设置、运行机制乃至从政特色方面，也往往是不一样的。是不一样的。以揭示以揭示“偏离偏离”规律为任务，在很大程度上规律为任务，在很大程度上解决了现代政治学特别是政府理论，既要坚解决了现代政治学特别是政府理论，既要坚持对政府理想化的追求，又要持对政府理想化的追求，又要“从实际出发从实际出发”的方法论难题。的方法论难题。“偏离偏离”与与“适度适度”，是任何
20、政府在其运行，是任何政府在其运行中都要遇到的一对基本矛盾。对当代中国政中都要遇到的一对基本矛盾。对当代中国政府过程中的这一矛盾关系在经验实证基础上府过程中的这一矛盾关系在经验实证基础上的把握和在理论实证角度上的说明，是本书的把握和在理论实证角度上的说明，是本书所力图达到的目标。所力图达到的目标。三、三、“政府过程政府过程”中的中的“过程过程”是指政府是指政府的实际运作活动的实际运作活动政府过程中的政府过程中的“过程过程”的四种含义的四种含义:（1）政府的活动、运动过程，强调政府权力系统）政府的活动、运动过程，强调政府权力系统各分支间的关系，政府与政党、社会与政府之间各分支间的关系，政府与政党、
21、社会与政府之间的相互作用的相互作用（2）政府机构和政府官员的操作性活动，即工作）政府机构和政府官员的操作性活动，即工作程序。程序。（3）政府活动中较为重大的变化过程（从计划到）政府活动中较为重大的变化过程（从计划到市场）。市场）。（4）如前所述，是一种研究方法。）如前所述，是一种研究方法。四、四、“政府过程政府过程”实际上就是实际上就是“政治过程政治过程”“政治过程政治过程”（PoliticalProcess）是一个比）是一个比“政府政府过程过程”使用得更广泛一些的概念。使用得更广泛一些的概念。过程的政治与过程的政府，必然在所反映的客观对象过程的政治与过程的政府，必然在所反映的客观对象上是对等
22、的，只是强调的侧重点不同而已。上是对等的，只是强调的侧重点不同而已。学术界历来多是交叉使用这两个概念，并未给它们化学术界历来多是交叉使用这两个概念，并未给它们化分严格的界限。分严格的界限。选择了选择了“政府过程政府过程”的概念来研究中的概念来研究中国问题，主要是基于以下三个因素国问题，主要是基于以下三个因素1.使用一个重要概念为基准概念时必然要考虑到使用一个重要概念为基准概念时必然要考虑到这个概念的来源。选择政府过程为基准概念，这个概念的来源。选择政府过程为基准概念，在理论上、逻辑上要更为稳妥和准确一些。在理论上、逻辑上要更为稳妥和准确一些。2.使用政府过程概念，有助于突出重点，更加集使用政府
23、过程概念，有助于突出重点，更加集中地论述政权建设问题。中地论述政权建设问题。3.我国存在着对政治概念的理解宽泛化的客观情我国存在着对政治概念的理解宽泛化的客观情况，使用政府过程概念，比较容易为人们正确况，使用政府过程概念，比较容易为人们正确理解和把握，也更富有专业色彩。理解和把握，也更富有专业色彩。“政府过程”的核心概念：概念即方法概念即方法五、小结五、小结政府过程的思想，特别是它作为一种研究方法，应政府过程的思想，特别是它作为一种研究方法，应当说既有着深厚的理论基础，又着眼于面向实际，当说既有着深厚的理论基础，又着眼于面向实际，有着一整套比较具体、实用的方法。有着一整套比较具体、实用的方法。
24、在政府过程的理论和方法之下，我们既不回避价值在政府过程的理论和方法之下，我们既不回避价值判断，也不着意于价值判断。我们的着眼点，是在判断，也不着意于价值判断。我们的着眼点，是在一个设定的前提之下，把当代中国政府的实际运行一个设定的前提之下，把当代中国政府的实际运行情况理清楚。情况理清楚。我们对当代中国政府过程的研究，我们对当代中国政府过程的研究，都以关于政府行为中的都以关于政府行为中的“偏离偏离”与与“适度适度”矛盾关系的思考为理论基础；矛盾关系的思考为理论基础；以关于以关于“党政关系党政关系”是当代中囯政府是当代中囯政府过程中的一对最基本的政治关系，其过程中的一对最基本的政治关系，其他几乎所
25、有政治关系都是这个关系的他几乎所有政治关系都是这个关系的展开的思考为主线的。展开的思考为主线的。In The Process of Government:A Study of Social Pressures(1908),his most noted work,Bentley attempted to develop a methodology of behavioral social-science research and urged concentration of study on overt human activity,the raw material of the politic
26、al process.He arranged political data in terms of groups,interests,and pressures。问题：问题：1、对大政府的理解主要有那三种不同的方、对大政府的理解主要有那三种不同的方式？其中党政关系又有三种具体组织形式，式？其中党政关系又有三种具体组织形式，试简述之。试简述之。2、说说你对、说说你对“偏离偏离”假设的理解。假设的理解。3、如何理解政府过程中的、如何理解政府过程中的“过程过程”？4、为什么本书要选择、为什么本书要选择“政府过程政府过程”的概念的概念？第三节第三节 当代中国政府过程的特殊性与当代中国政府过程的特殊性与
27、研究中国政府过程的意义研究中国政府过程的意义一、当代中国政府过程的特殊性一、当代中国政府过程的特殊性二、当代中国政府过程研究中的学习与发展二、当代中国政府过程研究中的学习与发展 三、研究当代中国政府过程的意义三、研究当代中国政府过程的意义 一、当代中国政府过程的特殊性一、当代中国政府过程的特殊性第一，就目前而言，中国政府过程中最主要第一，就目前而言，中国政府过程中最主要的问题，不是的问题，不是“利益群体利益群体”的问题，也不是的问题，也不是“接近接近”的问题，而是如何规范中国共产党的问题，而是如何规范中国共产党和中国政府的关系问题。和中国政府的关系问题。第二，中国是单一制国家，但人口众多、土第
28、二，中国是单一制国家，但人口众多、土地辽阔、区域间差别悬殊。地辽阔、区域间差别悬殊。第三，由于自然的、历史的原因，使得中国第三，由于自然的、历史的原因，使得中国政府过程异乎寻常的复杂。政府过程异乎寻常的复杂。第四，相对于西方国家而言，当代中国政第四，相对于西方国家而言，当代中国政府过程增加了一个特殊的环节府过程增加了一个特殊的环节“单位单位”。第五，建国第五，建国50余年来，中国政府始终处于余年来，中国政府始终处于显著的变动之中。显著的变动之中。二、当代中国政府过程研究中的二、当代中国政府过程研究中的学习与发展学习与发展建立当代中国的政府过程理论，肯定要吸收西建立当代中国的政府过程理论，肯定要
29、吸收西方学者的某些概念、命题和研究方法。方学者的某些概念、命题和研究方法。在基本方法论上，研究中国政府过程除了要从在基本方法论上，研究中国政府过程除了要从中国的实际政情出发以外，一定要以历史唯物中国的实际政情出发以外，一定要以历史唯物主义作为分析的指导方法。主义作为分析的指导方法。关于政府过程研究通常运用的方法，如强调关于政府过程研究通常运用的方法，如强调“体系体系”、“系统系统”、“过程过程”、“运动运动”、“活动活动”、“相互作用相互作用”、“关系关系”等，与辩证等，与辩证唯物主义和历史唯物主义都是不矛盾的。唯物主义和历史唯物主义都是不矛盾的。关于在政府过程研究中应用心理学的问题，要关于在
30、政府过程研究中应用心理学的问题，要采取慎重的态度。采取慎重的态度。政府过程的研究方法会是崇实的和多样性的，政府过程的研究方法会是崇实的和多样性的，但但“实事求是实事求是”，“一切从实际出发一切从实际出发”，应当，应当成为当代中国政府过程研究的根本方法。成为当代中国政府过程研究的根本方法。三、研究当代中国政府过程的意义三、研究当代中国政府过程的意义第一，这一研究在中国有着极大的针对性。第一，这一研究在中国有着极大的针对性。第二，这一工作本身就等于在政治生活的第二，这一工作本身就等于在政治生活的“中间地带中间地带”开拓出一个重要的研究领域。开拓出一个重要的研究领域。第三，这一工作有助于领导者和理论
31、界体会优势，发第三，这一工作有助于领导者和理论界体会优势，发现问题。制度、体制研究，尤其是那种近乎于照抄照现问题。制度、体制研究，尤其是那种近乎于照抄照搬法律条款的研究，只能向人们搬法律条款的研究，只能向人们“论证论证”研究对象的研究对象的优势，而不能使人们看到和体会优势。优势，而不能使人们看到和体会优势。第四，有助于增强政府机构改革问题研究的第四，有助于增强政府机构改革问题研究的针对性。针对性。第五，有助于培养应用型的政治理论人才，第五，有助于培养应用型的政治理论人才，并带动中国政治学走向世界。并带动中国政治学走向世界。问题：问题：1、政府过程有哪些方法论特征？、政府过程有哪些方法论特征？2、如何理解政府过程中的政府是大政府？、如何理解政府过程中的政府是大政府？3、如何看待、如何看待“偏离偏离”假设？假设？4、如何看待宗教信仰在伊朗政治中的作用？、如何看待宗教信仰在伊朗政治中的作用？5、描述、描述“政府过程政府过程”思想方法的发展脉络和思想方法的发展脉络和线索。线索。6、政府过程理论形成的依据是什么？、政府过程理论形成的依据是什么？7、本书序言中提到的、本书序言中提到的“21世纪中国政治发展的世纪中国政治发展的重要研究课题重要研究课题”有哪些？有哪些？