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1、陕西省陕西省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范每日一练试卷业道德与业务规范每日一练试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、基金托管人的最主要职责是负责（）。A.自行或委托其他机构进行基金推广、销售B.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告C.基金资产的保管D.基金资产的投资运作【答案】C2、基金募集申请期间，申请材料涉及的事项发生重大变化的，基金管理人应当自变化发生之日起（）个工作日内向中国证监会提交更新材料。A.1B.3C.5D.10【答案】C3、其他基金销售机构的基金宣传推介材料，应当自
2、向公众分发或发布之日起（）个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案。A.3B.5C.10D.15【答案】B4、我国证券投资基金的萌芽期是指（）。A.19851997 年B.19982002 年C.20032007 年D.20082014 年【答案】A5、A 基金公司的研究员甲通过研究公开信息发现，某上市公司即将发布的经营业绩优于预期的利好消息，故甲在内部的研究报告中说明据此重点推荐该上市公司股票进入投资对象备选库。关于上述情况，以下说法错误的是（）。A.甲在研究报告中的投资分析和建议应有充分的事实和数据支持，避免主观臆断B.甲的研究报告涉及上市公司的内部信息，A 公司不得将其作为投
3、资依据C.甲的研究可以为 A 公司的投资决策，组合管理等提供研究支持，协助发展投资机会D.A 公司建立投资对象备选库制度，确保各投资组合享有公平的投资决策机会【答案】B6、(2016 年)基金投资跟踪与评价的核心是（）。A.回访投资者，解答投资者的疑问B.重点关注基金销售业务中的异常交易行为C.对基金销售业务以及人际关系的维护D.建立应急处理措施的管理制度【答案】C7、（）赋予中国证监会限制证券交易权。A.证券投资基金管理办法B.证券投资基金法C.开放式证券投资基金办法D.证券法【答案】B8、关于基金从业人员“忠诚尽责”职业道德规范的描述，正确的是（）。A.忠诚尽责高于基金从业人员的所有其他职
4、业道德规范B.忠诚尽责是指基金从业人员应当忠实于投资人C.忠诚尽责是指基金从业人员应当避免投资人利益与所在机构利益发生冲突D.忠诚尽责是指基金从业人员应当以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作【答案】D9、某公募基金从业人员甲发现基金经理乙的妻子在进行证券投资，但乙并未向公司申报登记，以下关于甲的行为错误的是()。A.甲立即向公司领导报告此情况B.甲立即报告公司合规部门核查此事C.甲立即提示乙应向公司进行证券投资申报D.甲立即建议乙的妻子在公司发现前尽快卖出所持有的证券【答案】D10、电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应包括为时至少（）的影像显示，提示投资人注意
5、风险并参考该基金的销售文件。A.5 秒钟B.10 秒钟C.5 分钟D.10 分钟【答案】A11、（2020 年真题）关于设立公募基金管理公司，以下符合设立要求的是（）。A.I、IIIB.II、IVC.II、IIID.I、IV【答案】A12、我国封闭式基金发行时，主要采用（）的发行方式。A.网上和交易所B.柜台和交易所C.网上和网下D.柜台和网上【答案】C13、(2017 年)甲在担任基金管理公司基金经理期间，将其管理的基金的前 20大重仓股的明细信息告知另一基金管理公司的基金经理乙。基金经理乙没有经过充分调查研究，就在这 20 只股票中挑选了 10 只在自己管理的基金中重仓买入，就上述行为，下
6、列说法错误的是（）。A.乙的行为属于利用未公开信息进行投资决策B.甲对自己所在机构没有忠诚尽责C.甲违反了保守秘密职业道德规范的要求D.乙因甲基金经理重仓持有才买入，符合专业审慎职业道德规范要求【答案】D14、（2021 年真题）对于私募基金从业人员，以下违反“忠诚尽责”这一职业道德规范的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B15、(2016 年)根据我国的法律规定，基金管理公司的主要股东指（）。A.出资额占基金公司注册资本的比例最高且不低于 25的股东B.出资额不低于基金管理公司注册资本 90的股东C.出资额占基金管理公司注册资本的比例最高的股东D.出资额不低于基金管理公司注册资本 25
7、的股东【答案】A16、下列不属于基金售后服务的是（）。A.定期提供产品净值信息B.提醒客户及时核对交易确认C.向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径D.协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务【答案】D17、我国目前只能由（）担任基金管理人。A.基金销售机构B.基金托管银行C.基金管理公司D.基金投资咨询公司【答案】C18、关于基金信息披露的说法，不正确的是（）。A.有利于提高基金的投资业绩B.加强基金信息披露可以防止信息滥用C.有利于投资的价值判断D.有利于防止利益冲突与利益输送【答案】A19、基金管理人公司监察稽核控制，错误的是（）。A.公司督察长应当定期或不定期向全体董事
8、报送工作报告B.公司应当设立监察稽核部门，对董事会负责C.督察长根据履行职责的需要，有权调阅公司相关文件、档案D.公司董事会和经理层应当重视和支持监察稽核工作【答案】B20、开放式基金的申购和赎回的工作日为证券交易所（）。A.交易日B.股利发放日C.结算日D.登记日【答案】A21、依据证券投资基金销售管理办法的规定，基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。A.3B.7C.5D.10【答案】C22、（2020 年真题）某基金销售公司为提升客户
9、投诉处理的服务水平，以下做法中正确的有（）。A.I、IVB.I、C.、IVD.I、IV【答案】B23、证券投资基金基金合同的当事人不包括（）A.基金管理人B.基金销售人C.基金份额持有人D.基金托管人【答案】B24、某投资人投资 10000 申购某基金，申购费率为 15，假定申购当日基金份额净值为 105 元，则其可得到的申购份额为（）份。A.9480.95B.9383.06C.9350.95D.9280.95【答案】B25、内部控制的()是指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。A.有效性原则B.独立性原则C.相互制约原则D.成本效益原
10、则【答案】B26、关于投资者教育，以下说法错误的是（）。A.投资者教育应按照统一的标准和模式进行B.投资决策教育是指导投资者分析问题、获取信息、进行理性选择C.权益保护教育号召投资者主动参与与保护自身权益D.资产配置教育是指导投资者对个人资产进行科学的计划和控制【答案】A27、董事会审议公司及基金投资运作中的重大关联交易应当经过（）的独立董事通过。A.三分之一以上B.三分之二以上C.四分之一以上D.全体【答案】B28、关于基金信息披露的完整性原则的表述，不正确的是（）。A.要披露所有可能影响投资者决策的信息B.要充分披露重大信息C.要事无巨细披露所有信息D.对信息披露人不利的信息也要披露【答案
11、】C29、经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资的，应当予以抵制，并立即向（）报告。A.董事会B.监事会C.中国证监会及相关派出机构D.股东大会【答案】C30、（2020 年真题）A 公募基金管理公司拟对旗下的定期开放混合型 C 基金进行转型，拟将 C 基金变更为一只开放式 FOF（基金中基金），其中涉及转型后产品要素的设计以及召集基金份额持有人大会等工作。A.该次基金份额持有人大会审议事项需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的 1/2 方同意方能通过B.该次基金份额持有人大会可以采取通信方式C.A 公司应至少提前 60 日公告本次基金份额持有人大会审议事项D.该次基金份额持有人大
12、会应有至少代表 2/3 份额的持有人参加方可召开【答案】B31、按照债券信用等级的不同，可以将债券分为（）。A.政府债券和企业债券B.短期债券和长期债券C.标准债券和普通债券D.低等级债券和高等级债券【答案】D32、(2017 年)根据中华人民共和国证券投资基金法，关于私募基金投资运作，下列说法错误的是（）。A.私募证券投资基金可以投资公开发行的债券B.私募基金可以投资公募基金份额C.私募基金可以先开展募集活动再向基金业协会备案D.私募证券投资基金不得以公司形式募集资金【答案】D33、基金合同所包含的重要信息不包括（）。A.基金的持有人结构B.基金的投资方向C.基金的运作方向D.基金的投资基本
13、要素【答案】A34、货币市场基金收益公告的主要内容是最近 7 日年化收益率和（）。A.每万份基金总收益B.每万份基金净收益C.5 日年化收益率D.每千份基金净收益【答案】B35、以下哪项不是证券投资基金法规定的基金托管人须满足的条件（）。A.有安全高效的清算、交割系统B.有 50 人以上的从业人员C.设有专门的托管部门D.有符合要求的营业场所【答案】B36、基金中的基金是指（）以上的基金资产投资于其他基金份额的基金。A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】D37、（）就是识别和分析与实现目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。A.风险评估B.风险应对C.事项识别D.控制活动
14、【答案】A38、（）是 FOF 母基金采用指数编制的方式或者采用特定的投资比例对子基金进行投资并做定期调整，而被投资的子基金则为主动管理型基金。A.主动管理主动型 FOFB.主动管理被动型 FOFC.被动管理主动型 FOFD.被动管理被动型 FOF【答案】C39、私募基金产品的投资者，其风险评估结果有效期（）。A.不超过 1 年B.不超过 2 年C.不超过 3 年D.不超过 4 年【答案】C40、下列有关投资基金分类表述，不正确的是（）。A.按照运作方式，可分为契约型、公司型、有限合伙型等形式B.私募投资基金按投资对象不同，通常分为证券投资基金和股权投资基金两大类：证券投资基金投资于公开交易的
15、证券；股权投资基金投资于非公开交易的股权。C.按照资金募集方式，可分为公募基金和私募基金两类D.按照法律形式，可分为契约型、公司型、有限合伙型等形式【答案】A41、（2016 年真题）（）是基金业协会的执行机构。A.董事会B.监事会C.会员大会D.理事会【答案】D42、（2016 年真题）下列关于基金销售行为的说法错误的是（）。A.基金销售机构不得采取抽奖的方式销售基金B.基金销售机构可以采取送基金份额的方式销售基金C.基金销售机构按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用D.基金销售机构不以排挤竞争对手为目的，而压低基金的收费水平【答案】B43、基金销售机构应当建立科学合理的方法。设
16、置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。表述的是基金销售适用性应当遵循的（）。A.客观性原则B.全面性原则C.及时性原则D.投资人利益优先原则【答案】A44、（2017 年真题）关于基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，应当遵守下列规定（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B45、广义的基金行政监管方式体现了事前监管、事中监管和事后监管，下列不属于广义基金行政监管方式的是（）。A.对基金机构市场行为的监管B.对基金机构各种违法违规行为或出现某些法定情形后的处置措施C.对基金机构的市场准入监管D.基金行业自律组织所实施的监督或管理【答案】D46、（）是我国基金注册
17、登记机构的职责。A.建立并管理投资者基金份额账户B.向托管人下达投资指令C.向管理人下达投资指令D.提供基金投资咨询【答案】A47、关于基金销售机构建立的客户投诉处理体系，以下表述错误的是（）。A.评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉B.准确记录客户投诉的内容，为保护客户的隐私，投诉电话不得录音C.设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位D.根据投资者的合理意见改进工作，完善内控制度，如有需要应立即向所在机构报告【答案】B48、（）不属于证券投资基金销售业务信息管理平台。A.风险控制系统B.应用系统的支持系统C.前台业务系统D.后台管理系统【答案】A49、基金管理人在市场经济环境中面临的外部风险包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D50、（2017 年真题）基金销售人员基本行为规范要求，基金销售人员在与投资者交往中的礼仪要求不包括（）。A.语言和行为举止文明礼貌B.稳重大方C.热情诚恳D.统一着装【答案】D