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1、重庆市重庆市 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺模拟试卷业道德与业务规范考前冲刺模拟试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券投资基金销售协议的主要内容不包括（）。A.销售费用分配的比例和方式B.对基金持有人的持续服务责任C.反洗钱义务的履行及责任划分D.基金投资收益的分配方式【答案】D2、下列属于基金巨额赎回的是()。A.单个开放日基金净赎回申请为基金总份额的 11%B.单个开放日基金净申购申请为基金总份额的 6%C.单个开放日基金净赎回申请为基金总份额的 3%D.单个开放日基金净
2、申购申请为基金总份额的 2%【答案】A3、(2016 年)下列关于基金与股票的说法，正确的是（）。A.基金和股票都属于所有权凭证B.股票属于间接投资工具C.基金属于间接投资工具，所筹集的资金主要投资于实业D.通常股票的风险和收益要大于基金的风险和收益【答案】D4、(2017 年)按面值计价的货币市场基金每日分配收益，份额净值保持（）不变。A.100 元B.1 元C.0.01 元D.0.1 元【答案】B5、场外认购的 LOF 基金份额注册登记在（）。A.中央国债登记结算公司的注册登记系统B.基金管理人的注册登记系统C.中国证券登记结算公司的开放式基金注册登记系统D.基金托管人的注册登记系统【答案
3、】C6、（2017 年真题）下列不属于基金公司投资者教育活动内容的是（）。A.投资理念教育B.权益保护教育C.投资决策教育D.资产配置教育【答案】A7、（2016 年真题）关于基金管理人风险管理的内容，下列说法不正确的是（）。A.风险评估可以采用定性和定量相结合的方法B.基金管理人应对每一个重要的风险进行评价C.行为监控主要监控基金管理人经理层的活动D.基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础【答案】C8、(2017 年)某公募基金的信息披露文件中，对基金产品的各项风险因素进行分析，并列明与特定基金品种、特定投资方法或特定投资对象相关的特定风险，该文件是（）。A.基金合同B.基金招募说
4、明书C.基金净值公告D.基金托管协议【答案】B9、关于基金销售机构的职责规范，以下说法正确的是（）A.基金募集申请获证监会核准前，基金销售机构可向公众开展预约销售活动B.基金销售结算资金应放置于基金销售结算专用账户中C.基金销售机构在自身流动性不足时可临时借用基金销售结算资金D.经审慎选择，基金销售机构可委托其他机构代为办理基金的销售业务【答案】B10、关于基金与股票、债券的差异，以下表述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C11、操纵市场是违法违规行为，以下涉嫌操纵市场的行为是（）。A.B.C.D.【答案】B12、金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证,债券类金融资产不包括（）。A.
5、票据B.债券C.契约型投资工具D.各类股票【答案】D13、（）利益优先原则是基金管理人内部治理的法定基本原则。A.基金发起人B.基金份额持有人C.基金管理人D.基金托管人【答案】B14、基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（）内选任新基金管理人。A.3 个月B.6 个月C.9 个月D.12 个月【答案】B15、公开募集基金合同的内容包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】D16、基金市场营销的特殊性不包括（）。A.规范性B.服务性C.持续性D.全面性【答案】D17、下列关于宣传推介材料审批报备流程的表述，不正确的是（）。A.书面报告报送基金管理公司或基金代销机构主要办公场所所在地证
6、监局B.报证监局时应随附电子文档C.基金管理公司应当在公布基金宣传推介材料之日起 3 个工作日内递交报告材料D.负责基金营销业务的高级管理人员应对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见【答案】C18、(2016 年)下列关于投资与研究业务控制的说法中，正确的是（）。A.基金公司建立固定的晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流B.基金经理为立即投资某股票，要求研究员即时将该股票申请加入公司投资库，并在事后及时补充研究报告C.研究员的研究工作应听取基金经理的建议，并在研究报告中体现D.研究员根据基金经理的需求专门对某上市公司进行调研，事后该研究报告优先提供给该基金经理决策使用【答案】
7、A19、信息披露合规性风险管理主要措施包括（）。A.建立信息披露风险责任制B.对宣传推介材料进行合规审核C.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为D.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定【答案】A20、证券投资基金具有集合理财的特点，下列属于集合理财的优点是（）。A.具有规模优势B.强化监管C.收益稳定D.风险固定【答案】A21、以下不属于基金管理人信息披露范围的是（）。A.涉及基金净值复核的信息披露B.涉及基金募集的信息披露C.涉及基金上市交易的信息披露D.涉及基金投资运作的信息披露
8、【答案】A22、（2016 年真题）下列关于“诚实守信”要求的描述，正确的是（）。A.从业人员要无条件地为企业保守秘密B.遵守劳动合同与否，要视具体情况而定C.说老实话、办老实事，不弄虚作假，表里如一，讲信用、守诺言，做到言而有信D.工作既要出工，也要出力【答案】C23、（2020 年真题）某货币市场基金 T 日规模 30 亿元，T+1 日净赎回 10 亿元，触发巨额赎回，基金公司采取的以下措施中不合规的是（）。A.接受 3 亿元赎回申请，其余 7 亿元赎回申请延期至 T+2 日处理B.接受 10 亿元赎回申请C.暂停接受赎回申请D.接受 5 亿元赎回申请，其余 5 亿元赎回申请延期至 T+2
9、 日处理【答案】C24、封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0.001 元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为（）份或其整数倍，单笔最大数量应低于 100 万份。A.1B.100C.10D.1000【答案】B25、基金销售渠道审慎调查的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】B26、对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为（），并应当每日进行收益分配。A.分配现金B.比例分配C.红利再投资D.不分配【答案】C27、（2016 年真题）基金管理人的下列行为中，不属于违规行为的是（）。A.在规定范围和比例内，将其管理的不同基
10、金财产投资于同一股票B.将货币基金投资于可转债C.向基金份额持有人承诺 5的预期收益D.不同的投资组合之间在同一交易日频繁对同一股票进行反向交易【答案】A28、下列关于交易型开放式指数基金上市交易特点的说法，错误的是（）。A.基金份额折算后，持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化B.基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为 5%C.场内申购和赎回采用份额申购、份额赎回的方式D.不可抗力导致基金无法接受申购和赎回，基金管理人可以暂停接受投资者的申购和赎回申请【答案】B29、（）是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。A.专业审慎B.客户至上C.诚实守信D.守法合规【答案】B30、市
11、场参与者中，任何一只基金的远期交易净买入总余额不得超过其基金资产净值的A.100%B.20%C.50%D.10%【答案】A31、按照主要投资对象不同,可将基金分为（）。A.股票基金、债券基金、保本基金、ETFB.股票基金、债券基金、保本基金、货币市场基金C.股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金D.成长基金、收益基金、指数基金、货币市场基金【答案】C32、关于基金宣传推介材料可以使用（）的表述。A.尽享牛市B.风险自负C.欲购从速D.安享财富成长【答案】B33、（2016 年真题）下列关于对冲基金的说法错误的是（）。A.对冲基金即是“风险对冲过的基金”B.对冲基金是采取公开募集方式以避开管
12、制，并通过大量金融工具投资获取高回报率的共同基金C.它是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，追求高收益的投资模式D.对冲基金的宗旨在于利用期货、期权等金融衍生产品以及对相关联的股票进行买空卖空、风险对冲的操作技巧，在一定程度上规避和化解投资风险【答案】B34、下列关于价值型股票与成长型股票的表述，错误的是（）。A.价值型股票通常是指收益稳定、价值被低估、安全性较高的股票B.价值型股票的市盈率、市净率通常较高C.成长型股票通常是指收益增长速度快、未来发展潜力大的股票D.成长型股票的市盈率、市净率通常较高【答案】B35、基金销售机构关于客户档案管理与保密的
13、实务操作不包括（）。A.建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度B.明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录C.信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任D.在内部建立完善的信息管理体系【答案】C36、如果基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在基金募集期限届满后()日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。A.7B.10C.15D.30【答案】D37、（）是对已经识别的风险点进行定性或者定量分析，或者利用定性和定量结合的方法进行分析，确定风险的等级。A.风险定价B.风险评估C.风险识别D.风险应对【答案】B38、关于基金认购费和申购费的收取方式，以下表述正
14、确的是（）。A.B.C.D.【答案】D39、为销售某只股票型基金，A 基金管理公司和 B 基金销售机构初次开展基金销售业务合作，该基金于 2019 年 3 月 6 日获得中国证监会核准募集注册批文。以下业务安排中不符合法律法规的是（）。A.A 公司和 B 公司都必须履行反洗钱义务B.为预热市场，B 公司于 2019 年 3 月 1 日发布宣传材料开展销售宣传C.A 公司须对 B 公司进行审慎调查，了解其内部控制和制度流程情况D.A 公司须与 B 公司签署销售协议【答案】B40、（）是决定公司内部控制运行方式，方向的关键，也是认识内部控制基本理论的出发点。A.内部控制原则B.内部控制理念C.内部
15、控制环境D.内部控制目标【答案】D41、(2016 年)下列均为债券类金融资产的是（）。A.现金、定期分红蓝筹股B.基金、国债期货C.可转债、票据D.城投债、限售股【答案】C42、ETF 在二级市场交易时申报价格最小变动单位为（）。A.0.0001 元B.0.001 元C.0.1 元D.0.01 元【答案】B43、基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后，应（）。A.及时交所在机构建档保管B.不泄露投资者买卖、持有基金份额的信息C.依法为投资者保守秘密D.以上都是【答案】D44、（2017 年真题）基金管理人以及依法取得基金代销业务资格的其他机构，可以依法办理开放式基金份额的
16、（）。A.场内买卖、申购和赎回B.份额登记、申购和赎回C.认购、申购和赎回D.认购、场内买卖【答案】C45、投资者 T 日提交开放式基金认购申请后，一般可于（）日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A.TB.T+3C.T+1D.T+2【答案】D46、(2016 年)对基金管理人的监管，不包括以下哪个方面（）A.基金管理人的市场准入监管B.对基金服务机构的注册或者备案的监管C.对基金管理人及其从业人员执业行为的监管D.对基金管理人内部治理的监管【答案】B47、基金销售机构收取增值服务费应符合的要求不包括（）。A.遵循合理、公开、质价相符的定价原则B.增值服务费从申购（认购）资金中扣除C.所
17、有开办增值服务的营业网点应当公示增值服务的内容D.统一印制服务协议【答案】B48、（）不属于参与投资基金活动的相关当事人。A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金销售机构【答案】A49、()是指基金管理公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。A.健全性原则B.有效性原则C.独立性原则D.相互制约原则【答案】D50、关于监事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是（）。A.通知业务机构停止其违法行为B.随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况C.保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况D.审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告【答案】C