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1、耕地生态补偿制度基础理论与文献综述,农业经济学论文本篇论文目录导航：【题目】【第一章】【第二章】 耕地生态补偿制度基础理论与文献综述【第三章】【第四章】【第五章】【第六章】【以下为参考文献】 2 耕地生态补偿制度基础理论与文献综述 2.1 耕地生态补偿制度内涵 生态补偿最初是用于对自然资源的补偿与修复，(环境科学大辞典将其定义为 自然生态系统对于外在干扰的调节能力 ,也被看作是 自然资源对生态负荷的复原能力 ,后来缓慢演变为一种保卫自然资源生态系统的经济手段或机制布置。 生态补偿 一词，在国际上通常被称为 生态环境服务付费政策 PaymentFor Ecological Environment
2、 Services。毛显强2002以为生态补偿是指通过向损害或保卫环境资源的行为进行收费或补偿的经济手段，来提高经济主体的经济活动带来的成本或者收益，使其带来损害类外部不经济行为减少，而保卫类外部经济行为增加，最终实现保卫资源的目的。王金南2006分别从狭义和广义两个层次来定义生态补偿的概念。狭义的理解指对提供生态功能的经济主体的补偿和对毁坏的生态环境的恢复。广义的理解指有助于生态环境保卫与恢复的所有经济类手段，包括使资源保卫中产生的外部性实现内部化的措施和消除由于生态环境原因造成的区域难以实现平衡发展的制度布置。生态补偿课题组2008将生态补偿制度定义为：为了保卫自然资源生态系统服务功能，实
3、现自然资源的可持续利用，进而采用经济手段来调节补偿主体和受偿主体之间利益关系的制度布置。 耕地生态补偿作为生态补偿的重要组成部分，在内涵的本质方面与其具有同一性，是生态补偿概念的详细化，相对来讲补偿内容更具有针对性。博登海默1999以为耕地生态补偿指的是耕地消费者外部性受体向耕地生态效益生产者和供应者外部性供体施行的补偿行为，主要作用在于显化耕地利用和保卫中的生态效益。付二光2020以为耕地生态补偿指的是国家、社会、耕地利用者及相关利益者为了保卫耕地生态价值、生态服务功能以及耕地自我调节及恢复能力，以资金或其它方式给予耕地生态效益受害者、以及为实现耕地资源的可持续利用而付出劳动的保卫者适当补偿
4、的制度。杨欣2020则以为耕地生态补偿制度指的是为了保卫农田生态系统功能的不降低而对其保有者进行经济补贴，将外部的、非市场化的环境价值转化为现实的财政鼓励措施的一种利益驱动机制。 曹明德、黄东东2007以为耕地生态补偿指国家以征收环境资源税的手段来保证提供土地资源生态产品的公共服务职能，以及基于公共利益的需要而对遭到损失或者付出代价的耕地所有者进行相应补偿的经济行为。 综上可知，学者们关于耕地生态补偿制度内涵的理解能够概括为下面两个方面：一方面是对耕地资源生态系统本身的补偿，即对于已经遭受损害的耕地生态系统恢复和重建；另一方面是对人的补偿，即为保卫耕地生态系统做出奉献者或放弃发展时机者进行经济
5、补偿，使得耕地资源的生态价值纳入到耕地资源的总价值计算中，最终实现由耕地资源公共物品属性带来的外部性内部化。为了明确学科研究重点，本文中的耕地生态补偿制度主要是对人的补偿。本文将耕地生态补偿制度定义为：为保障耕地的生态功能，通过向耕地生态功能的受益者或者毁坏者收费，同时给予耕地系统生态环境保卫者或者放弃潜在发展时机者补偿的方式，来调整耕地资源利益相关者之间关系的一种制度布置。 2.2 耕地生态补偿制度基础理论 1外部性理论 外部性概念早期是由马歇尔1890(经济学原理一书中的 外部经济 演化而来的，庇古1920随后从福利经济学的角度对外部性问题进行了系统的分析。外部性指的是经济主体进行的经济活
6、动所带来的社会边际受益与成本和私人边际收益及成本存在的相背离现象，外部性问题的存在会导致市场失灵，使得耕地资源无法得到有效配置。 生态补偿制度的核心在于实现外部性问题的内部化。耕地生态补偿制度指采用以经济手段为主的政策制度对耕地保卫者提供鼓励，对耕地毁坏者进行约束，将耕地保卫产生的外部性内部化，以促进耕地资源的合理利用，实现耕地补偿制度相关者之间利益的平衡曹明德等，2006。耕地资源的外部性可分为：正外部性和负外部性两种。耕地资源的正外部性源于耕地系统产生的生态功能具有空间上的外溢性，能够在区域间和区域内部进行自由流动，这使得耕地周边群体能够无偿享受耕地保卫者保卫耕地带来的正外部性效应，但耕地
7、保卫者却没有因而受益，因而保卫耕地产生的私人收益小于社会边际收益。我们国家耕地资源产生的负外部性主要在于不合理的农业活动会对耕地生态环境造成的毁坏，比方一方面为提高粮食产量，在耕作时施用大量的农药、化肥，使用农田塑料薄膜等，从会造成土壤重金属超标危害周边民众身体健康， 白色污染 难以降解污染农田环境；另一方面，我们国家农业粗放式的耕作行为会造成土地沙漠化盐碱化，耕地资源的毁坏者没有为此付出相应代价，导致耕地资源毁坏者的私人成本小于社会成本。除此之外，还有企业的排污行为给耕地土壤带来的严重污染也属于耕地资源的负外部性范畴。由耕地资源的外部性产生的耕地保卫者私人边际收益小于社会边际收益、耕地生态环
8、境毁坏者的私人边际成本小于社会边际成本问题，造成了耕地资源利用扭曲、农田环境污染与生态毁坏等严重问题。耕地保卫生态补偿机制正是以外部性理论衍生出的外部性内部化机制为理论根据来解决耕地问题的。 2公共物品理论 公共物品是和私人物品相对应的概念，它指的是由公众共同享有、使用以及消费的物品。公共物品具有消费上的非竞争性和非排他性的特征。其非竞争性指个体在消费公共物品时，不会干扰其他个体同时消费或者使用该产品；非排他性指的是个体在使用该公共物品时，其他个体可以以不受限制的同时使用该公共物品。公共物品属性是耕地保卫经济补偿制度选择补偿途径的公共经济学基础俞勇等，2007;李国文等，2008。 耕地资源既
9、能够生产物质生产资料，还能为人类提供良好的生态效益。耕地的生态效益在消费上具有非排他性、非竞争性，因此属于纯粹的公共物品。该公共物品具有空间外溢性，能够在区域内部之间进行生态价值的扩散，因此耕地所在区域的周边居民能够无偿享遭到耕地资源的生态效益。一方面，当耕地资源产生的生态效益总量一定时，假如区域人口数量或消费量增加，该生态效益便会出现供应量缺乏、过度使用的问题，严重的话还造成耕地资源生态功能的衰竭。另一方面，在区域内人口总数和总消费量保持不变或增加时，假如在耕地数量减少、质量下降，那么耕地资源产生的生态效益也会被削弱，此时也会产生以上同样的问题。最后，耕地资源的生态效益具有外溢性，周边居民无
10、需付出相应代价，就能享有到该项生态功能，容易滋生公众在耕地资源的保卫经过中的 搭便车 的心理。对此，为纠正市场失灵，同时保证耕地生态效益这种公共物品的足量提供，特别有必要基于 保卫者受偿，受益者补偿；受损者受偿，毁坏者赔偿 的原则，给予受偿方一定的补偿，最终解决由耕地资源的公共物品属性所引发的耕地数量减少、质量下降问题。 3生态系统服务功能理论 生态系统服务功能指在生态系统内部和生态经过中构成的、用来提供维持人类生存所必须依附的自然生态资源和各种有形与无形的效用欧阳志云等，1999。 联合国的(千年生态系统评估报告中将生态系统所提供的产品和服务统一称为 服务 .生态系统服务囊括了自然生态系统为
11、人类社会生存发展提供各种受益之处，根据国际上通行的功能分类法可将耕地生态系统分为：生态供应功能、生态调节功能、文化教育功能和生态支持功能赵士洞等，2007。耕地生态系统由于遭到人类社会生产、建设活动的强烈干涉，是自然、经济与社会互相作用下构成的独特的复合型生态系统。耕地所具有的各项生态服务功能正是基于这个复合系统内部在进行的物质与能量转化经过中而产生的。通过对耕地生态服务功能进行准确的分类，能够帮助我们明确耕地资源的总价值构成，同时为测算耕地生态补偿标准打下理论基础。 2.3 耕地生态补偿制度研究综述 耕地生态补偿思想在国际上得到了广泛的应用，如美国的农地环境付费政策、欧盟的 ESA 项目En
12、vironmentally Sensitive Areas、日本的农业生态补贴计划等，这为国外耕地生态补偿制度的研究奠定了丰富的实践基础。国内对生态补偿制度的研究开场于 20 世纪 80 年代，研究的主要领域为流域生态补偿、林业生态补偿、矿产资源生态补偿等。华而不实，林业生态补偿和流域生态补偿已经被成功应用于实践，而耕地生态补偿仍然处于理论研究和试点探寻求索阶段。梳理国内外关于耕地生态补偿制度的研究成果，可将其总结为下面四个方面：耕地生态补偿主客体、耕地生态补偿标准的测算、耕地生态补偿形式、耕地生态补偿方式。 1耕地生态补偿制度主客体 耕地生态补偿制度的主客体主要解决 谁来补偿，补偿给谁 的问
13、题。马爱慧2018以为耕地生态补偿的利益主体分为宏观和微观两个层面：微观层面为区域内耕地系统生态功能的消费者和供应者，农民作为受偿主体获得补偿，市民作为补偿主体支付补偿。宏观层面为区域间耕地生态盈余者和赤字者，补偿客体为区域生态盈余者，主体为区域赤字者。诸培新、曲福田2003以为根据受益者付费的原则，征地者支付征地补偿款给土地所有者和其他利益受损者，补偿价款应该包含土地资源的全部价值。马文博2020以为耕地生态补偿可分为基于耕地所有权外溢效益对农户的生态补偿机制和基于耕地保卫时机成本补偿的区域间生态补偿机制，相关利益主体包括与地方、农户 、未尽到耕地保卫义务地区和超额承当耕地保卫义务地区，对此
14、能够构建利益引导型的耕地保卫机制，以 政治补偿 的方式补偿承当超额保卫义务的地方，同时建立区域间利益调节机制，对保卫耕地的农民进行合理的经济补偿等。 2耕地生态补偿标准 耕地生态补偿标准主要是回答 补多少 问题，关系着补偿制度施行的实际效果，是补偿制度的核心。学术界主要是将耕地生态系统服务价值作为其补偿标准的测算根据，详细的测算方式方法可分为下面三种： 一是 constanza 等人研究的当量因子法。Constanza1998利用综合性的评价技术，测算出全球生态系统的服务价值量是33万亿美元。谢高地、鲁春霞等人2001在 Constanza 的研究基础上得出我们国家陆地生态系统服务价值当量因子
15、表，测算出我们国家耕地资源生态服务年均价值为5140.9/hm2;蔡运龙，霍雅勤等人2006根据详细区域的潜在经济产量对谢高地等人研究成果进行基于自然条件差异的修正，计算出会宁县、淮阳县、潮安县的耕地生态服务价值测算分别为35205.2元/hm2、303730.98元/hm2、211691.29元/hm2元，呈现东低西高的区域差异。 二是基于影子价格法、替代成本法、享乐价格法等环境经济学类方式方法。 Hamdar1999通过数学上的线性分析法来研究农民的退耕时机成本，进而得出可能性的补助水平。赵海珍等人2004据此对拉萨河谷地区青稞农田生态系统进行测算，得出该地农田生态系统各项服务价值的总和为
16、37249.77万元。孙新章等人2005使用上述方式方法测算出我们国家农田生态系统每年仅保持土壤的生态服务价值就高达4626 108元，相当于2000-2002年我们国家种植业平均产值的32.08%. 三是基于受访者补偿意愿和支付意愿的 CVM 条件价值评估法。Cooper 等1998采用序贯响应型的离散选择模型和随机效应模型来研究农户愿意接受的补偿金额。牛海鹏2018采用综合方式方法和条件价值法测算出焦作地区耕地保卫的外部性，计算得出基于综合方式方法焦作2006年耕地保卫外部性为15542.3元/hm2,基于 CVM 法测算出的为1020.4元/hm2,并将此作为补偿区间。马爱慧2020采用
17、选择实验法和条件价值法，对武汉中心市区和远城区的市民和居民进行耕地生态补偿问卷调查，测算得出耕地生态补偿额度的区间为4183.35-6766.05元/hm2或者4076.7-6766.05元/hm2. 以上三种方式方法各有优缺点，第一种方式方法简单易懂，所需数据多为宏观层面的大数据，容易获取，合适宏观性的总体评价与比照分析，测算出的结果能够代表区域内的平均生态系统服务价值量，但是不能反映出因详细区域内生物量的不同而造成的生态系统服务价值的差异性；第二种方式方法能够针对特定自然生态系统进行有针对性的评价，更能反映区域实际的生态系统服务价值量，但是测算经过复杂繁琐、对数据的要求高，容易出现测算误差
18、，因此缺乏可操作性；第三种方式方法，能够考虑到补偿相关者的实际意愿，但是受利益相关者认知水平和教育水平等主观因素影响较大，测算结果往往不贴合实际，会超出地区经济发展水平和补偿支付者的个人能力。 3耕地生态补偿形式 耕地生态补偿形式主要用来确定 谁来运作生态补偿项目 问题。一般来讲，生态补偿形式有两大类：一是主导形式；二是市场主导形式，包含了所有生态补偿制度运行主体的可能性杨道波，2006 .曹明德、黄东东2007以为我们国家现行的土地资源生态补偿立法方式和制度运作方式决定了我们国家现实可行的形式只能是主导型，市场机制可作为补充来解决运用生态形式进行国土资源管理时存在的弊病。张燕妮2020则以为
19、可建立主导、市场介入型的补偿形式，来协调耕地保卫利益相关方之间的关系。陈会广，吴沅箐等2018以为或国家在界定产权上具有比拟优势，而市场通过价格传导机制能够使稀缺资源得到合理有效配置。发挥二者各自作用和比拟优势是构建耕地保卫补偿机制的可行思路，公共财政转移支付、土地市场开发发展权转移是耕地保卫补偿机制的发展方向。田春、李世平2018以为需要发挥调控机制和市场引导机制的协同作用，以此来构建多元化、多层次的耕地生态补偿制度体系。 4耕地生态补方式 耕地生态补偿方式主要来回答 以何种方式进行补偿 的问题。现前阶段我们国家耕地生态补偿制度试点地区的补偿主体是补偿，补偿资金主要来源于财政资金，补偿方式是
20、以货币形式为主。学者普遍以为耕地生态补偿方式单一，而且资金来源有限。牛海鹏2018以为耕地生态功能具有空间上的外溢性，生态补偿按地理范围上的划分包括区内补偿和区际补偿，提出农业保险+社会保障+实物技术货币一体化的区内经济补偿制度和基于上级调控和财政横向转移支付的区际补偿协商制度。郭碧銮等人2018以为可推广与市场相结合型补偿，将现有数量性补偿转变为构造性补偿，同时完善项目类补偿，实现向 造血 型补偿方式的转变。陈源泉，高旺盛2018以为国家应在粮食主产区建立农田生态补偿基金，建立科技投入、政策支持形式的直接补偿和以建设投入和现金投入形式的间接补偿，最终构建起多元化的耕地生态补偿政策支持体系。刘
21、尊梅2018以为可建立用于农村环境保卫与生态建设的财政预算制度，同时建立绿色银行扩大补偿资金的融资范围，通过资金与实物相结合、政策与智力相结合的方式来施行耕地补偿制度。王冬银2020以为各区域可结合实际优先选择下面三种耕地保卫经济补偿形式：农村社保与货币补偿相结合的方式、项目补偿与资金补偿相结合的方式、异地调剂与资金补偿相结合的方式，以此保证耕地保卫制度获得实效。 2.4 文献评述与研究瞻望 纵观国内外研究成果能够发现，国内外学者在耕地生态补偿制度方面奉献了大量研究成果，主要集中于耕地生态补偿制度的理论基础、内涵概念、补偿方式、补偿标准等方面。梳理国内外文献综述，我们国家对耕地生态补偿制度的研
22、究起步晚，学者们的研究重点在于论证补偿制度在理论层面的可行性与操作性上，并且存在下面问题： 1在补偿制度的利益相关者方面，国内学者已经能够根据 谁毁坏、谁恢复；谁污染、谁治理；谁受益、谁付费 的原则来区分补偿主体和受偿主体，但是这种划分方式方法容易导致补偿主体和受偿主体的混乱，并且无法解决补偿资金 从哪来 , 到哪去 的问题。 2在补偿标准的测算方面，国内学者从不同研究角度出发提出诸多量化标准的方式方法，但是这些模型方式方法即有其独特的优点，也有内在难以克制的局限性，并没有建立起具有普遍指导意义的补偿标准测算体系。同时现有研究也不能根据地区的经济发展水平，建立起动态的耕地保卫生态补偿标准测算体
23、系。 3在补偿方式方面，学者们均以为生态补偿方式除了发放货币资金以外，还应包括项目、政策、智力形式的等多种补偿方式，但是并没有指出详细情况下应该使用何种方式方法，缺乏针对详细情况的指导和深切进入分析。 4在补偿形式方面，学者们就补偿运作主体以为应该建立与市场相结合的补偿形式，但是在这华而不实并没有分清楚和市场详细应该扮演的角色，也没有对市场型补偿形式的实际运作方式做深切进入分析。 综合学者的研究成果，本文以为耕地生态补偿制度将来的研究方向主要包括下面三方面： 第一，是对现有耕地保卫生态补偿制度体系的重构与完善。首先是在补偿利益相关方的界定上，可根据耕地资源的外部性性质，严格区分在不同外部性影响
24、的补偿主体与受偿主体，然后建立耕地补偿制度的收入-流量模型，来解决补偿补偿资金的来源和去向问题。其次，在建立耕地补偿标准体系时，可根据耕地资源的属性，从生态系统服务价值和区域环境承载力出发，构建具有普遍指导意义的补偿标准测算体系，同时应考虑到补偿制度的演变性，建立动态的耕地保卫生态补偿标准体系，使其更贴合补偿地区的经济社会发展水平。 第二，由于我们国家耕地生态补偿制度还处在试点阶段，学者的研究重点在于制度的可操作性，忽视了对耕地生态补偿制度施行情况的跟踪反应和监督管理，因此不能对试点地区的补偿效果进行基于成本与效益方面的比照分析，更无法对耕地保卫生态补偿制度的进一步完善提出有建设性的意见。 第三，当下学术界的研究重点是区域内部的耕地补偿制度，而区域之间也需要施行耕地的生态补偿制度来实现区域之间的平衡协调发展，比方承当较多耕地保卫责任的种粮大省与周边省份之间的生态补偿，以及实行 基本农田异地代保 制度的经济发达地区与欠发达地区的之间的补偿。因而，将来能够考虑将耕地区域间补偿与区域内部补偿结合起来，进行一体化研究。