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1、制作一份专利检索分析报告的建议,文献检索论文知识产权作为产权化的知识，是知识中最活泼踊跃、最前沿的部分，是工业的催化剂，是经济的发动机，是生产力的关键要素。从国际层面来看，知识产权已经成为发达国家在全球范围内的重大利益关注点，成为国际政治、经济、文化竞争的重要工具，成为国际经济新秩序的重要组成部分 ;从国家层面来看，知识产权是国家竞争力的核心要素，产权化的知识所构成的无形资产，构成了知识资本，将创新成果从科技优势转化为市场竞争优势，是创新型国家的有力支撑 ;从企业层面来看，知识产权是企业生存和发展的战略资源，是企业生命力的具体表现出，是在全球化进程中企业竞争的最高形式。 在各种知识产权形式中，
2、无论从广义还是狭义角度理解，专利都被以为是最重要的，对科技创新、经济发展推动作用最为明显的一类知识产权。而对于企业尤其是科技型企业而言，专利活动尤其是专利检索分析工作始终贯穿于企业研发、生产、销售等日常经营管理活动中，专利检索分析工作开展得好坏，将直接影响到企业科技创新活动的成效，进而影响到企业的整个经营发展状况。 二、专利检索分析定义 那什么是专利检索分析呢？不同的人可能会有不同的理解，但万变不离其宗，以下为本文作者比拟认同的一种定义方式 :专利检索，是一个根据特定目的，通过检索式的操作，从专利数据库中萃取符合该特定目的之相应专利的经过 ;专利分析，是一个对专利讲明书、专利公报中大量零碎的专
3、利信息进行收集、整理、加工、分析，并利用统计学方式方法和技巧使这些信息转化为具有总揽全局及预测功能的竞争情报，进而为企业的技术、产品及服务开发中的决策提供参考的经过。 专利检索分析报告是专利检索分析工作成果的重要表现形式，能够充分展示专利检索分析工作的成果。专利检索分析报告是一个统称，根据不同的应用场景和项目目的，能够分为下面多种不同的报告类别 :查新检索新颖性检索、专题检索技术主题检索、无效检索、防侵权检索、侵权分析、专利权稳定性分析、法律状态检索、同族专利检索、引文检索等。 三、建议 那在实务中怎样才能做好一份专利检索分析报告呢？本文作者将试着根据自个的从业经历体验，在本文中给出一些粗浅的
4、建议，作抛砖引玉之用，供企业和服务机构的相关从业人员讨论和沟通。假如有人讲，企业需要和满意的专利检索分析报告就是好的专利检索分析报告，恐怕没人会提出异议，关键是怎样才能做出一份企业真正需要和满意的专利检索分析报告呢？本文作者试着从下面几个阶段分别给出几条建议 : 1. 准备阶段 准备阶段是一个检索分析项目的定位阶段，在这个阶段，专利检索分析人员需要了解项目的类型和背景，确定项目的客体和目的，以及明确项目的检索范围等。以上这些步骤其实都是围绕一个目的展开，即了解清楚该项目客户的真实需求。很显然，了解清楚真实需求是开展专利检索分析工作的原始基础，也是做出一份好的专利检索分析报告的重要前提。 在实际
5、工作中，项目需求方的联络人未必真正了解或者完全了解一个项目的完好背景和目的，因而也很难写出一份高质量甚至符合最低要求的项目需求书，这就需要专利检索分析人员主动去了解该项目的相关情况，不仅要跟项目需求方的联络人直接沟通，还要跟该项目相关的技术研发人员如技术发明人、项目负责人、产品设计人等沟通确认，最好是通过面对面沟通的方式去了解清楚整个项目的来龙去脉和项目的最终目的。在有必要的情况下，专利检索分析人员还应该主动通过其他方式去调查开掘该项目的一些背景资料。 明确检索范围是准备阶段最重要的任务之一，专利检索分析人员要与项目需求方一起逐一确定该项目的检索地区范围、语言范围、时间范围、文献类型范围、数据
6、库范围以及技术内容范围。以上的每一个检索范围都会极大地影响后续的检索分析工作量和检索分析结果，因而需要需求方和服务方慎重对待、达成共鸣。 2. 检索阶段 检索阶段是一个检索分析项目的基础阶段，在这个阶段，专利检索分析人员需要根据项目的检索目的和检索范围进行检索主题词和分类号确实定，检索要素表的编写，检索式的构建，以及检索的施行。 检索阶段有两个最重要的指标 :检索结果的完好性和准确性。有的时候尤其是在有检索效率压力的情况下，很难保证同时到达这两个指标。这个时候需要专利检索分析人员根据项目实际情况做出权衡或平衡，华而不实最基本的考量因素是该项目的类型和目的。假如该项目是一个大型的产业专利分析项目
7、，应更关注检索结果的完好性 ;假如该项目是一个查新检索或无效检索项目，则应更关注检索结果的准确性。对于那种必须同等关注检索结果完好性和准确性的项目，比方竞争对手技术竞争情报分析项目，一般能够采用 先保全，再抓准 的策略。 检索阶段大致能够分为专利检索和专利挑选两个步骤。而在实务中，为了到达特定的目的，这两个步骤一般会重复操作屡次。专利检索分析人员需要不断地调试检索本文关键词语和分类号以及构建不同的检索式以获得最佳的检索效果，即便是调试后获得了最佳的检索策略，可以能需要二次检索甚至三次检索。专利挑选是一个排除非相关专利、拣选目的专利的经过，有时也叫去噪经过。在专利挑选中，可根据项目详细情况选择批
8、量挑选方式或逐一挑选方式进行。在做大型的专利检索分析项目时，一般会先进行批量挑选，再进行逐一挑选，这样既能保证工作效率又能保证结果的完好性和准确性。当然，在数据量不大的情况下，应尽量选择逐一挑选的方式。 3. 分析阶段 分析阶段是一个检索分析项目的核心阶段，在这个阶段，专利检索分析人员需要利用一定的分析工具和分析方式方法对专利检索得到的结果数据进行处理和整合，再进行可视化地展示 ;或者需要将检索结果与特定标的进行比照分析，参照一定的标准，通过合理的推断，得出一个倾向性的结论。 对于产业专利分析项目而言，分析经过一般包含统计分析和技术分析两个阶段，统计分析可由一些专业的分析软件或分析系统直接来完
9、成，以生成的图表来展示统计分析结果，比方以分类号划分的技术分支分析图表、申请人分析图表、地域性分析图表、法律状态分析图表等。但是，此类分析软件或系统的操作灵敏性一般较差，图表的变化样式不多，一般较难知足个性化分析需求。因而，本文作者建议统计分析图表最好也由专利检索分析人员来人工制作完成，一般利用 Excel 就能制作出很多个性化的统计图表，知足不同分析项目的需求。技术分析是专利检索分析人员对专利文献中的技术内容进行解读分析的经过。通过对技术内容的解读，能够对专利检索的结果数据进行更合理的技术分类，制作技术成效矩阵图，分析预测特定技术或不同技术分支的技术发展趋势，跟踪竞争对手的技术布局等。技术分
10、析阶段不仅仅是分析阶段更是整个专利检索分析项目的核心阶段，是最能具体表现出专利检索分析人员专业功底的部分，也是最能具体表现出出一个专利检索分析报告质量高低的地方。 另外，专利分析的结果不仅要可视化呈现，而且要尽量追求易视化。易视化的意思是分析结果不仅仅仅是简单地罗列，而要考虑到看分析报告的人的视觉感受。一般的要求是结果分析图表不仅要有内容，还要简洁美观，一目了然。更高层次一级的要求是做成综合性的分析图表，即将本来几张图表中的内容信息整合到一张图表中展示，且这几项内容信息不是简单地叠加，而是有机地整合，最后在综合性分析图表中展现出来的是 1+1 2 的效果。 对于查新检索、无效检索、防侵权检索等
11、项目而言，分析经过一般只要法律分析阶段，即按照相关的法律法规和判定定原则，将检索到的专利或非专利文献与项目的的进行比对分析，进而获得一个倾向性的结论。 4. 撰写阶段 撰写阶段是一个检索分析项目的收尾阶段，在这个阶段，专利检索分析人员需要先构建专利检索分析报告的框架，再整合前面几个阶段的成果和其他信息，最后才开场撰写专利检索分析报告。 本文作者以为，一份好的专利检索分析报告不应该仅仅仅是一份 专利信息 分析报告，也不应该只是一份 技术信息 分析报告，而应该是一份 综合信息 分析报告，这里的 综合信息 应包含专利技术信息、非专利技术信息如科技论文、技术报告、专业技术书籍等、产业信息、市场信息、法
12、律诉讼信息等。因而，要撰写出一份好的专利检索分析报告，除了做好前面的准备、检索、分析三个阶段的工作以外，还要专利检索分析人员去收集、整理和分析上述提到的其他信息，十分是和专利信息最为密切的非专利技术信息。通过非专利技术信息的分析，能够帮助专利检索分析人员进一步明晰特定行业或技术领域的技术发展趋势，尤其是某些行业的技术前沿，还能够帮助客户进一步分析所在行业内的竞争对手或潜在竞争对手，找到可能的技术合作伙伴。另外，产业、市场、法律诉讼等信息的补充能够帮助客户实现全方面多角度地观察某一行业的发展趋势或潜力，全面地了解一个特定对象，为客户做出重大决策提供更可靠的根据。 最后，一份好的专利检索分析报告不
13、仅仅仅是信息或者分析结果的展示，而应该在报告的最后部分根据项目目的给出合理化建议、对策、预案或应急方案等，这些建议或对策能够是详细化的，可以以是方向性的，甚至是无方向性的，而只是给出每种可能的对策以及对每种对策优劣势的客观评价。 四、总结 最后，本文作者以为，专利检索分析工作是一个技术活儿，而技术活儿都有一个共性 :讲究技巧和经历体验。因而，专利检索分析人员应该多多钻研检索技巧，多多积累分析经历体验，只要实践才能出真知。 以下为参考文献 : 1 杨铁军 . 专利分析实务手册 M. 北京 :知识产权出版社，2020. 2 那英 . 企业创新与专利信息利用实务 M. 北京 :知识产权出版社，2020. 3 贺化 . 评议护航 :经济科技活动知识产权分析评议案例启示录 M. 北京 :知识产权出版社，2020. 4 国家知识产权局 . 关于印发(关于加强专利分析工作的指导意见的通知 Z.2018. 5 国家知识产权局 . 专利导航试点工程工作手册第一版Z.2020. 6 吴坚 . 科技创新与知识产权 J. 知识产权，20076：19.