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1、1. 证券市场法律制度证券监督管理机关在履行职责时，如果没有法律依据或法律规定不明，应当依据（）原则解释法律和处理问题。 (单项选择题)1: A：公开 错 2: B：诚实信用 对 3: C：公正 错 4: D：公平 错 2. 按计息方式分类的债券浮动利率债券的利率应与（）挂钩。 (单项选择题)1: A：经济增长率 错 2: B：再贴现率 错 3: C：基准利率 对 4: D：物价上涨率 错 3. 证券公司内部控制的目标和原则证券公司内部控制指引，发布的时间是（）。 (单项选择题)1: A：2003年12月15日 对 2: B：2002年12月26日 错 3: C：2002年11月26日 错 4
2、: D：2003年11月26日 错 4. 恒生指数现在的恒生指数基期指数为（）。 (单项选择题)1: A：100点 错 2: B：1000点 错 3: C：10000点 错 4: D：975.47 对 5. 律师事务所按照我国证券法及中国证监会的有关规定证券承销机构和（）从事承销业务，必须聘请律师，参照证监会的有关规定制作验证笔录。 (单项选择题)1: A：证券公司 错 2: B：可转换债券主承销商 对 3: C：证券咨询机构 错 4: D：证券投资机构 错 6. 基金持有人公司型基金的投资人通过（）行使公司的重大决策权利。 (单项选择题)1: A：股东大会 错 2: B：董事会 对 3: C
3、：监事会 错 4: D：收益人大会 错 7. 按发行主体分类的债券，固定利率债券与浮动利率债券一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为（）。 (单项选择题)1: A：政府债券、公司债券、金融债券 错 2: B：金融债券、公司债券、政府债券 错 3: C：政府债券、金融债券、公司债券 对 4: D：金融债券、政府债券、公司债券 错 8. 证券市场的产生美国最早的证券交易所是（）。 (单项选择题)1: A：纽约证券交易所 错 2: B：芝加哥证券交易所 错 3: C：费城证券交易所 对 4: D：波士顿证券交易所 错 9. 金融期权的内在价值与时间价值无论期权基础资产的市场价格处于什么
4、水平,金融期权的内在价值都（）。 (单项选择题)1: A:大于零 错 2: B:小于零 错 3: C:等于零 错 4: D:大于或等于零 对 10. 债券的定义与特征债券是实际应用的（）的证书。 (单项选择题)1: A：真实资本 对 2: B：虚拟资本 错 3: C：固定资本 错 4: D：流动资本 错11. 欺诈行为按照我国现行法律规定，发行人将政券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于（）。 (单项选择题)1: A：内幕交易行为 错 2: B：操纵市场行为 错 3: C：欺诈客户行为 对 4: D：虚假陈述行为 错 12. 其他基金在西方国家，货币市场基金不得投资于（）。 (单项选择题)1
5、: A：银行短期存款 错 2: B：国库券 错 3: C：商业票据 错 4: D：普通股 对 13. 信用风险信用风险最小的债券是（）。 (单项选择题)1: A：中央政府债券 对 2: B：地方政府债券 错 3: C：金融债券 错 4: D：公司债券 错 14. 基金法的主要内容我国基金法规定，基金份额持有人大会应当有代表（）基金份额的持有人参加，方可召开。 (单项选择题)1: A：百分之三十以上 错 2: B：百分之七十以上 错 3: C：百分之十以上 错 4: D：百分之五十以上 对 15. 国际债券的分类目前，已成为各经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手段是（）。 (单项选择题)1:
6、A：扬基债券 错 2: B：武士债券 错 3: C：龙债券 错 4: D：欧洲债券 对 16. 有价证券的分类由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是（）。 (单项选择题)1: A：货币证券 错 2: B：资本证券 对 3: C：商品证券 错 4: D：凭证证券 错 17. 证券投资基金的特点 契约型证券投资基金反映的是（）。 (单项选择题)1: A：所有权关系 错 2: B：债权债务关系 错 3: C：委托代理关系 错 4: D：信托关系 对 18. 按债券形态分类的债券凭证式债券是债权人认购债券的（）。 (单项选择题)1: A：流通凭证 错 2: B：会计凭证 错 3: C：收
7、款凭证 对 4: D：付款凭证 错 19. 场外交易市场的定义、特征和功能以下证券交易市场中属于场外交易市场的是（）。 (单项选择题)1: A：上海证券交易市场 错 2: B：纽约证券交易市场 错 3: C：那斯达克证券交易市场 对 4: D：伦敦证券交易市场 错 20. 欧洲债券欧洲债券票面所使用的货币最主要的是（）。 (单项选择题)1: A：英镑 错 2: B：欧元 错 3: C：美元 对 4: D：特别提款权 错21. 公司型基金契约型基金与公司型基金的不同点主要表现在（）。 (不定项选择题)1: A：法律依据 对 2: B：运作原理 对 3: C：投资者的地位 对 4: D：组织形式
8、对 22. 基金资产的估值关于基金资产的估值方法，下列论述准确的有（）。 (不定项选择题)1: A：上市流通的有价证券，开放式基金要以估值日该证券收盘价估值 对 2: B：上市流通的有价证券，开放式基金要以估值日该证券平均价估值 错 3: C：首次公开发行的股票，按成本价估值 对 4: D：送股必须按估值日同一股票的收盘价估值 错 23. 有价证券的分类未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为（）。 (不定项选择题)1: A：非挂牌证券 对 2: B：非上市证券 对 3: C：挂牌证券 错 4: D：停牌证券 错 24. 证券投资基金的作用基金之所以能够起到稳定证券市场的作用，主要
9、是因为基金管理人（）。 (不定项选择题)1: A：投资经验比较丰富 对 2: B：信息资料相对齐备 对 3: C：投资行为相对理性 对 4: D：责任心相对较强 错 25. 按计息方式分类的债券政府债券的（），关系着一国的社会政治经济发展的全局。 (不定项选择题)1: A：发行规模 对 2: B：期限结构 对 3: C：利率 错 4: D：未清偿余额 对 26. 操纵市场在证券市场上，（）属于操纵市场的行为方式。 (不定项选择题)1: A：合谋 对 2: B：虚买虚卖 对 3: C：虚假陈述 错 4: D：内幕交易 错 27. 国债的分类依照不同的发行本位，国债可以分为（）。 (不定项选择题)
10、1: A：流通国债 错 2: B：实物国债 对 3: C：货币国债 对 4: D：长期国债 错 28. 国债和国库券国债按资金用途分类，可以分为（）。 (不定项选择题)1: A：赤字国债 对 2: B：建设国债 对 3: C：战争国债 对 4: D：特种国债 对 29. 受托资产管理业务证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，包括（）。 (不定项选择题)1: A：限定性 对 2: B：非限定性 对 3: C：固定性 错 4: D：非固定性 错 30. 基金法的调整对象与范围我国基金法规定，基金管理人不得有（）等行为。 (不定项选择题)1: A：将其固有财产或者他人财产混同于基金财产
11、从事证券投资 对 2: B：利用基金财产为基金份额持有人谋取利益 错 3: C：向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失 对 4: D：不公平地对待其管理的不同基金财产 对31. 金融期权的定义、特征与功能金融期权的功能包括（）。 (不定项选择题)1: A:套期保值 对 2: B:控制风险 错 3: C:发现价格 对 4: D:投资组合 错 32. 证券市场的结构按照证券的品种不同，证券市场可以分为（）。 (不定项选择题)1: A：股票市场 对 2: B：债券市场 对 3: C：拆借市场 错 4: D：基金市场 对 33. 金融时报指数与日经股价指数NASDAQ综合指数的特点主要有（）。 (不
12、定项选择题)1: A：按各样本股的市场价值设权重 对 2: B：以所有上市公司的普通股为基础 对 3: C：以选取的上市公司样本股为基础 错 4: D：按样本股的市场价值设量权重 错 34. 国际债券的定义和特征国际债券在国际市场发行，其计价货币往往是国际通用货币，一般有（）为主。 (不定项选择题)1: C：英镑 对 2: D：瑞士法朗 对 3: A：美元 对 4: B：日元 对 35. 诚信建设的有效措施上市公司应紧紧围绕（）几个重点加强诚信建设。 (不定项选择题)1: A：大股东行为 错 2: B：公司治理 对 3: C：信息披露 对 4: D：募集资金使用 对 36. 国债基金影响国债基
13、金收益的主要因素是（）。 (不定项选择题)1: A：股利率 错 2: B：货币市场利率 对 3: C：国债利率 对 4: D：汇率 对 37. 基金投资风险我国有关法规规定，公开披露基金信息，不得有（）行为。 (不定项选择题)1: A：对证券投资业绩进行预测 对 2: B：承诺收益或损失 对 3: C：诋毁其他基金管理人 对 4: D：提示风险 错 38. 证券投资基金的作用证券投资基金具有（）等作用。 (不定项选择题)1: A：为中小投资者拓宽投资渠道 对 2: B：有利于证券市场国际化 对 3: C：有利于证券市场的稳定和发展 对 4: D：完善投资者结构 对 39. 基金管理人基金管理人
14、的义务包括（）等。 (不定项选择题)1: A：遵守基金契约 对 2: B：接受基金托管人的监督 对 3: C：委托第三人管理和运用基金资产 错 4: D：召集基金份额持有人大会 对 40. 基金投资风险基金在运作过程中发生（）事项之一时，必须按照法律、法规的有关规定及时报告并公告。 (不定项选择题)1: A：基金持有人大会决议 对 2: B：基金管理人或基金托管人的董事、监事和高级管理人员变动 对 3: C：基金管理人或基金托管人主要业务人员一年内变更达30以上 对 4: D：基金所投资的上市公司出现重大事件 对41. 证券投资人金融机构往往投资于期限长、收益高的证券。 错 42. 限仓制度与
15、大户报告制度2002在金融期货限仓制度中,只有总量限仓而无比例限仓. 错 43. ETF的意义、性质全球绝大多数的交易所交易基金是在2000年以后发起的. 对 44. 中国存托凭证的发展我国公司发行的存托凭证主要是二级存托凭证. 错 45. 国际股票市场及其价格指数现在的道琼斯指数实际上是一组股价平均数，它包括五组指标。 对 46. 金融期货的定义和特征金融期货所具有的基本功能是投机获利. 错 47. 上证指数上证B股指数的基期是1991年2月21日。 错 48. 金融期权的定义、特征与功能与金融期货相比,金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换. 对 49. 封闭式基金与开放式基金的区别
16、与封闭式基金相比，开放式基金更加注重基金资产的流动性。 对 50. 影响金融期权得主要因素2002通常期权的权利期间与时间价值存在同方向但非线性的影响. 对 51. 证券法规定的禁止行为证券监督管理机构工作人员不能进行内部交易。 对 52. 股票的特征和分类股票虽然具有永久性特征，但股东构成并不具有永久性。 对 53. 有价证券的定义优先股票是指股东享有某些优先权利但有些权利有受到限制的股票。 对 54. 公司债券公司债券属于抵押证券或担保证券。 错 55. 股票价格平均数修正平均股价是在简单算术平均数法的基础上，当发生拆股、增资配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。 对 56. 会计师事务所从事证券业务的会计审计机构与证券承销商一样，都属于证券中介服务机构。 对 57. 证券市场法律制度中华人民共和国刑法修正案对证券犯罪作了具体界定。 错 58. 证券市场其它参与者证券经纪商只能办理客户的证券买卖委托业务，不得为自己买卖证券。 对 59. 收益和风险的关系我国目前两家证券交易所均按会员制方式组成，是非盈利性的事业法人。 对 60. 有价证券的特征 证券价格的实质是利润的分割，是预期收益的市场表现。 对