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1、国际工程项目中索赔的应用分析,职称论文内容摘要：加强合同管理十分是国际工程合同中的索赔管理，是提高项目管理水平获得预期收益的主要有效途径。主要从国际工程项目合同索赔管理的时间观念、索赔辨别、索赔报告和索赔应用4个方面来阐述索赔在国际工程项目管理中的应用，并结合其国际工程案例分析FIDIC合同相关索赔条款在国际工程项目中的应用。 本文关键词语：时间观念; 索赔辨别; 索赔报告; 索赔应用; Application of Claim in International Project Management Liu Cheng-xing Abstract：In order to strengthen
2、the contract management,especially the claim management in the international engineering contract,it is the main effective way to improve the project management level and obtain the expected benefits. This paper mainly expounds the application of claim in international project management from four a
3、spects :time concept,claim identification,claim report and claim application of international project contract claim management,and analyzes the application of FIDIC contract related claim clauses in international project with an international project case. 在国际工程承包市场上流行着一句话 中标靠低价，赚钱靠索赔 ，可见索赔在国际工程项目承
4、包中的重要性，这实际也是国际工程市场上无数承包商多年来付出沉重代价后总结出来的经历体验。索赔的成功与否是由项目合同管理的水平来决定的，同时一个国际工程项目合同管理水平的高低也是由项目索赔额来具体表现出的；国际工程项目管理应始终把合同管理放在重中之重，同时始终保持 索赔与反索赔 意识，反索赔是指业主向承包商方提出的索赔。本文将结合FIDIC合同系列之一的红皮书(土木工程施工合同条件1987年第四版相关条款并结合一个国际工程案例来阐述索赔在国际工程项目管理中的详细应用。 1 国际工程索赔的关键因素 1.1 项目管理的时间观念 时间观念是合同管理的基础，也是辨别、施行、管理索赔的前提。主要分为两大类
5、。 (1以项目工期为时间主轴，在时间轴上合同文本中明文规定的 已经知道事件 ，即在合同规定的时间内需提交合同中要求的各种文件资料、保函、报表、通知和为保证工程在合同规定的工期内完成所编制的CPM图等，十分是关键节点按时完成的准确性。提交给业主或咨询工程师的施工进度计划的编制要具体、充分、可行，其是事后工期索赔根据，假如编制不合理就有可能违约，引起业主的反索赔而使本身遭受损失。 (2合同中明文规定了未发生或将要发生的 未知事件 的时效观念，主要指未知事件发生后及时在合同规定的时间内进行通知、报告、提交或进行其他处理的时间要求，忽略了时效性就有可能使承包商丧失索赔权。可见加强项目管理的时间观念是进
6、行有效合同管理的基础，也是国际工程成功索赔的前提。 1.2 索赔事件的辨别 索赔是以事件为载体的，正确辨别索赔事件是索赔成功的前提；为便于研究，根据事件发生的原因现将索赔事件归为下面4类：业主原因、咨询工程师原因、不利的自然障碍或条件、特殊风险等。各类索赔事件又可根据辨别的难易程度分为显性索赔事件或隐性索赔事件：显性索赔事件，即合同中明文规定的不存在歧义、当事件发生时即可根据合同相关条款定性为索赔事件；隐性索赔事件，即合同中虽有相关条款规定、但当事件发生时不能随即断定，需要引用其他文件条款、记录、先例或需要专家进行相关论证才可定性的事件。 1.2.1 业主原因 此种原因发生的索赔事件一般在合同
7、条款中都有具体的描绘叙述，当索赔的事件发生时，随即保持具体的同期记录，以便为索赔提供可靠的证据，然后按合同条款规定的索赔程序进行处理即可，此类主要包括业主不能按期提供施工现场、支付工程款及工程变更等内容。详细有关业主原因可进行索赔的相关根据条款如下。 (1)11.1条。当业主在招标文件中提供的水文、地质、气候、环境资料等有关信息与实际情况差异不同很大导致费用增加，一般要求承包商在现场考察时进行具体的核查，之后进行索赔难度较大。 (2)26.1条。当遵守当地的法令、法规而支付的额外费用，业主应负责获得规划许可等相关证件。 (3)27.1条。当发现化石、文物等具有考古价值的物品时，进行处理导致工期
8、和费用的增加。 (4)28.2条。业主负责提供施工有关用地包含临时工程用地、营地、采石场、借土场、弃土场及便道用地等和采矿权延迟时。 (5)40.2条。咨询工程师根据40.1条业主原因下达停工令时，造成的工期和费用损失。 (6)40.3条。工程停止持续84 d时，承包商提出复工通知28 d内不开工时，承包商有权终止合同或此部分，并得到相应的费用索赔。 (7)42.2条。业主因征地原因延期提供施工现场时，承包商可进行工期和费用索赔。 (8)44.1条。当由于：1工程变更；2合同规定的其他原因；3不可预测料想的气候条件；4业主的干预；5非承包商负责的发生的其他情况，承包商有权提出延期索赔。 (9)
9、49.3条。按要求承包商修补了非承包商责任的缺陷，应进行工期和费用的索赔。 (10)60.10条。业主应严格遵守付款时间，包含预付款、保存金、保函、期中支付或最终支付，否则进行相关利息的索赔。 (11)69.3条。当发生69.1条提到的业主违约事件时，承包商能够提出终止合同的通知，并进行相关费用的索赔，业主除了支付事件发生的费用外还应支付承包商由于终止合同而遭受的损失。 1.2.2 咨询工程师原因 此种索赔事件主要用于咨询工程师下发的各种通知、指示、意见、允许、证明或计价计量等不符合合同规定或损害承包商的权益，主要有应按时提交的图纸、文件资料等出现延迟，咨询工程师履行责任不公平、不公正，咨询工
10、程师的要求不合理，提供的资料错误及不能按时履行咨询工程师的义务等情况。 1.2.3 不利的自然障碍或条件 指在工程施行经过中一个有经历体验的承包商无法预测料想且发生时无法控制的影响施工的事件，投标时已经存在施工时发现的自然障碍如不利的地质条件，及开工后发生的自然条件Operation of Forces如洪水、台风、地震等事件，主要条款根据12.2条：当出现承包商不可预测料想的自然障碍或条件时，承包商可进行工期和费用的索赔，此类索赔多为事件定义不明确，需要进行充分论证才可成功，索赔难度一般较大。 1.2.4 特殊风险 指索赔事件的发生非合同双方及自然力的责任，由第三方的行为影响了承包商的合同施
11、行并造成了损失，特殊风险一般由业主承当，如战争爆发、瘟疫或动乱，无论在经济或物质上影响到工程的实际进展，在努力消除影响的前提下发生费用损失、工期延误或合同终止时，承包商可提出索赔，但要做好日常证据的搜集和整理。特殊风险索赔的主要相关根据条款：65.5条，当65.2条和65.4条规定的事件发生时，业主应对增加的费用进行补偿；65.6条，当战争爆发无论在经济或物质上影响到工程的施行时，承包商都要努力进行施工，当发生费用损失或合同终止时，承包商应提出索赔。 2 索赔报告 承包商索赔报告的内容主要是工期和费用，提出具有讲服力的索赔报告是索赔成功的关键，华而不实工期和费用索赔的正确计算是索赔报告的主要内
12、容。索赔费用主要包含直接费人工费、材料费、设备折旧或闲置费、管理费含总部管理费、赶工费或利润以及整理索赔资料发生的费用等，一般可采用成本法计算，可以采用索赔事件发生的费用与正常施工发生的费用做比照，对额外的费用提出索赔，但要提供具体、充分的证明资料供咨询工程师核实；索赔工期是指索赔事件影响工程进度计划造成的额外时间，此种情况承包商应以14.1条提交的施工进度计划表作为索赔工期的根据；在项目开工时提交一份合理的施工进度计划表，并根据施工进度计划布置施工，保证施工实际进度与计划进度一致是索赔的保障。索赔报告的编写应以合同条款和事实为根据，以合理的计算方式方法为基础，以合情的人际沟通为灵魂，采取会谈
13、策略争取最大的合同效益。 3 索赔在国际工程项目中的应用分析 本项目背景为非洲某国家一条公路建设项目，全长80 km，开工日期2020年3月1日，工期960 d，中标合同价约4.2亿人民币，施工内容包含土石方、底基层、基层、1.5 m宽双侧路肩和7 m宽双车道50 mm厚沥青路面及附属设施等，项目当地常年分为雨季和旱季，华而不实雨季4个月，旱季8个月，业主指定施工水源。本项目施行经过中发生以下事件：开工日期内施工单位按时进驻施工现场，此时30%预付款还未全部预付完毕，直到开工3个月后才支付完毕；在之后的施工经过中咨询工程师变更一些测量基准点，致使需要重新安顿施工单位埋置的一些水准点；在旱季施工
14、中碰到了50年一遇的大旱，需要到50 km外取水，致使施工效率大幅减慢；实际施工中土方工程量比工程量清单表中的量超出多达50%；因国家油料本国无法生产需要进口，且由于周边国家动乱致使该国屡次出现油荒，致使该公路设备因缺油料无法按预定进度正常进行；同时由于业主设计原因，在边沟施工中，业主屡次变更土质边沟为砌石水沟；当地进行的居民给水管网改造中多道给水管需要穿越道路，要求承包商开挖已完工路段预埋圆管；本项目在支付工程款时也发生了屡次逾期情况；在当地雨季时，现场工程师曾屡次指示施工设备介入当地抗涝任务，后经确认按日工计算费用。 本案例的相关条款索赔应用分析如下。 (1根据本项目使用的1987版FID
15、IC合同条款规定开场日期是指开场施工日期或承包商递交履约保函之后收到预付款全部金额或获施工现场占有权日期，以较晚的日期为准，开工日应调整为2020年6月1日，根据相关条款利息索赔应按该国银行同期年利息3.6%的1.5倍计算。 (2测量基准点变更索赔，根据17.1条 工程师提供的放线数据、资料存在错误导致承包商的放线错误，承包商应提出工期和费用索赔 。 (3施工水源变化索赔，根据11.1条 当业主在招标文件中提供的水文、地质、气候、环境资料等有关信息与实际情况变化大导致费用增加 。 (4土方量、水沟变化及增设过路管涵索赔，根据44.1条 工程变更 进行，包含工程内容或部位尺寸、定位发生变化或者工
16、程实际变化。 (5出现油荒，应根据65.6条 当战争爆发或动乱无论在经济或物质上影响到工程的施行时，承包商应提出索赔 。 (6业主延期支付工程款，承包商根据60.10条 业主应严格遵守付款时间，包含预付款、保存金、保函、期中支付或最终支付，否则承包商能够进行相关利息的索赔 。 (7工程师指示承包商介入当地救灾发生的费用索赔应根据31.2条。本项目由于前期索赔资料准备充分，索赔根据合情合理，经太多次反复商量会谈，历时近2年的索赔经过，最终获得约1 000多万元的索赔款及工期延期287 d的满意结果。 4 结束语 国际工程项目索赔是一件复杂、系统、全面的项目日常管理业务，国际承包商应建立一个完善的
17、国际工程索赔管理体系；对提高国际工程项目索赔管理能力提出几点建议：首先，国际承包商应建立一个专门负责合同索赔管理的部门，培养一批懂工程技术、经济、法律、熟悉国际工程合同并能熟练应用英语进行攻关、会谈的人才；其次，建立一个完善的项目索赔管理资料记录制度，并定期进行整理、检查、分类；最后，由于国际工程多采用欧洲国家制定的FIDIC，合同管理人员应熟悉FIDIC相关条款，而欧洲国家属于海洋法系的范畴，其断定先例可作为后继事件断定的准则和尺度，因而平常多积累一些类似国际工程索赔案例及其实用方式方法技巧，将对国际索赔的成功起到参考借鉴的作用。 以下为参考文献 1何伯森国际工程合同与合同管理M.北京：中国建筑工业出版社，2018. 2田威.FIDIC合同条件实用技巧M.北京：中国建筑工业出版社，2002. 3徐瑞寒.建设工程索赔的原因及改善措施探究J.住宅与房地产，2022(31):41. 4武宝风.工程项目中变更索赔的管理与组织J.价值工程，2022,38(30):82 83. 5王冉，陈锐.国际工程项目中怎样应用工程保险索赔J.云南水力发电，2022,35(5):178 180.