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1、第十一章第十一章 国际贸易体系国际贸易体系u本章结构安排：本章结构安排：第一节第一节关税与贸易总协定的产生关税与贸易总协定的产生第二节第二节关税与贸易总协定的宗旨和基本原则关税与贸易总协定的宗旨和基本原则第三节第三节关税与贸易总协定的多边贸易谈判关税与贸易总协定的多边贸易谈判第四节第四节世界贸易组织世界贸易组织第五节第五节中国加入中国加入WTO第一节第一节关税与贸易总协定的产生关税与贸易总协定的产生u关税与贸易总协定（关税与贸易总协定（The General Agreement on Tariff The General Agreement on Tariff and Tradeand Tra
2、de，简称简称GATTGATT）是调整各国关税与贸易关系的多是调整各国关税与贸易关系的多边国际协定。由于关税与贸易总协定特殊的签定背景，边国际协定。由于关税与贸易总协定特殊的签定背景，以及它多年运行的特点，使它成为带有制度性和组织性以及它多年运行的特点，使它成为带有制度性和组织性的多边贸易协定。的多边贸易协定。u1 1早在第二次世界大战结束之前，美国和英国倡导建立早在第二次世界大战结束之前，美国和英国倡导建立一个一个“国际贸易组织国际贸易组织”（International Trade International Trade OrganizationOrganization）。）。2 21945
3、1945年年1212月月6 6日，美国政府单方面提出扩大世界贸日，美国政府单方面提出扩大世界贸易和增加就业的建议易和增加就业的建议,主张在这个建议的基础上制定国主张在这个建议的基础上制定国际贸易组织宪章，以重建国际贸易秩序。际贸易组织宪章，以重建国际贸易秩序。3 3为作好贯彻国际贸易组织宪章的准备工作，为作好贯彻国际贸易组织宪章的准备工作，23 23个国个国家的代表家的代表19471947年在日内瓦进行关税减让谈判，并将此内年在日内瓦进行关税减让谈判，并将此内容的贯彻与国际贸易组织宪章今后的执行相联系，签订容的贯彻与国际贸易组织宪章今后的执行相联系，签订一个临时性文件或协议一个临时性文件或协议
4、“关税与贸易总协定临时议定书关税与贸易总协定临时议定书”。41950年，美国突然宣布，它不打算寻求国会批准哈瓦那年，美国突然宣布，它不打算寻求国会批准哈瓦那宪章。实际上世界贸易组织的建立就此夭折了。在经临时协宪章。实际上世界贸易组织的建立就此夭折了。在经临时协定缔约国讨论并修改之后，决定继续执行定缔约国讨论并修改之后，决定继续执行“临时议定书临时议定书”。因而，关税与贸易总协定也就因而，关税与贸易总协定也就“临时了临时了”47年之久。年之久。虽然关税与贸易总协定是临时性协定，但是它一直作为协调虽然关税与贸易总协定是临时性协定，但是它一直作为协调多边贸易与关税关系的、对缔约国具有约束力的文件，并
5、且多边贸易与关税关系的、对缔约国具有约束力的文件，并且它类似一个组织，安排缔约国之间的旨在追求贸易自由化的它类似一个组织，安排缔约国之间的旨在追求贸易自由化的谈判，谈判，因而在因而在1947年以后的年以后的47年的时间里，它对形成一个年的时间里，它对形成一个比较自由的国际贸易环境作出了贡献。比较自由的国际贸易环境作出了贡献。u41950年，美国突然宣布，它不打算寻求国会批准哈瓦年，美国突然宣布，它不打算寻求国会批准哈瓦那宪章。实际上世界贸易组织的建立就此夭折了。在经临那宪章。实际上世界贸易组织的建立就此夭折了。在经临时协定缔约国讨论并修改之后，决定继续执行时协定缔约国讨论并修改之后，决定继续执
6、行“临时议定临时议定书书”。因而，关税与贸易总协定也就。因而，关税与贸易总协定也就“临时了临时了”47年之久。年之久。u虽然关税与贸易总协定是临时性协定，但是它一直作为协虽然关税与贸易总协定是临时性协定，但是它一直作为协调多边贸易与关税关系的、对缔约国具有约束力的文件，调多边贸易与关税关系的、对缔约国具有约束力的文件，并且它类似一个组织，安排缔约国之间的旨在追求贸易自并且它类似一个组织，安排缔约国之间的旨在追求贸易自由化的谈判，由化的谈判，因而在因而在1947年以后的年以后的47年的时间里，它对形年的时间里，它对形成一个比较自由的国际贸易环境作出了贡献。成一个比较自由的国际贸易环境作出了贡献。
7、u第二节第二节关税与贸易总协定的宗旨和基本原则关税与贸易总协定的宗旨和基本原则u关税与贸易总协定是以贸易自由化为基本目标的。关税与贸易总协定是以贸易自由化为基本目标的。因此，因此，其宗旨和原则总体上是以推进贸易自由化为其宗旨和原则总体上是以推进贸易自由化为内容的。内容的。1、关贸总协定的宗旨、关贸总协定的宗旨关贸总协定的宗旨：关贸总协定的宗旨：提高生活水平，保证充分就提高生活水平，保证充分就业，保证实际收入和有效需求的巨大增长，扩大世业，保证实际收入和有效需求的巨大增长，扩大世界资源的充分利用，并以发展生产和交换为目的。界资源的充分利用，并以发展生产和交换为目的。并期望通过达成互惠互利的贸易协
8、议，并期望通过达成互惠互利的贸易协议，促进进口关促进进口关税和其他贸易障碍的大幅度削减，取消国际贸易中税和其他贸易障碍的大幅度削减，取消国际贸易中的歧视待遇。的歧视待遇。2、关贸总协定的基本原则、关贸总协定的基本原则关贸总协定规定了八个方面的原则。关贸总协定规定了八个方面的原则。u自由贸易原则自由贸易原则u非歧视原则非歧视原则u关税减让原则关税减让原则u一般地禁止数量限制原则一般地禁止数量限制原则u公平贸易原则公平贸易原则u自我保护原则自我保护原则u透明度原则透明度原则u磋商调解原则磋商调解原则第三节第三节关税与贸易总协定的多边贸易谈判关税与贸易总协定的多边贸易谈判自关税与贸易总协定签字以来，
9、在其组织下进行了自关税与贸易总协定签字以来，在其组织下进行了8轮轮多边贸易谈判。就谈判所要解决的主要问题而言，多边贸易谈判。就谈判所要解决的主要问题而言，可以分可以分为三个阶段为三个阶段，即以进口关税减让为主阶段、非关税减让为即以进口关税减让为主阶段、非关税减让为主阶段和一揽子解决多边贸易体制根本性问题阶段。主阶段和一揽子解决多边贸易体制根本性问题阶段。一、以关税减让为主的阶段一、以关税减让为主的阶段u从从1947年到年到1967年，围绕着关税减让的问题，关贸总协定年，围绕着关税减让的问题，关贸总协定安排了六轮谈判。总的来说，实现了世界各国关税水平的安排了六轮谈判。总的来说，实现了世界各国关税
10、水平的大幅度削减：大幅度削减：u（1）第一轮谈判是从）第一轮谈判是从1947年年4月至月至10月的月的日内瓦回合日内瓦回合（GenevaRound），23个缔约国参加了该轮谈判，达成个缔约国参加了该轮谈判，达成双边减税协议双边减税协议123项，占当时资本主义国家进口总值项，占当时资本主义国家进口总值54%的商品平均降低关税的商品平均降低关税35%。u（2）第二轮谈判是）第二轮谈判是1949年年4月至月至10月的月的安纳西回合安纳西回合（AnnecyRound），29个国家参加，达成个国家参加，达成147项关税减让项关税减让协议，使占进口总值协议，使占进口总值56%的商品平均降低关税的商品平均降
11、低关税35%。（3）第三轮谈判是）第三轮谈判是1950年年9月至月至1951年年4月的月的拖奎回合拖奎回合（TorquayRound）。有。有38个国家参加，达成关税减让协个国家参加，达成关税减让协议议150项。占进口总值的项。占进口总值的11.7%的商品平均降低关税的商品平均降低关税26%。（4）第四轮谈判是）第四轮谈判是1956年年1月至月至5月的月的日内瓦回合日内瓦回合（GenevaRound）。共有。共有26个国家参加，使工业品的进口个国家参加，使工业品的进口关税下降了关税下降了15%。（5）第五轮谈判是）第五轮谈判是1960年年9月至月至1961年年7月的月的狄龙回合狄龙回合（Dil
12、lonRound），共有，共有62个国家参加，使工业品的进口个国家参加，使工业品的进口关税下降了关税下降了35%。在这次谈判中，第一次涉及到非关税壁。在这次谈判中，第一次涉及到非关税壁垒问题，通过了第一个反倾销协议。垒问题，通过了第一个反倾销协议。u（6）第六轮谈判是）第六轮谈判是1964至至1967年的年的肯尼迪回合肯尼迪回合（KennedyRound），有，有102个国家参加了此次的关税和某些反倾销措个国家参加了此次的关税和某些反倾销措施的谈判。施的谈判。二、以非关税壁垒谈判为主的阶段二、以非关税壁垒谈判为主的阶段从从1973年起，关税贸易总协定开始将讨论的核心问题转向年起，关税贸易总协定
13、开始将讨论的核心问题转向了以消除非关税壁垒为主的谈判。了以消除非关税壁垒为主的谈判。1973年年9月至月至1979年年4月的月的第七轮谈判为第七轮谈判为东京回合东京回合（TokyoRound），有，有123个国家参加。个国家参加。这次回合是在日本东京举行的部长级会议上发动的。这次回合是在日本东京举行的部长级会议上发动的。在在1979年谈判结束时达成一揽子大范围的关税减让和一系列的非关年谈判结束时达成一揽子大范围的关税减让和一系列的非关税壁垒措施、新协议以及对关贸总协定的法律框架的修改意税壁垒措施、新协议以及对关贸总协定的法律框架的修改意见。见。u（1）就关税方面而言，总协定达成的一揽子协议规定
14、，经）就关税方面而言，总协定达成的一揽子协议规定，经过过8年的时间，使世界年的时间，使世界9个主要工业国家制成品的加权平均个主要工业国家制成品的加权平均进口关税从进口关税从7%降到降到4.7%。u（2）在非关税壁垒方面，针对政府采购和其他公共机构提）在非关税壁垒方面，针对政府采购和其他公共机构提供的采购合同达成一致原则；规定了作为贸易壁垒的技术供的采购合同达成一致原则；规定了作为贸易壁垒的技术标准、证书及其检验制度的实施纪律；规定了进口许可程标准、证书及其检验制度的实施纪律；规定了进口许可程序不被用做制止贸易的手段；提出了关于为海关估价建立序不被用做制止贸易的手段；提出了关于为海关估价建立公平
15、、统一和公正的制度。公平、统一和公正的制度。u（3）参加国还签署了补贴和反补贴措施的新协议，并且修）参加国还签署了补贴和反补贴措施的新协议，并且修改了反倾销守则。改了反倾销守则。三、一揽子解决多边贸易体制问题阶段三、一揽子解决多边贸易体制问题阶段从从1986年起，关贸总协定的第八轮回合开始从一揽子解年起，关贸总协定的第八轮回合开始从一揽子解决多边贸易体系问题的角度出发讨论多边贸易的自由化。决多边贸易体系问题的角度出发讨论多边贸易的自由化。此次会议于此次会议于1986年年9月在乌拉圭埃斯特角城发动，月在乌拉圭埃斯特角城发动，125个国个国家和地区派代表参加了谈判，称为家和地区派代表参加了谈判，称
16、为乌拉圭回合乌拉圭回合（UruguayRound）。（1）参加谈判的各国部长们达成了总体的政治承诺，共有）参加谈判的各国部长们达成了总体的政治承诺，共有两大部分：两大部分：A.货物贸易的谈判。其目标是促成国际贸易的进一步自货物贸易的谈判。其目标是促成国际贸易的进一步自由化，加强关贸总协定的作用，改善多边贸易体系；由化，加强关贸总协定的作用，改善多边贸易体系；B.概述了服务贸易规则新框架的目标。概述了服务贸易规则新框架的目标。u（2）上述承诺的具体谈判事宜包括）上述承诺的具体谈判事宜包括15个议题，即关税问题、个议题，即关税问题、非关税壁垒、热带产品问题、自然资源产品、纺织品和服非关税壁垒、热带
17、产品问题、自然资源产品、纺织品和服装、农业、关贸总协定条款、保障条款、多边贸易谈判协装、农业、关贸总协定条款、保障条款、多边贸易谈判协议和安排、补贴和反补贴措施、争议的解决、与贸易有关议和安排、补贴和反补贴措施、争议的解决、与贸易有关的知识产权、与贸易有关的投资措施、关贸总协定体系的的知识产权、与贸易有关的投资措施、关贸总协定体系的作用、服务贸易。作用、服务贸易。u（3）尽管困难重重，乌拉圭回合还是在许多领域都有明显）尽管困难重重，乌拉圭回合还是在许多领域都有明显的进展，并且最后文件于的进展，并且最后文件于1993年年12月月15日草签。这些文件日草签。这些文件经各国议会通过后，于经各国议会通
18、过后，于1994年年4月正式签署。月正式签署。四、关贸总协定下多边贸易谈判的主要成就四、关贸总协定下多边贸易谈判的主要成就尽管关贸总协定在执行过程中遇到多方面的困难，但是在它组织之下，尽管关贸总协定在执行过程中遇到多方面的困难，但是在它组织之下，从从1947年到年到1994年年47年间所取得的成就也是十分显著的。年间所取得的成就也是十分显著的。（1）通过关贸总协定组织的八轮谈判，使各缔约国的进口关税水平都）通过关贸总协定组织的八轮谈判，使各缔约国的进口关税水平都有明显的下降。有明显的下降。发达国家的平均关税从发达国家的平均关税从1947年的年的40%左右下降到左右下降到4%左左右。发展中国家的
19、平均关税也下降到右。发展中国家的平均关税也下降到13%左右。左右。（2）关贸总协定创造了良好的国际贸易秩序。）关贸总协定创造了良好的国际贸易秩序。尽管关贸总协定还不是尽管关贸总协定还不是真正意义上的世界贸易组织或国际贸易体系，但是由于它的存在，使国真正意义上的世界贸易组织或国际贸易体系，但是由于它的存在，使国际贸易能够有一个比较公认的法律或规章制度，从而能够规范国际贸易际贸易能够有一个比较公认的法律或规章制度，从而能够规范国际贸易朝着自由化的正确方向发展。朝着自由化的正确方向发展。（3）作为具有组织性的关贸总协定，其吸引力越来越大。）作为具有组织性的关贸总协定，其吸引力越来越大。由于关贸总由于
20、关贸总协定在很大程度上符合大多数国家自身的经济利益，而且这种利益大于协定在很大程度上符合大多数国家自身的经济利益，而且这种利益大于由此带来的损失，所以它的吸引力逐渐增加，以致使关贸总协定的缔约由此带来的损失，所以它的吸引力逐渐增加，以致使关贸总协定的缔约国从最初的国从最初的23个增加到个增加到128个（个（1994年底）。尽管关贸总协定在执行过年底）。尽管关贸总协定在执行过程中遇到多方面的困难，但是在它组织之下，从程中遇到多方面的困难，但是在它组织之下，从1947年到年到1994年年47年间年间所取得的成就也是十分显著的。所取得的成就也是十分显著的。第四节第四节 世界贸易组织世界贸易组织世界贸
21、易组织建立于世界贸易组织建立于1995年年1月月1日。其机构设在日。其机构设在日内瓦，现有成员国日内瓦，现有成员国153个。个。世界贸易组织是约束各成员国之间贸易规范和贸易世界贸易组织是约束各成员国之间贸易规范和贸易政策的国际贸易组织，它是国际贸易制度运行和各政策的国际贸易组织，它是国际贸易制度运行和各成员国贸易政策制订的法律基础。它继承了关贸总成员国贸易政策制订的法律基础。它继承了关贸总协定的主要原则，但比关贸总协定约束范围更广泛，协定的主要原则，但比关贸总协定约束范围更广泛，它是一个真正意义上的国际贸易组织。它是一个真正意义上的国际贸易组织。一、一、WTOWTO的宗旨的宗旨u提提高高生生活
22、活水水平平，保保证证充充分分就就业业，大大幅幅度度稳稳步步地地提提高高实际收入和有效需求。实际收入和有效需求。u扩大货物、服务的生产和贸易。扩大货物、服务的生产和贸易。u坚坚持持走走可可持持续续发发展展之之路路，各各成成员员应应促促进进对对世世界界资资源源的的最最优优利利用用，保保护护环环境境，并并以以符符合合不不同同经经济济发发展展水水平平下下各各自自成成员员需需要要的的方方式式，加加强强采采取取各各种种相相应应的的措措施。施。u积积极极努努力力确确保保发发展展中中国国家家，尤尤其其是是最最不不发发达达国国家家，在在国国际际贸贸易易增增长长中中获获得得与与其其经经济济发发展展水水平平相相应应
23、的的份份额和利益。额和利益。二、二、WTOWTO的目标的目标建建立立一一个个完完整整的的，包包括括货货物物、服服务务、与与贸贸易易有有关关的的投投资资及及知知识识产产权权等等在在内内的的更更具具活活力力、更更持持久久的的多多边边贸贸易易体体制制，以以落落实实GATT贸贸易易自自由由化化的的成成果果和和乌乌拉拉圭圭回合所达成的所有成果。回合所达成的所有成果。三、三、WTOWTO的基本原则的基本原则 在世界贸易组织建立的协定中，明确指出了五个在世界贸易组织建立的协定中，明确指出了五个基本原则。基本原则。即非歧视原则、通过谈判逐渐推行贸易即非歧视原则、通过谈判逐渐推行贸易自由化原则、可预见原则、促进
24、公平竞争原则和鼓自由化原则、可预见原则、促进公平竞争原则和鼓励发展与改革的原则。励发展与改革的原则。四、四、WTO的管辖范围的管辖范围u有关货物贸易的多边协议；有关货物贸易的多边协议；u服务贸易总协定及附件；服务贸易总协定及附件；u与贸易有关的知识产权协议；与贸易有关的知识产权协议；u贸易争端解决程序与规则的谅解；贸易争端解决程序与规则的谅解；u贸易政策评审机制。贸易政策评审机制。五、五、WTOWTO的职能的职能u执行世界贸易组织的各个协定；执行世界贸易组织的各个协定；u组织国际贸易谈判，提供成员国进行贸易谈判的组织国际贸易谈判，提供成员国进行贸易谈判的场所；场所；u解决成员国之间的贸易纠纷；
25、解决成员国之间的贸易纠纷；u指导并审议各成员国制订对外贸易政策；指导并审议各成员国制订对外贸易政策；u向发展中国家提供技术帮助和培训；向发展中国家提供技术帮助和培训；u与其他国际组织进行合作。与其他国际组织进行合作。第五节第五节中国加入中国加入WTO(一一)中国与世界贸易组织的相互需要中国与世界贸易组织的相互需要“入入世世”不不仅仅是是中中国国对对外外开开放放的的需需要要，也也是是中中国国进进行行经经济济体体制制改改革革和和建建立立社社会会主主义义市市场场经经济济体体制制的的需需要要。中中国国需需要要世世界界贸贸易易组组织织。世世界界贸贸易易组组织织同同样样需需要要中中国国。具具有有世世界界人
26、人口口14的的中中国国是是世世界界上上最最大大的的发发展展中中国国家家，是是世世界界十十大大贸贸易易大大国国之之一一，也也是是世世界界上上经经济济发发展展速速度度最最快快、最最具具潜潜力力的的国国家家之之一一，是是当当今今世世界界多多极极格格局局中中不不可可忽忽视视的的一一极极。中中国国正正进进行行的的改改革革开开放放将将使使其其在在世世界界经经济济中中扮扮演演更更加加重重要要的的角角色色。世世界界贸贸易易组组织织只只有有接接受受中中国国，才才称称得得上上完完整整的的世世界界性性多多边边贸贸易体系，才能真正实现其易体系，才能真正实现其“拓展贸易拓展贸易”的目标。的目标。u机遇机遇：u首先首先，
27、能在现有成员中享受多边的、无条件的和稳定的，能在现有成员中享受多边的、无条件的和稳定的最惠国待遇，并享受其他世贸组织成员开放或扩大货物、最惠国待遇，并享受其他世贸组织成员开放或扩大货物、服务市场准入的利益。作为发展中国家，还可享受一定服务市场准入的利益。作为发展中国家，还可享受一定范围的普惠制待遇及发展中国家成员的大多数优惠或过范围的普惠制待遇及发展中国家成员的大多数优惠或过渡安排。渡安排。u其次其次，“入世入世”后，我国有权参与各个议题的谈判，与后，我国有权参与各个议题的谈判，与其他成员平等地参与有关规则的制定、修改以及多边贸其他成员平等地参与有关规则的制定、修改以及多边贸易体制的建设。易体
28、制的建设。u再次再次，“入世入世”后，我国可以利用世贸组织的贸易争端后，我国可以利用世贸组织的贸易争端解决机制和程序，为我国对外经济贸易的发展营造良好解决机制和程序，为我国对外经济贸易的发展营造良好的外部环境。的外部环境。u此外此外，还可通过世贸组织的讲坛宜传改革开放政策，积，还可通过世贸组织的讲坛宜传改革开放政策，积极发展与世界各国的经贸合作和技术交流，更多地利用极发展与世界各国的经贸合作和技术交流，更多地利用外资，拓宽我国接受世贸组织发达成员方的经济正传递外资，拓宽我国接受世贸组织发达成员方的经济正传递的渠道。的渠道。u挑战挑战：u首先首先，中国的产品要到国外去参与国际竞争，成本高于国，中
29、国的产品要到国外去参与国际竞争，成本高于国外同类产品、非价格竞争因素劣于国外同类产品的行业将外同类产品、非价格竞争因素劣于国外同类产品的行业将受到严重冲击。受到严重冲击。u其次其次，中国进入世贸组织需要承担相应的义务。这就把质，中国进入世贸组织需要承担相应的义务。这就把质量不同的经济实体量不同的经济实体中国的企业与发达国家的企业一下中国的企业与发达国家的企业一下子放在相同的竞争环境里，使中国企业失去了赖以生存的子放在相同的竞争环境里，使中国企业失去了赖以生存的保护环境，面临国际竞争的严峻挑战。保护环境，面临国际竞争的严峻挑战。u此外此外，进入世贸组织将使中国的国内市场成为世界统一大，进入世贸组
30、织将使中国的国内市场成为世界统一大市场的有机组成部分，世界经济的波动将对中国的经济发市场的有机组成部分，世界经济的波动将对中国的经济发展产生或多或少的直接和间接影响。展产生或多或少的直接和间接影响。u总结总结：加入世贸组织不仅是对我国加入世界贸易组织后的：加入世贸组织不仅是对我国加入世界贸易组织后的权利与义务、责任与利益相比较而言，更重要的是权利与义务、责任与利益相比较而言，更重要的是“人世人世”有利于促进我国建成能按经济规律办事、按国际规范管有利于促进我国建成能按经济规律办事、按国际规范管理、经得起国际竞争考验、能对市场作出及时正确反应的理、经得起国际竞争考验、能对市场作出及时正确反应的宏观调控和微观管理体系，使中国能在世界经贸舞台上与宏观调控和微观管理体系，使中国能在世界经贸舞台上与其他成员共同竞技，合作发展。其他成员共同竞技，合作发展。