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1、TLTL分公司分公司管理制度体系设计与制度建设建议报告管理制度体系设计与制度建设建议报告TLTL分公司分公司二二四年四月四年四月 咨询报告一机密2023/2/1522TL分公司分公司北大纵横TL管理制度体系设计与制度建设建议报告2主要内容主要内容一、前言一、前言一、前言一、前言二、二、二、二、TLTL制度建设长期以来存在的问题制度建设长期以来存在的问题制度建设长期以来存在的问题制度建设长期以来存在的问题三、制度建设建议三、制度建设建议三、制度建设建议三、制度建设建议四、四、四、四、TLTL制度体系框架调整与完善建议制度体系框架调整与完善建议制度体系框架调整与完善建议制度体系框架调整与完善建议2
2、023/2/1533TL分公司分公司北大纵横TL管理制度体系设计与制度建设建议报告3一、前言一、前言2023/2/1544TL分公司分公司北大纵横TL管理制度体系设计与制度建设建议报告4为了确保企业的长远发展，为了确保企业的长远发展，TLTL分公司制定了自己明分公司制定了自己明确的发展战略确的发展战略TL分公司的分公司的战战略略组组合合油气并举与西气东输战略油气并举与西气东输战略紧紧围绕西气东输，加大天然气的勘探力度，夯实天然气资源基础，确保西气东输工程顺利进行。同时，坚持油气并举，稳步推进石油勘探，确保原油产量的稳定增长，夯实生存和发展的基础。低成本发展战略低成本发展战略始终坚持优选勘探项目
3、，优化原油产量结构，优化产能建设方案，以确保资本回报为目标，提高投资决策水平，加强经营管理，大力降低勘探和开发成本。科技创新与人才战略科技创新与人才战略建立科技投入回报制度，实施技术创新战略，提高科技贡献率；加快人才培养和智力引进，尽快建立起一支高素质的科技创新队伍2023/2/1555TL分公司分公司北大纵横TL管理制度体系设计与制度建设建议报告5但企业战略目标的实现需要高效的组织与有效的运营但企业战略目标的实现需要高效的组织与有效的运营来支撑来支撑成功的战略成功的战略成功的战略和实施规划为组织指明努力的方向和途径有效的运营有效的运营建立和完善高效的业务建立和完善高效的业务流程和制度体系确保
4、企流程和制度体系确保企业的有效运转业的有效运转高效的组织高效的组织建立明确的的组织架构和分工合理的职责体系，并确保员工的能力和素质符合岗位的要求2023/2/1566TL分公司分公司北大纵横TL管理制度体系设计与制度建设建议报告620042004年公司大力实施年公司大力实施“规范管理年规范管理年”活动，将建立和活动，将建立和完善高效的业务流程和制度体系做为工作重点之一完善高效的业务流程和制度体系做为工作重点之一q管理目标：管理目标：责权明晰、制度约束、分级决策、有效制衡q管理原则：管理原则：制度系统化、流程规范化、工作标准化q组织保障：组织保障：成立公司领导牵头，企管、人事、计划、财务、审计等
5、部门参加的规范管理工作领导小组q工作重点：工作重点：第一，制定公司规范管理工作规划，分步实施；第二，以价值管理为核心，整合业务流程，明确机关和直属单位职责、权利和工作流程以价值管理为核心，整合业务流程，明确机关和直属单位职责、权利和工作流程；第三，检查制度执行情况，从内部控制角度提出完善意见，实现制度系统化检查制度执行情况，从内部控制角度提出完善意见，实现制度系统化；第四，对去年经济合同执行情况进行抽查，重点是供应（服务）商选择、合同资金审批、结算等；第五，加大管理者培训力度，优化管理者结构，提高管理者素质；第六，开展战略联盟与融合管理研究，进一步推进战略联盟与融合管理的实施。2023/2/1
6、577TL分公司分公司北大纵横TL管理制度体系设计与制度建设建议报告7规范化管理涉及企业运作多个方面，其最终目标是实规范化管理涉及企业运作多个方面，其最终目标是实现企业由现企业由“人治人治”向向“法治法治”，由，由“经验管理经验管理”向向“职业化管理职业化管理”的转变的转变战略规划战略规划管理体制管理体制领导体制领导体制组织机构组织机构业务流程业务流程规章制度规章制度人才调配人才调配规范化管理解决企业发展方向、管理方针、解决企业发展方向、管理方针、管理目标方面的问题管理目标方面的问题管理体制、领导体制、组织机构管理体制、领导体制、组织机构的规范化主要解决的是集权与分的规范化主要解决的是集权与分
7、权的问题权的问题各种规章制度和业务流程的规范各种规章制度和业务流程的规范化是解决人治与法治的问题化是解决人治与法治的问题人员配置的规范化是解决职业选人员配置的规范化是解决职业选手和业余选手的问题手和业余选手的问题通过规范化管理，通过规范化管理，建立责、权、利对等建立责、权、利对等为基础的管理体系，为基础的管理体系，最终实现企业由最终实现企业由“人人治治”向向“法治法治”，由，由“经验管理经验管理”向向“职职业化管理业化管理”的转变的转变2023/2/1588TL分公司分公司北大纵横TL管理制度体系设计与制度建设建议报告8具体来讲，管理规范化要解决以下几个方面的问题：具体来讲，管理规范化要解决以
8、下几个方面的问题：问题一：每个人应该干什么？问题一：每个人应该干什么？问题二：应怎样去干？问题二：应怎样去干？问题三：怎样能干好？问题三：怎样能干好？问题四：怎样算干好？问题四：怎样算干好？问题五：干好干不好又怎么样？问题五：干好干不好又怎么样？目标组织执行控制考核奖惩2023/2/1599TL分公司分公司北大纵横TL管理制度体系设计与制度建设建议报告9企业是在企业是在“规范化的重复规范化的重复-重复中寻求突破重复中寻求突破-突破后及时突破后及时地规范地规范”模式中不断循环，从而实现企业的持续发展模式中不断循环，从而实现企业的持续发展立足于现有制度对立足于现有制度对大量大量“同类型事件同类型事
9、件”进行规范化的重进行规范化的重复复在不断重复中寻求渐在不断重复中寻求渐进式的突破和变革进式的突破和变革变革后及时地形成变革后及时地形成新的重复规范新的重复规范2023/2/151010TL分公司分公司北大纵横TL管理制度体系设计与制度建设建议报告10制度建设是企业管理的基础性工作，成功的企业背后一定制度建设是企业管理的基础性工作，成功的企业背后一定有规范性与创新性的企业管理制度在规范性的实施有规范性与创新性的企业管理制度在规范性的实施规范性的管理制度编制或创新（新的企业管理制度编制过程实际就是一种创新的过程）以及规范性管理制度实施的效果等因素较其他企业成功在不断的、稳定的创新、优化过程中，循
10、环性升级式地提高规范性管理制度的实施质量，保持和增强科学、高效的企业管理制度体系的运转效能成功的企业在制度建设方面的共同特点成功的企业在制度建设方面的共同特点管理水平管理水平企业管理企业管理管理者管理者管理制度和管理制度和管理体系管理体系管理制度和管理体系能有效避免管理制度和管理体系能有效避免企业因人员的升迁、调动或轮换出现企业因人员的升迁、调动或轮换出现“管理回潮管理回潮”，避免每个人在低水平位，避免每个人在低水平位置做效益低下的重复工作置做效益低下的重复工作2023/2/151111TL分公司分公司北大纵横TL管理制度体系设计与制度建设建议报告11制度建设是企业运行的必要保障，其规范的对象
11、是企制度建设是企业运行的必要保障，其规范的对象是企业管理者的权力和管理对象的自主行为业管理者的权力和管理对象的自主行为社社会会秩秩序序的的建建立立与与维维护护靠靠的的是是法法律律与与道道德德，企企业业内部秩序的建立靠的是制度和文化内部秩序的建立靠的是制度和文化没没有有健健全全的的法法律律和和制制度度就就不不可可能能有有科科学学、规规范范的的现现代代企企业业管管理理，强强调调法法律律、制制度度在在企企业业管管理理中中的的基础作用和规范作用基础作用和规范作用制制度度建建设设的的规规范范对对象象规范管理对象的自主行为规范管理对象的自主行为目的：为了消除企业内部管理目的：为了消除企业内部管理中的无政府
12、主义和软弱涣散状态，中的无政府主义和软弱涣散状态，维护管理者的法定权威，实现企维护管理者的法定权威，实现企业的意志和行动统一业的意志和行动统一规范规范管理者的权力管理者的权力目的：目的：为了最大限度地调动员为了最大限度地调动员工的积极性，避免在企业管理中工的积极性，避免在企业管理中出现家长式的任意强权出现家长式的任意强权“没有规矩不成方圆没有规矩不成方圆”“规矩规矩”：具有强制性约束力的法律和制度：具有强制性约束力的法律和制度“方圆方圆”：科学、规范的管理状态：科学、规范的管理状态2023/2/151212TL分公司分公司北大纵横TL管理制度体系设计与制度建设建议报告12制定一套完整的企业内部
13、管理制度，同时构建一套能制定一套完整的企业内部管理制度，同时构建一套能够保障制度体系规范化运作的机制，是企业实现规范够保障制度体系规范化运作的机制，是企业实现规范化管理的必要条件化管理的必要条件q建立完整的管理制度体系，确保企业人财物、产供销各个方面各个环节的有序和规范运作建立完整的管理制度体系，确保企业人财物、产供销各个方面各个环节的有序和规范运作建立和完善适应经营环境变化、符合企业实际情况和企业发展目标需要的新的企业管理体制和管理制度革除那些已经过时的、与企业改革和发展不相适应的管理制度q构建一套能有效保证制度体系规范化运作的机制构建一套能有效保证制度体系规范化运作的机制设立责任部门进行制
14、度管理，负责制度的建设与维护；建立一套制度建立、颁布、实施、修订、梳理直至废止的规范性管理程序；采取多种措施进行制度宣贯和组织沟通，引导员工对企业新的管理制度和管理观念达成共识；建立健全监督检查机制，营造“制度面前人人平等”的制度氛围；定期对制度进行审视和维护。2023/2/151313TL分公司分公司北大纵横TL管理制度体系设计与制度建设建议报告13管理制度建设日益成为企业发展中的根本性问题管理制度建设日益成为企业发展中的根本性问题q在竞争中拥有竞争优势的企业或在某一段时间成功的企业，其内部的企业管理制在竞争中拥有竞争优势的企业或在某一段时间成功的企业，其内部的企业管理制度及其所含的规范、规
15、则因素的总合一定也具有较强的优势；度及其所含的规范、规则因素的总合一定也具有较强的优势；q企业间如在某一方面存在差距，一定是与此方面的相关管理制度及其所含规范、企业间如在某一方面存在差距，一定是与此方面的相关管理制度及其所含规范、规则等的总体实施效果存在一定的差距；规则等的总体实施效果存在一定的差距；q企业间如在同一产品、市场领域里的竞争存在优、劣势之分，一定是企业间在整企业间如在同一产品、市场领域里的竞争存在优、劣势之分，一定是企业间在整体企业管理制度及其规范、规则因素的总体表现方式、表现效果存在差距。体企业管理制度及其规范、规则因素的总体表现方式、表现效果存在差距。q有什么样的企业管理制度
16、、有什么样的企业管理制度的实施效果就有什么样的企有什么样的企业管理制度、有什么样的企业管理制度的实施效果就有什么样的企业发展成效业发展成效2023/2/151414TL分公司分公司北大纵横TL管理制度体系设计与制度建设建议报告14二、二、TL制度建设长期以来制度建设长期以来存在的问题存在的问题2023/2/151515TL分公司分公司北大纵横TL管理制度体系设计与制度建设建议报告15从公司制度建设的整体情况来看，虽然制度的数量很多，从公司制度建设的整体情况来看，虽然制度的数量很多，但整个制度体系还不够完善，不够系统，不够规范但整个制度体系还不够完善，不够系统，不够规范存在一些“盲点”和“死区”
17、，例如在投资管理、存货管理、知识产权管理、统计管理等方面均缺乏相应的管理制度。制度体系不健全，缺少必要的程序文件和支持性文件（如作业指导书、岗位操作手册等）。制度的系统性不够，一些制度的建立其纵向的深度和横向的广度不够。制度体系制度体系覆盖面覆盖面一般规定原则性强，具体规定不实不细，可执行性差，缺乏实际指导意义。一些制度的制定突出了问题的主要方面，但在解决问题的具体规定和措施上不够全面，操作过程中随意性大。制度之间的配套性差，关联度不够，接口不清晰，甚至存在相互抵触。大多制度缺乏明确的权责划分及度量考核指标，检查考核措施手段不完善。制度体系制度体系的内容的内容2023/2/151616TL分公
18、司分公司北大纵横TL管理制度体系设计与制度建设建议报告16制度的形成不系统，繁多杂乱，政出多门，本位主义制度的形成不系统，繁多杂乱，政出多门，本位主义严重，缺乏统一的管理严重，缺乏统一的管理制度的形成制度的形成制度的推行及制度的推行及执行执行执行效果执行效果检查检查制度的更新和制度的更新和完善完善外部环境外部环境问题分析：问题分析：繁多杂乱：繁多杂乱：制度多而分散，发现一个问题解决一个问题就出台一个制度，不成体系；政出多门：政出多门：各部门各自制定自己职能范围内的制度，制度之间的衔接和匹配性较差，甚至还存在彼此矛盾的地方；本位主义：本位主义：各部门都是以自己的权力为中心来制定制度，抓权揽权的现
19、象较为突出，缺乏统一协调和平衡，制度的合理性难以保证；形式多样：形式多样：制度的版本控制和发布缺乏统一管理，同一个制度有时以TL公司的名义下发，有时以处室的名义下发；严密性差：严密性差：有的制度订得太宽泛，出现漏洞，就不断以“补充通知”的形式来应付。2023/2/151717TL分公司分公司北大纵横TL管理制度体系设计与制度建设建议报告17制度的推行缺乏宣贯，在执行过程中形多实少，随意性制度的推行缺乏宣贯，在执行过程中形多实少，随意性大，往往出现大，往往出现“两张皮两张皮”现象现象制度的形成制度的形成制度的推行及制度的推行及执行执行执行效果执行效果检查检查制度的更新和制度的更新和完善完善外部环
20、境外部环境问题分析：问题分析：缺乏宣贯：缺乏宣贯：制度出台后虽然有通知，但缺乏必要的宣贯,“躺在抽屉睡大觉”；形多实少：形多实少：一些制度在执行过程中形多实少，流于形式，虽然严格的按制度所规定的程序进行，但却少于真正按制度规定的实质内容执行，制度难以发挥其应有的激励和约束力。有章不循：有章不循：制度执行随意性大，管理者不能以身作则，凭主观意志办事，经常带头打破制度的严肃性，长官意志仍然存在，形成有章不循，制度成为“摆设”；执章不严：执章不严：在有人触犯制度规定时，管理者往往息事宁人，怕得罪人，得过且过。2023/2/151818TL分公司分公司北大纵横TL管理制度体系设计与制度建设建议报告18
21、制度的执行缺乏强有力的监督检查机制制度的执行缺乏强有力的监督检查机制制度的形成制度的形成制度的推行及制度的推行及执行执行执行效果执行效果检查检查制度的更新和制度的更新和完善完善外部环境外部环境问题分析：问题分析：l反馈与评估不足：反馈与评估不足：对制度执行过程中存在的问题，没有建立起反馈机制，同时缺乏客观的评估方法和标准，对制度的执行情况很少有评估；l缺乏监督措施：缺乏监督措施：制度在执行过程中没有约束和监督机制，缺乏必要的一整套的执行、监督、改进办法，没有依靠制度来保障制度的执行，而是体现出人治，领导的干预和不坚决就可能使制度发生改变；l检查考核不力：检查考核不力：对制度落实效果的考核力度不
22、够，执行与否与员工利益的关联度较低。2023/2/151919TL分公司分公司北大纵横TL管理制度体系设计与制度建设建议报告19制度没有得到及时的更新和完善制度没有得到及时的更新和完善制度的形成制度的形成制度的推行及制度的推行及执行执行执行效果执行效果检查检查制度的更新和制度的更新和完善完善外部环境外部环境问题分析：问题分析：l更新慢：更新慢：有些制度往往“几年一贯制”，不能根据公司的发展及时修改并下发执行。例如，在公司的组织机构调整后，许多制度没有及时修订，仍然沿用至今；l推出滞后：推出滞后：当企业出现经营管理变动时，新制度往往滞后推出，形成“制度真空期”；l完善不及时：完善不及时：对于制度
23、明显存在的问题或制度间存有彼此矛盾的地方，没有及时修改，令执行者无所适从；有的制度“试行”了好几年，仍没有“转正”。2023/2/152020TL分公司分公司北大纵横TL管理制度体系设计与制度建设建议报告20员工思想、认识上存在一些误区员工思想、认识上存在一些误区我们的制度没问题，没什我们的制度没问题，没什么好修订的，如果有问题，么好修订的，如果有问题，就说明以前制定得不好就说明以前制定得不好制度不能太细，含糊一些制度不能太细，含糊一些好，别把自己给框死了好，别把自己给框死了制度不能总是修订，制度不能总是修订，应该长期保持不变应该长期保持不变组织结构经常会发生变化，所以制度里组织结构经常会发生
24、变化，所以制度里涉及到执行部门时不能太明确，最好无涉及到执行部门时不能太明确，最好无论组织结构是否发生变化都能适用论组织结构是否发生变化都能适用2023/2/152121TL分公司分公司北大纵横TL管理制度体系设计与制度建设建议报告21三、制度建设建议三、制度建设建议1 1 1 1、建立规范的管理制度、建立规范的管理制度、建立规范的管理制度、建立规范的管理制度2 2 2 2、建立保证制度体系规范运作的机制、建立保证制度体系规范运作的机制、建立保证制度体系规范运作的机制、建立保证制度体系规范运作的机制2023/2/152222TL分公司分公司北大纵横TL管理制度体系设计与制度建设建议报告22企业
25、管理制度综述企业管理制度综述企业管理制度是企业员工在企业生产经营活动中须共同遵守企业管理制度是企业员工在企业生产经营活动中须共同遵守的规定和准则的总称，其表现形式或组成包括企业组织机构的规定和准则的总称，其表现形式或组成包括企业组织机构设计、职能部门划分及职能分工、岗位工作说明，专业管理设计、职能部门划分及职能分工、岗位工作说明，专业管理制度、工作或流程、管理表单等管理制度类文件。制度、工作或流程、管理表单等管理制度类文件。制度不是上级管理下级的工具制度不是上级管理下级的工具制度不是可有可无的，全体员工都应处于企业规章制度的硬制度不是可有可无的，全体员工都应处于企业规章制度的硬性约束之中性约束
26、之中制度一定要有所为，制定一项制度就必须执行一项制度制度一定要有所为，制定一项制度就必须执行一项制度定定义义对对制制度度的的理理解解2023/2/152323TL分公司分公司北大纵横TL管理制度体系设计与制度建设建议报告23企业制度建设必须具备根本性、全局性、稳定性和长期性企业制度建设必须具备根本性、全局性、稳定性和长期性根本性根本性q制度的建立和实施，必须体现事物的根源或最重要的部分，必须具有广泛的认知性，反映问题的主要方面，从主要矛盾方面确定人们行为的规范，具有一定的法律效力和强制性全局性全局性q要从事物的整体和发展的全过程确定制度建设的内容，必须具有一定的现实性和全面性，使之成为保障一个
27、部门或一个单位整体工作正常开展的有力措施，不能出现空白点稳定性稳定性长期性长期性q必须在一定时期内具有可行性，不能因事物的局部变化而使制度走形，失去指导性和约束力q在一定时期内必须具有相对的确定性，它的建立和废止都必须经过一定的行政程序，不能朝令夕改，使人们无所适从2023/2/152424TL分公司分公司北大纵横TL管理制度体系设计与制度建设建议报告24只有建立健全多层次的体系文件，使制度文件体系化，只有建立健全多层次的体系文件，使制度文件体系化，才能使企业所有重要的活动都得到控制才能使企业所有重要的活动都得到控制体系文件通常有三个层次：q企业的管理手册企业的管理手册明确各个管理体系在管理中
28、的关系及其要求，使组织的各个机构和职能明确自明确各个管理体系在管理中的关系及其要求，使组织的各个机构和职能明确自身在整合体系中的地位和作用，明确机构的职责权利和相互关系，使其在组织的总身在整合体系中的地位和作用，明确机构的职责权利和相互关系，使其在组织的总体策划下开展活动。体策划下开展活动。q必要的程序文件必要的程序文件对具体活动的过程做出规定，以保证各项活动遵循一定的途径和方法，减少活对具体活动的过程做出规定，以保证各项活动遵循一定的途径和方法，减少活动的随意性。动的随意性。q更细的支持性文件更细的支持性文件对以上层次文件进行补充，以保证局部的活动能够符合总体活动的要求，成为对以上层次文件进
29、行补充，以保证局部的活动能够符合总体活动的要求，成为系统活动中不可或缺的一部分，如岗位操作手册等。系统活动中不可或缺的一部分，如岗位操作手册等。2023/2/152525TL分公司分公司北大纵横TL管理制度体系设计与制度建设建议报告25只有确保制度本身的规范性和实施过程的规范性，才只有确保制度本身的规范性和实施过程的规范性，才能保证制度体系的整体运作是规范的，从而真正发挥能保证制度体系的整体运作是规范的，从而真正发挥制度的作用制度的作用保证管理制度体系规范性运作的环境和条件q第一，编制的制度是规范的，符合企业管理科学原理和企业行第一，编制的制度是规范的，符合企业管理科学原理和企业行为涉及到的每
30、一个事物的发展规律或规则；为涉及到的每一个事物的发展规律或规则；q第二，实施规范性的制度全过程是规范的，而且全员的整体职第二，实施规范性的制度全过程是规范的，而且全员的整体职务行为或工作程序是规范的。务行为或工作程序是规范的。2023/2/152626TL分公司分公司北大纵横TL管理制度体系设计与制度建设建议报告261 1 1 1、建立规范的管理制度、建立规范的管理制度、建立规范的管理制度、建立规范的管理制度2023/2/152727TL分公司分公司北大纵横TL管理制度体系设计与制度建设建议报告27管理制度一般是由规范性因素和规则性因素组合而成的管理制度一般是由规范性因素和规则性因素组合而成的
31、q一个专业性的企业管理制度一般是由一些与此专业或职能方面的规范性的标准、一个专业性的企业管理制度一般是由一些与此专业或职能方面的规范性的标准、流程或程序、规则性的控制、检查、奖惩等因素组合而成的流程或程序、规则性的控制、检查、奖惩等因素组合而成的q在很多场合或环境里，规则在很多场合或环境里，规则=规范规范+程序程序规范性的因素规范性的因素:编制目的、编制依据、适用范围、制度的构成等编制目的、编制依据、适用范围、制度的构成等规则性的因素：规则性的因素：构成制度实施过程的环节、制度实施的具体程序、控制制度实现或达成期望构成制度实施过程的环节、制度实施的具体程序、控制制度实现或达成期望目标的方法及程
32、序、形成制度的过程、完善或修订制度的过程、制度生效的时间、目标的方法及程序、形成制度的过程、完善或修订制度的过程、制度生效的时间、与其他制度之间的关系与其他制度之间的关系2023/2/152828TL分公司分公司北大纵横TL管理制度体系设计与制度建设建议报告28建立管理制度的流程建议建立管理制度的流程建议使命任务123目标业绩制度化？规范行为修改评估修订新建所有相关者讨论规范化审议批准试行已有制度？纳入管理制度体系分发存档通过修改是有无否调整纠正2023/2/152929TL分公司分公司北大纵横TL管理制度体系设计与制度建设建议报告29管理制度类文件的命名规则建议管理制度类文件的命名规则建议文
33、件类别文件类别功能作用及影响范围功能作用及影响范围制定实施的程序制定实施的程序管理制度管理制度企业管理系统的基本框架，是企业为了保证企业正常生产经营管理秩序的根本性（不可缺少的、影响全局的）的管理制度；对企业全体成员皆须遵循的和企业的专业性职能管理系统工作的职能、管理原则、工作流程、方法等所做出的原则性的要求；是企业与国家、行业性法规相结合的、企业内部可以自成一体的（如档案、保密、防火）专业性管理制度，是企业管理系统的必备组成部分构成企业管理系统的职能部门经理制订，总经理审核，董事会批准、实施管理规定管理规定对某一个专项的涉及到全公司人员的事情（不是企业管理系统的必备组成要素）或某一个专业系统
34、内的职能性工作所作出的具体要求；或职能部门对其所管辖的、企业全体人员皆会涉及到的环境、资产、工作等所作出的具体要求（严禁吸烟的规定）部门经理制订，总经理审定、批准实施管理办法管理办法对于一项非企业全体人员皆会介入的、具体工作的控制环节、操作步骤或对于企业一个具体的项目、事物的管理所作出的要求；可以是管理制度、规定中的一个组成部分，也可以从管理制度、规定中分离、延伸出来的独成一项规范性文件部门经理制订，总经理审定、批准实施实施细则实施细则对于企业管理系统内某一个管理制度的具体实施步骤所作出的具体规定由相应的管理制度制订部门经理组织人员制定工作条例工作条例对于企业内部局部性的、或阶段性的、不属于一
35、个系统的相关方面的工作所作出的系列化规定一般由总经理安排或指定相关部门经理、人员参与、联合制定，总经理批准实施2023/2/153030TL分公司分公司北大纵横TL管理制度体系设计与制度建设建议报告30管理制度编制的原则和方法管理制度编制的原则和方法q编写项目要全面编写项目要全面所有与正在进行的工作有关的制度文件都必须纳入此体系中，除此以外，还需考虑近期发展可能需要的制度和条款。q制度的框架要统一制度的框架要统一A、目的、编写依据、适用范围及相关部门/人员的责任；B、主体内容（过程及要求、测量和控制/方法及标准）；C、附件（含附表）；D、相关制度（与此制度密切相关的制度体系内的其他制度）q制度
36、风格和格式要统一制度风格和格式要统一制度的总体风格要一致，格式要统一，即统一字体、字号、目录排列方式、纸张大小及边距、页码格式等。q制度编写要制度编写要“简明扼要简明扼要”和和“易操作易操作”保证最简洁，最直接，无缺漏地完成此项工作，既不留漏洞，也不走弯路，要注意总体和分项的衔接。q让当事人参与编写的全过程，要注重前期调查工作和第一稿的质量让当事人参与编写的全过程，要注重前期调查工作和第一稿的质量2023/2/153131TL分公司分公司北大纵横TL管理制度体系设计与制度建设建议报告31制度文件编写要求（一）制度文件编写要求（一）一一、内内容容顺顺序序按按照照总总则则、分分则则、附附则则的的先
37、先后后逻逻辑辑排排列列顺顺序序，涉涉及及管管理理事事项项范范围围广广、内内容容多多的的可可按按层层次次分分章章、节节、条条、款款、项项、目目编编写写，涉涉及及管管理理事事项项范范围围窄窄、内内容容少少的的应应直直接接分分条条、款、项、目。款、项、目。二、总则主要包括以下内容：二、总则主要包括以下内容：1、编制目的及编制依据：明确该制度文件要解决的实际问题和要达到的控制目标，并明确说明所依据的相关文件。2、适用范围：明确该制度文件的适用范围或应用领域，如适用的部门、人员、项目、程序等，必要时还应明确写出不适用的范围或领域。3、特定术语：对该制度文件中使用的概念、定义和标准在必要时应给出一个完整的
38、、统一的和明确的解释。4、相关部门/人员的责任：说明该制度文件的归口管理部门的职责和权限，以及规定与实施该文件相关的部门或人员其责任和权限。5、制定原则：制度制定需要遵循的相关原则。2023/2/153232TL分公司分公司北大纵横TL管理制度体系设计与制度建设建议报告32制度文件编写要求（二）制度文件编写要求（二）三、主体内容：三、主体内容：1、明确该制度文件所要阐述的具体内容、项目和要求，构成制度实施过程的环节、制度实施的具体程序、控制制度实现或达成期望目标的方法、程序及标准、形成制度的过程、完善或修订制度的过程、制度生效的时间、与其他制度之间的关系等。2、当内容与要求涉及部门较多时，应明
39、确各部门间的协作关系、协作方式和相互制约关系。3、分条描述要科学合理、逻辑关系清晰，属于一个条文内的事项应采用款、项、目的体系。4、文字要准确、简练，容易引起歧义的名词须作出明确解释，不得使用没有定义的简称。四、在附则中需列出该制度文件的解释部门、实施的起始日期及相关说明。四、在附则中需列出该制度文件的解释部门、实施的起始日期及相关说明。五、相关附件：与该制度文件相关的记录或表单。五、相关附件：与该制度文件相关的记录或表单。2023/2/153333TL分公司分公司北大纵横TL管理制度体系设计与制度建设建议报告33程序文件的编写规则程序文件的编写规则一、目一、目 的的二、范二、范 围围三、职三
40、、职 责责四、程四、程 序序五、附五、附 表表 或或 记记 录录六、相六、相 关关 程程 序序 文文 件件2023/2/153434TL分公司分公司北大纵横TL管理制度体系设计与制度建设建议报告34为为确保制度文件编写规范，制度管理部门应对制度文确保制度文件编写规范，制度管理部门应对制度文件进行件进行规范性审核规范性审核 1.制度框架是否符合规范；制度框架是否符合规范；2.制度内和制度之间的行文用语是否统一；制度内和制度之间的行文用语是否统一；3.制度内各项行为的主体是否明确，有无缺失；制度内各项行为的主体是否明确，有无缺失；4.制度之间是否相互抵触；制度之间是否相互抵触；5.制度与执行是否一
41、致：对于缺乏制度指引的，在修订时应予以完善；制度与执行是否一致：对于缺乏制度指引的，在修订时应予以完善；6.制度内容是否严密：如表达是否清晰、严密、无歧义、无遗漏；是否制度内容是否严密：如表达是否清晰、严密、无歧义、无遗漏；是否在关键环节缺乏控制（如是否明确时点控制）或控制不足；是否存在在关键环节缺乏控制（如是否明确时点控制）或控制不足；是否存在多余控制；多余控制；7.合并后的制度是否涵盖了合并前相关制度的所有内容；合并后的制度是否涵盖了合并前相关制度的所有内容；8.制度之间的索引是否清晰；制度之间的索引是否清晰；9.是否符合内控体系建设对制度的有关要求。是否符合内控体系建设对制度的有关要求。
42、规范性审核的主要内容2023/2/153535TL分公司分公司北大纵横TL管理制度体系设计与制度建设建议报告352 2 2 2、建立保证制度体系规范运作的机制、建立保证制度体系规范运作的机制、建立保证制度体系规范运作的机制、建立保证制度体系规范运作的机制2023/2/153636TL分公司分公司北大纵横TL管理制度体系设计与制度建设建议报告36制度建设首先要保证制度本身的公平性、合理性、制度建设首先要保证制度本身的公平性、合理性、科学性和可操作性科学性和可操作性公平性公平性q要以企业的使命为指南，综合性参考客户、股东、员工等各方面的利益，不偏袒或排挤某些团体或个人，尽量得到广大员工最广泛的认同
43、合理性合理性q应以国家的法律、法规为基础，不能与其相违背；q应与企业的现状相适应，与企业文化相符合；q各项制度之间不能在指导思想上或编制思想上出现自相矛盾的现象科学性科学性可操作性可操作性q来源于管理实践，注重实用和实效，并且要在实践中，随着情况的不断变化而完善、修正和创新q用词用句避免歧义，减少伸缩性，压缩弹性；q做到有的放矢，突出针对性，切不可泛泛而论，不痛不痒q制度要体现管理科学，要系统性、专业性相统一q不论体裁、格式和内容，要规范、系统和整合一致2023/2/153737TL分公司分公司北大纵横TL管理制度体系设计与制度建设建议报告37要坚持规章制度面前人人平等，企业的全体员工都应要坚
44、持规章制度面前人人平等，企业的全体员工都应处于规章制度的硬性约束之中处于规章制度的硬性约束之中v遵守规章制度所规定的义务平等；遵守规章制度所规定的义务平等；v享受规章制度所赋予的权利平等，不可因人而异，宽严享受规章制度所赋予的权利平等，不可因人而异，宽严不一不一平平等等的的含含义义有利于调动员工的积极性和创造性，做得好，贡献大，就应得到奖励，甚至重有利于调动员工的积极性和创造性，做得好，贡献大，就应得到奖励，甚至重用；做得不好或违纪违规，就要无一例外地承担相应的责任，受到相应的处罚用；做得不好或违纪违规，就要无一例外地承担相应的责任，受到相应的处罚有利于维护制度的严肃性和权威性，确保制度贯彻实
45、施应具有的刚性有利于维护制度的严肃性和权威性，确保制度贯彻实施应具有的刚性2023/2/153838TL分公司分公司北大纵横TL管理制度体系设计与制度建设建议报告38提高管理者素质，加强员工参与，加大制度执行力度提高管理者素质，加强员工参与，加大制度执行力度影响员工对企业制度的认同以及制度的效力的主要因素有：影响员工对企业制度的认同以及制度的效力的主要因素有：v企业管理者的素质、领导力和执行艺术；企业管理者的素质、领导力和执行艺术；v管理者在制度执行过程中表现出来的对制度贯彻的态度、意愿；管理者在制度执行过程中表现出来的对制度贯彻的态度、意愿；v员工的参与程度；员工的参与程度；v制度本身的合理
46、性、科学性、公平性、可操作性和连续性；制度本身的合理性、科学性、公平性、可操作性和连续性；v制度执行的力度、持续性、公平性和公开性。制度执行的力度、持续性、公平性和公开性。2023/2/153939TL分公司分公司北大纵横TL管理制度体系设计与制度建设建议报告39设立责任部门进行制度管理，建立健全监督检查机制，设立责任部门进行制度管理，建立健全监督检查机制，加强制度的监督落实，切实做到有章必依、执章必严、加强制度的监督落实，切实做到有章必依、执章必严、违章必究违章必究q设立责任部门负责制度的建设与维护，其主要职责是：设立责任部门负责制度的建设与维护，其主要职责是：1、负责制定公司制度管理办法和
47、程序，并组织实施；2、负责公司内部各项管理制度、操作流程、现场管理等文件及制度的版本控制和发布；3、负责组织公司制度的会审、宣传贯彻，并组织协调各种制度的必要修订；4、负责对制度运行情况进行监督、考核、反馈，并对制度的有效性和符合性进行评价；5、负责定期组织对制度进行审视和维护，提出增减或修订建议并组织实施。q强化监督检查强化监督检查1、建立健全合理有序的监督检查制度，加大检查的频率和力度，对制度的有效性进行连续性监管；2、成立由企管与法规处牵头，相关职能部门参与的制度监督检查小组，落实和检查制度的执行情况，督促有关单位按制度规定开展工作，收集反馈意见，定期开展督促检查和评估。q严格考核奖惩严
48、格考核奖惩将制度检查情况与集体和个人的评优与待遇挂钩，对不落实制度有关规定的，追究有关责任人的责任。2023/2/154040TL分公司分公司北大纵横TL管理制度体系设计与制度建设建议报告40加强制度宣贯和组织沟通，并充分利用典型案例的警加强制度宣贯和组织沟通，并充分利用典型案例的警示和激励效用，营造良好的制度氛围，使制度切实发示和激励效用，营造良好的制度氛围，使制度切实发挥其应有的激励和约束力挥其应有的激励和约束力q对制度执行过程中产生的各类正面或反面的典型案例进行宣传或开展讨论主要举措主要举措目的目的q增进员工对制度的理解和认同，并使管理者能够及时了解制度执行过程中遇到的各种问题并加以有效
49、解决，有利于消除制度执行过程中可能产生的各种抵触心理，从而扫除制度执行的各种障碍。q建立顺畅的沟通渠道，设立领导者与员工沟通的平台，营造鼓励性沟通的氛围q充分落实责任，每项制度的推行必须制定制度的主责部门负责宣贯和推进；q确保每项制度能真正落实到位q通过对典型案例的宣传，起到警示和激励效用，并让员工对领导者贯彻与执行某项制度的态度和意志有清晰的认识2023/2/154141TL分公司分公司北大纵横TL管理制度体系设计与制度建设建议报告41定期对制度进行审视和维护，根据企业发展的需要定期对制度进行审视和维护，根据企业发展的需要实现相对的稳定和动态的变化实现相对的稳定和动态的变化企业经营环境、企业
50、经营环境、全员素质等因素全员素质等因素的不断变化的不断变化q必将引发组织结构、职能部门职责、岗位及其员工队伍、技能的变化组织结构、职能部门职责、岗位及其员工队伍、技能的变化，继而会导致使用、执行原有的企业管理制度中规范、规则的主体发生变化，企业管理制度及其所含的规范、规则因素必然须因执行主题的变化而相应改变或进行修改、完善发展战略及竞争发展战略及竞争策略的变化策略的变化q企业需要不断提高工作效率、降低生产成本，必须要重塑企业机制，改进原有管理制度中不适应的或限制提高生产或工作效率、降低生产成本等的主要要素的规范、规则、程序产品结构、新技产品结构、新技术应用的变化术应用的变化q导致生产流程、操作