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1、1 1 工程项目管理理论基础工程项目管理理论基础 工程项目生命期工程项目利害相关者系统论项目管理过程组项目管理知识体系01.1项目的生命期项目的生命期 Project Life cycle Concept 项目经理或组织可以把每一个项目划分成若干个阶段，以便有效地进行管理控制，并与实施该项目组织的日常运作联系起来。这些项目阶段合在一起称为项目生命期。项目生命周期项目生命周期VsVs项目生命期？项目生命期？11）项目生命期通常规定：）项目生命期通常规定：项目的各个阶段应当从事何种技术工作。项目的各个阶段应当从事何种技术工作。例如，建筑师的工作应放在项目的哪个阶段完成。项目各阶段可交付成果应何时生
2、成，以及如何审查、项目各阶段可交付成果应何时生成，以及如何审查、核实和确认。核实和确认。项目各阶段由哪些人员参与。项目各阶段由哪些人员参与。例如，并行工程要求实施人员参与制定要求说明书和设计。如何控制和批准项目各个阶段。如何控制和批准项目各个阶段。项目生命期的意义项目生命期的意义 1.1项目的生命期项目的生命期22）项目生命期确定了将项目的开始和结束连接起来的阶段。）项目生命期确定了将项目的开始和结束连接起来的阶段。例如，当某个组织发现一个可以考虑和利用的机会时，它通常会责成有关人员进行可行性研究，以决定该项目是否值得立项。项目生命期的定义有助于项目经理弄清是否应将该项可行性研究视为项目的第一
3、个阶段，或者将其当做一个单独的项目。3）项目生命期的定义还将确定项目开始与结束时的哪些过渡）项目生命期的定义还将确定项目开始与结束时的哪些过渡行动应包括在项目范围之内，哪些则不应包括在内。行动应包括在项目范围之内，哪些则不应包括在内。这样，就可以用项目生命期的定义把项目和项目实施组织持续的日常运作业务联系在一起。1.1项目的生命期项目的生命期3建设阶段建设阶段Development时间时间设计设计/计划计划Design运行阶段运行阶段O&M施工阶段施工阶段Construction实施阶段实施阶段Execution前期策划前期策划Concept生命期生命期Lifecycle工程项目的生命期工程项
4、目的生命期 1.1项目的生命期项目的生命期4建设单位建设单位Developer投资者投资者Investor设计单位设计单位Designer承包商承包商Constructor前期策划前期策划Concept设计设计/计划计划Design施工阶段施工阶段Construction运行阶段运行阶段O&M1.1项目的生命期项目的生命期5长期计划长期计划五年计划五年计划预备项目计划预备项目计划年度投资计划年度投资计划 项项目目建建议议书书 可可行行性性研研究究报报告告 设设计计工工作作 建建设设准准备备建设实施建设实施竣工决算竣工决算生产准备生产准备 竣竣工工验验收收 交交付付使使用用可行性研究可行性研究投
5、资估算投资估算 设设计计总总概概算算 施施工工图图预预算算工程项目基本建设程序工程项目基本建设程序 1.1项目的生命期项目的生命期6项目生命期的特征项目生命期的特征1）项目阶段一般按顺序首尾衔接，通常根据某种形式的技术）项目阶段一般按顺序首尾衔接，通常根据某种形式的技术信息传递或技术部件交接来确定。信息传递或技术部件交接来确定。1.1项目的生命期项目的生命期Plan/DesignConceptConstructionO&MInterrelationsOverlap72）人力投入和费用，开始时低，随之增高，在项目接近收尾）人力投入和费用，开始时低，随之增高，在项目接近收尾时迅速下降。时迅速下降。
6、1.1项目的生命期项目的生命期83）项目开始时，成功地完成项目的可能性最低，因此风险）项目开始时，成功地完成项目的可能性最低，因此风险和不确定性最高。随着项目继续绩效，成功地完成项目的和不确定性最高。随着项目继续绩效，成功地完成项目的可能性通常都逐渐上升。可能性通常都逐渐上升。1.1项目的生命期项目的生命期4）项目开始时，项目利害关系者对）项目开始时，项目利害关系者对项目产品最后特点和项目最后成本项目产品最后特点和项目最后成本的影响力最强，而随着项目的绩效，的影响力最强，而随着项目的绩效，这种影响逐步减弱。这种影响逐步减弱。造成这种现象的主要原因是随着项目的绩效，变更计划和纠正失误的代价通常与
7、日俱增。91）每个项目阶段都以一个或数个可交付成果的完成为标志。2）任何具体的项目，由于规模、复杂程度、风险水平和现金流制约等方面的原因，阶段可以进一步划分为子阶段。3）项目阶段的结束通常以对完成的工作与可交付成果的审查为标志，目的是确定是否验收，是否仍然需要增加工作，或者是否考虑结束这一阶段。4）阶段的正式完成不包括核准随后的阶段。项目阶段的特征项目阶段的特征1.1项目的生命期项目的生命期10产品与项目生命期产品与项目生命期 产品生命期开始于经营产品生命期开始于经营计划，经过构思，到产计划，经过构思，到产品，再到日常经营和产品，再到日常经营和产品退出市场。项目生命品退出市场。项目生命期经历创
8、造这一产品的期经历创造这一产品的一系列阶段。一系列阶段。项目生命期项目生命期开始阶段开始阶段中间阶段中间阶段最后阶段最后阶段升级升级产品产品运运作作退出市场退出市场构构思思产品生命期产品生命期经营计划经营计划1.1项目的生命期项目的生命期111.2工程项目利害关系者工程项目利害关系者 12指项目参与方自身组织内相关的利害关系者。指项目参与方自身组织内相关的利害关系者。主要可分为两层：(1)项目团队内部利害关系者，体现为项目管理团队内部成员的关系；(2)项目企业内利害关系者，体现为项目管理团队与企业领导层、职能部门及其个人的利害关系。组织关系利害关系者组织关系利害关系者 1.2工程项目利害关系者
9、工程项目利害关系者 13指积极参与项目，与项目有合法合同关系的个人和组织。指积极参与项目，与项目有合法合同关系的个人和组织。主要有：(1)参与建设工程项目的主体，包括工程出资方、建设方、监理方、施工方、设计方、供货方、分包方、检测方等，一般都是由各类合同联系在一起，具体的合同关系可能会随着采用项目管理模式的不同而有所区别；(2)投入了实物资本、人力资本或财务资本而承担了一定风险，并且与项目有合同关系的个人和组织，如银行、保险、咨询方以及其他相关个人及组织。项目合同关系利害关系者项目合同关系利害关系者 1.2工程项目利害关系者工程项目利害关系者 14指对项目施加影响，或者其利益因项目的实施或完成
10、而指对项目施加影响，或者其利益因项目的实施或完成而受到积极或消极影响的非企业组织内部也非项目合同关受到积极或消极影响的非企业组织内部也非项目合同关系的个人和组织。系的个人和组织。主要有：(1)维护公众利益的强制性机构及所属的个人，如政府；(2)虽然不与项目发生直接交易关系，但在客观上会对项目的运作经营产生影响或受到项目的影响，项目因此对其承担一定社会责任的利益主体，如客户、社区居民、社会团体、媒体、团队家庭成员及整个社会等。外部利害关系者外部利害关系者 1.2工程项目利害关系者工程项目利害关系者 15对利害关系者进行积极管理，可促使项目沿预期轨道行进，而不对利害关系者进行积极管理，可促使项目沿
11、预期轨道行进，而不会因未解决的利害关系问题而脱轨。同时可提高团队成员协同工会因未解决的利害关系问题而脱轨。同时可提高团队成员协同工作的能力，并限制对项目产生的任何干扰。作的能力，并限制对项目产生的任何干扰。顾主顾主投资方投资方(股东股东)贷款方贷款方(银行银行)设计师设计师咨询顾问咨询顾问承包商承包商监理工程师监理工程师供应商供应商投资协议投资协议贷款协议贷款协议设计合同设计合同咨询合同咨询合同承包合同承包合同监理合同监理合同供应合同供应合同1.2工程项目利害关系者工程项目利害关系者 16系统：任何相互依存的集或群暂时的互动部分。系统论：将所研究和处理的对象，当作一个系统，分析系统的结构和功能
12、，研究系统、要素、环境三者的相互关系和变动的规律性，并以系统观点看问题。系统论基本要求：全局观念，系统地观察问题，解决问题，做全面的整体的计划和安排，减少系统失误。追求项目整体目标的最优化，强调项目的总目标和总体效益。强调集成化管理，这要求项目管理有更高层次的系统性。1.3系统论系统论 概念概念 17决策进度质量费用计划组织协调 控制施工设计验收项目阶段管理职能管理目标工程项目管理系统工程项目管理系统 1.3系统论系统论 18（1）环境系统 工程项目产生于上层系统和环境的需求，他们决定着项目的存在价值。项目的实施过程又是项目与环境之间互相作用的过程。环境是风险产生的根源。（2）目标系统 目标系
13、统是工程项目所要达到的最终状态的描述系统，具有如下特点：项目目标系统有自身的结构完整性目标的均衡性动态性1.3系统论系统论 19（3）对象系统 工程项目的目标最终是通过工程的监视和运行实现的。对象系统是项目的可交付成果，是项目的对象。其基本要求有：空间布置合理，各功能面和专业工程系统结构合理，没有冗余，协调一致。必须是一个均衡的、简约的，能够安全、稳定、经济、高效率运行的整体，达到预期的设计效果、运行费用低、资源消耗省。各功能面、各专业工程系统投资比例合理，质量均衡和设计寿命匹配。1.3系统论系统论 20（4）行为系统 工程项目的行为系统是由实现项目目标、完成工程建设任务所有必须的工程活动构成
14、的，包括各种设计、施工、供应和管理等工作。这些活动之间存在各种各样的逻辑关系，构成一个有序的动态的工作过程。其本要求有：包括实现项目目标系统必须的所有工作，并将它们纳入计划和控制过程中。保证项目实施过程程序化、合理化，均衡地利用资源，保持现场秩序。保证各阶段、各分部和各专业工程活动之间良好的协调。1.3系统论系统论 21（5）组织系统 项目组织是由项目的行为主体构成的系统。由于社会化大生产和专业化分工，一个项目的参加单位可能有几个、几十个甚至成百上千个，常见的有业主、承包商、设计单位、简历单位、分包商、供应商等。他们之间通过行政的或合同的关系连接并组成一个庞大的组织体系，为了实现共同的项目目标
15、承担着各自的任务。1.3系统论系统论 221.4项目管理过程组项目管理过程组Processes 项目启动过程（项目启动过程（项目启动过程（项目启动过程（Project InitiatingProject Initiating）确定并核准项目或项目阶段。确定并核准项目或项目阶段。项目中被提出的问题或机会是什么？项目的目的是什么？为实现这一目的，有哪些目标是必要的？如何确认项目是否成功？是否存在可能影响项目成功的假设、风险、障碍？23项目规划过程（项目规划过程（项目规划过程（项目规划过程（Project PlanningProject Planning）建立建立WBSWBS（工作分解结构），确认项
16、目流程、项目详细计划，工作分解结构），确认项目流程、项目详细计划，评审、批准计划。评审、批准计划。内容：内容：行动指南（将要做什么、如何去做、由谁来做、在何时做、将在什么地方做、将需要什么资源）。提出项目完成和成功必须满足哪些标准。1.4项目管理过程组项目管理过程组Processes 必要性：必要性：降低不确定性。提高效率。帮助更好地理解项目的目的和目标。24项目执行过程（项目执行过程（项目执行过程（项目执行过程（Project ExecutingProject Executing）组织和协调人力资源和其他资源，激励团队完成工作计划。组织和协调人力资源和其他资源，激励团队完成工作计划。组织好项
17、目管理人员确定完成计划规定工作所需资源（5M）根据进度计划安排工人完成他们各自的任务安排活动的开始与结束时间。1.4项目管理过程组项目管理过程组Processes 25项目监控过程（项目监控过程（项目监控过程（项目监控过程（Project Monitoring and ControllingProject Monitoring and Controlling）制订项目工作标准、监督、纠偏等。制订项目工作标准、监督、纠偏等。1.4项目管理过程组项目管理过程组Processes 26项目收尾过程（项目收尾过程（项目收尾过程（项目收尾过程（Project ClosingProject Closing
18、）:完成项目移交。完成项目移交。1.4项目管理过程组项目管理过程组Processes 是否按要求者所要求的那样？是否按项目经理要求的那样？项目班子是否按计划完成项目的？获得了哪些有助于今后项目的信息？项目管理效益、项目班子的合作？27监控各过程监控各过程收尾各过程收尾各过程执行各过程执行各过程执行各过程执行各过程规划各过程规划各过程规划各过程规划各过程启动各过程启动各过程项目管理过程组与项目管理过程组与“PDCA”循环循环1.4项目管理过程组项目管理过程组Processes PlanDoCheckAction28项目管理九大知识领域项目管理九大知识领域Knowledge Areas of PM
19、(1)项目范围管理项目范围管理（Project Scope Management）对一个项目从立项到结束所涉及范围进行的管理和控制；(2)项目时间管理项目时间管理（Project Time Management）进度管理或工期管理；(3)项目成本管理项目成本管理（Project Cost Management）项目结算、项目预算编制和控制等活动；(4)项目质量管理项目质量管理（Project Quality Management）(5)项目人力资源管理项目人力资源管理(Project Human Resource Management)对人力资源的规划、开发、配置、评估、激励等工作；1.5项目
20、管理知识体系项目管理知识体系 29(6)项目沟通管理项目沟通管理（Project Communication Management）项目内外部沟通，信息传递方式、内容和过程管理，项目团体有关思想感情等活动的管理；(7)项目风险管理项目风险管理（Project Risk Management）项目风险识别、评价与控制等过程；(8)项目采购管理项目采购管理（Project Procurement Management）项目组织从外部寻求和采购资源的过程，如招标；(9)项目集成管理项目集成管理（Project Integration Management）项目管理的全局性工作。1.5项目管理知识体系
21、项目管理知识体系 30项目质量管理项目质量管理质量规划质量保证质量控制项目管理项目管理项目范围管理项目范围管理项目核准范围规划范围定义范围核实范围变更控制项目时间管理项目时间管理活动定义活动排序活动时间估算进度计划进度控制项目成本管理项目成本管理资源规划成本估算成本预算成本控制项目人力资源管理项目人力资源管理组织规划人员招聘队伍组织项目沟通管理项目沟通管理沟通规划信息传输进度报告验收报告项目风险管理项目风险管理风险鉴别风险估量风险对策风险控制项目采购管理项目采购管理采购规划询价与招标资源选择合同管理合同终结项目集成管理项目集成管理项目计划制定项目计划实施综合变更控制31项项目目团队团队需要的需
22、要的专业专业知知识领识领域域项目管理知识体系项目管理知识体系 PMBOK Guide 处理人际关系技能处理人际关系技能通用管理知识通用管理知识与技能与技能理解项目理解项目环境环境应用领域知识应用领域知识标准和规章制度标准和规章制度1.5项目管理知识体系项目管理知识体系 32项目经理的成长项目经理的成长设计工作设计工作施工现场施工现场采购工作采购工作小项目经理小项目经理项目经理助理项目经理助理大项目经理大项目经理成熟的成熟的项目经理项目经理项目管理学术研讨会项目管理学术研讨会项目管理专业研讨班项目管理专业研讨班项目管理理论方法培训项目管理理论方法培训设计施工业务训练设计施工业务训练510152025项项目目工工作作经经历历（年年）项目经理的成长过程项目经理的成长过程1.5项目管理知识体系项目管理知识体系 33不同管理层所需要的管理技巧不同管理层所需要的管理技巧 Conceptual skillsHumanSkillsTechnical skills高层管理高层管理 中层管理中层管理 低层管理低层管理 技术技能技术技能:熟悉和精通特定专业领域知识熟悉和精通特定专业领域知识的能力。的能力。人际技能人际技能:处理人际关系的能力。处理人际关系的能力。概念技能概念技能:对抽象和复杂情形概念化的能力。对抽象和复杂情形概念化的能力。1.5项目管理知识体系项目管理知识体系 3435