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1、 1 第1章.信息化根底知识 1.1.信息化根底知识 信息技术应用是信息化体系六要素中的龙头，是国家信息化建设的主阵地，集中表达了国家信息化建设的需求和效益。信息资源、材料资源和能源共同构成了国民经济和社会开展的三大战略姿源。信息资源的开发利用是国家信息化的核心任务，是国家信息化建设取得实效的关键，也是我国信息化的薄弱环节。信息资源开发和利用的程度是衡照国家信息化水平的一个重要标志。信息资源在满足信息技术应用提出的需求的同时，对其他 4 个要素提出需求。信息网络是信息资源开发利用和信息技术应用的根底，是信息传输、交换和共享的必要手段。信息网络分为电信网、播送电视网和计算机网。+国家电网 4网+
2、物联网5 网 信息技术和产业是我国进行信息化建设的根底。信息化人才是国家信息化成功之本，对其他各要素的开展速度和质量有着决定性的影响，是信息化建设的关键。信息化政策法规和标准标准用于标准和协调信息化体系各要素之间关系，是国家信息化快速、持续、有序、健康开展的根本保障。1.2.电子政务 1电子政务的概念 电子政务是指政府机构在其管理和效劳职能中运用现代信息技术，实现政府组织结构和工作流程的重组优化，超越时间、空间和部门分隔的制约，建成一个精简、高效、廉洁、公平的政府运作模式。广义的政务概念除包括上述电子政务外，还包括电子党务、电子政协和电子人大等。2电子政务的内容 电子政务主要包括如下几个方面：
3、(1)政府间的电子政务。G2G(2)政府对企业的电子政务。G2B(3)政府对公民的电子政务。G2C(4)政府对公务员的电子政务。G2E 2电子政务建设的指导原那么 根据这一指导思想，我国电子政务建设要坚持以下原那么：(l)统一规划，加强领导。(2)需求主导，突出重点。(3)整合资源，拉动产业。(4)统一标准，保障安金。1.3.企业信息化 1企业信息化内涵 1)企业信息化结构(1)产品效劳层(2)作业层(3)管理层(4)决策层 2推进企业信息化开展原那么:效益原那么。“一把手原那么。中长期与短期建设相结合原那么。标准化和标准化原那么。以人为本的原那么。3企业资源方案 1)根本 MRP(物料需求方
4、案)2)20 世纪 70 年代的闭环 MRP 闭环 MRP 系统除了编制资源需求方案外，还要编制能力需求方案(Capacity Requirement PlanningCRP)，并将生产能力需求方案、车间作业方案和采购作业方案与物料需求方案一起纳入 MRP。3)20 世纪 80 年代的 MRP 制造资源方案(MRP)(2)MRPII 的特点。方案的一致性和可行性。管理的系统性。数据共享性。动态应变性。模拟预见性。物流、资金流的统一。4)20 世纪 90 年代的 ERP 系统 ERP 系统采用客户效劳器、浏览器朋艮务器体系结构和分布式数据处理技术，支持Intemet/lntranet/Extra
5、net、电子商务(eBusiness、eCommerce)和电子数据交换(EDI)。2ERP 系统概念及特点 1)ERP 系统概念 一般来说，ERP 是一个以财务会计为核心的信息系统，用来识别和规划企业资源，对采购、生产、本钱、库存、销售、运输、财务和人力资源等进行规划和优化，从而到达最正确资源组合，使企业利润最大化。2)ERP 系统特点(l)ERP 是统一的集成系统。(2)ERP 是面向业务流程的系统。(3)ERP 是模块化可配置的。(4)ERP 是开放的系统。1.3.1.客户关系管理 客户关系管理CRM 1CRM 概述 1)企业关系管理 企业关系管理ERM。CRM 所涵盏的要素圭要有：第一
6、，CRM 以信息技术为手段，但是 CRM 绝不仅仅是某种信息技术的应用，它更是一种以客户为中心的商业策略，CRM 注重的是与客户的交流，企业的经营是以客户为中心，而不是 2 传统的以产品或以市场为中心。第二CRM 在注重提高客户的满意度的同时，一定要把帮助企业提高获取利润的能力作为重要指标。第三，CRM 的实施要求企业对其业务功能进行重新设计，并对工作流程进行重组BPR，将业务的中心转移到客户，同时要针对不同的客户群体有重点地采取不同的策略。2)CRM 应用设计根底(1)客户数据的有效采集和消费。什么是客户数据。客户数据可以分为描述性、促销性和交易性数据三大类。(2)CRM 应用设计特点。可伸
7、缩性。可移植性。2)CRM 应用功能的设计 (1)自动化的销售。(2)自动化的市场营销。(3)自动化的客户效劳。3CRM 与数据挖掘 1)数据挖掘简述(1)数据挖掘的对象。完整的数据挖掘过程必须包插数据的清理与集成、数据的选择与变换、数据挖掘以及最后的知识评估与表示。(2)数据挖掘的任务。可以把数据挖掘的任务分成两项：描述，分类和预测。1.3.2.供给链管理 1供给链管理(SCM)供给链管理的应用大致分为三个阶段：初级萌芽阶段、形成阶段和成熟阶段。3)供给链管理的概念(1)以客户为中心。(2)集成化管理。(3)扩展性管理。(4)合作管理。(5)多层次管理。4)供给链管理的分类 可以从供给链管理
8、的对象、网状结构和产品类别三个角度对供给链管理进行分类。(1)根据供给链管理的对象对供给链管理进行分类。供给链管理的对象是指供给链所涉及的企业及其产品、企业的活动、参与的成员和部门。根据供给链管理的对象，可将供给链分为三种类型。企业供给链：是就单个公司所提出的含有多个产品的供给链管理。这里的单个公司多是供给链中的核心企业，在整个供给链起关键作用，处于主导地位。产品供给链；是与某一特定产品或工程相关的供给链。基于产品的供给链管理，是由特定产品的客户需求所拉动的、对整个产品供给链运作的全过程的系统管理。基于供给链契约的供给链：供给链契约关系主要是针对这些职能成员间的合作进行管理。供给链上的成员通过
9、建立契约关系来协调买方和卖方的利益。(2)根据网状结构特点对供给链管理进行分类。供给链根据其网状结构特点划分有发散型的供给链网(v 型供给链)、会聚型的供给链网(A 型供给链)和介于上述两种模式之间的供给链网(T 型供给链)之分。v 型供给链：供给链网状结构中最根底的结构。例如石油、化工、造纸和纺织企业等。生产中间产品的企业的客户往往要多于供给商，呈发散状。为了保证满足客户效劳需求，企业需要库存作为缓冲。这种供给链常常出现在本地业务而不是全球战略中。A 型供给链：当核心企业为供给链网络上的终端客户效劳时，其业务本质是由订单和客户驱动的。为了满足步数的客户需求和客户订单，需要从大量的供给商手中采
10、购大量的物料。这是一种典型的会聚型的供给链网络，例如航空、汽车和重工业企业。这些企业拥有由所预测的需求量决定的公用件、标准件仓库。T 型供给链：介于上述两种模式间的就是许多企业通常结成的 T 型供给链。这种供给链中的企业根据已经确定的订单确定通用件。在接近最终客户的行业中普遍存在，在那些为总公司提供零部件的公司中也同样存在。T 型供给链在供给链管理中是最为复杂的，这种网络需要企业投入大量的资金并尽可能限制提前期以使供给链稳定有效。(3)根据产品类别对供给链管理进行分类。根据产品的生命周期、需求稳定程度及可预测程度等可将产品分为两大类：功能性产品，生命周期较长、需求较稳定、可预测；创新性产品，生
11、命周期较短、需求不稳定、不可预测。功能型供给链：由于功能性产品市场需求稳定，所以其供求平衡比拟容易到达，其重点在于降低生产运输库存等方面的费用，以最低的本钱将原材料转化为成品。创新型供给链：由于创新型供给链的产品很大程度上取决于对市场信息的把握，因此这类供给链应该多考虑供给链的响应速度和柔性，来适应多变的市场需求，其次再考虑其实施中发生的费用问题。2供给链管理的设计 1)供给链系统设计的原那么(1)自顶向下和自底向上相结合原那么。(2)简洁性原那么。(3)取长补短原那么。(4)动态性原那么。(5)合作性原那么。(6)创新性原那么。(7)战略性原那么。3敏捷供给链管理 1)敏捷供给链的概念 敏捷
12、供给链区别于一般供给链系统的特点如下：(l)支持供给链中跨企业的生产方式的快速重组，有助于促进企业间的合作和合作的优化，从而实现对市场变化的快速响应，对市场需求的快速理解，对新产品或效劳的快速研发、生产和供给。(2)不仅支持企业内信息系统的调整、重构和信息共享，而且支持供给链中跨企业信息系统的集成、调整、重构和信息共享。(3)敏捷供给链中各个企业能根据敏捷化要求方 3 便地进行组织、管理的调整和企业生产模式的转变。1.3.3.电子商务 1电子商务概念 1)原始电子商务概念 商流、物流、资金流和信息流是流通的 4 大组成局部。使用电子信息技术工具进行商务活动。凡使用了诸如电报、播送、电视、以及计
13、算机、计算机网络等手段、工具和技术进行商务活动，都可以称之为电子商务。2)现代电子商务概念 使用基于因特网的现代信息技术工具和在线支付方式进行商务活动。现代电子商务包括如下要点：(1)以基于因特网的现代信息技术、工具为操作平台。(2)商务活动参与方增多。要实现完整的电子商务，除了买家、卖家外，还要有银行或金融机构、政府机构、认证机构和配送中心等机构的参加。(3)商务活动范围扩大。2电子商务的类型及相关标准 1)电子商务的类型 电子商务按照交易对象，可以分为企业与企业之间的电子商务(B2B)、商业企业与消费者之间的电子商务(B2C)、消费者与消费者之间的电子商务、(C2C)、政府部门与企业之间的
14、电子商务(G2B)4 种。2)电子商务的相关标准 BT-EC 确定了电子商务急需建立标准的三个领域：用户接口，主要包括用户界面、图像和对话设计原那么等。根本功能，主要包括交易协议、支付方式、平安机制、签名与鉴别、记录的核查 与保存等。数据及客体包括组织机构、商品等的定义与编码，包括现有的信息技术标准、1.4.商业智能 1商业智能根本概念 数据仓库、OLAP 和数据挖掘等技术的综合运用。商业智能的关键是从来自纽织的许多不同的运作系统的数据中提取出有用的数据并进行清理，以保证数据的正确性，然后经过抽取extraction、转换transformation和装载(load)，即 ETL 过程，。2商
15、业智能系统应具有的主要功能(1)数据仓库(2)数据 ETL(3)数据统计输出报表(4)分析功能。3商业智能的三个层次 商业智能的实现有三个层次：数据报表、多维数据分析和数据挖掘BI。数据分析系统的总体架构分为4 个局部：源系统、数据仓库、多维数据库和客户端。源系统：包括现有的所有OLTP 系统，搭建 BI系统并不需要更改现有系统。数据仓库：数据大集中，通过数据抽取，把数据从源系统源源不断地抽取出来，可能每天一次，或者每 3 个小时一次，当然是自动的。数据仓库依然建立在关系型数据库上，往往符合“星型结构模型。多维数据库：数据仓库的数据经过多维建模，形成了立方体结构。每一个立方体描述了一个业务主题
16、，例如销售、库存或者财务。客户端：好的客户端软件可以把多维立方体中的信息丰富多彩地展现给用户。数据仓库和数据库的区别：（1）数据仓库是面向主题（2）数据仓库是集成的（3）数据仓库是非易失的（4）数据仓库随时间的变化性 第2章.信息系统效劳管理 2.1.信息系统效劳管理体系 2.1.1.信息系统效劳管理的内容 在我国的信息化建设过程中，信息系统效劳存在诸多问题，普遍存在的主要问题如下。(1)系统质量不能满足应用的根本需求。(2)工程进度拖后延期。(3)工程资金使用不合理或严重超出预算。(4)工程文档不全甚至严重缺失。(5)在工程实施过程中系统业务需求一变再变。(6)在工程实施过程中经常出现扯皮、
17、推诿现象。(7)系统存在着平安漏洞和隐患。(8)重硬件轻软件，重开发轻维护，重建设轻使用。究其原因，自然要具体问题具体分析，而且不同工程之间也往往存在着差异，但概括起来，主要有以下 4 点。(1)不具备能力的单位搅乱系统集成市场。(2)-些建设单位在选择工程承建单位和进行业务需求分析方面有误。(3)信息系统集成企业自身建设有待加强。(4)缺乏相应的机制和制度。当前我国信息系统效劳管理的主要内容如下。(l)计算机信息系统集成单位资质管理。(2)倍息系统工程经理资格管理。(3)信息系统工程监理单位资质管理。(4)信息系统工程监理人员资格管理。2.1.2.信息系统效劳管理的推进 计算机信息系统集成资
18、质等级从高到低依次为一、二、三、四级。(2)资质认证过程中要对企业的软件开发和系统集成的人员队伍、环境设备、质保体系、效劳体系、培训体系、软件成果及所占比例、注册资本及财务状况、营业规模及业绩、工程质量、单位信誉等各方面进行严格审查，还要进行每年一次自检、每两年一次年检和每 3 年一次换证等检查。这一方面使系统集成企业受到严格的社会监督，另一方面也使得企业的综合实力和素质有了显著提高。2.2.信息系统集成资质管理 2.2.1.信息系统集成资质管理的必要性和意义 2.2.2.信息系统集成资质管理亦法 1管理原那么 计算机信息系统集成资质认证工作根据认证和审批别离的原那么，按照先由认证机构认证，再
19、由信息产业主管部门审批的工作程序进行。2管理体系 资质管理包括资质评审和审批、年度监督、升级、降级、取消及其他相关内容。信息产业部负责全国信息系统集成的行业管理工作，审批及管理一、二级信息系统集成资质；省、自 4 治区、直辖市以下简称省市信息产建设单位管部门负责本行政区域内信息系统集成的行业管理工作，审批及管理本行政区域内三、四级信息系统集成单位资质，初审本行政区域内一、二级信息系统集成单位。(2)审批。一、二级资质申请，由省市信息产建设单位管部门初审，报信息产业部审批。三、四级资质申请，由省市信息产建设单位管部门审批，报信息产业部备案。2.3.信息系统工程监理 2信息系统工程监理的相关概念、
20、工作 2)监理内容 监理活动的主要内容被概括为“四控、三管、一协谰。(l)四控：信息系统工程质量控制；信息系统工程进度控制：信息系统工程投资控制；信息系统工程变更控制。(2)三管：信息系统工程合同管理；信息系统工程信息管理；信息系统工程平安管理。(3)一协调：在信息系统工程实施过程中协调有关单位及人员间的工作关系。2.4.ITII,与 IT 效劳管理、信息系统审计 2.4.1.ITIL 与 IT 效劳管理 1ITIL 的概念及其开展 实施 ITSM 的根本目标有以下三个。(1)以客户为中心提供 IT 效劳。(2)提烘高质量、低本钱的效劳。(3)提供的效劳是可准确计价的。2)IT 效劳管理的根本
21、原理 ITSM 的根本原理可简单地用“二次转换来概括，第一次是“梳理，第二次是“打包。第4章.工程管理一般知识 4.1.什么是工程 4.1.1.工程的定义 工程是为到达特定的目的、使用一定资源、在确定的期间内、为特定发起人而提供独特的产品、效劳或成果而进行的一次性努力。4.1.2.工程目标 1工程目标的概念 工程目标包括成果性目标和约束性目标。工程约束性目标是指完成工程成果性目标需要的时间、本钱以及要求满足的质量。工程的目标要求遵守 SMART 原那么，即工程的目标要求 Specific 具体、Measurable 可测量、Agree to需相关方的一致同意、Realistic现实、Time-
22、oriented有一定的时限。2工程目标的特性 工程目标具有如下特性。1)工程的目标有不同的优先级 2)工程目标具有层次性 4.1.3.工程的特点 工程具有非常明显的特点：临时性、独特性和渐进明细。4.1.4.信息系统集成工程的特点 信息系统集成工程有以下几个显著特点。(1)信息系统集成工程要以满足客户和用户的需求为根本出发点。(2)客户和用户的需求常常不够明确、复杂多变，由此应加强需求变更管理以控制风险。(3)系统集成不是选择最好的产品的简单行为，而是要选择最适合用户的需求和投资规模的产品和技术。(4)高技术与高技术的集成。(5)系统工程。(6)工程团队年轻，流动率高。(7)强调沟通的重要性
23、。工程管理是在工程活动中综合运用知识、技能、工具和技术在一定的时间、本钱、质量等要求下来实现工程的成果性目标。工程管理是快速开发满足客户和用户需求的新产品的有效手段，是快速改良已有的设计及已投放市场的成熟产品的有效手段。工程管理的目标一般包括如期完成工程以保证用户需求得到确认和实现，在控制工程本钱的根底上保证项 5软技能 软技能包括人际关系管理。软技能包含：有效的沟通，即有效地交流信息。对组织施加影响，即“让事情办成的能力。领导能力，即形成一个前景和战略并组织人员实现它的能力。鼓励，就是鼓励相关人员到达高水平的生产率并克服变革的阻力。谈判和冲突管理，就是与其他人谈判取得一致或达成协议。解决问题
24、，就是首先定义问题、明确问题，然后做出决策并解决问题。4.1.5.工程干系人 工程干系人是指那些积极参与工程，或是其利益会受到工程执行的影响，或是其利益会受到工程结果影响的个人和组织，他们也可能会对工程及其结果施加影响。每个工程的关键干系人除客户和用户外，还包括如下一些人。(1)工程经理：负责管理工程的人。(2)执行组织：指其员工最直接参与工程工作的单位。(3)工程团队成员：执行工程工作的群体。(4)工程发起人：为工程分配资金或实物等财力资源的个人或组织。(5)职能经理。(6)影响者。(7)工程管理办公室(PMO)。4.2.工程的组织方式 4.2.1.组织结构 1职能型组织 职能型组织的优点表
25、达在如下方面。(1)强大的技术支持，便于知识、技能和经验的交流。(2)清晰的职业生涯晋升路线。(3)直线沟通、交流简单、责任和权限很清晰。(4)有利于重复性工作为主的过程管理。同时，职能型组织也存在着如下缺点：职能利益优先于工程，具有狭隘性：组织横向之间的联系薄弱、部门间协调难度大；工程经理极少或缺少权利、权威；5 工程管理开展方向不明，缺少工程基准等。2工程型组织 工程型组织的优点表达在如下方面。(l)结构单一，责权清楚，利于统一指挥。(2)目标明确单一。(3)沟通简洁、方便。(4)决策快。同时，工程型组织也存在着如下缺点：管理本钱过高，如顼目的工作量缺乏那么资源配置效率低：工程环境比拟封闭
26、，不利于沟通、技术知识等共享；员工缺乏事业上的连续型和保障等。3矩阵型组织 矩阵型组织的优点表达在如下方面。(1)工程经理负责制、有明确的工程目标。(2)改善了工程经理对整体资源的控制。(3)及时响应。(4)获得职能组织更多的支持。(5)最大限度地利用公司的稀缺资源。(6)改善了跨职能部门间的协调合作。(7)使质量、本钱、时间等制约因素得到更好的平衡。(8)团队成员有归属感，士气高，问题少。(9)出现酌冲突较少，且易处理解决。同时，矩阵型组织也存在着如下敞点：管理本钱增加；多头领导；难以监测和控制；资源分配与工程优先的问题产生冲突：权利难以保持平衡等。4复台型组织 4.3.典型的信息系统工程的
27、生命周期模型 1瀑布模型 瀑布模型是一个经典的软件生命周期模型，一般将软件开发分为可行性分析方案、需求分析、软件设计概要设计、详细设计、编码含单元测试、测试、运行维护等几个阶段，如图 4-13 所示。瀑布模型中每项开发活动具有以下特点。(l)从上一项开发活动接受其成果作为本次活动的输入。(2)利用这一输入，实施本次活动应完成的工作内容。(3)给出本次活动的工作成果，作为输出传给下一项开发活动。(4)对本次活动的实施工作成果进行评审。假设其工作成果得到确认，那么继续进行下一项开发活动；否那么返回前一项，甚至更前项的活动。尽量减少多个阶段间的反复。以相对来说较小的费用来开发软件。2V 模型 V 模
28、型的左边下降的是开发过程各阶段，与此相对应的是右边上升的局部，即各测试过程的各个阶段。在不同的组织中对测试阶段的命名可能有所不同。在模型图中的开发阶段一侧，先从定义业务需求、需求确认或测试方案开始，然后要把这些需求转换到概要设计、概要设计的验证及测试方案，从概要设计进一步分解到详细设计、详细设计的验证及测试方案，最后进行开发，得到程序代码和代码测试方案。接着就是测试执行阶段一侧，执行先从单元测试开始，然后是集成测试、系统测试和验收测试。V 模型的价值在于它非常明确地标明了测试过程中存在的不同级别，并且清楚地描述了这些测试阶段和开发各阶段的对应关系。(1)单元测试的主要目的是针对编码过程中可能存
29、在的各种错误，例如用户输入验证过程中的边界值的错误。(2)集成测试主要目的是针对详细设计中可能存在的问题，尤其是检查各单元与其他程序局部之间的接口上可能存在的错误。(3)系统测试主要针对概要设计，检查系统作为一个整体是否有效地得到运行，例如在产品设置中是否能到达预期的高性能。(4)验收测试通常由业务专家或用户进行，以确认产品能真正符合用户业务上的需要。在不同的开发阶段，会出现不同类型的缺陷和错误，所以需要不同的测试技术和方法来发现这些缺陷。3原型化模型 原型化模型是为弥补瀑布模型的缺乏而产生的。原型化模型的第一步是建造一个快速原型，实现客户或未来的用户与系统的交互，经过和用户针对原型的讨论和交
30、流，弄清需求以便真正把握用户需要的软件产品是什么样子的。充分了解后，再在原型根底上开发出用户满意的产品。在实际中原型化经常在需求分析定义的过程进行。原型化模型减少了瀑布模型中因为软件需求不明确而给开发工作带来的风险，因为在原型根底上的沟通更为直观，也为需求分析和定义，提供了新的方法。原型化模型的应用意义很广，瀑布和 V 棋型将原型化模型的思想用于需求分析环节，来解决因为需求不明确而导致产品出现严重后果的缺陷。对于复杂的大型软件，开发一个原型往往达不到要求，为减少开发风险，在瀑布模型和原型化模型的根底上的演进，出现了螺旋模型以及大量使用的 RUP。4螺旋模型 螺旋模型是一个演化软件过程模型，将原
31、型实现的迭代特征与线性顺序瀑布模型中控制的和系统化的方面结合起来。使得软件的增量版本的快速开发成为可能。在螺旋模型中，软件开发是一系列的增量 6 发布。在早期的迭代中，发布的增量可能是一个纸上的模型或原型；在以后的迭代中，被开发系统的更加完善的版本逐步产生。螺旋模型的整个开发过程如图4-15 所示。图 4-15 中的螺旋线代表随着时间推进的工作进展；开发过程具有周期性重复的螺旋线形状。4 个象限分别标志每个周期所划分的 4 个阶段：制定方案、风险分析、实施工程和客户评估。螺旋模型强调了风险分析，特别适用于庞大而复杂的、高风险的系统。5迭代模型 在大多数传统的生命周期中，阶段是以其中的主要活动命
32、名的：需求分析、设计、编码、测试。传统的软件开发工作大局部强调过程的串行执行，也就是一个活动需要在前一个活动完成后才开始，从而形成一个过裎串，该过程串就组成了软件工程的生命周期。在迭代模型中，每个阶段都执行一次传统的、完整的串行过程串，执行一次过程串就是一次迭代。每次迭代涉及的过程都包括不同比例的所有活动。RUP(Rarional Uni;fied Process)软件统一过程是一种“过程方法，它就是迭代模型的一种。RUP 可以用二维坐标来描述。横轴表示时间，是工程的生命周期，表达开发过程的动态结构，主要包括周期(Cycle)、阶段(Phase)、迭代(Iteration)和里程碑(Miles
33、tone):纵轴表示自然的逻辑活动，表达开发过程的静态结构，主要包括活动(Activity)、产物(Artifact)、工作者(Worker)和工作流(Workflow)。如图 4-16 所示。RUP 中的软件生命周期在时间上被分解为 4 个顺序的阶段，分别是：初始阶段(Inception)、细化阶段(Elaboration)、构建阶段(Construction)和交付阶段Transition。这 4 个阶段的顺序执行就形成了一个周期。每个阶段结束干一个主要的里程碑Major Milestones。在每个阶段的结尾执行一次评估以确定这个阶段的目标是否已经满足。每个阶段，从上到下迭代，亦即从核心
34、过程工作流“商业建模、“需求调研、“分析与设计执行到“部署，再从核心支持工作流“配置与变更管理、“工程管理执行到“环境完成一次迭代。根据需要，在一个阶段内部，可以完成一次到屡次的选代。各阶段的主要任务如下。(1)初始阶段：系统地阐述工程的范围、确定工程的边界，选择可行的系统构架，方案和准备商业文件。商业文件包括验收标准、风险评估、所需资源估计、表达主要里程碑日期的阶段方案。(2)细化阶段：分析问题领域，建立健全体系结构并选择构件，编制工程方案，淘汰工程中最高风险的元素。同时为工程建立支持环境，包括创立开发案例，创立模板、准那么并准备工具。(3)构建阶段：完成构件的开发并进行测试，把完成的构件集
35、成为产品，测试产品所有的功能。构建阶段是一个制造过程，其重点放在管理资源及控制运作以优化本钱、进度和质量。(4)交付阶段：交付阶段的目的是将软件产品交付给用户群俸。当本次开发的产品成熟得足够发布到最终用户时，就进入了交付阶段。交付阶段的重点是确保软件对最终用户是可用的。交付阶段可以跨越几次迭代，包括为发布做准备的产品测试，基于用户反应的少量的调整。软件产品交付给用户使用一段时间后，如有新的需求那么该开始另一个开发周期，就开始下一个的“初始、细化、构建和交付周期。4.3.1.工程过程 4.3.2.工程管理过程组 (I)启动过程组：定义并批准工程或阶段。(2)方案编制过程组：定义和细化目标，规划最
36、正确的技术方案和管理方案，以实现工程或阶段所承当的目标和范围。(3)执行过程组：整合人员和其他资源，在工程的生命期或某个阶段执行工程管理方案，并得到输出与成果。(4)监督与控制过程组监控过程组：要求定期测量和监控进展、识别实际绩效与工程管理方案的偏差、必要时采取纠正措施，或管理变更以确保工程或阶段目标达成。(5)收尾过程组：正式接受产品、效劳或工作成果，有序地结束工程或阶段。7 第5章.立项管理 5.1.立项管理内容 5.1.1.需求分析 2需求分析工作的特点 该阶段工作有以下特点。(1)用户与开发人员之间存在沟通方面的困难。(2)周户的需求是动态变化的。(3)生命周期中不同阶段系统变更的代价
37、呈非线性增长。5.1.2.工程建议书 1工程建议书概念 工程建议书又称立项申请是工程建设单位向上级主管部门提交工程申请时所必须的文件。2工程建议书内容 工程建议书应该包括的核心内容如下。(1)工程的必要性。(2)工程的市场预测。(3)产品方案或效劳的市场预测。(4)工程建设必需的条件。5.1.3.工程司行性研究报告 可行性研究内容一般应包括以下内容。1投资必要性 2技术的可行性 3财务可行性 4组织可行性 5经济可行性 6社会可行性 7风险因素及对策 5.2.建设方的立项管理 5.2.1.立项申请书工程建议书的编写、申报和审批 3工程建议书的申报(1)市属单位申报工程。先按隶属关系报到主管部门
38、，再由主管部门上报市发改委或市经委。(2)区县属单位申报工程。先报到区县发改委，再由区县发改委报市发改委或市经委。(3)合建工程。中央在京单位与地方单位合建工程，先由合建各方签订合建协议，所签协议经各方上级主管部门认可地方单位需经区、县、局总公司一级的单位认可，中央单位需经部委的业务司局认可后，由合建一方或各方的主管部门联合上报市发改委、市建委。地方单位与地方单位或外省市单位合建工程，先由合建各方签订合建协议，所签协议经各方上级主管部门认可后，白一家或各家的主管部门联合上报市发改委。外省市地区级及以下单位的驻京联络处工程，由联络处持北京市政府办公厅的批件和当地省一级发改委的批件，到市发改委办理
39、确认手续。股份制企业或民营企业等无上级主管部门的工程，外省市单位独资在京建设的工程，由工程所在地区、县发改委上报市发改委。中外合营工程，由合营的中方按上述方法上报。需要上报国家发改委或国家经贸委审批的工程，一般由主管部门先报到市发改委或市经委初审，初审同意后由市发改委或市经委上报。4工程建议书的审批 目前，工程建议书要按现行的管理体制、隶属关系，分级审批。原那么上，按隶属关系，经主管部门提出意见，再由主管部门上报，或与综合部门联合上报，或分别上报。(1)大中型根本建设工程、限额以上更新改造工程。大中型根本建设工程、限额以上更新改造工程委托有资格的工程咨询、设计单位初评后，经省、自治区、直辖市、
40、方案单列市发改委及行业归口主管部门初审后，报国家发改委审批，其中特大型工程总投资 4 亿元以上的交通、能源、原材料工程，2 亿元以上的其他工程，由国家发改委审核后报国务院审批。总投资在限额以上的外商投资工程，工程建议书分别由省发改委、行业主管部门韧审后，报国家发改委会同外经贸部等有关部门审批；超过 1 亿美元的重大工程，上报国务院审批。(2)小型根本建设工程，限额以下更新改造工程。小型根本建设工程，限额以下更新改造工程由地方或国务院有关部门审批。小型工程中总投资 1000 万元以上的内资工程、总投资 500 万美元以上的生产性外资工程、300 万美元以上的非生产性利用外资工程，工程建议书由地方
41、或国务院有关部门审批。总投资 1000 万元以下的内资工程、总投资 500万美元以下的非生产性利用外资工程，本着简化程序的原那么，假设工程建设内容比拟简单，也可直接编报可行性研究报告。5工程建议书批准后的主要工作 工程建议书批准后的主要工作如下。(1)确定工程建设的机构、人员。(2)选定建设地址，申请规划设计条件，做规划设计方案。(3)落实筹措资金方案。(4)落实原料的供给、配套方案、平安消防措旖等。(5)外商投资企业申请企业名称预登记。(6)进行详细的市场调查分析。(7)编制可行性研究报告。5.2.2.工程的可行性研究 1.初步可行性研究 2详细可行性研究(1)详细可行性研究的方法。经济评价
42、法、市场预测法、投资估算法和增量净效益法等。l)工程论证概念 工程论证是指对拟实施工程技术上的先进性、适用性，经济上的合理性、盈利性、实施上的可能性、风险可控性进行全面科学的综合分析，为工程决策提供客观依据的一种技术经济研究活动。2)工程论证的作用(1)确定工程是否实施的依据。(2)筹措资金、向银行贷款的依据。(3)编制方案、设计、采购、施工以及机构设置、资源配置的依据。(4)工程论证是防范风险、提高工程效率的重要保证。3)工程论证的原那么(1)合规。8 (2)政策、技术、经济相结合。(3)重视数据资料。(4)要加强科学的预测工作。(5)微观经济效果与宏观经济效果相结合的原那么。(6)近期经济
43、效果与远期经济效粜相结台。(7)定性分析与定量分析相结合。4)工程论证的内容 工程论证的内容包括工程运行环境评价、工程技术评价、工程财务评价、工程国民经济评价、工程环境评价，工程社会影响评价、工程不确定性和风险评价、工程综合评价。4工程评估 1)工程评估的定义 工程评估指在工程可行性研究的根底上，由第三方国家、银行或有关机构根据国家公布的政策、法规、方法、参数和条例等，从工程或企业、国民经济、社会角度出发，对拟建工程建设的必要性、建设条件、生产条件、产品市场需求、工程技术、经济效益和社会效益等进行评价、分析和论证，进而判断其是否可行的一个评估过程。由于一个独立的工程评估机构或投资咨询机构是从第
44、三者的角度对建设项曰进行评价的，这就决定了其评估结论的客观、公正性。4)工程评估的内容(I)建设必要性、现实性、可行性和市场预测的评估。(2)建设条件的评估。(3)技术方案的评估。(4)机构设置和管理机制的评估。(5)社会经济效果的评估。(6)社会效益评估。(7)综合评估。5)工程评估的程序 工程评估工作一般可按以下程序进行。(1)成立评估小组。(2)开展调查研究。(3)分析与评估。(4)编写评估报告。6)工程评估的方法(1)工程评估法和全局评估法。(2)总量评估法和增量评估法。(3)费用效益分析法。(4)本钱效用分析法。本钱效用分析有三种情况。了解 当本钱相同时，应选择效用高的方案。当效用相
45、同时，应选择本钱低的方案。当效用提高而本钱也加大时，应选择增效的单位追加本钱低的方案。(5)多目标系统分析法。5.3.承建方的立项管理 5.3.1.工程识别 工程识别是承建方工程立项的第一步，其目的在于选择投资时机、鉴别投资方向。在国外一般是从市场和技术两方面寻找工程时机，但在国内还需考虑到国家有关政策和产业导向。5.3.2.签订合同 招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起30日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同。合同的条款一般应包括：当事人的名称和地址；标的必须保密；数量；质量；价款和报酬；履行期限、地点和方式；违约责任和解决争议的方法等。第6章.工程整体管理 工程整体管理过程
46、负责工程的全生命周期管理、全局性管理和综合性管理。6.1.工程整体管理的主要活动和流程 工程摧体管理的过程包括如下内容。(1)工程启动。制定工程章程，正式授权工程或颈剐阶段的开始。(2)制定初步的工程范围说明书。编制一个初步的工程范围说明书，概要地描述工程的范围。(3)制定工程管理方案。将确定、编写、集成以及拂调所有分方案，以形成整体工程管理方案。(4)指导和管理工程的执行。执行在项强管理方案中所定义的工作以到达工程的目标。(5)监督和控制工程。j 啦懵和控制工程的肩动、方案、执行和收尾过程，以到达工程管理方案所定义的工程目标。(6)整体变更控制。评审所有的变更请求，批准变更，控制可交付成果和
47、组织的过程资产。(7)工程收尾。完成工程过程中的所有活动，以正式结束一个工程或工程阶段。6.2.工程启动 工程立项以后，就要正式启动工程。所谓的工程启动就是以书面的、正式的形式肯定工程的成立与存在，同时以书面正式的形式为工程经理进行授权。6.2.1.工程章程的作用和内容 工程章程是正式批准一个工程的文档，或者是批准现行工程是否进入下一阶段的文档。工程章程应当由工程组织以外的工程发起人发布，假设工程为本组织开发也可由投资人发布。发布人其在组织内的级别应能批准工程，并有栅应的为工程提供所需资金的权力。工程章程为工程经理使用组织资源进行工程活动提供了授权。尽可能在工程早期确定和任命工程经理。应该总是
48、在开始工程方案前就任命工程经理，在工程启动时任命会更适宜。工程章程应当包括以下直接列入的内容或援引自其他文件的内容。了解(1)基于工程干系人的需求和期望提出的要求。(2)工程必须满足的业务要求或产品需求。(3)工程的目的或工程立项的理由。(4)委派的工程经理及工程经理的权限级别。(5)概要的里程碑进度方案。(6)工程干系人的影响。(7)职能组织及其参与。(8)组织的、环境的和外部的假设。(9)组织的、环境的和外部的约束。(10)论证工程的业务方案，包括投资回报率。(11)概要预算。6.2.2.工程启动的依据 1合同 2工程工作说明书 工程工作说明书(sow)是对工程所要提供的产品、成果或效劳的
49、描述。对内部工程而言，工程发起者或投资人基于业务需要，或产品，或效劳的需求提出工作说明书。3环境的和组织的因素 9 4组织过程资产 6.2.3.工程启动的方法、技术和工具 1工程管理方法 2工程管理信息系统 3专家判断 6.2.4.工程启动过程的成果 工程章程 工程章程是正式批准一个工程的文档，或者是批准现行工程是否进入下一阶段的文档。6.3.编制工程范围说明书初步 工程范围说明书初步也称初步的工程范围说阴书，内容包括：(l)工程和范围的目标。(2)产品或效劳的需求和特性。(3)工程的需求和可交付物。(4)产品验收标准。(5)工程的边界。(6)工程约束条件。(7)工程假设。(8)最初的工程组织
50、。(9)晟初定义的风险。(I0)进度里程碑。(11)对工程工作的初步分解。(12)初步的量级本钱估算。(13)工程配置管理的需求。(14)审批要求。6.3.1.制定工程范围说明书 初步 的技术和工具 1工程管理方法论 2工程管理信息系统 3专家判断 6.3.2.制定工程范围说明书 初步 的输入和输出 1制定工程范围说明书初步的输入(1)工程章程。(2)工作说明书。(3)环境和组织因素。(4)组织过程资产。2制定工程范围说明书初步的输出 6.4.制定工程管理方案 6.4.1.工程管理方案的含义、作用和内容 工程管理方案明确了如何执行、监督和控制，以及如何收尾工程。工程管理方案可以通过批准的变更而