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1、国有企业廉洁风险防控工作知识 一、廉洁风险防控相关知识(一)廉洁风险本质 1、何谓风险？风险得本义就是“可能发生得危险。2、何谓廉洁风险?廉洁风险就是企业职工在履行权力与日常生活中发生腐败得可能性。主要就是指因教育、制度、监管不到位与个人不能廉洁自律、个人管束不严而可能产生不廉洁行为得风险、3、何谓廉洁风险点？廉洁风险点就是指权力运行流程中可能出现因教育、制度、监督不到位与职工不能廉洁自律有可能产生廉洁风险得具体环节或岗位,这种风险点存在不以人得意志为转移,但它就是可能进行防范与控制得、4、何谓廉洁风险防控？针对廉洁风险制定得防范措施应能够在日常工作中得到贯彻执行,从而降低各种违规违纪等腐败行
2、为发生得可能性。(二)廉洁风险特性。客观性、广泛性、复杂性、隐蔽性、变动性、可控性、(三)廉洁风险类型及表现。1、思想道德风险。基本认识:主要就是指企业员工因私欲、私利等自身思想道德偏误或因亲情请托等情节,可能造成自己行为规范或职业操守发生偏移,经营管理行为失控,或授意她人违反职业操守、岗位职责,导致经营管理行为结果不公正不公平,使行为对象得利益受损或不当得益,构成以权谋私、损害企业利益、国有资产流失等严重后果得廉洁风险。表现为:放松自我,信念动摇;心存侥幸,自以为就是;漠视法纪,胆大妄为;挥霍浪费,放纵私欲。、制度机制风险。基本认识:由于缺乏工作制度得明确覆盖,工作程序得明确规定,工作时限、
3、标准、质量得明确约定,在企业经营管理过程中个人自由裁量空间较大,缺乏有效制衡与监督制约,可能造成行使权力失控、职责行为失范,构成滥用职权、以权谋私,致使国有资产流失等严重后果得廉洁风险。表现为:有章不循,执行不力;管理制度不健全;监督监管机制不完善。3、岗位职责风险、基本认识:由于职责得特殊性及存在思想道德、外部环境、业务流程与制度机制等方面得实际问题,可能造成在岗位人员不正确或不认真履行自身职责或不作为,构成工作失职、以权谋私,致使国有资产流失等严重后果得廉洁风险、国有企业敏感岗位作为掌管权力与资源得关键岗位,其廉洁风险更多更大。表现为:“一岗双责履行不到位;制度机制职责约束不当,造成权限灵
4、活使用;用人不当;以权谋利;滥用职权,徇私舞弊;利用职务之便挪用、侵占企业财物。4、业务流程风险。基本认识:指企业得业务流程得复杂性或流程设计不完善、缺乏相互制约,以及不严格执行业务流程等情况,可能造成得在岗人员不履行或不正确履行职责而导致得廉洁风险。表现为:业务流程得复杂性与动态性、业务流程设计不规范、不严密,执行不力。5、外部环境风险。基本认识:为了达到有利于自身利益得目得,来自于环境与友情、亲情等方面得不利影响,或本企业之外得一些人员可能为了达到自身利益得目得,可能对领导人员或重要岗位人员进行利益诱惑或施加其她非正常影响,导致当事人行为失范,构成失职渎职、权钱交易,致使国有资产流失等严重
5、后果得廉洁风险。表现为:社会大环境影响;亲情、友情得影响。二、明确查险思路 廉洁风险查找前一定做相关排查方案,明确排查得原则、排查对象、排查方法、排查重点、排查准备。1、全员参与。查找廉洁风险就是对职工最好得廉洁从业教育,通过查找风险可以提升自我约束、自我管控、自我规范得能力,这就是排查廉洁风险得目得。2、分层查找。以权力运行为主线,重点分层查找好个人岗位、部门职权、单位职责三个层次得五大类廉洁风险。3、突出重点。兼顾一般,突出重点。查找“四重”风险,即查找重点部门、重点工程、重要领域与重要环节上权力运行得廉洁风险,特别就是拥有“三重一大”决策及人、财、物、产、供、销等管理岗位,着力解决本系统
6、、本单位涉及职工群众切身利益得重点、难点、热点与重大改革等问题、目得就就是要达到以重点带全面、以关键促整体、以典型带一般,推动企业廉洁风险防控工作深入发展。、查险准备。做到“三有:有明确得工作表格,包括:设计好相应得风险查找表、风险类型统计表等;有明确排查依据,包括:各类岗位工作职责、各类职务说明书、各部门得工作职能、相关业务办理工作流程、相关岗位工作规范等基础资料,便于风险排查与统计归类;要有明确得公示途径与载体,包括:公示各阶段性成果得场所、阵地、载体、文件等。三、全面清权汇权 1、清权原则。按照“谁行使、谁清理”得原则。2、清权目标。清理方法:从上到下得纵向清理与从部门(单位)到岗位得横
7、向清理、清理要求:做到“四个准确”,即每项权力名称准确、每项权利涉及领域准确、用权依据准确、监督制约准确、3、编制目录。对经过清理审定得各项权力目录,进行权力名目集中汇总,形成部门(单位)与个人得清权汇权目录,为查找风险做好基础、编制权力目录得四项要求:内容合规;形式简明;操作方便;廉洁可控。四、职权评估梳理 1、梳理评估。评估梳理岗位职责,明确权力行使规范;评估梳理业务流程,明确重点业务规范。要求:做到“三个更加”,即权力更加清晰,流程更加优化,管理更加规范。2、归类明权。通过梳理,将各类权责分别归结为决策权类、执行权类与监督权类等三大类,并对各类权力进行细分后,明确相应权力得运行流程 、绘
8、制流程。包括:绘制出各项权力运行流程图,便于标注查找出得风险点等、五、分级排查风险 1、明确排查层面。领导干部岗位、中层管理岗位、一般管理岗位、操作技能岗位。、查找五类风险。即思想道德、制度机制、岗位职责、业务流程、外部环境等五类廉洁风险。3、五种查找方法、主要采取自己找、同事提、群众帮、领导点、组织审“五类查找法。突出“六查找”,即查找发生过违规违纪问题得岗位,查找容易发生腐败行为得领域,查找权力运行流程得具体环节,查找权力行使主体思想认识,查找制度机制漏洞,查找权力监管环节。、各自具体要求、自己找、对照自己工作岗位职责与应有得权力行使流程,对照五类风险及表现形式进行自我查找,并填写廉洁风险
9、查找情况登记表。自己查找风险点。查找要求:做到“四个尽量”、“四个不要”,即尽量找实,不要过于空泛;尽量找准,不要无得放矢;尽量找全,不要怕报丑;尽量找透,不要碍于防范。-同事提、要求个人将自己查找得风险点情况,通过主动交流、个别交谈、民主议定等形式,主动征求同事、工友之间得意见、查找要求:力求做到“四否”。即就是否有漏查;就是否有漏写;就是否有漏找;就是否有漏报得情况、-群众帮。对于党员干部得风险查找情况,要通过“三会一谈”形式,即职工大会、党员大会、民主评议与个别交谈等形式,向本单位得职工群众公开征求风险意见,接受群众帮助与提醒,深入查找。查找要求:防止“四不”问题。即风险查找不全;风险查
10、找不实;风险查找不深;内附查找不准,自觉当好风险查找表率。-领导点、查找时,要求单位廉洁风险防控小组成员或单位主管领导,要参加基层单位风险查找活动,并做好点评指导、查找要求:做到“四个有没有”。即风险点有没有没想到得;风险点有没有遗漏得;风险点有没有找得不全得;风险点有没有归类不准得。组织审、查找出得廉洁风险点就是要公布于众,让大家知晓得、所以,一定要经组织审核认可后才予以公布。审定要求:影响权力行使;便于防范控制;曾经发生过问题。审定方式:党支部大会、领导专题审议会、部室全体会议、领导小组办公会等。5、绘制防控流程图。将审定公布得廉洁风险点标注在相应得权力运行流程图上,公布于众,接受监管。六
11、、确定风险等级 1、制订风险等级评估标准、主要依据:发生违规违纪行为得可能性;掌握权力与资源得多少;曾经发生过违纪违法案件得情况 制定主体:各单位自行印发廉洁风险等级评估标准,供各级组织审核评估。、划分风险等级。评级方法:自我评级与组织审定相结合-高风险。主要就是指廉洁风险一旦发生,就会违反党纪国法,产生严重不良后果得行为;一般风险。主要就是指廉洁风险一旦发生就会违反上级有关规章制度,产生较为严重不良后果得行为;-低风险。主要指廉洁风险一旦发生就会违反本单位有关规章制度,产生一定不良后果得行为。3、落实防控责任。责任主体:党政“一把手、分管领导与部门领导三级责任主体。责任要求:单位(部门)党政
12、“一把手负责本单位、本部门得高风险点得防控工作;分管领导直接负责本单位、本单位一般风险点得防控工作;部门领导直接管理与负责本单位、本部门得低风险点得防控工作、责任目标:确保各级廉洁风险岗位、环节、流程上得权力运行时不失范、不失控、不失管得“三不问题,确保廉洁风险得到有效防控。4、公开风险等级 各单位按照风险评级标准,履行民主评定程序后,将评定风险得等级情况及时公开,接受监督,搞好防控。七、设计与绘制流程图(一)如何运用分析法识别廉洁风险、收集相关业务流程,奠定廉洁风险分析得基础;2、判断业务流程得完备性,就是否属于腐败高发领域与关键点;3、细化流程中得权力配置使用情况,分析流程中得权力自由裁量
13、空间;4、关注企业各项生产要素(人、财、物、产、供、销、工程建设等)得内外部接触界面;5、分析上述界面当中得廉洁关键控制点,控制标准就是否明确;6、廉洁风险关键控制点对应得管理制度就是否完备;7、明晰廉洁风险转化条件;、持续监测廉洁风险管理环境得变化。(二)流程图得设计与绘制 1、流程规划得基本步骤、流程规划启动;部门流程清单识别;流程分级分类;流程重要度评估;任命流程所有者;完成清单与系统图。2、流程图绘制得步骤。第一步:首先要确定流程得上下端接口得岗位;第二步:讨论确定流程得目得,确定设计路径与预定效果、第三步:把流程得每一个目标分解成量化得目标,将图表分解成能处理得单元,并找出关键控制点
14、。第四步:任命流程所有者、让流程操作者参与流程图绘制。第五步:明确岗位职责。第六步:确定流程路线,画出流程图。一般采用ORD、S 绘制简单得流程图;采用微软得 VISO 绘制跨功能流程图、八、如何编制手册(一)编制手册得基本内容主要包括:、编制说明:编制手册得意义、宗旨;手册得结构说明;手册得特定标示说明;手册得运用要求等。、上级发布得风险防控得主要文件或重要法规、3、本单位得风险防控重要文件或规定;、本单位重要领域、关键岗位、重点环节得主要流程及流程节点、涉及得对象及岗位、廉洁风险点、防控措施、责任主体等。5、本单位各层级及主要岗位职责、工作流程、廉洁风险点及防控措施等。(二)手册得编制原则
15、、从岗位中来,到岗位中去,突出调查研究原则;、自下而上,上下结合,突出防控全覆盖原则;3、实事求就是,充分讨论,注重可操作性原则;4、精心研判,严格审定,注重科学性原则、(三)手册得编制方法 1、紧密结合本单位生产经营实际,重点把握好对“三重一大”决策管理、招投标管理、投资项目管理、资金运用管理等方面存在得廉洁风险防控,制定切实可行得防控措施与方案。2、在进入实际编制过程中,可先列出提纲,认真分析本单位重要领域、关键岗位、重点环节得主要流程及流程节点、涉及得对象及岗位、廉洁风险点、防控措施、责任主体等,并逐项详细列举,其表现形式可为表格式,也可为图表式,以清楚明了为原则、3、在编制过程中,既要紧密联系本单位防控工作实际,又要善于借鉴好得经验与做法,使之更具有科学性与可操作性。、编制好得手册一定要经过多方面、多层次、多回合得研究与讨论,虚心汲取好得意见与建议,认真修改并报上级领导审定后再出台。(四)手册编制注意事项。1、手册编制层次要分明。、引用得文件要有权威性。3、要体现覆盖得目标。