《辽宁省2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库与答案.doc》由会员分享,可在线阅读,更多相关《辽宁省2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库与答案.doc(17页珍藏版)》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、辽宁省辽宁省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规题年证券从业之证券市场基本法律法规题库与答案库与答案单选题(共单选题(共 5050 题)题)1、证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员()的管理。A.、B.、C.、D.、【答案】B2、擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法募集资金金额()的罚款。A.10以上 50以下B.5以上 50以下C.违法所得 1 倍以上 5 倍以下D.违法所得 1 倍以上 10 倍以下【答案】B3、下列关于转融通业务中证券金融公司的说法,正确的有()。A.、B.
2、、C.、D.、【答案】D4、下列不属于不得再次公开发行公司债券的情形是()。A.对于公司前一次公开发行的公司债券尚未募足B.违反规定擅自改变公开发行公司债券所募集资金的用途的C.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实,仍处于继续状态的D.公司经营发生困难的【答案】D5、下面关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求,说法错误的是()。A.另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务B.另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务C.另类子公司同一投资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务D.证券公司从业人员
3、不得兼任另类子公司职务【答案】D6、下列有关证券承销业务的事项错误的是()A.发行人向不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的B.证券的代销、包销期限最长不得超过 90 日C.证券承销业务采取代销或者包销方式D.公开发行股票、代销、包销期限届满,发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报中国证监会批准【答案】D7、证券投资者保护基金的来源有()。A.B.C.D.【答案】C8、根据证券公司融资融券业务管理办法的规定,除下列情形外,任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金()。A.B.C.D.【答案】D9、申请取得分析师资格,必须具
4、备()年以上的从事证券业务的经历。A.3B.1C.2D.4【答案】C10、下列有关有限责任公司监事会的说法错误的是()。A.监事会主席不能履行职务的,由半数以上监事共同推举 1 名监事召集和主持监事会会议B.监事会任期每届为 3 年C.监事任期届满,不得连任D.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司,可以设 1 至 2 名监事,不设监事会【答案】C11、证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料,保存期限不少于()年。A.10B.15C.20D.25【答案】C12、根据证券投资基金法,非公开募集基金募集完毕,基金管理人未向基金行业协会备案的,处()。A.1 万元以
5、上 30 万元以下罚款B.10 万元以上 30 万元以下罚款C.1 万元以上 50 万元以下罚款D.10 万元以上 50 万元以下罚款【答案】B13、非公开募集基金单只基金投资者数量不能超过()。A.200 人B.150 人C.50 人D.10 人【答案】A14、下列关于大额交易和可疑交易报告的说法中错误的是()A.证券公司应当制定大额交易和可疑交易报告内部管理制度和操作规程B.对单客户多银行主辅账户划转,如证券公司未发现交易或行为异常的,可以不提交大额交易报告C.证券公司仅需对分支机构的大额交易和可疑交易报告制度的执行情况进行监督管理D.证券公司应当制定本公司的交易监测标准,并对其有效性负责
6、【答案】C15、(2016 年真题)证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员()的管理。A.、B.、C.、D.、【答案】B16、根据证券经纪人管理暂行规定,以下关于证券经纪人与证券公司之间的委托关系不正确的是()。A.证券经纪人执业的前提条件是取得证券经纪人证书B.证券公司只能通过本公司员工的人员从事客户招揽和客户服务活动C.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托D.证券经纪人只能是自然人【答案】B17、证券公司应当选择符合以下哪些条件的信息技术服务机构开展合作()。A.B.C.D.【答案】C18、从事私募资产管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推
7、广时()。A.B.C.D.【答案】B19、证券金融公司应当遵循()风险控制指标的规定。A.B.C.D.【答案】B20、下列有关法律关系的描述,错误的是()。A.B.C.D.【答案】A21、下列关于非法吸收公众存款罪的犯罪构成的说法中,错误的是()。A.犯罪主体包括自然人和单位B.犯罪主体不包括单位C.犯罪主观方面是故意D.犯罪客体是国家金融管理秩序【答案】B22、经营机构向普通投资者销售公司资产管理产品前,应当告知的下列信息中错误的是()A.利益保证承诺B.因经营机构的业务或者财产状况变化,影响客户判断的重要事由C.限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容D.投资者适当性匹配意
8、见【答案】A23、下列关于证券公司及从业人员开展业务规定的说法中,正确的是()。A.证券公司向客户提供投资建议,可以对市场走势做出确定性的判断B.证券公司向客户提供投资建议,可以对证券价格的涨跌做出确定性的判断C.证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动D.证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益【答案】D24、上市公司收购中独立财务顾问应发表明确意见的事项包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】D25、根据证券公司流动性风险管理指引下列关于流动性风险管理的说法,正确的有()A.I、II、III、IVB.I、III、IVC.II、IIID
9、.I、II、IV【答案】B26、审计应当遵循独立性原则,全面覆盖(),审计的范围、方法和频率应当与本机构经营规模及洗钱和恐怖融资风险状况相适应,审计报告应当向董事会或者其授权的专门委员会提交。A.B.C.D.【答案】D27、异议股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形有()。A.B.C.D.【答案】A28、(2016 年真题)下列选项中,属于股东会职权的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A29、下列说法中正确的是()。A.B.C.D.【答案】B30、未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正,没收违法所得,并处罚款;没
10、有违法所得或者违法所得不足 100 万元的,并处()罚款。A.30 万元以上 60 万元以下B.10 万元以上 100 万元以下C.违法所得 1 倍以上 5 倍以下D.违法所得 1 倍以上 10 倍以下【答案】B31、基金托管的内部控制包括()。A.B.C.D.【答案】D32、根据证券公司监督管理条例第二十八条的规定,下列选项中属于证券公司为客户开立证券账户应符合规定的有()。A.B.C.D.【答案】A33、家公司发行证券进行筹资,下列行为构成欺诈发行证券罪的是()。A.行为人在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容,但尚未发行证券B.行为人因过失
11、制作了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件,且已经发行股票和公司、企业债券C.行为人制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件发行证券,并达到数量巨大、后果严重或者有其他严重情节D.行为人制作并向社会发行了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券办法等发行文件【答案】C34、下列有关上市公司收购的方式,错误的是()。A.以协议方式收购上市公司,达成协议后,收购人必须在 3 日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告,并予公告B.采取要约收购的,收购人在收购期限内,可以采取要约规定以外的形式购入被收购公司股票C.收购要约约定的收购期限不得少于 3
12、0 日,并不得超过 60 日。D.采取要约收购的,收购人在收购期间,不得卖出被收购公司的股票【答案】B35、发生异常情况的,交易各方可以按业务协议约定的()等方式来处理。A.B.C.D.【答案】C36、经营机构邀请外部专家参与证券投资咨询服务以外咨询服务,应当符合()要求。A.B.C.D.【答案】D37、下列关于有限责任公司董事长的产生办法的说法中,正确的是()。A.由董事会以全体董事的过半数选举产生B.由股东大会表决权 2/3 以上通过决定C.由公司章程规定D.由监事会主席决定【答案】C38、证券公司分类评价中,属于风险管理能力评价指标的有()A.、B.、C.、D.、【答案】B39、根据沪深
13、交易所“融资融券交易实施细则”,证券公司按照相关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户后,应在开户后()个交易日内报交易所备案。A.2B.3C.5D.7【答案】B40、我国证券法规定的上市公司收购方式包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】C41、发行人申请从事下列()事项,依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐业务资格的证券公司(即保荐机构)履行保荐职责。A.B.C.D.【答案】A42、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】A43、(2017 年真题)在我国设立有限责任公司,股东人数最多不能超过(
14、)个。A.30B.40C.50D.60【答案】C44、根据中国证券业协会诚信管理办法的规定,处分处罚信息包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】B45、按照证券监督管理条例的要求,以下关于证券公司独立董事的规定说法正确的是()。A.独立董事连任时间最多不超过 7 年B.任何人员最多可以在 3 家证券公司担任独立董事C.独立董事应当在股东(大)会上提交工作报告D.出于公司业务保密需要,某些情况下,独立董事享有的知情权可以少于其他董事【答案】C46、任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供()金融服务时都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。A.次性的B.间隔的C.持续性的D.定期的【答案】A47、证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过()。A.一家B.两家C.三家D.四家【答案】B48、在证券投资基金当事人中,负责动用基金资产进行证券投资的机构是()。A.基金托管人B.基金发起人C.基金持有人D.基金管理人【答案】D49、()中专门对证券公司融资融券业务作出了一般性规定。A.证券法B.证券公司监督管理条例C.证券公司融资融券业务管理办法D.转融通业务监督管理试行办法【答案】B50、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是()。A.B.C.D.【答案】B