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1、辽宁省辽宁省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务精年证券投资顾问之证券投资顾问业务精选附答案选附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、采取电话沟通收集客户信息的优点有（）A.B.C.D.【答案】A2、证券公司、证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。A.、B.、C.、D.、【答案】C3、（）即指一种或一系列的金融资产经历连续上涨后，市场价格大于实际价格的经济现象。A.金融泡沬B.虚假繁荣C.过度繁荣D.金融假象【答案】A4、证券产品选择的步骤是（）。A.了解客户信息确定投资策略分析证券产品B.确定投资策略分析证券产品调整
2、投资策略C.确定投资策略了解证券产品的特性分析证券产品D.了解客户信息了解证券产品的特性确定投资策略【答案】C5、证券投资顾问业务的原则不包括（）。A.忠实诚信B.勤勉尽责C.获利保证D.善良管理人注意原则【答案】C6、消极的债券组合管理策略不包括（）。A.B.C.D.【答案】A7、证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合的要求是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B8、在制定收入预算的过程中，理财师应关注（）。A.尽量对比较确定的支出项目进行预测B.不顾一切的追求最大利益C.尽量对比较确定的收入项目进行预测D.关注支出现金流入的时间点【答案】C9、证券市场的供给主体包括（）。
3、A.B.C.D.【答案】A10、下列关于金融衍生工具的叙述错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C11、证券投资顾问不得通过（）作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。A.B.C.D.【答案】B12、行业轮动的驱动因素包括（）。A.B.C.D.【答案】B13、以下属于金融市场泡沫特征的是（）A.II、III、IVB.I、IIIC.III、IVD.I、II、IV【答案】D14、面对损失,人们表现为（）。A.风险厌恶B.风险寻求C.冒险D.避险【答案】B15、下列关于消费的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A16、资产负债分布结构不合理，会影响金融机构现金流量的稳定性，进而增
4、加流动性风险。金融机构应当严格遵守限额管理的相关要求，最大程度地降低其资金来源(负债)和使用(资产)的同质性，确保资产负债分布结构合理。具体有（）建议。A.B.C.D.【答案】D17、关于可行域说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C18、当股票市场处于牛市时（）。A.应选择高系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。B.应选择低系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失。C.应选择高系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失。D.应选择低系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。【答案】A19、已获利息倍数又称利息保障倍数，下列关于已获利息倍数的说
5、法正确的是（）。A.I、IIIB.II、III、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV【答案】D20、有效证券组合的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】D21、证券投资顾问业务管理制度建设中（）。A.B.C.D.【答案】B22、家庭债务管理状况的分析是指对客户进行家庭债务管理，并提供相关专业建议的基础和前提，其内容包括（）。A.B.C.D.【答案】A23、证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。A.3 万元以上 20 万元以下B.5 万元以上 20 万元以下C.3 万元以上 50 万元以下D.5 万元以上 50 万元以下【答案】A24、简单估计法这一方
6、法主要利用历史数据进行估计，包括（）。A.B.C.D.【答案】A25、关于支撑线和压力线说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】C26、关于退休规划中的投资品种有（）。A.B.C.D.【答案】B27、下列关于对冲比率的计算,正确的是（）A.对冲比率=持有期货合约的头寸大小/资产风险暴露数量B.对冲比率=资产风险暴露数量/持有期货合约的头寸大小C.对冲比率=持有期货合约的头寸大小资产风险暴露数量D.对冲比率=持有期货合约的头寸大小+资产风险暴露数量【答案】A28、根据杜邦分析体系，下列哪些措施可以提高净资产收益率?（）A.B.C.D.【答案】B29、下列关于消费型企业风险敞口类型及其对冲方式，
7、说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A30、以下选项中哪个不属于人寿保险的分类（）。A.普通型人寿保险B.年金保险C.新型人寿保险D.医疗保险【答案】D31、一般而言，影响行业市场结构变化的因素包括（）。A.B.C.D.【答案】D32、一般而言，影响客户风险承受能力的因素有很多，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B33、在半强式有效市场中，证券当前价格反映的信息有（）。A.B.C.D.【答案】C34、客户的个人理财行为影响到其个人资产负债表，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B35、企业的风险敞口由企业的类型决定，站在产业链的角度，企业可以分为（）这几种基本形式。
8、A.、B.、C.、D.、【答案】D36、下列各项中，正确的是()。A.失业保障月数=存款、可变现资产或净资产月固定支出B.意外或灾害承受能力=(可变现资产+保险理赔金+现有负债)基本费用C.意外或灾害承受能力=(可变现资产+现有负债)基本费用D.失业保障月数一不可变现资产月固定支出【答案】A37、葛兰威尔法则中规定的卖出信号包括（）等几种情况。A.B.C.D.【答案】A38、若年利率均为 10，下列关于货币时间价值的计算中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B39、制定投资规划时的步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】D40、货币政策调控系统主要由（）等基本要素构成。A.B.C.D.【答案
9、】A41、个人生命周期包括（）A.B.C.D.【答案】D42、税务规划的原则包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】C43、税务规划的原则包括（）。A.B.C.D.【答案】C44、下列关于对提供证券投资顾问服务的人员要求的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A45、在半强式有效市场中，证券当前价格反映的信息有（）。A.B.C.D.【答案】C46、在半强式有效市场中，证券当前价格反映的信息有（）。A.B.C.D.【答案】C47、宏观经济分析主要包括（）。A.B.C.D.【答案】C48、下列关于 Stata 的特点。说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】D49、债券互换中替代互换的风险来源，错误的是（）。A.纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更长B.纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更短C.价格走向与预期相反D.全部利率反向变化【答案】B50、下面（）数字是画黄金分割线中最为重要的。A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、IID.III、IV【答案】C