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1、贵州省贵州省 20232023 年期货从业资格之期货法律法规自我提年期货从业资格之期货法律法规自我提分评估分评估(附答案附答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、期货公司及其从业人员与客户之问可能发生利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理。A.公平对待B.公司利益优先C.过错责任D.客户利益优先【答案】D2、设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并经（）批准。A.期货交易所B.国务院期货监督管理机构C.中国期货业协会D.国务院【答案】B3、在财务状况评估中，投资者可以提供本人的（）作为财务状况证明。A.季收入证明文件B.月收入证明文件及不动产评估证明文件C.年收入证明文件或者近
2、1 个月内的银行储蓄证明文件D.年收入证明文件或者近 1 个月内的金融类资产证明文件【答案】D4、期货公司股东会或股东大会应当（）至少召开一次会议。A.每 1 个月B.每 3 个月C.每半年D.每 1 年【答案】D5、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。A.5 个B.7 个C.10 个D.15 个【答案】C6、全国统一的证券期货市场诚信档案的建立主体是（）。A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国期货业协会D.国务院【答案】A7、（）对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反金融期货投资者适
3、当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。A.中国期货业协会及其派出机构B.中国期货业协会C.中国证监会及其派出机构D.中国金融期货交易所【答案】C8、从事期货业务（）年以上经验的人员，申请期货公司董事长的，学历可以放宽至大学专科。A.3B.5C.8D.10【答案】D9、中国证监会（）中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。A.指导和实施B.审查和监督C.管理和监督D.指导和监督【答案】D10、证券公司申请中间介绍业务资格，申请日前 6 个月其对外担保及其他形式的或有负责之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。A.5%B.10%C.20%D.50%【答案】B11、
4、期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）第三条规定，会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。A.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议B.检查期货交易所财务C.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为D.向股东大会会议提出提案【答案】A12、期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当（）。A.作出行政处罚B.及时移送中国证监会处理C.及时向期货交易所发出行政处罚建议书D.给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚
5、【答案】B13、期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比王某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取 10的劳务费，则期货公司应当先传递（）的指令。A.王某B.李某C.同时传递D.通知二人协商解决，否则均不予传递指令【答案】A14、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。A.5B.10C.3D.15【答案】C15、期货投资者保障基金是在（）严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时
6、，补偿投资者保证金损失的专项基金。A.期货交易所B.证券交易所C.期货公司D.基金管理公司【答案】C16、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）。A.2000 万元B.3000 万元C.5000 万元D.6000 万元【答案】B17、期货公司办理客户销户手续时，应当及时向期货交易所申请注销客户的（）A.交易编码B.交易账户C.结算编码D.结算账户【答案】A18、期货交易管理条例的施行时间是（）。A.2007 年 2 月 7 日B.2007 年 4 月 15 日C.2008 年 2 月 7 日D.2008 年 4 月 15 日【答案】B19、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。A
7、.中国证监会B.期货交易所C.财政部D.期货保证金安全存管监控机构【答案】A20、证券公司的下列（）行为，不会受到处罚。A.协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查B.代理客户进行期货交易、结算或者交割C.收付、存取或者划转期货保证金D.为客户从事期货交易提供融资或者担保【答案】A21、期货公司股东、董事不得越过()直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的的工作。A.董事长B.董事会C.总经理D.董事会常设的风险管理委员会【答案】B22、期货业协会的章程由会员大会制定，并报（）备案。A.国务院期货监督管理机构B.期货交易所C.国家工商行政管理总局D.国务院商务主管部门【答案】A23
8、、根据期货从业人员管理办法，通过从业资格考试的人员将取得由（）颁发的从业资格考试证明。A.中国证监会B.中国期货业协会C.中国证券业协会D.所在期货公司【答案】B24、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（），限制结算会员的结算业务范围，但应当于 3 日内报告中国证监会。A.资信和业务开展情况B.收入规模C.人员情况D.盈利情况【答案】A25、根据期货从业人员管理办法，通过从业资格考试的人员将取得由（）颁发的从业资格考试证明。A.中国证监会B.中国期货业协会C.中国证券业协会D.所在期货公司【答案】B26、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，()。A.客户不承担责任B.应当根
9、据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担C.期货公司与客户各自承担 50的责任D.期货公司承担主要赔偿责任【答案】B27、期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求（）的意见。A.期货保证金安全存管监控机构B.中国期货业协会C.期货交易所D.中国证监会【答案】D28、期货公司和为期货公司提供中间介绍业务的证券公司应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过（）的系统统一下发至期货公司会员。A.中国证监会B.中国金融期货交易所C.中国期货业协会D.中国登记结算公司【答案】B29、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（）个会计年度每季度末客
10、户权益总额情况表。A.1B.2C.3D.4【答案】C30、期货从业人员违反期货从业人员管理办法，中国证监会及其派出机构可以（）。A.进行调查，限制其人身自由B.进行调查，给予纪律惩戒C.给予其惩戒、公开谴责D.采取责令改正、监管谈话等措施【答案】D31、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。A.3B.2C.5D.1【答案】B32、按照期货公司风险监管指标管理办法，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向（）提交书面报告，详细说明原因。A.全体股东B.全体董事C.全体董事和全体股东D.总经理【答案】B33、期货公司的交易保证金不足。且未能按期货交易所规定的时问追加
11、保证金。交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失（）。A.由期货交易所与期货公司共同承担B.由期货公司承担C.由期货交易所承担D.由期.货交易所承担主要责任【答案】B34、甲证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，王某是该证券公司的股东，掌握着证券公司 51%的股权，根据规定，如果王某请求该证券公司为其开户，证券公司应当（）。A.拒绝王某，因为二者具有利害关系B.将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务C.将其期货账户信息报期货公司所在地的中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履
12、行信息披露义务D.将其期货账户信息报中国证监会备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务【答案】B35、期货公司股东会或股东大会应当（）至少召开一次会议。A.每 1 个月B.每 3 个月C.每半年D.每 1 年【答案】D36、经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向（）报告。A.公司所在地中国证监会派出机构B.中国证监会C.期货交易所D.期货业协会【答案】A37、期货公司董事、监事和高级管理人员的推荐人应当是任职()年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。A.1B.2C.3D.5【答案】A38、证券期货市场诚信监督管理办法规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的
13、效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）年。A.3；10B.5；10C.5；3D.3；5【答案】D39、非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。A.1 万元以上 5 万元以下B.1 万元以上 10 万元以下C.5 万元以上 10 万元以下D.5 万元以上 15 万元以下【答案】B40、实行会员分级结算制度的期货交易所，可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务的是（）。A.交易结算会员和特别结算会员B.交易结算会员和全面结算会员C.全面结算会员和特别结算
14、会员D.特别结算会员和限制结算会员【答案】C41、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额（）。A.不超过损失的 90%B.为损失的 90%以上C.为损失的 80%以上D.不超过损失的 80%【答案】D42、证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（）个月A.1B.10C.6D.12【答案】C43、首席风险官需要每年（）前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告A.1 月 20 日B.1 月 25 日C.1 月 30 日D.2 月 1 日【答案】A44、禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定，主要是针
15、对（）的从业人员提出的。A.为期货公司提供中间介绍业务的机构B.期货公司C.期货投资咨询机构D.中国期货业协会【答案】B45、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。A.2B.3C.5D.7【答案】C46、根据期货交易管理条例，审批设立期货交易所的机构是（）。A.中国期货业协会B.国务院财政部门C.国务院期货监督管理机构D.国务院商务主管部门【答案】C47、根据期货投资者保障基金管理办法，（）负责期货投资者保障基金的财务监管。A.中国证监会B.中国证监会和财政部C.期货交易所D.财政部【答案】D48、王某申请某期货公司总经理一职，
16、由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现，对于王某的行为，中国证监会及其派出机构，可以做出以下（）惩罚措施。A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以瞥告B.予以瞥告，并处以 3 万元以下罚款C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】A49、期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。A.国务院商务主管部门B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构派出机构D.国务院期货监督管理机构【答案】D50、期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且在（）拒绝受理其从业资格申请。A.3 年内B.6 个月
17、至 12 个月C.3 年内或永久性D.永久性【答案】A多选题（共多选题（共 2020 题）题）1、（）可以对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。A.中国证监会B.中国证监会的派出机构C.中国期货业协会D.中国证券业协会【答案】AB2、小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了期货经纪合同，下列表述正确的是（）。A.公司应当公开相关从业人员资格证明供客户查询B.公司应当向小王出示期货交易风险说明书，并由小王签字确认已了解其内容C.公司与小王签订经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用D.公司应当向小王充分解释期货交
18、易的风险【答案】ABD3、中国证券监督管理委员会根据审慎监管原则，结合市场发展形势及期货公司风险管理能力，可以在征求行业意见基础上对期货公司（）等内容等进行调整。A.净资本计算标准及最低要求B.净资产计算标准及最低要求C.风险监管指标标准D.风险资本准备计算标准【答案】ACD4、甲是 A 期货公司的客户，经常委托 A 期货公司期货从业人员乙下单。某日甲临时出差，便委托乙将其 5 月份的合约下跌 10时卖出，并和乙签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，乙判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了 6 手 7 月份合约。谁料到，刚买入后该合约就一直下跌，乙只好按市价卖出止损，但还是亏损了 1
19、0 万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求乙赔偿损失。如果 A 期货公司不具有从事期货经纪业务的资格，则该期货公司应当承担的责任是（）。A.A 期货公司未按客户的交易指令人市交易，应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失B.赔偿损失的范围包括交易手续费、税金、利息C.甲对乙有直接追索权D.A 期货公司可以向乙追偿【答案】AB5、期货公司应当按照规定的年限和要求，妥善保存有关资产管理业务的（）。A.监控记录B.交易记录C.风险揭示书D.合同【答案】CD6、期货公司应当针对客户期货投资咨询具体服务需求（）。A.揭示期货市场风险B.揭示期货交易所规则C.明确告知客户共同承担交易风险D.明确告知客户独立
20、承担期货市场风险【答案】AD7、下列关于期货公司期货投资咨询业务的说法中，错误的是（）。A.期货公司及其从业人员不得通过报刊、电视、电台和网络等开展期货期货信息传播活动B.期货公司及其从业人员通过公共媒体开展期货行情分析的,应当遵守金融信息传播相关规定,保护他人的知识产权C.期货公司及其从业人员通过公共媒体开展期货行情分析的,应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格D.在开展期货信息传播活动后,期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案【答案】AD8、期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的监管措施有（）。
21、A.责令停业整顿B.强制出售C.指定其他机构托管D.指定其他机构接管【答案】ACD9、计算期货公司净资本包含的项有（）。A.流动负债B.负债调整值C.资产调整值D.客户未足额追加的保证金【答案】BCD10、根据期货交易所管理办法的规定，期货交易实行的制度有（）。A.限仓制度和套期保值审批制度B.大户持仓报告制度C.当日无负债结算制度D.客户交易编码制度【答案】ABCD11、期货交易所工作工员不得（）。A.从事期货交易B.泄露内幕消息C.从期货交易所会员处谋取利益D.购买上市公司股票【答案】ABC12、全面结算会员期货公司与非结算会员签订结算协议的，应当在签订结算协议之日起 3 个工作日内向（）
22、报告。A.期货保证金安全存管监控机构B.期货交易所C.非结算会员住所地的中国证监会派出机构D.全面结算会员期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】ABCD13、期货保证金安全存管监控机构对有下列行为的期货交易所、非期货公司结算会员，责令改正，给予警告，没收违法所得（）。A.违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的B.不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的C.不按照规定建立.健全结算担保金制度的D.不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件资料的【答案】ABD14、期货交易所因下列哪些情形而解散?（）A.法定代表人变更B.会员大会或者股东大会决定解散C.章程规定的营
23、业期限届满D.中国证监会决定关闭【答案】BCD15、设立期货交易所可以采用（）的组织形式。A.会员制B.合伙制C.公司制D.个人独资质制【答案】AC16、首席风险官有不履行职责行为的，中国证监会及其派出机构可以依照期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法对首席风险官采取（）等监管措施。A.监管谈话B.出具警示函C.责令更换D.免职【答案】ABC17、期货交易所履行职责引起的商事案件是指（）。A.期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件
24、B.期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件C.期货交易所因履行职责引起的其他商事诉讼案件D.以上都是【答案】ABCD18、期货投资者保障基金的资金运用限于（）。A.银行存款B.购买国债C.中央银行债券（包括中央银行票据）和中央级金融机构发行的金融债券D.中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式【答案】ABCD19、下列关于全面结算会员期货公司结算业务的表述，正确的有()。A.对非结算会员的所有结算科目的内容应当与期货交易所保持一致
25、B.根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算，并出具交易结算报告C.确保交易结算报告真实.准确和完整D.建立并执行当日无负债结算制度【答案】ABCD20、A 期货公司与甲客户签订期货经纪合同，但对下达交易的指令未作约定。甲客户因临时出差，便委托朋友乙客户为其下达交易指令，但是并没有签发授权委托书，后 A 期货公司按照乙客户的交易指令为甲客户下单。由于乙客户对行情判断失误，造成甲客户的巨额亏损，甲客户出差回来对亏损不予承认，要求期货公司赔偿损失。下列关于责任承担的说法，正确的是（）。A.如果期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，期货公司应当承担赔偿责任B.期货公司执行乙客户的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担赔偿责任，乙承担连带责任C.期货公司执行乙的交易指令造成客户损失，应当由乙承担赔偿责任，期货公司承担连带责任D.期货公司执行乙的交易指令造成客户损失，应当由甲客户、乙客户和期货公司共同承担损失【答案】AB