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1、第二章第二章第二章第二章 建设工程招标投标概述建设工程招标投标概述建设工程招标投标概述建设工程招标投标概述 1熟悉建设工程招标的概念、分类、原则、作用和意义。2明确和掌握建筑工程承发包的内容和主要方式。3熟悉建筑工程招投标的范围和规模标准。4.了解建筑工程招标代理的概念等v2.1建设工程招标投标概述建设工程招标投标概述建设工程招标投标概述建设工程招标投标概述vv2.22.22.22.2建设工程发包模式建设工程发包模式建设工程发包模式建设工程发包模式vv2.32.32.32.3建设工程发包方式建设工程发包方式建设工程发包方式建设工程发包方式vv2.42.42.42.4建筑工程招标代理建筑工程招标
2、代理建筑工程招标代理建筑工程招标代理第二章第二章第二章第二章 建设工程招标投标概述建设工程招标投标概述建设工程招标投标概述建设工程招标投标概述招投标制度的产生和发展招投标制度的产生和发展起源发展成熟l1861年美国一项联邦法案，规定超过一定金额的政采购，都必须采取公开招标的方式，招投标向着规范化、正规化的方向发展。l世界银行和其他国际金融组织为使其贷款达到最佳经济效益，规定必须采用招标投标的方式。l国际复兴开发银行贷款和国际开发协会信贷采购指南等一系列文件，规定了世界银行贷款项目的采购原则，招标、投标与评标的程序和具体实施办法。l1782年英国设立文具公用局，后发展成物资供应部，负责 采购政府
3、各部门所需物资。l1830年英国政府公布法令 推行招标承包制。我国招投标制度的产生及发展阶段事件及特征试点1980年，国务院关于开展和保护社会主义竞争的暂行规定提出“对一些适宜于承包的生产建设项目和经营项目，可试行招标投标办法”；1981年，深圳开始实行工程招投标试点，取得了很好的经济益；1982年，鲁布革引水工程首次引入国际招标投标，获得成功。推行1983年，我国第一部关于招标投标的政策法规建筑安装工程招标投标试行办法颁布；1984年，国家计委和城乡建设环境保护部联合制订了标志我国招投标工作正式启动的建设工程招标投标暂行规定。完善1996年，建设部颁布建设工程招标文件范本，规定了招标程序，保
4、证了投标文件的全面准确；1998年，建设部发布进一步加强工程招标管理的规定，划分了适宜于进行招投标的工程范围；2000年，中华人民共和国招标投标法开始实行，我国招标投标制度逐步完善。2.1 2.1 建设工程招标投标的概念建设工程招标投标的概念vv1 1 建设工程招标投标的概念 v工程招标、投标是指招标人对工程建设、货物买卖、中介服务等交易业务，事先公布采购条件和要求，吸引愿意承接任务的众多投标人参加竞争，招标人按照规定的程序和办法择优选定中标人的活动。v整个招标投标过程，包含着招标、投标和定标(决标）三个主要阶段。v招标是招标人事先公布有关工程、货物和服务等交易业务的采购条件和要求，以吸引他人
5、参加竞争承接。这是招标人为签订合同而进行的准备，在性质上属要约邀请(要约引诱）。v投标是投标人获悉招标人提出的条件和要求后，以订立合同为目的向招标人作出愿意参加有关任务的承接竞争，在性质上属要约。v定标是招标人完全接受众多投标人中提出最优条件的投标人，在性质上属承诺。承诺即意味着合同成立，定标是招标投标活动中的核心环节。v招标投标的过程，是当事人就合同条款提出要约邀请、要约、新要约、再新要约，直至承诺的过程。建设工程招标投标最突出的建设工程招标投标最突出的优点优点:1 1、将竞争机制引入工程建设领域，将工程项目的发包方、将竞争机制引入工程建设领域，将工程项目的发包方、承包方和中介方统一纳入市场
6、，实行交易公开，给市场主承包方和中介方统一纳入市场，实行交易公开，给市场主体的交易行为赋予了极大的透明度；体的交易行为赋予了极大的透明度；2 2、鼓励竞争，防止和反对垄断，通过平等竞争，优胜劣鼓励竞争，防止和反对垄断，通过平等竞争，优胜劣汰，最大限度地实现投资效益的最优化；汰，最大限度地实现投资效益的最优化；3 3、通过严格、规范、科学合理的运作程序和监管机制，通过严格、规范、科学合理的运作程序和监管机制，有力地保证了竞争过程的公正和交易安全。有力地保证了竞争过程的公正和交易安全。2、建设工程招标投标的分类及特点（1）.按工程建设程序分类（2）.按行业和专业分类（3）.按建设项目的组成分类（4
7、）.按工程发包承包的范围分类（5）.按工程是有涉外因素分类（1 1）、按工程建设程序分类）、按工程建设程序分类v建设项目可行性研究招标投标 v工程勘察设计招标投标v材料设备采购招标投标v施工招标投标（2 2）、按行业和专业分类）、按行业和专业分类v工程勘察设计招标投标v设备安装招标投标v土建施工招标投标v建筑装饰装修施工招标投标v工程咨询和建设监理招标投标v货物采购招标投标（3 3）、按建设项目的组成分类）、按建设项目的组成分类v建设项目招标投标v单项工程招标投标v单位工程招标投标v分部分项工程招标投标（4 4）、国内工程招标投标）、国内工程招标投标v国内工程招标投标v国际工程招标投标 2 2
8、、建设工程招标投标活动的基本原则、建设工程招标投标活动的基本原则v（1）、合法原则v（2）、统一、开放原则v（3）、公开、公平、公正原则v（4）、诚实信用原则v（5）、求效、择优原则v（6）、招标投标权益不受侵犯原则2.2 2.2 建设工程招标投标的建设工程招标投标的作用和意义作用和意义 v（1）有利于规范业主行为，督促建设单位重视并做好工程建设的前期工作，从根本上改正了“边勘察、边设计、边施工”的作法，促进了落实征地、设计、筹资等工作，促进其严格按程序办事。v（2）有利于降低工程造价，提高投资效益。v（3）有利于提高工效，缩短工期，保证工程质量。v（4）增强了设计单位的经济责任，促使设计人员
9、注意设计方案的经济性。v（5）增强了监理单位的责任感。v（6）有利于减少工程纠纷，保护市场主体的合法权益。v（7）体现了公平竞争，这种公平不仅在于招标人、投标人的地位上，更体现在投标人之间的地位上。v（8）有利于预防职务犯罪和商业犯罪招标案例一招标案例一：2007 2007年初，某房地产开发公司欲开发新区第三批商品房，是年初，某房地产开发公司欲开发新区第三批商品房，是年年4 4月，某市电视台发出公告，房地产开发公司作为招标人就该月，某市电视台发出公告，房地产开发公司作为招标人就该工程向社会公开招标，择其优者签约承建该项目。工程向社会公开招标，择其优者签约承建该项目。1.1.此公告一发，在当地引
10、起不小反响，先后有二十余家建筑单位投标。此公告一发，在当地引起不小反响，先后有二十余家建筑单位投标。原告原告A A建筑公司和建筑公司和B B建筑公司均在投标人之列。建筑公司均在投标人之列。2.A2.A建筑公司基于市场竞争激烈等因素，经充分核算，在标书中作出全建筑公司基于市场竞争激烈等因素，经充分核算，在标书中作出全部工程造价不超过部工程造价不超过500500万元的承诺，并自认为依此数额，该工程利润已万元的承诺，并自认为依此数额，该工程利润已不明显。不明显。3.3.房地产开发公司组织开标后，房地产开发公司组织开标后，B B建筑公司投标数额为建筑公司投标数额为450450万元。两家万元。两家的投标
11、均高于标底的投标均高于标底440440万元。万元。4.4.最后最后B B建筑公司因价格更低而中标，并签订了总价包死的施工合同。建筑公司因价格更低而中标，并签订了总价包死的施工合同。5.5.该工程竣工后，房地产开发公司与该工程竣工后，房地产开发公司与B B建筑公司实际结算的款额为建筑公司实际结算的款额为510510万元。万元。6.A6.A建筑公司得知此事后，认为房地产开发公司未依照既定标价履约，建筑公司得知此事后，认为房地产开发公司未依照既定标价履约，实际上侵害了自己的权益，遂向法院起诉要求房地产开发公司赔偿在实际上侵害了自己的权益，遂向法院起诉要求房地产开发公司赔偿在投标过程中的支出等损失。投
12、标过程中的支出等损失。招标案例分析招标案例分析：依法律规定，通过招标投标方式签订的建筑工程合同是固定总价合同，其特征在于：通过竞争决定的总价不因工程量、设备及原材料价格等因素的变化而改变，当事人投标标价应将一切因素涵盖，是一种高风险的承诺。当事人自行变更总价就从实质上剥夺了其他投标人公平竞价的权利并势必纵容招标人与投标人之间的串通行为，因而这种行为是违反公开、公平、公正原则的行为，构成对其他投标人权益的侵害，所以A建筑公司的主张应予支持。招标案例二招标案例二：在一次招标活动中，招标指南写明投标不能口头附加材料，也不能附条件投标。但业主将合同授予了这样一个投标人甲。业主解释说，如果考虑到该投标人
13、的口头附加材料，则该投标人的报价最低。另一个报价低的投标人乙起诉业主，请求法院判定业主将该合同授予自己。法院经过调查发现，该投标人是业主自己内定的承包商。法院最后判决将合同投予合格的最低价的投标人乙。解析：解析：招标投标是国际和国内建筑行业广泛采用的一种方式。其目的旨在保护公共利益和实现自由竞争。招标法规有助于在公共事业上防止欺诈、串通、倾向性和资金浪费，确保政府部门和其他业主以合理的价格获得高质量的服务。在本案中，业主私下内定了承包商，这就违反了招标法规的有关竞争性原则。况且本案中的招标文件明确规定投标不能口头附加材料，也不能附条件投标。2.2 2.2 建设工程发包模式建设工程发包模式 v一
14、、建设工程发包的内容一、建设工程发包的内容v（1）、项目建议书v（2）、可行性研究v（3）、勘察设计v（4）、材料和设备的采购供应v（5）、建筑安装工程施工v（6）、生产职工培训v（7）、建设工程项目管理二、建设工程发包方式二、建设工程发包方式（1）建设全过程承发包：统包、一揽子承包、交钥匙合同 发包人一般只要提出使用要求、竣工期限或对其他重大决策性问题作出决定，承包人就可对项目建议、可行性研究、勘察设计、材料设备采购、建筑安装工程施工、职工培训、竣工验收，直到投产使用和建设后评估等全过程，实行全面总承包；负责对各分包商进行统一组织、协调和管理。主要适用于大中型建设项目。要求工程承包公司必须具
15、有雄厚的技术经济实力和丰富的组织管理经验（2）阶段承发包：就建设过程中某一阶段或某些阶段的工作，如勘察、设计或施工、材料设备供应等，进行发包承包。（3）专项（业）承发包：就某建设阶段中的一个或几个专门项目进行发包承包。1 1、按承发包范围（内容）划分、按承发包范围（内容）划分（1）总承包：发包人将一个建设项目建设全过程或其中某个或某几个阶段的全部工作，发包给一个承包人承包。分两种类型：全过程总承包；阶段总承包 阶段总承包分为：1）勘察、设计、施工、设备采购总承包；2）勘察、设计、施工总承包；3）勘察、设计总承包；4）施工总承包；5）施工、设备采购总承包；6）投资、设计、施工总承包，即建设项目由
16、承包商贷款垫资，并负责规划设计、施工，建成后再转让给发包人；7）投资、设计、施工、经营一体化总承包，通称BOT方式 2、按承包人所处的地位划分二、建设工程发包方式二、建设工程发包方式小知识v17世纪英国的领港公会负责管理海上事务，包括建设和经营灯塔，并拥有建造灯塔和向船只收费的特权。但是据罗纳德科斯（R.Coase）的调查，从1610年到1675年的65年当中，领港公会连一个灯塔也未建成。而同期私人建成的灯塔至少有十座。这种私人建造灯塔的投资方式与所谓BOT如出一辙。即：私人首先向政府提出准许建造和经营灯塔的申请，申请中必须包括许多船主的签名以证明将要建造的灯塔对他们有利并且表示愿意支付过路费
17、；在申请获得政府的批准以后，私人向政府租用建造灯塔必须占用的土地，在特许期内管理灯塔并向过往船只收取过路费；特权期满以后由政府将灯塔收回并交给领港公会管理和继续收费。到1820年，在全部46座灯塔中，有34座是私人投资建造的。可见BOT模式在投资效率上远高于行政部门。施工任务的总承包方式（施工任务的总承包方式（Management Contract）咨询咨询基础施工基础施工设计勘察设计勘察地下室施工地下室施工上部结构施工上部结构施工设备安装设备安装装修施工装修施工RiskRiskRiskRiskRiskRisk施工总承包施工总承包机电施工机电施工业主业主监理监理想减少风险和麻烦的业主想减少风险
18、和麻烦的业主（设计已确定）（设计已确定）设计建造（设计建造（Design-BuildDesign-Build）模式模式通用的设计建造（通用的设计建造（DesignDesignBuildBuild）模式）模式 设计院设计院业业 主主业主代表业主代表设计建造总承包商设计建造总承包商承包商承包商1 1承包商承包商2 2承包商承包商3 3业主业主设计策划设计策划施工施工设备采购和安装设备采购和安装设计设计-采购采购-施工施工前期工作前期工作Risk设计设计RiskRisk对于有生产产品要求，工艺较复杂的项目对于有生产产品要求，工艺较复杂的项目业主的平行发包方式业主的平行发包方式 Traditional
19、 Method业主业主咨询咨询设计设计地下室施工地下室施工监理监理前期工作前期工作勘察勘察基础施工基础施工上部结构施工上部结构施工设备安装设备安装装修施工装修施工水电施工水电施工RiskRiskRiskRiskRiskRiskRisk有管理能力的业主有管理能力的业主（2 2）分承包）分承包（3 3）独立承包）独立承包（4 4）联合承包：）联合承包：优点：1）可以有效地减弱多家承包商之间的竞争，化解和防范承包风险；2）促进承包商在信息、资金、人员、技术和管理上互相取长补短，有助于充分发挥各自的优势；3）增强共同承包大型或结构复杂的工程的能力，增加了中大标、中好标，共同获取更丰厚利润的机会。（5
20、5）直接承包）直接承包 工程承发包方式按承包范围分按获得承包任务的途径分工程承发包方式按承包人所处的地位分按合同计价方法分建设全过程承发包阶段承发包专项（业）承发包总承包分承包独立承包联合承包直接承包总价合同单价合同成本加酬金合同计划分配投标竞争委托承包指令承包案例案例2.2分承包质量事故案例分承包质量事故案例 2000年年10月，建筑商刘某通过招标承建了某单位家属楼，月，建筑商刘某通过招标承建了某单位家属楼，后经这家发包单位同意，刘某又将该家属楼的一些附属工程分后经这家发包单位同意，刘某又将该家属楼的一些附属工程分包给杨某。并就工程质量要求、交付时间等内容分别签订了承包给杨某。并就工程质量要
21、求、交付时间等内容分别签订了承包、分包书面合同。包、分包书面合同。一年后，工程按期完成，可经工程质量监管单位检验，发一年后，工程按期完成，可经工程质量监管单位检验，发现该家属楼附属工程存在严重的质量问题。现该家属楼附属工程存在严重的质量问题。发包单位便要求刘某承担责任，刘某却称该附属工程系经发包单位便要求刘某承担责任，刘某却称该附属工程系经发包单位同意后分给他人与自己无关为由推脱。发包单位同意后分给他人与自己无关为由推脱。发包单位于是又找到分包人杨某，杨某亦以种种理由拒绝发包单位于是又找到分包人杨某，杨某亦以种种理由拒绝承担责任。无奈，发包单位于今年承担责任。无奈，发包单位于今年3月将总承包人
22、刘某、分包月将总承包人刘某、分包人杨某共同告至法庭，要求二被告对质量不合格的附属工程返人杨某共同告至法庭，要求二被告对质量不合格的附属工程返工，并赔偿损失工，并赔偿损失1万元。万元。案例案例2.2案例分析案例分析分包人杨某承建的该家属楼附属工程完工后，经检验发分包人杨某承建的该家属楼附属工程完工后，经检验发现存在严重的质量问题，实际上就是分包人杨某不按合同现存在严重的质量问题，实际上就是分包人杨某不按合同约定的质量要求施工的违约行为，故杨某应承担返工及赔约定的质量要求施工的违约行为，故杨某应承担返工及赔偿损失的责任。偿损失的责任。同时总承包人刘某应就整个中标项目向发包单位负责，同时总承包人刘某
23、应就整个中标项目向发包单位负责，这其中也包括要承担分包公司违约造成的连带责任。这其中也包括要承担分包公司违约造成的连带责任。据此，法院依法判决该建筑工程总承包人刘某对分包人据此，法院依法判决该建筑工程总承包人刘某对分包人杨某承建有严重质量问题的附属工程返工重做，并赔偿因杨某承建有严重质量问题的附属工程返工重做，并赔偿因此所受损失此所受损失1万元，分包人杨某承担连带责任。万元，分包人杨某承担连带责任。2.3 2.3 建设工程招标方式建设工程招标方式 v1 1、建设工程招标方式、建设工程招标方式 1）、公开招标2）、邀请招标2.3 2.3 建设工程招标方式建设工程招标方式 国际上通行的工程项目招标
24、方式为：公开招标、邀请招标和议标。但中华人民共和国招投标法未将议标作为法定的招标方式，即法律所规定的强制招标项目不允许采用议标方式，主要因为我国国情与建筑市场的现状条件，不宜采用议标方式，但法律并不排除议标方式。1、公开招标 又称为无限竞争招标，是由招标单位通过报刊、广播、电视等方式发布招标广告，有投标意向的承包商均可参加投标资格审查，审查合格的承包商可购买或领取招标文件，参加投标的招标方式。l 公开招标的特点（1）公开招标是最具竞争性的招标方式。（2）公开招标是程序最完整、最规范、最典型的招标方式。（3）公开招标也是所需费用最高、花费时间最长的招标方式。1、公开招标、公开招标 l优点：优点：
25、投标的承包商多、竞争范围大，业主有较大的选择余地，有利于降低工程造价，提高工程质量和缩短工期。l 缺点：缺点：由于投标的承包商多，招标工作最大，组织工作复杂，需投人较多的人力、物力，招标过程所需时间较长，因而此类招标方式主要适用于投资额度大、工艺、结构复杂的较大型工程建设项目。l 公开招标有利有弊，但优越性十分明显。我国在推行公开招标实践中，存在不少问题，需要认真加以探讨和解决。如：1、公开招标的公告方式不具有广泛的社会公开性 2、公开招标的公平、公正性受到限制 3、招标评标实际操作方法不规范 2.3 2.3 建设工程招标方式建设工程招标方式 2、邀请招标、邀请招标 又称为有限竞争性招标。这种
26、方式不发布广告，业主根据自己的经验和所掌握的各种信息资料，向有承担该项工程施工能力的三个以上（含三个）承包商发出投标邀请书，收到邀请书的单位有权利选择是否参加投标。l 邀请招标的特点邀请招标的特点 优点：参加竞争的投标商数目可由招标单位控制，目标集中，招标的组织工作较容易，工作量比较小。缺点：由于参加的投标单位相对较少，竞争性范围较小，使招标单位对投标单位的选择余地较少 邀请招标和公开招标的区别：邀请招标和公开招标的区别：(1)邀请招标的程序上比公开招标简化，如无招标公告及投标人资格审查的环节。(2)邀请招标在竞争程度上不如公开招标强。邀请招标参加人数是经过选择限定的，被邀请的承包商数目在31
27、0个，不能少于3个，也不宜多于10个。由于参加人数相对较少，易于控制，因此其竞争范围没有公开招标大，竞争程度也明显不如公开招标强。(3)邀请招标在时间和费用上都比公开招标节省。邀请招标可以省去发布招标公告的费用、资格审查费用和可能发生的更多的评标费用。但是，邀请招标也存在明显缺陷。它限制了竞争范围，由于经验和信息资料的局限性，会把许多可能的竞争者排除在外，不能充分展示自由竞争、机会均等的原则.2.3.2 法律规定必须进行招标的工程建设项目的范围法律规定必须进行招标的工程建设项目的范围世界各国和主要国际组织都规定，对某些工程建设项目必须实行招标投标。招标投标法第三条规定:在中华人民共和国境内进行
28、下列工程建设项目包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，必须进行招标：（1）大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目；（2）全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目；（3）使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。v中华人民共和国招标投标法第六十六条 涉及国家安全、国家秘密、抢险救灾或者属于利用扶贫资金实行以工代赈、需要使用农民工等特殊情况，不适宜进行招标的项目，按照国家有关规定可以不进行招标。v中华人民共和国招标投标法实施条例第九条除招标投标法第六十六条规定的可以不进行招标的特殊情况外，有下列情形之一的，可以不进行招标：v（一）需
29、要采用不可替代的专利或者专有技术；v（二）采购人依法能够自行建设、生产或者提供；v（三）已通过招标方式选定的特许经营项目投资人依法能够自行建设、生产或者提供；v（四）需要向原中标人采购工程、货物或者服务，否则将影响施工或者功能配套要求；v（五）国家规定的其他特殊情形。可以可以邀请招标的范围邀请招标的范围2.4 2.4 建设工程招标代理建设工程招标代理v自行招标与委托招标v建筑工程招标代理机构1、建筑工程招标代理机构的资质2、建筑工程招标代理机构的权利和义务2.4.1 2.4.1 自行招标与委托招标自行招标与委托招标 自行招标自行招标 建筑工程招标人自行办理招标必须具备的条件建筑工程招标人自行办
30、理招标必须具备的条件 ：vv（1 1）具有法人资格，或依法成立的其他组织：）具有法人资格，或依法成立的其他组织：vv（2 2）有与招标工程相适应的经济、技术管理人员）有与招标工程相适应的经济、技术管理人员vv（3 3）有组织编制招标文件的能力：）有组织编制招标文件的能力：vv（4 4）有审查投标单位资质的能力；）有审查投标单位资质的能力；vv（5 5）有组织开标、评标、定标的能力。）有组织开标、评标、定标的能力。vv招标人不具备上述（招标人不具备上述（1 1）（）（3 3）项条件的，不得自行组织）项条件的，不得自行组织招标，只能委托招标代理机构代理组织招标。招标，只能委托招标代理机构代理组织招标。2.4.2 建筑工程招标代理机构v建筑工程招标代理机构是依法设立，接受招标人的委托，从事招标代理业务并提供相关服务的社会中介组织。v工程代理机构可以跨省、自治区、直辖市承担工程招标代理业务，其代理资质分为甲、乙两级。v招标代理人从事招标代理业务，必须依法取得相应的招标资质等级证书，并在资质等级证书许可的范围内开展招标代理业务。