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1、策略性行为策略性行为第一节第一节 新产业组织与策略性行为新产业组织与策略性行为第二节第二节 限制性定价限制性定价第三节第三节 掠夺性定价掠夺性定价第1页/共20页 产业组织理论的发展阶段：产业组织理论的发展阶段：传统产业组织理论（传统产业组织理论（TIOTIO）市场结构为核心（市场结构为核心（SCPSCP）哈佛学派哈佛学派 （2020世纪世纪6060年代至年代至7070年代）年代）市场行为为核心市场行为为核心 芝加哥学派芝加哥学派 新产业组织理论新产业组织理论 （NIONIO）策略性行为策略性行为（2020世纪世纪7070年代起）年代起）第一节第一节 新产业组织与策略性行为新产业组织与策略性行
2、为第2页/共20页策略性行为策略性行为 一个厂商通过影响竞争对手对该厂商行动的预期，使竞争对手一个厂商通过影响竞争对手对该厂商行动的预期，使竞争对手在预期的基础上作出对该厂商有利的决策行为，这种影响竞争对手预期在预期的基础上作出对该厂商有利的决策行为，这种影响竞争对手预期的行为就称为策略性行为的行为就称为策略性行为 谢林谢林(Schelling,1960)(Schelling,1960)市场基础：寡占或垄断市场市场基础：寡占或垄断市场 古诺模型（古诺模型（Cournot,1838Cournot,1838）伯川德模型伯川德模型 (Bertrand,1883)(Bertrand,1883)斯塔克尔
3、伯格斯塔克尔伯格(Stackelberg,1934)(Stackelberg,1934)等等 第一节第一节 新产业组织与策略性行为新产业组织与策略性行为第3页/共20页研究方法：研究方法：博弈论和信息经济学博弈论和信息经济学 成果应用成果应用为现实的市场现象提供理论解释为现实的市场现象提供理论解释为反托拉斯分析提供理论依据为反托拉斯分析提供理论依据第一节第一节 新产业组织与策略性行为新产业组织与策略性行为第4页/共20页限制性定价是一种短期非合作策略性行为，通过在位厂商当前价格策略限制性定价是一种短期非合作策略性行为，通过在位厂商当前价格策略影响潜在厂商对进入市场后利润水平的预期，从而影响其进
4、入决策。影响潜在厂商对进入市场后利润水平的预期，从而影响其进入决策。静态限制性定价静态限制性定价 限制性定价的主要内容限制性定价的主要内容 动态限制性定价动态限制性定价 不完全信息下的限制性定价不完全信息下的限制性定价第一节第一节 新产业组织与策略性行为新产业组织与策略性行为第5页/共20页第一节第一节 新产业组织与策略性行为新产业组织与策略性行为 静态限制性价格的决定静态限制性价格的决定 限制性定价的决定限制性定价的决定 动态限制性价格的决定动态限制性价格的决定 不完全信息下限制性价格的决定不完全信息下限制性价格的决定 限制性定价的福利效应与公共规制限制性定价的福利效应与公共规制第6页/共2
5、0页贝恩贝恩(1949,1956)(1949,1956)、索罗斯拉比尼、索罗斯拉比尼(Sylos-Labini,1962)(Sylos-Labini,1962)和莫迪利和莫迪利安安尼尼(Modigliani,1958)(Modigliani,1958)早期早期前提前提索罗斯拉比尼假定索罗斯拉比尼假定(Sylos-Labini Postulate)(Sylos-Labini Postulate)，即潜在，即潜在的进入者相信新厂商进入后在位厂商不会改变它的产量。的进入者相信新厂商进入后在位厂商不会改变它的产量。结论结论在位厂商为了达到遏制进入的目的，会调整它的产量水平在位厂商为了达到遏制进入的目的
6、，会调整它的产量水平及相应的价格水平，从而消除导致潜在厂商进入的诱因。及相应的价格水平，从而消除导致潜在厂商进入的诱因。静态限制性定价静态限制性定价第7页/共20页 完全信息条件下，在位厂商的进入前价格政策与一个理性潜在完全信息条件下，在位厂商的进入前价格政策与一个理性潜在厂商的实际进入行为无必然联系，在位厂商的产量维持不变的假定是不厂商的实际进入行为无必然联系，在位厂商的产量维持不变的假定是不可置信的，理性的在位厂商也根本不会制定限制性定价策略。可置信的，理性的在位厂商也根本不会制定限制性定价策略。弗里得曼（弗里得曼（Friedman,1979Friedman,1979）静态限制性定价静态限
7、制性定价第8页/共20页 遏制进入价格遏制进入价格 长期低利润长期低利润 保持垄断地位保持垄断地位 在位厂商在位厂商 索取垄断高价索取垄断高价 短期高利润短期高利润 失去垄断地位失去垄断地位 平衡当前利润与未来利润之间平衡当前利润与未来利润之间 跨时期利润总额最大化定价策略跨时期利润总额最大化定价策略 利利润润最最大大化化主导厂商模型主导厂商模型 结团进入模型结团进入模型(卡米恩卡米恩,施瓦茨施瓦茨,1971;Debondt,1976),1971;Debondt,1976)连续进入模型连续进入模型(Gaskins,1971;Baron,1973)(Gaskins,1971;Baron,1973
8、)动态限制性定价动态限制性定价第9页/共20页米尔格罗姆和罗伯茨（米尔格罗姆和罗伯茨（19821982）模型）模型在在现现实实环环境境中中，市市场场信信息息往往往往是是不不完完全全的的，对对手手的的成成本本函函数数及及其其战战略略性性决决策策以以及及整整个个市市场场的的需需求求状状况况对对于于厂厂商商来来说说并并不不是是完完全全知知识识，很很多多信信息息为为私私人人所所有有，因因此此，在在在在位位厂厂商商与与潜潜在在厂厂商商之之间间进进行的限制性定价行为可以视为不对称信息博弈行为。行的限制性定价行为可以视为不对称信息博弈行为。假定前提假定前提在位厂商的成本与进入者无关且在位者已知自己的成本函数
9、在位厂商的成本与进入者无关且在位者已知自己的成本函数不完全信息下的限制性定价不完全信息下的限制性定价第10页/共20页哈尔瑞顿（哈尔瑞顿（19851985）为了遏制进入，在位者应传递高成本信息，因而应把限制为了遏制进入，在位者应传递高成本信息，因而应把限制性价格设定在高于短期垄断价格的水平。（与米尔格罗姆性价格设定在高于短期垄断价格的水平。（与米尔格罗姆和罗伯茨模型结论相反）和罗伯茨模型结论相反）假定前提假定前提进入者在进入前不知其成本是多少，且其成本与在位厂商进入者在进入前不知其成本是多少，且其成本与在位厂商成本正相关成本正相关不完全信息下的限制性定价不完全信息下的限制性定价第11页/共20
10、页静态限制性定价的决定静态限制性定价的决定市场初始规模市场初始规模进入者的平均成本进入者的平均成本非价格进入壁垒非价格进入壁垒第12页/共20页动态限制性定价的决定动态限制性定价的决定折现率折现率风险偏好风险偏好非价格进入壁垒非价格进入壁垒时滞长短时滞长短市场需求增长市场需求增长成本结构成本结构第13页/共20页决定性因素决定性因素双方参与人的成本信息分布状况双方参与人的成本信息分布状况在位厂商独占自己的成本信息，而潜在厂商的成本信息是共同知识的信在位厂商独占自己的成本信息，而潜在厂商的成本信息是共同知识的信息分布下，高成本的在位厂商可能会采取低价策略，以显示自己是低成息分布下，高成本的在位厂
11、商可能会采取低价策略，以显示自己是低成本的，从而达到遏制进入的目的。本的，从而达到遏制进入的目的。米尔格罗姆和罗伯茨米尔格罗姆和罗伯茨(1982)(1982)在假定潜在厂商完全处于信息弱势的条件下，低成本在位厂商的最佳定在假定潜在厂商完全处于信息弱势的条件下，低成本在位厂商的最佳定价策略是将限制性价格设定在高于垄断价格的水平，以向潜在厂商传递价策略是将限制性价格设定在高于垄断价格的水平，以向潜在厂商传递该产业是高成本的信息，从而策略性地遏制其进入。该产业是高成本的信息，从而策略性地遏制其进入。哈尔瑞顿哈尔瑞顿(1985)(1985)不完全信息下的限制性定价的决定不完全信息下的限制性定价的决定第
12、14页/共20页第三节第三节 掠夺性定价掠夺性定价掠夺性定价掠夺性定价是指在位厂商将价格削减至对手平均成本之下，以便将对手驱逐是指在位厂商将价格削减至对手平均成本之下，以便将对手驱逐出市场或者遏制进入，即使遭受短期损失。出市场或者遏制进入，即使遭受短期损失。一旦对手离开市场，在位厂商就会提高价格以补偿掠夺期损失一旦对手离开市场，在位厂商就会提高价格以补偿掠夺期损失(Schmalensee,1979;Rosenbaum,1987;Romano and Berg,1985)(Schmalensee,1979;Rosenbaum,1987;Romano and Berg,1985)掠夺性定价理论包括
13、：掠夺性定价理论包括：芝加哥学派：非理性掠夺芝加哥学派：非理性掠夺后芝加哥学派：理性掠夺后芝加哥学派：理性掠夺 第15页/共20页假定：假定：信息获取成本非常之低，接近信息获取成本非常之低，接近0 0，因此被掠夺方可以获得资本市场和，因此被掠夺方可以获得资本市场和 消费者支持，从而渡过掠夺期；消费者支持，从而渡过掠夺期；自由进入而且没有进入成本，导致垄断利润无法取得自由进入而且没有进入成本，导致垄断利润无法取得 结论：结论：被掠夺方可以获得资本市场的资金支持和消费者支持，从而渡过掠被掠夺方可以获得资本市场的资金支持和消费者支持，从而渡过掠 夺期，致使掠夺失败；夺期，致使掠夺失败；掠夺方掠夺期损
14、失大于被掠夺方损失，导致掠夺无法成功；掠夺方掠夺期损失大于被掠夺方损失，导致掠夺无法成功；垄断利润的获得有很大不确定性，进而掠夺损失的补偿无法保证垄断利润的获得有很大不确定性，进而掠夺损失的补偿无法保证芝加哥学派：非理性掠夺芝加哥学派：非理性掠夺 第16页/共20页结论：结论：如果假定更接近现实的不完全信息，那么低于短期最优水平如果假定更接近现实的不完全信息，那么低于短期最优水平的定价将会成为理性战略；掠夺收益不仅来自掠夺市场，一的定价将会成为理性战略；掠夺收益不仅来自掠夺市场，一个市场的掠夺通过遏制进入和威慑对手可以在其他相关地理个市场的掠夺通过遏制进入和威慑对手可以在其他相关地理或产品市场
15、获利。或产品市场获利。模型模型连锁店悖论连锁店悖论Kreps Kreps 和和 WilsonWilson模型模型Milgrom Milgrom 和和 RobertsRoberts模型模型后芝加哥学派：理性掠夺后芝加哥学派：理性掠夺 第17页/共20页1、策略性行为的含义，其研究的市场基础与方法分别是什么？、策略性行为的含义，其研究的市场基础与方法分别是什么？2、什么是限制性定价？、什么是限制性定价？3、静态和动态的限制性定价的决定因素各是什么？、静态和动态的限制性定价的决定因素各是什么？4、什么是掠夺性定价？、什么是掠夺性定价？5、芝加哥学派从哪几个方面认为掠夺性定价是非理性的？、芝加哥学派从哪几个方面认为掠夺性定价是非理性的？6、试述、试述KrepsWilson 和和 MilgromRoberts的模型。的模型。思考与练习题思考与练习题第18页/共20页第19页/共20页谢谢您的观看！第20页/共20页