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1、湖南省湖南省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关试题库基础知识通关试题库(有答案有答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、基金业协会是社会团体法人的特点有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A2、有限合伙型股权投资基金是指投资者依据合伙企业法成立的有限合伙企业，以下关于有限合伙型股权投资基金组成主体的描述，正确的是（）。A.至少由 2 名普通合伙人和 1 名有限合伙人组成B.至少由 1 名普通合伙人和 1 名有限合伙人组成C.至少由 1 名普通合伙人和 2 名有限合伙人组成D.至少由 2 名普通合伙人和 2 名有限合伙
2、人组成【答案】B3、按投资领域分类，分为（）A.B.C.D.【答案】B4、（2017 年真题）下列关于投资后管理作用的说法中，错误的是（）。A.消除被投资企业成长的高度不确定性B.帮助被投资企业提升价值，以实现被投资企业最大程度的增值C.减少或消除潜在的投资风险D.防止被投资企业实际控制人做出损害投资方股权和利益的行为，有利于及时了解被投资企业经营运作情况【答案】A5、通常，违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时符合（）即属于“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”。A.、B.、C.、D.、【答案】D6、（2020 年真题）有关拖售权与随售权,下列表述正确的
3、是（）。A.相比拖售权,随售权赋予股权基金更大的权利,使基金作为少数股东仍然享有决定公司转让的权利B.拖售权的交易价格以股权投资基金与第三方协商确定的价格为准C.随售权可以保证投资者作为不参与企业实际经营管理的小股东,同样可以按照其和第三方协商确定的价格及时点决定退出,且不会受到原始股东和管理团队的拒绝D.拖售权是股权投资基金欲强行进入其他股东与第三方的交易【答案】B7、2007 年以前，并购基金管理人作为（）的会员享受相应的行业服务并接受行业自律。A.联合国创业投资协会B.创业投资协会C.美国创业投资协会D.并购基金投资协会【答案】C8、私募基金募集期间，应当在宣传推介材料如招募说明书）中向
4、投资者披露基金的投资信息包括（）A.B.C.D.【答案】C9、估值方法通常不包括（）。A.清算法B.创业投资估值法C.相对估值法D.成本法【答案】A10、股权投资基金所投资企业在境内间接上市的方式包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C11、(2017 年)（）是合格投资者的核心要素。A.风险识别能力和承担能力B.拥有的资产规模C.收入水平D.最低投资限额【答案】A12、20l4 年 8 月，（）发布私募投资基金监督管理暂行办法。A.国家工商行政管理局B.中国证监会C.中国银监会D.国家税务总局【答案】B13、选用相对估值法时，如所选择的可比公司比目标公司的资产负债率高出许多时，如需剔除上
5、述问题所带来的影响，适用的估值法为（）A.市盈率倍数（P/E）B.市销率倍数（P/S）C.市净率倍数（P/B）D.企业价值/息税前利润倍数（EV/EBIT）【答案】D14、设立外商投资创业投资企业，应满足我国关于投资者人数、出资、组织形式、管理团队等方面的基本要求。创投企业可以采取（）组织形式。A.、B.、C.、D.、【答案】A15、股权投资基金管理人内部控制应当遵循的原则有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A16、基金销售机构正在募集一只 5000 万元规模的契约型股权投资基金，销售机构的以下哪种销售方式是正确的？（）A.通过理财平台按照单个投资者不低于 300 万元的标准向特定的 10
6、 名高净值人员推荐并募集全部基金份额B.委托互联网金融平台将基金收益权设置成理财产品按每份 10 万元卖给平台注册用户C.通过其营业网点将基金拆分成每份 10 万元卖给营业网点的客户D.因剩余 500 万的基金份额未募集完毕，销售机构将其拆分为每份 50 万元让销售人员认购【答案】A17、以下关于私募股权投资基金投资流程中尽职调查说法错误的是（）。A.也称为谨慎性调查B.投资人在与目标企业达成初步合作意向后，经协商一致，投资人对目标企业一切与本次投资有关的事项进行现场调查、资料分析的一系列活动C.要求私募股权基金拥有熟悉相关行业的人员企业现场走访，调研企业现实生产经营、运作等情况D.主要包括财
7、务尽职调查、法律尽职调查和其他调查【答案】D18、基金从业资格的科目包括（）。A.B.C.D.【答案】D19、股权投资基金的投资者主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D20、根据基金法基金管理公司变更（）以上股东，应当报经国务院证券监督管理机构批准。A.5%B.2%C.3%D.10%【答案】A21、简单价值等式为（）。A.企业价值+现金=股权价值+债务B.企业价值+非核心资产价值+现金=债务+少数股东权益C.企业价值+现金=股权价值-债务D.企业价值+非核心资产价值+现金=债务-少数股东权益【答案】A22、目前，我国的股权投资基金组织形式不包括（）。A.个体型B.合伙型C.公司型D.
8、信托（契约）型【答案】A23、会计师事务所及其执业人员应遵守的原则不包括（）。A.独立B.客观C.公正D.公平【答案】D24、股权投资基金募集流程的第二步是（）。A.投资者确认B.募集筹备期C.基金路演期D.协议签署及出资【答案】C25、下列不属于政府引导基金特点的是（）。A.由政府出资B.不以营利为目的C.支持创业企业发展的专项资金D.流动性强【答案】D26、某企业 2015 年实现净利润 2000 万元，折旧等非现金费用合计 300 万元，支付借款利息费用合计 200 万元，固定资产投资支出 1000 万元，营运资本净增加 500 万元，所得税率为 25%。该企业 2015 年度企业自由现
9、金流（FCFF）为（）。A.950 万元B.1500 万元C.1950 万元D.900 万元【答案】A27、股权投资基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定，发生重大事项的，应当在（）个工作日内向中国证券投资基金业协会报告A.3B.5C.10D.15【答案】C28、股权投资基金的募集机构需要就合格投资者身份尽到审查义务，判断投资者是否具备承担相应投资风险的能力，应以一定的（）和（）作为衡量标准，并且对投资者所能承担的风险能力进行测试。A.收入、年龄B.资产价值、收入C.资产价值、纳税金额D.资产规模、健康状况【答案】B29、关于公司型股权投资基金的减资，表述错误的是（）。A.、B.、C.
10、、D.、【答案】C30、我国合伙型基金的法律依据为合伙企业法，基金按照（）来运营。A.合伙人协议B.投资人协议C.投资协议D.合伙协议【答案】D31、个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象（）人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象（）人以上的，应当依法追究刑事责任。A.20；100B.30；150C.40；200D.50；250【答案】B32、（2017 年真题）下列行为中，构成非法经营罪的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D33、关于合伙企业退伙，以下描述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B34、在股权转让退出回购流程以下说法错误的是（）。A.公司回购本公司股票后，在十个工作
11、日内向中国证监会申报并公告执行情况，逾期未执行完毕的，如果需要继续回购，应该重新提请董事会和股东大会，作出决议B.公司购回本公司股票后，如果注销该部分股份，必须在十个工作日内完成，并向工商行政管理部门申请办理注册资本的变更手续。如果是作为库存股，必须在十个工作日内完成登记手续C.发布股票回购的独立财务顾问报告D.报经政府管理部门及证券监管部门审核批准，批准后发布监事会公告【答案】A35、中国证监会对股权投资基金的调查手段，不包括以下哪一项（）。A.刑事拘留B.调查高管个人证券账户C.现场检查D.封存可能被转移、隐匿或者损毁的文件和资料【答案】A36、（）设计的初衷是保障股权投资基金通过被投资企
12、业被第三方并购而成功实现顼目退出的权利。A.随售权B.保护性条款C.拖售权D.竞业禁止条款【答案】C37、某股权投资基金 A 为合伙型基金,合伙协议约定,A 基金目标认缴出资额为10 亿人民币,主要对境内设立的优质子基金进行投资,子基金的投资方向为新能源领域,A 基金向中国证券投资基金业协会备案时,应派送的信息和材料包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C38、以下（）不是我国证券交易所常用的交易机制。A.竞价交易B.委托驱动制度C.大宗交易D.协商收购【答案】D39、中国证监会及其派出机构可以对以下哪些主体的违法违规行为进行行政处罚?A.、B.、C.、D.、【答案】B40、信息披露义务人
13、及主要负责人违反信息披露要求的后果不包括（）。A.罚款B.书面警示C.行业内谴责D.谈话提醒【答案】A41、广义的股权投资基金监管，是指有（）对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督管理。A.、B.、C.、D.、【答案】D42、（2016 年真题）下列机构中，属于我国股权投资基金行业自律组织的是（）。A.国家发展改革委B.中国证券投资基金业协会C.中国证监会D.中国证券业协会【答案】B43、清算退出主要有两种方式：一是破产清算，二是（）。A.解散清算B.退出C.投资转让D.破产退出【答案】A44、（2018 年真题）关于基金组织形式，投资者可通过（）对基金重大事项或重大投资进行决策。A.
14、设置有投资咨询委员会的合伙型基金B.设置有合伙人会议的合伙型基金C.由基金管理人受托管理的的信托（契约）型基金D.设置有股东大会（股东会）的公司型基金【答案】D45、股权投资基金在基金募集过程中，股权投资基金通常采用（）。A.承诺募集制B.承诺分期制C.承诺兑现制D.承诺资本制【答案】D46、行业自律与政府监管的区别，描述不正确的是（）A.性质不同B.目的不同C.依据不同D.对违法违规者的处罚不同【答案】B47、管理人内部控制的（）原则是指以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果，内部控制与股权投资基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配，契合自身实际情况。A.成本效益B.相互制约C.执行有效
15、D.独立性【答案】A48、关于创业投资估值法，下列表述正确的是（）A.创业投资估值法基于退出期目标公司的现金流以及目标收益率，折现计算其当前价值B.创业投资估值法是一种基于创业早期企业未来清算退出情境下估值预测的估值方法C.创业投资估值法基于退出时目标公司的股权价值以及目标收益率，折现计算出其当前价值D.创业投资估值法是一种基于创业早期公司可比公司估值倍数的相对估值法【答案】C49、创业投资基金为规避大股东侵害自身利益的风险，要求目标公司在执行对所有者权益构成重大影响的决策前，需征求所有股东的同意，所设置的条款是（）A.保护性条款B.限制性条款C.竞业禁止条款D.第一拒绝条款【答案】A50、在股权投资基金尽职调查工作中，二手资料收集的第一步是（）。A.资料筛选B.资料整理C.寻找信息源D.辨别所需的信息【答案】D