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1、湖南省湖南省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库附答案（典型题）基础知识题库附答案（典型题）单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作，授权控制应当贯穿于管理人经营活动的始终，下列关于授权控制主要内容的表述错误的是（）A.对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制B.所有业务的授权应当采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效C.股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序D.授权要适当，对于已经不适用的授权应当及时修改或者取消【答案】B
2、2、需要调查了解的目标公司现场信息包括（）A.B.C.D.【答案】A3、未向社会公开宣传，在亲友或单位内部针对特定对象吸收资金的，（）非法吸收或者变相吸收公众存款。A.属于B.不属于C.视情况而定D.部分属于【答案】B4、基金协会鼓励最近（）未因违法执业行为受到行政处罚的律师参与出具法律意见书。A.1 年B.2 年C.3 年D.5 年【答案】B5、优先认购权是指目标企业发行新股或者可转换债券时，股权投资基金可以（）。A.按照比例直接获得新股的权利B.按照比例获得同等条件下的优先认购权利C.始终有优先认购权利D.转让一部分股份的权利【答案】B6、根据转让情形的不同，协议转让可以分为（）。A.协议
3、收购、对价偿还、股份回购B.流通股协议转让和非流通股协议转让C.国有股协议转让和非国有股协议转让D.协议收购和流通股协议转让【答案】A7、关于股权投资基金行业自律与政府监管，表述错误的是（）。A.目的一致，都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行，保护投资者的合法权益B.行业自律组织制定的章程、业务规则对政府监管起约束作用C.行业自律是对鵬监管的积极补充D.行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用【答案】B8、股权投资基金监管的首要目标是（）。A.保护基金投资者的合法权益B.保证基金受托人的收益C.防范系统性金融风险D.防范非系统性金融风险【答案】
4、A9、关于股权投资基金管理人的行为，下列说法错误的是（）。A.不得“侵占、挪用基金财产”B.不得“利用个人财产进行投资”C.不得“不公平地对待其管理的不同基金财产”D.不得“利用基金财产或者职务之便的人牟取利益，进行利益输送”【答案】B10、(2016 年)B 基金是一家已有 190 名投资者的契约型股权投资基金，B 基金还可以接受下述哪类主体作为投资者（）A.10 名投资者成立的契约型股权投资基金B.15 名投资者成立的契约型股权投资基金C.12 名自然人D.11 名合伙人的有限合伙企业【答案】A11、为了保证基金财产的安全，有些国家的法律法规要求股权投资基金按照资产管理和保管分开的原则进行
5、运作，由专门的（）保管基金资产。A.基金管理人B.服务机构C.基金托管人D.基金投资者【答案】C12、并购基金一般从（）几个方面寻找价值被低估的企业。A.、B.、C.、D.、【答案】D13、采用（）募集，基金管理人只可以募集其自己发起设立的基金，不可以销售其他基金管理人的产品，即不允许基金管理人的代销行为。A.委托募集方式B.间接募集方式C.自行募集方式D.委派募集方式【答案】C14、关于股权投资基金管理人业务环节管理制度的要求，下列表述错误的是（）A.股权投资管理基金人应当加强对关联机构和分支机构的管理B.股权投资基金管理人不仅要建立各个业务环节的管理制度，并要有效实施C.股权投资基金管理人
6、应当建立资金募集、投资运作、信息披露、合规风控、业务外包、会计核算、投资者适当性管理等各个业务环节的管理制度D.股权投资基金管理人不能同时管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同股权投资基金【答案】D15、（）是指在基金清算或其他约定时点，对已经分配的收益进行重新计算。A.业绩报酬B.回拨机制C.门槛收益率D.追赶机制【答案】B16、以下授权控制说法错误的是（）。A.股权投资基金管理人可全权授予经营层B.股权投资基金管理人应当建立健全授权标准和程序C.贯穿于股权投资基金管理人资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节的始终D.股权投资基金管理人应当确保授权制度的贯彻执行【答案】A
7、17、根据私募投资基金信息披露管理办法,信息披露义务人不应向投资者披露的是（）。A.该基金的投资业绩预测B.涉及该基金托管业务的重大泥公、仲裁C.该基金的资产负债情况D.该基金的招募说明书【答案】A18、假定一只股权投资基金的收益分配顺序如下：A.12%B.16%C.17.6%D.14%【答案】C19、（2020 年真题）通过直接或间接方式，主要投资处于各个创业阶段的未上市成长性企业的基金包括（）A.I、IVB.II、IVC.I、III、IVD.I、III【答案】A20、通常情况下，创业投资基金主要以（）投资于目标公司，而并购基金主要以（）的方式对目标公司进行投资A.购买存量股权；减资方式B.
8、购买存量股权；增资方式C.减资方式；购买存量股权D.增资方式；购买存量股权【答案】D21、清算退出的流程（）A.B.C.D.【答案】B22、1958 年，美国小企业管理局设立“小企业投资公司计划”，以（）的形式鼓励成立小企业投资公司。A.低息贷款和融资担保B.短期贷款和融资租赁C.低息贷款和融资租赁D.短期贷款和融资担保【答案】A23、关于股权投资基金管理人内部控制原则，下列说法不正确的是（）。A.内部控制要求任何个人都不得拥有超越内部控制的权力B.内部控制要求各部门和岗位职责应当保持绝对独立C.基金财产、管理人固有财产、其他财产的运作应当分离D.在设置岗位时要考虑到执行岗位和审核岗位的分离【
9、答案】B24、下列关于外币股权投资基金基本运作方式的说法中，错误的是（）。A.外币股权投资基金可以在国内以基金名义注册法人实体B.外币股权投资基金经营实体注册在境外C.外币股权投资基金在投资过程中，通常在境外设立特殊目的公司作为受资对象D.外币股权投资基金在境外完成项目的投资退出【答案】A25、以政府监管为核心、行业自律为纽带、机构内控为基础、社会监督为补充的四位一体“的监管格局，属于股权投资基金监管原则中的（）。A.审慎监管原则B.高效监管原则C.适度监管原则D.依法监管原则【答案】C26、（2021 年真题）关于股权投资基金投资者的主要类型，以下表述正确的是（）。A.大型企业可以选择不作为
10、投资者，而以自有资金出资并通过子公司的形式直接进行创业投资业务B.公共养老基金是资本市场稳定的机构投资人，而公司养老基金受业绩表现的影响，无法提供长期的资金来源C.在国外股权投资市场中，富有的个人或家族通常倾向于作为基金管理人而非基金投资人参与到股权投资基金，以便管理其资产D.与美国市场不同，欧洲的商业银行不得作为投资者参与欧州市场的股权投资基金【答案】A27、甲企业拟认购某股权投资基金发行的产品，除具备相应风险识别能力和风险承担能力外，还应满足的条件为()A.总资产不低于 3000 万元B.净资产不低于 300 万元C.总资产不低于 1000 万元D.净资产不低于 1000 万元【答案】D2
11、8、股权投资基金管理人应当建立财产分离制度，股权投资基金财产与股权投资基金管理人固有财产之间、不同股权投资基金财产之间、股权投资基金财产和其他财产之间要（）。A.独立运作，分别核算B.统一核算C.整体运作D.统一运作，统一核算【答案】A29、公司型基金分配时为（）。A.先税后分B.先分后税C.通过契约约定D.以上都可以【答案】A30、股权投资基金投资阶段的环节包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】B31、某市定位于成为国际大型航空枢纽城市，拟新建一机场，计划通过发起成立一只股权投资基金，吸引国有资本和民间资本的共同参与，则该基金为（）。A.定向增发投资基金B.并购基金C.创业投资基金D.基础
12、设施基金【答案】D32、外币股权投资基金在投资过程中，通常在（）设立特殊目的公司作为受资对象，并在（）完成项目的投资退出。A.境内、境外B.境外、境外C.境内、境内D.境外、境内【答案】B33、下列关于基金服务业务中基金管理人应承担的责任的说法中，错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B34、股权投资基金需要具备一定的组织形式，设立股权投资业务主体的行为即（）。A.股权投资基金的设立B.股权投资基金的组织C.股权投资基金的投资D.股权投资基金的发起【答案】A35、(2017 年)下列属于投资后管理内容的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D36、关于未在交易所上市的公司进行股权转让
13、的表述错误的是（）。A.除公司章程另有约定，有限责任公司股权的外部转让需要征得其他股东过半数同意B.有限责任公司的股权转让分为内部转让和外部转让。内部转让是现有股东之间的转让股权，外部转让是现有股东向股东以外的人转让股权C.有限责任公司股权内部转让无需经过转让双方之外的其他股东同意D.非上市股份有限公司的股权转让需经 2/3 以上股东同意【答案】D37、境外上市一般操作流程（）A.B.C.D.【答案】D38、近年来，随着法律体系的不断完善，我国股权投资基金的组织形式逐步丰富。修订后的合伙企业法自（）起施行。A.2007 年 6 月 1 日B.2006 年 6 月 2 日C.2007 年 7 月
14、 1 日D.2008 年 6 月 2 日【答案】A39、（2017 年真题）根据基金管理人进行登记与备案的及时性原则，下列说法错误的是（）。A.基金管理人取得营业执照后，在进行基金的募集前，应当及时向基金业协会进行登记B.各类私募基金募集完毕后的 20 个工作日内，基金管理人应对所募集的基金进行备案C.登记申请材料不完备或不符合规定的，基金管理人应及时补正D.基金管理人应当在完成工商变更登记后的 20 个工作日内，通过资产管理业务综合报送平台向基金业协会进行重大事项变更【答案】D40、私募基金管理人作为异常机构公示的，整改完毕至少（）个月后才能恢复正常机构公示状态。A.2B.3C.6D.12【
15、答案】C41、私募投资基金监督管理暂行办法没有规定（）A.合格投资者制度B.登记备案制度C.统一化监督管理制度D.资金募集制【答案】C42、股权投资基金信息披露义务人对于投资者的信息披露义务，下列说法错误的是（）。A.信息披露义务人应对潜在投资项目的商业保密信息予以保密，不向投资者披露B.信息披露义务人应向投资者揭示基金可能存在的利益冲突C.信息披露义务人应向投资者揭示涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁D.信息披露义务人应对基金的业绩报酬安排保密，不向投资者披露【答案】D43、关于创业投资估值法，下列表述正确的是（）。A.创业投资估值法是一种基于创业早期企业可比公司估值倍
16、数的相对估值法B.创业投资估值法基于退出期目标公司的现金流以及目标收益率，折现计算其当前价值C.创业投资估值法是一种基于创业早期企业未来清算退出情境下估值预测的估值方法D.创业投资估值法通过评估目标公司退出时的股权价值，再基于目标回报倍数或收益率，倒推出目标公司的当前价值【答案】D44、折现现金流法是通过预测企业未来的现金流，将企业价值定义为企业未来可自由支配现金流折现值的总和，包括（）和自由现金流模型等。A.盈利模型B.红利模型C.资产模型D.估值模型【答案】B45、外包机构应具备开展外包业务的（）和（）。A.营运能力；风险承受能力B.资金能力；风险承受能力C.资金能力；人事管理能力D.评估
17、能力；基金销售能力【答案】A46、公司型基金中，下列属于增值税征税范围的是（）。A.项目股息B.分红收入C.通过并购或回购等非上市股权转让方式退出的项目退出收入D.项目上市后通过二级市场退出的退出收入【答案】D47、股权投资基金的合格投资者需要符合的标准有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A48、某股权投资基金投资了 A 公司,投资基准时点 A 公司净资产为 50 亿元、净利润为 5 亿元,按投资基准时点的 2 倍市净率进行投资后估值,该基金投后股权占比为 10%,则该基金对 A 公司的投资额为（）亿元。A.2.5B.10C.1D.5【答案】B49、股权投资基金 X 投资的 Y 企业已进入破产清算程序，X 在 Y 企业中的持股比例为 10%,Y 的账面资产总值 9 亿元，负债、利息和相关清算费用合计 7.5 亿元，经法院拍卖资产，资产变现总值为 12 亿元，则 X 基金持有 Y 企业的股权估值为（）。A.0.45 亿元B.0.9 亿元C.0.15 亿元D.0.75 亿元【答案】A50、跨境股权投资包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A