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1、20182018 新版管理体系程序文件新版管理体系程序文件(贸贸易公司三体系易公司三体系)目目录录文件编号文件编号0010010020020030030040040050050060060070070080080090090100100110110120120130130140140150150160160170170180180190190200200210210220220230232 2程序名称程序名称文件与记录管理程序文件与记录管理程序相关方管理控制程序相关方管理控制程序风险和机遇的应对措施控制程序风险和机遇的应对措施控制程序环境因素识别与评价控制程序环境因素识别与评价控制程序危险源辨
2、识与风险评价控制程序危险源辨识与风险评价控制程序合规性评价管理程序合规性评价管理程序目标、指标及管理方案控制程序目标、指标及管理方案控制程序组织变更管理控制程序组织变更管理控制程序人力资源控制程序人力资源控制程序知识管理控制程序知识管理控制程序信息交流控制程序信息交流控制程序与顾客有关的过程管理程序与顾客有关的过程管理程序顾客投诉处理与满意度查控制程序顾客投诉处理与满意度查控制程序采购控制程序采购控制程序销售过程控制程序销售过程控制程序标识和可追溯管理程序标识和可追溯管理程序监视和测量控制程序监视和测量控制程序不合格项控制程序不合格项控制程序应急准备和响应控制程序应急准备和响应控制程序内部审核
3、控制程序内部审核控制程序管理评审控制程序管理评审控制程序纠正和预防措施控制程序纠正和预防措施控制程序持续改进管理程序持续改进管理程序页码页码3 35 58 810101212151516161818212123232525272729293232343437373838383839394141444445454646文件与记录管理程序文件与记录管理程序1 1、目的、目的通过对管理体系文件的严格控制管理，确保其文件使用的有效性、保管和更改通过对管理体系文件的严格控制管理，确保其文件使用的有效性、保管和更改的规定。并对质量记录其完整性、准确性、清晰、保管等予以控制。以证明产的规定。并对质量记录其完
4、整性、准确性、清晰、保管等予以控制。以证明产品三体系满足规定要求、管理体系有效运行，并为实现可追溯性、证实作用以品三体系满足规定要求、管理体系有效运行，并为实现可追溯性、证实作用以及采取纠正和预防措施提供依据。及采取纠正和预防措施提供依据。2 2、适用范围、适用范围适用于本公司所有管理体系文件及相关资料记录的管理与控制。适用于本公司所有管理体系文件及相关资料记录的管理与控制。3 3、职责与权限、职责与权限3.1 ISO3.1 ISO 综管部负责公司管理体系文件的收集、分类编号、整理、存档保管、综管部负责公司管理体系文件的收集、分类编号、整理、存档保管、发放及与管理和发放及与管理和控制有关的其他
5、工作。控制有关的其他工作。3.23.2 各部门负责本部门在用文件的管理和控制。各部门负责本部门在用文件的管理和控制。4 4、程序内容、程序内容4.14.1 管理体系文件的分类、编制、审核、审批按下列规定执行：管理体系文件的分类、编制、审核、审批按下列规定执行：4.24.2 管理体系文件的编号、归口、分类、管理体系文件的编号、归口、分类、4.2.14.2.1 公司编制的各级管理体系文件均由综管部归口、分类并统一编号，其文公司编制的各级管理体系文件均由综管部归口、分类并统一编号，其文件编号规定。件编号规定。4.2.24.2.2 文件受控分类文件受控分类管理体系文件分为受控原版、受控副本、非受控副本
6、：管理体系文件分为受控原版、受控副本、非受控副本：1)1)受控原版是不须加盖受控文件印章，由综管部保存，仅作为复制用途。受控原版是不须加盖受控文件印章，由综管部保存，仅作为复制用途。2)2)受控副本为受控原版的复印件，其上加盖红色“受控本”印章发放，作为公受控副本为受控原版的复印件，其上加盖红色“受控本”印章发放，作为公司内使用的合法文件，公司内不允许使用“受控本”变黑的非法复印文件，以司内使用的合法文件，公司内不允许使用“受控本”变黑的非法复印文件，以确保文件更新时能够从发放或使用场所撤出失效或作废的文件。确保文件更新时能够从发放或使用场所撤出失效或作废的文件。3 3）非受控副本为受控原版的
7、复印件，其上加盖红色本公司名印章作为提供给客）非受控副本为受控原版的复印件，其上加盖红色本公司名印章作为提供给客户或公司以外的人员使用的合法文件。公司内部不允许使用加盖红色本公司印户或公司以外的人员使用的合法文件。公司内部不允许使用加盖红色本公司印章名的体系受控文件。章名的体系受控文件。4.2.34.2.3文件版次规定文件版次规定为确保公司管理体系文件的有效性能够得到控制，对其采用版次来控制最新有为确保公司管理体系文件的有效性能够得到控制，对其采用版次来控制最新有效版次。版次采用“效版次。版次采用“A A”+第几次版本第几次版本,文件经过一次修改后进行换版，版本号增文件经过一次修改后进行换版，
8、版本号增高一位（如：高一位（如：A0A0 首次发行版本、首次发行版本、A1A1 第一次修改、第一次修改、A.nA.n 第第 n n 次修改次修改4.34.3 文件的发放与记录文件的发放与记录4.3.14.3.1 综管部根据管理手册、程序文件、效率记录制定并及时登录受控文件综管部根据管理手册、程序文件、效率记录制定并及时登录受控文件总表总表；根据质量记录表格制定并及时登录质量记录总表；根据质量记录表格制定并及时登录质量记录总表，确保各部门使用，确保各部门使用最新有效的文件。根据统一分发号加盖红色“受控”印章发放，收件人应当场最新有效的文件。根据统一分发号加盖红色“受控”印章发放，收件人应当场核对
9、页数，页码和分发号无误后，在文件发放与回收记录上签收。核对页数，页码和分发号无误后，在文件发放与回收记录上签收。4.3.24.3.2 用部门的体系文件破损或遗失时，须填写文件领用申请表经体系负责用部门的体系文件破损或遗失时，须填写文件领用申请表经体系负责人批准补发。破损文件及时交还综管部，遗失文件须追究相关人员责任。人批准补发。破损文件及时交还综管部，遗失文件须追究相关人员责任。4.3.34.3.3 非发放范围人员需领用文件时，须填写文件领用申请表经该文件的非发放范围人员需领用文件时，须填写文件领用申请表经该文件的批准人同意后，按本节第批准人同意后，按本节第 4.4.14.4.1 条办理手续。
10、条办理手续。4.3.44.3.4 三体系记录空白表格的发放由综管部根据质量记录总表发放三体系三体系记录空白表格的发放由综管部根据质量记录总表发放三体系记录空白表格，不需要加盖蓝色“受控本”印章，接收人在表格原件背面签字，记录空白表格，不需要加盖蓝色“受控本”印章，接收人在表格原件背面签字，作为发放记录作为发放记录(注注:综管部只控制质量记录空白表格的格式、编号和版次综管部只控制质量记录空白表格的格式、编号和版次)。4.44.4 文件的更改文件的更改3 34.4.14.4.1文件发放后，如需要更改时，应由申请人填写文件更改申请表说明文件发放后，如需要更改时，应由申请人填写文件更改申请表说明理由，
11、更改后的文件一般由其原审批部门理由，更改后的文件一般由其原审批部门/人审批，如因某种特殊原因必须指定人审批，如因某种特殊原因必须指定其他部门其他部门/人审批时，该部门人审批时，该部门/人应获得审批所需依据的背景资料，以保证修改人应获得审批所需依据的背景资料，以保证修改之适宜性。之适宜性。4.4.24.4.2文件更改批准后，由综管部按文件发放与回收记录的名单发放修改文件更改批准后，由综管部按文件发放与回收记录的名单发放修改后的文件，并收回作废的旧文件。同时在文件修改记录中注明更改申请单号、后的文件，并收回作废的旧文件。同时在文件修改记录中注明更改申请单号、修改号、修改条款、修改人、修改日期等事项
12、，明确现行的修改状况，对修改修改号、修改条款、修改人、修改日期等事项，明确现行的修改状况，对修改状况进行控制。状况进行控制。4.4.34.4.3 文件可按下列情况更改，更改人应签名。文件可按下列情况更改，更改人应签名。1)1)、在打错的字、词、数据、字母、标点处画一条由左向右的斜线，在原错字、在打错的字、词、数据、字母、标点处画一条由左向右的斜线，在原错字上写出正确的字。上写出正确的字。2)2)、多余的子、词等用线划去。、多余的子、词等用线划去。3)3)、用符号在漏字、漏句的位置作标记，并在标记下面写上漏写的字。、用符号在漏字、漏句的位置作标记，并在标记下面写上漏写的字。4)4)、每页文件不能
13、超过四处涂改，超过四处，由综管部统一换页处理。、每页文件不能超过四处涂改，超过四处，由综管部统一换页处理。4.4.44.4.4 凡经综管部更改的文件由文控专员及时登录文件更改申请表做好更凡经综管部更改的文件由文控专员及时登录文件更改申请表做好更改记录，并注明更改状态和更改生效日期。改记录，并注明更改状态和更改生效日期。4.54.5 文件的保管和借阅文件的保管和借阅4.5.14.5.1 管理体系文件的受控原版由综管部负责统一归档保管。管理体系文件的管理体系文件的受控原版由综管部负责统一归档保管。管理体系文件的受控副本由各部门指定人员负责保管。受控副本由各部门指定人员负责保管。4.5.24.5.2
14、 计划、合同、清单、临时通知类作业指导书原件由编制部门负责统一归计划、合同、清单、临时通知类作业指导书原件由编制部门负责统一归档保管档保管,副本由各部门负责保管。副本由各部门负责保管。4.5.34.5.3 外来文件原件由使用部门负责统一归档保管，综管部负责登记。外来文件原件由使用部门负责统一归档保管，综管部负责登记。4.5.44.5.4 如有外来人员或公司内部员工需要暂时借阅某种管理体系文件，应到综如有外来人员或公司内部员工需要暂时借阅某种管理体系文件，应到综管部或相关部门办理借阅和归还手续，并填写文件借阅登记表管部或相关部门办理借阅和归还手续，并填写文件借阅登记表。对于原版不。对于原版不可外
15、借。可外借。4.64.6 文件的废弃文件的废弃4.6.14.6.1 有必要有必要(法律效用或积累知识法律效用或积累知识)保留的已作废管理体系文件原版，由综管保留的已作废管理体系文件原版，由综管部或相关部门统一保管，其上应加盖“作废”印章，由综管部负责人及时销毁。部或相关部门统一保管，其上应加盖“作废”印章，由综管部负责人及时销毁。4.6.24.6.2 已作废的管理体系文件副本及公司作废的相关文件或记录，若“作废”已作废的管理体系文件副本及公司作废的相关文件或记录，若“作废”印章与“受控本”或其它印章同时存在，以“作废”章为准。印章与“受控本”或其它印章同时存在，以“作废”章为准。4.6.34.
16、6.3 为节省资源，作废文件的背面可用于打印质量记录或管理体系文件。为节省资源，作废文件的背面可用于打印质量记录或管理体系文件。4.74.7 外来文件的归口与管理外来文件的归口与管理4.7.14.7.1 公司对国际、国家、部级、行业、地方的标准、法律法规等外来文件，公司对国际、国家、部级、行业、地方的标准、法律法规等外来文件，根据需要统一交与综管部归口、分类根据需要统一交与综管部归口、分类,由文控负责人跟进登录外来文件记录由文控负责人跟进登录外来文件记录表表。外来文件的编号采用发文部门的原编号，对于发文部门无编号的外来文件。外来文件的编号采用发文部门的原编号，对于发文部门无编号的外来文件则采用
17、组织代码则采用组织代码+流水号加盖红色“外来文件授控”章，其分发控制按本程流水号加盖红色“外来文件授控”章，其分发控制按本程序第序第 4.34.3 条执行条执行.4.7.24.7.2 综管部对有更新要求的外来文件应每年跟踪一次最新有效版次，以及时综管部对有更新要求的外来文件应每年跟踪一次最新有效版次，以及时获取、更新和发放最新版本的外来文件，确保公司使用的外来文件作为最新有获取、更新和发放最新版本的外来文件，确保公司使用的外来文件作为最新有效版次。效版次。4.84.8 质量记录的管理质量记录的管理4.8.14.8.1 质量记录要求真实填写、字迹清晰、项目填写齐全、文字表达言简意赅。质量记录要求
18、真实填写、字迹清晰、项目填写齐全、文字表达言简意赅。用钢笔或圆珠笔填写，颜色为蓝、黑色。用钢笔或圆珠笔填写，颜色为蓝、黑色。4.8.24.8.2 各部门负责管辖范围内质量记录的定期收集、各部门负责管辖范围内质量记录的定期收集、分类编号、分类编号、归档保管和查阅归档保管和查阅4 4处理。部门主管为本部门归档三体系记录的保存负责人。处理。部门主管为本部门归档三体系记录的保存负责人。4.8.34.8.3 质量记录保存应有专柜，环境须注意防潮、防火、防虫、防鼠以及防止质量记录保存应有专柜，环境须注意防潮、防火、防虫、防鼠以及防止丢失。丢失。4.8.44.8.4 因工作需要非本部门的公司人员查阅本部门质
19、量记录须经部门主管批准，因工作需要非本部门的公司人员查阅本部门质量记录须经部门主管批准，非本公司人员查阅质量记录须经体系负责人批准。非本公司人员查阅质量记录须经体系负责人批准。4.8.54.8.5 质量记录保存期满后由保存部门负责销毁。质量记录保存期满后由保存部门负责销毁。4.94.9 质量记录在使用过程中如不能满足于当前工作需要，可对其进行修改。质量记录在使用过程中如不能满足于当前工作需要，可对其进行修改。4.9.14.9.1 表单部分更改：只要能达到更加真实、准确、及时记录当前所发生的信表单部分更改：只要能达到更加真实、准确、及时记录当前所发生的信息或问题。息或问题。（说明（说明:不可同一
20、时间两种表单混用）不可同一时间两种表单混用）4.9.24.9.2 表单更新：对于表单完全不能及时、准确、真实记录当前所发生的信息表单更新：对于表单完全不能及时、准确、真实记录当前所发生的信息或问题即可更新。或问题即可更新。4.9.34.9.3 表单增加或删减：对于现有部分表单无法记录当前所需要之信息，可以表单增加或删减：对于现有部分表单无法记录当前所需要之信息，可以删去此种表单，如果需要记现有信息，而现有表单无法反映，可以另外增加表删去此种表单，如果需要记现有信息，而现有表单无法反映，可以另外增加表单。单。4.104.10 印章管理印章管理4.10.14.10.1 与文件和资料的管理有关的印章
21、，由综管部统一保管、控制。与文件和资料的管理有关的印章，由综管部统一保管、控制。4.10.24.10.2 印章如有遗失重新刻制时，应有与原印章相区别特征，由综管部在涉及印章如有遗失重新刻制时，应有与原印章相区别特征，由综管部在涉及范围内通报。范围内通报。5 5、相关文件、相关文件(无无)6 6、相关记录、相关记录6.16.1受控文件总表受控文件总表6.26.2质量记录总表质量记录总表6.36.3文件发放与回收记录文件发放与回收记录6.46.4文件更改申请表文件更改申请表6.56.5 来记录外文件表来记录外文件表相关方管理控制程序相关方管理控制程序1 1目的目的为了对相关方的环境、职业健康安全行
22、为施加影响为了对相关方的环境、职业健康安全行为施加影响,预防和减少各类事故的发预防和减少各类事故的发生，增强相关方的环境意识生，增强相关方的环境意识,促使其改善环境行为促使其改善环境行为,从而保证公司的三体系管理、从而保证公司的三体系管理、环境职业健康安全体系的正常运行，特制定本程序。环境职业健康安全体系的正常运行，特制定本程序。2 2范围范围2.12.1 本程序适用于公司各部门对其相关本程序适用于公司各部门对其相关 HSEHSE 行为施加影响之活动。行为施加影响之活动。2.22.2 关注组织的关注组织的 HSEHSE 状况或受其影响的个人或组织的相关方包括施工方、状况或受其影响的个人或组织的
23、相关方包括施工方、原材料原材料供应商、运输承包商、废弃物回收商、劳保用品供应商、设备供应商、消防器供应商、运输承包商、废弃物回收商、劳保用品供应商、设备供应商、消防器材供应方、政府、社区等。材供应方、政府、社区等。3 3职责职责3.13.1 综管部负责对工程合同方等相关方进行评估并对其施加影响；综管部负责对工程合同方等相关方进行评估并对其施加影响；3.23.2 采购部负责对原料和辅料供应商相关方进行评估并对其施加影响；采购部负责对原料和辅料供应商相关方进行评估并对其施加影响；3.33.3 销售部负责对客户施加影响；销售部负责对客户施加影响；3.43.4 综管部负责对废弃物处理方等相关方进行评估
24、并对其施加影响；综管部负责对废弃物处理方等相关方进行评估并对其施加影响；3.53.5 综管部负责并监督与检查各部门对相关方施加影响的效果。综管部负责并监督与检查各部门对相关方施加影响的效果。3.63.6 综管部负责对消防器材供应方进行评估和施加影响。综管部负责对消防器材供应方进行评估和施加影响。5 53.73.7 综合办负责对外来参访人员、职工家属综合办负责对外来参访人员、职工家属 EHSEHS 行为施加影响。行为施加影响。3.83.8 采购部负责对设备供应商进行评估并施加影响。采购部负责对设备供应商进行评估并施加影响。4 4程序内容程序内容4.14.1 相关方的分类相关方的分类4.1.1 A
25、4.1.1 A 类相关方：类相关方：4.1.1.14.1.1.1 向公司提供对环境有重大影响的产品的供应商向公司提供对环境有重大影响的产品的供应商,如：化学品供应商。如：化学品供应商。4.1.1.24.1.1.2 要求其提供合法的营业执照复印件，要求其提供合法的营业执照复印件，必要时提供政府有关环保方面的许必要时提供政府有关环保方面的许可证或专业资质证明文件。可证或专业资质证明文件。4.1.1.34.1.1.3 要求供应商提供化学品相关特性表或其它相关资料要求供应商提供化学品相关特性表或其它相关资料（如化学品安全数据（如化学品安全数据表表 MSDS(MSDS(化学品安全说明书（化学品安全说明书
26、（Material Safety Data SheetMaterial Safety Data Sheet），必要时应提供运，必要时应提供运输资料证明。输资料证明。4.1.2 B4.1.2 B 类相关方：为公司服务时，对公司或对社会的环境有重大影响的相关类相关方：为公司服务时，对公司或对社会的环境有重大影响的相关方，如：危险品废物回收处理公司。方，如：危险品废物回收处理公司。4.1.3 C4.1.3 C 类相关方：负责向公司提供对环境无重大影响的产品的供应商，如类相关方：负责向公司提供对环境无重大影响的产品的供应商，如:纸箱、胶袋、钢材、辅料等供应商，施工承包商、运输方、回收商，如：废纸纸箱、
27、胶袋、钢材、辅料等供应商，施工承包商、运输方、回收商，如：废纸皮、无害包装容器等回收商或运输公司。皮、无害包装容器等回收商或运输公司。4.24.2 相关方的管理相关方的管理4.2.14.2.1 对来公司参观、学习、考察、检查、办理业务的来访者，对口接待部门、对来公司参观、学习、考察、检查、办理业务的来访者，对口接待部门、部门负责向相关方宣传公司环境方针、职业健康安全方针，传达公司有关在环部门负责向相关方宣传公司环境方针、职业健康安全方针，传达公司有关在环境、职业健康安全方面的规定，并要求其遵守。来访者需要进入销售现场时，境、职业健康安全方面的规定，并要求其遵守。来访者需要进入销售现场时，综合办
28、或者综管部应向他们介绍必要的安全知识和提供必需的防护用品，以确综合办或者综管部应向他们介绍必要的安全知识和提供必需的防护用品，以确保他们的安全。必要时向所有相关方传达本公司环境方针和环境管理程序文件，保他们的安全。必要时向所有相关方传达本公司环境方针和环境管理程序文件，优先选择通过优先选择通过 ISO14001ISO14001 环境管理体系认证的供应商、回收商和施工承包商。环境管理体系认证的供应商、回收商和施工承包商。4.2.24.2.2 对材料、设备供方的管理对材料、设备供方的管理4.2.2.14.2.2.1 各部门在选用材料、设备时，除考虑满足使用要求以外，还应考虑其安各部门在选用材料、设
29、备时，除考虑满足使用要求以外，还应考虑其安全性能、能耗和对环境的污染应符合国家相关规定，严禁选用国家明令淘汰的全性能、能耗和对环境的污染应符合国家相关规定，严禁选用国家明令淘汰的产品；产品；4.2.2.24.2.2.2 确定材料、设备供方前，首先应对供方进行评审，在产品质量相同的条确定材料、设备供方前，首先应对供方进行评审，在产品质量相同的条件下，优先选用环境、安全业绩好的供方；件下，优先选用环境、安全业绩好的供方；4.2.2.34.2.2.3 选择供应商进行采购物品时，首先考虑采购物品的废弃物的处置问题，选择供应商进行采购物品时，首先考虑采购物品的废弃物的处置问题，减少公司的危险废弃物的产生
30、。减少公司的危险废弃物的产生。4.2.34.2.3 公司针对不同种类相关方拟定环境控制要求，针对不同相关方采取不同公司针对不同种类相关方拟定环境控制要求，针对不同相关方采取不同措施进行施加影响与控制。措施进行施加影响与控制。4.34.3 对相关方职业健康安全的影响对相关方职业健康安全的影响4.3.14.3.1 对需重点施加影响的相关方对需重点施加影响的相关方4.3.1.14.3.1.1 对需重点施加影响的相关方，对需重点施加影响的相关方，由各责任部门向其提供本公司的环境方针由各责任部门向其提供本公司的环境方针并与其签定相关方环境协议并与其签定相关方环境协议；4.3.1.24.3.1.2 综管部
31、及有关部门不定期地对相关方的环境进行跟踪检查，综管部及有关部门不定期地对相关方的环境进行跟踪检查，跟踪检查视跟踪检查视情况而定。跟踪检查的主要内容有：情况而定。跟踪检查的主要内容有：与本公司有业务来往的人员是否理解公司的环境方针；与本公司有业务来往的人员是否理解公司的环境方针；是否因环境问题受到相关方的投诉；是否因环境问题受到相关方的投诉；是否因环境事故受到上级主管部门或安全销售监督综管部门的处罚；是否因环境事故受到上级主管部门或安全销售监督综管部门的处罚；员工是否接受过环境方面的培训；员工是否接受过环境方面的培训；是否配置了必要的环境功能保护设施、安全防护设施；是否配置了必要的环境功能保护设
32、施、安全防护设施；6 6是否有环境保护、安全销售方面的管理规定、是否认真执行；是否有环境保护、安全销售方面的管理规定、是否认真执行；查看工作现场，检查是否有环境事故及安全隐患；查看工作现场，检查是否有环境事故及安全隐患；同上一次检查比，环境功能表现是否有了明显改善；同上一次检查比，环境功能表现是否有了明显改善；4.3.1.34.3.1.3 对不符合要求的相关方提出整改意见，对不符合要求的相关方提出整改意见，对因整改不符或拒绝整改可能造对因整改不符或拒绝整改可能造成严重环境污染、或劳动安全事故、或已经造成重大环境污染事故、或重大劳成严重环境污染、或劳动安全事故、或已经造成重大环境污染事故、或重大
33、劳动安全事故的相关方，公司有权做出限期整改、减少订货、更换供应商等措施，动安全事故的相关方，公司有权做出限期整改、减少订货、更换供应商等措施，对其施加影响。对其施加影响。4.3.24.3.2 对一般施加影响的相关方对一般施加影响的相关方由各部门每年以文件的形式向对应的相关方宣传公司的环境方针、环境保护常由各部门每年以文件的形式向对应的相关方宣传公司的环境方针、环境保护常识等，不断提高其环境保护意识；识等，不断提高其环境保护意识；4.3.34.3.3 综管部负责监督与检查各部门对相关方施加影响的效果；综管部负责监督与检查各部门对相关方施加影响的效果；6.3.46.3.4 对相关方的投诉按照纠正和
34、预防措施控制程序进行处理。对相关方的投诉按照纠正和预防措施控制程序进行处理。6.46.4 对相关方环境施加影响的一般要求对相关方环境施加影响的一般要求6.4.16.4.1 对供应商的要求对供应商的要求6.4.1.16.4.1.1 采购部应要求供应商提供经营许可证；采购部应要求供应商提供经营许可证；6.4.1.26.4.1.2 对环境、职业健康安全有影响的产品供应商应提供产品标准；对环境、职业健康安全有影响的产品供应商应提供产品标准；6.4.1.36.4.1.3 化学品供应商应提供相应产品的资料；化学品供应商应提供相应产品的资料；6.4.1.46.4.1.4 提供化学品以及对环境、提供化学品以及
35、对环境、职业健康安全有影响的产品供应商、职业健康安全有影响的产品供应商、应对产品应对产品的运输和装卸等环节进行控制。的运输和装卸等环节进行控制。6.4.26.4.2 对工程施工方的要求对工程施工方的要求6.4.2.16.4.2.1 销售主管、销售主管、设备部门等相关销售部门，设备部门等相关销售部门，应要求施工方提供施工许可证以应要求施工方提供施工许可证以及现场人员的上岗证；及现场人员的上岗证；6.4.2.26.4.2.2 要求施工方按照本公司的要求对施工产生的噪声与尘扬进行控制，要求施工方按照本公司的要求对施工产生的噪声与尘扬进行控制，对施对施工中所产生的废弃物进行集中、妥善处理，防止污染；工
36、中所产生的废弃物进行集中、妥善处理，防止污染；6.4.36.4.3 对运输公司的要求对运输公司的要求6.4.3.16.4.3.1 销售部应要求运输公司提供资质证明、销售部应要求运输公司提供资质证明、车辆年检证明，车辆年检证明，并规定在厂区非并规定在厂区非紧急情况下不准鸣笛；紧急情况下不准鸣笛；6.4.3.26.4.3.2 危险化学品的运输，运输公司应具有危险品运输许可证。危险化学品的运输，运输公司应具有危险品运输许可证。6.4.46.4.4 对生活物资供应商的要求对生活物资供应商的要求a)a)食品供应商应提供工作人员的健康证明；食品供应商应提供工作人员的健康证明；b)b)生活物资在运输过程中不
37、得有泄露，车辆不得在厂内鸣喇叭。生活物资在运输过程中不得有泄露，车辆不得在厂内鸣喇叭。6.4.56.4.5 对废弃物回收商的要求对废弃物回收商的要求6.4.5.16.4.5.1 应要求废弃物回收商提供营业执照和政府批准的特殊资质证书；应要求废弃物回收商提供营业执照和政府批准的特殊资质证书；6.4.5.26.4.5.2 应定期对有毒有害废弃物的回收商的处理能力、应定期对有毒有害废弃物的回收商的处理能力、设备进行检查，设备进行检查，保证废保证废弃物处理的安全。弃物处理的安全。6.56.5 相关方的评审和处置相关方的评审和处置6.5.16.5.1 公司对公司对 A A、B B 类相关方应收集有关资料
38、类相关方应收集有关资料,定期进行调查评审，定期进行调查评审，确保其适合公确保其适合公司环境相关事项的要求。司环境相关事项的要求。6.5.26.5.2 对于能满足公司环境相关要求的对于能满足公司环境相关要求的 A A、B B 类相关方应予以保留；对暂不能满类相关方应予以保留；对暂不能满足公司环境要求的应采取控制措施，使其在承诺的时间内采取相应的管理措施，足公司环境要求的应采取控制措施，使其在承诺的时间内采取相应的管理措施，具体按纠正具体按纠正/预防措施管理程序执行；对不能满足本公司环境相关要求的相预防措施管理程序执行；对不能满足本公司环境相关要求的相关方，应根据实际情况考虑终止与其合作。关方，应
39、根据实际情况考虑终止与其合作。6.5.36.5.3 采购部每年根据实际情况对其相关方发出调查表，采购部每年根据实际情况对其相关方发出调查表，进行环境评估，进行环境评估，根据调根据调查情况对相关方进行评价分析并总结，确定如何对相关方进行影响与控制。查情况对相关方进行评价分析并总结，确定如何对相关方进行影响与控制。7 76.66.6 相关人员进入公司场所的控制相关人员进入公司场所的控制6.6.16.6.1 相关方及相关人员在公司内不得随意吸烟，乱扔烟头。相关方及相关人员在公司内不得随意吸烟，乱扔烟头。6.6.26.6.2 相关方的车辆要停放在指定地点，不能随意停车；确需在厂内行驶时，必相关方的车辆
40、要停放在指定地点，不能随意停车；确需在厂内行驶时，必须限速（须限速（5 5 公里公里/时）时），礼让行人，不得鸣笛，不得洒漏货物和随意倾倒污物，不，礼让行人，不得鸣笛，不得洒漏货物和随意倾倒污物，不得污染公司的环境。得污染公司的环境。6.6.36.6.3 未经批准相关方人员不准靠近公司的仓库、未经批准相关方人员不准靠近公司的仓库、车库、车库、作业现场等设施和安全作业现场等设施和安全重点部位。重点部位。6.6.46.6.4 相关人员不准私自接线用电和用水，因施工需要应事先办理使用手续。相关人员不准私自接线用电和用水，因施工需要应事先办理使用手续。6.6.56.6.5 严禁员工带小孩进入工作场所，
41、严禁员工带小孩进入工作场所，到公司办事的员工家属不能在销售现场逗到公司办事的员工家属不能在销售现场逗留。留。6.6.66.6.6 施工部门、绿化、垃圾委托处理部门的设施设备要放置指定地点，不得靠施工部门、绿化、垃圾委托处理部门的设施设备要放置指定地点，不得靠近公司销售现场。施工应减少噪声和污染。近公司销售现场。施工应减少噪声和污染。7 7参考文件及附件参考文件及附件7.17.1不符合、纠正与预防措施控制程序不符合、纠正与预防措施控制程序7.27.2外来人员入厂须知外来人员入厂须知8 8 记录表单：无记录表单：无风险和机遇的应对措施控制程序风险和机遇的应对措施控制程序1 1 目的目的通过对公司目
42、标和战略方向相关影响其实现管理质量预期结果的各种内外部环通过对公司目标和战略方向相关影响其实现管理质量预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价，有效应对风险和机遇。境因素的识别与评价，有效应对风险和机遇。2 2 范围范围:适用于本公司管理体系范围内活动、产品和服务中应对风险和机遇的策划与实适用于本公司管理体系范围内活动、产品和服务中应对风险和机遇的策划与实施。施。3 3 职责：职责：3.13.1 总经理负责公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的总经理负责公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价的确认，应对风险和机遇策划的审批。各种内外
43、部环境因素的识别与评价的确认，应对风险和机遇策划的审批。3.23.2 各相关部门负责内外部环境因素信息的获取和应对风险和机遇策划相关职各相关部门负责内外部环境因素信息的获取和应对风险和机遇策划相关职责的实施。责的实施。3.33.3 综管部负责内外部环境因素识别与评价，综管部负责内外部环境因素识别与评价，策划应对风险和机遇方案，策划应对风险和机遇方案，并监督并监督实施。实施。4 4 定义：定义：4.14.1 环境因素：环境因素：对公司目标和战略方向相关影响其实现管理体系预期结果的正面对公司目标和战略方向相关影响其实现管理体系预期结果的正面和负面要素或条件。和负面要素或条件。4.24.2 机遇：可
44、能导致采用新的实践，开辟新市场，赢得新顾客，建立合作伙伴机遇：可能导致采用新的实践，开辟新市场，赢得新顾客，建立合作伙伴关系，利用新技术以及能够解决组织或其顾客需求的其他有利可能性。关系，利用新技术以及能够解决组织或其顾客需求的其他有利可能性。5 5 工作流程：工作流程：5.15.1 内外部环境因素信息的获取应考虑：内外部环境因素信息的获取应考虑：5.1.15.1.1 可能对企业的目标造成影响的变更和趋势；可能对企业的目标造成影响的变更和趋势；5.1.25.1.2 与相关方的关系，以及相关方的理念、价值观；与相关方的关系，以及相关方的理念、价值观；5.1.35.1.3 企业管理、战略优先、内部
45、政策和承诺；企业管理、战略优先、内部政策和承诺；5.1.45.1.4 资源的获得和优先供给、技术变更；资源的获得和优先供给、技术变更；5.1.55.1.5 与管理体系有关的相关方要求。与管理体系有关的相关方要求。5.25.2 风险与机遇识别时机：风险与机遇识别时机：8 8管理体系策划、企业宗旨变化、战略变化、内外部环境变化、组织及其背景、管理体系策划、企业宗旨变化、战略变化、内外部环境变化、组织及其背景、相关方的需求和期望变化。相关方的需求和期望变化。5.35.3 风险与机遇的类型：风险与机遇的类型：5.3.15.3.1 风险与机遇：直接产品质量风险与机遇、间接产品质量风险与机遇。风险与机遇：
46、直接产品质量风险与机遇、间接产品质量风险与机遇。（1 1）直接质量风险：产品质量问题，导致退货、报废、修理等风险。）直接质量风险：产品质量问题，导致退货、报废、修理等风险。（2 2）间接质量风险：产品使用过程，损坏了顾客的其它财产权或人身权，应负）间接质量风险：产品使用过程，损坏了顾客的其它财产权或人身权，应负民事赔偿责任。民事赔偿责任。5.3.25.3.2 环境风险与机遇：主要有自然、人文、政治、经济以及其他。环境风险与机遇：主要有自然、人文、政治、经济以及其他。（1 1）产品销售淡季与旺季，影响顾客的采购，也间接影响公司产品销售。产品销售淡季与旺季，影响顾客的采购，也间接影响公司产品销售。
47、（2 2）人文环境：主要体现在不同时间、不同地区、不同民族的人消费习惯不人文环境：主要体现在不同时间、不同地区、不同民族的人消费习惯不同。同。（3 3）政策环境：国家宏观经济政策、经济环境的变动，以及个地方的相关政策）政策环境：国家宏观经济政策、经济环境的变动，以及个地方的相关政策的变动会间接的影响到企业资金融入以及企业运营的必要条件。的变动会间接的影响到企业资金融入以及企业运营的必要条件。（4 4）经济环境：利率的变动、汇率的变动、同伙膨胀或通货紧缩等。）经济环境：利率的变动、汇率的变动、同伙膨胀或通货紧缩等。5.3.35.3.3 经营风险与机遇：主要有原材料、员工、设备、供销链、技术、管理
48、、产经营风险与机遇：主要有原材料、员工、设备、供销链、技术、管理、产品、法律、专利及产权。品、法律、专利及产权。（1 1）原材料供应：主要包括了原材料的价格、质量和送货时间的变化、采购原材料供应：主要包括了原材料的价格、质量和送货时间的变化、采购过程的欺诈行为，采购人员的疏忽，导致原材料数量以及质量上的不达标等。过程的欺诈行为，采购人员的疏忽，导致原材料数量以及质量上的不达标等。（2 2）员工风险：采购人员、服务人员，技术人员和其他销售管理人员，由于员工风险：采购人员、服务人员，技术人员和其他销售管理人员，由于他们的疏忽导致的风险，以及各岗位主要人员的离职等风险。他们的疏忽导致的风险，以及各岗
49、位主要人员的离职等风险。（3 3）设施：销售设备出现意外的故障，甚至损坏等。设施：销售设备出现意外的故障，甚至损坏等。（4 4）供销链风险：主要包括供应商及顾客违约，以及供应或销售渠道不畅通供销链风险：主要包括供应商及顾客违约，以及供应或销售渠道不畅通等风险。等风险。（5 5）法律纠纷：消费者投诉等潜在的法律纠纷。法律纠纷：消费者投诉等潜在的法律纠纷。5.3.45.3.4 市场风险与机遇：包括市场容量、竞争力、价格、促销。市场风险与机遇：包括市场容量、竞争力、价格、促销。（1 1）市场容量：对市场容量的调查所采用的方法不合适，没有准确的弄清市场）市场容量：对市场容量的调查所采用的方法不合适，没
50、有准确的弄清市场对象对产品的用量，使得产品的产量大于实际需求，而增加公司的投资风险。对象对产品的用量，使得产品的产量大于实际需求，而增加公司的投资风险。（2 2）市场竞争力：对竞争对手的错误分析可能导致对我们的产品市场的竞争力）市场竞争力：对竞争对手的错误分析可能导致对我们的产品市场的竞争力高估或低估，引发期望值风险。高估或低估，引发期望值风险。（3 3）价格风险：产品的价格风险受产品的成本、质量和声誉、顾客消费等的价格风险：产品的价格风险受产品的成本、质量和声誉、顾客消费等的影响。影响。（4 4）促销风险：促销风险包括促销活动的成本的控制、效果预测失误以及对品）促销风险：促销风险包括促销活动