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1、XXXX投资基金（筹）托付管理合同（初稿）甲方：XX投资基金（筹）委派代表：地址： ： ：乙方：XX资产管理法定代表人：地址： ： ：鉴于：1、甲方是一家依法注册登记成立并有效存续的有限合伙企业，从事股权投 资、债权投资和其他工程投资。2、乙方具有从事股权投资、债权投资和其他工程投资等方面的相关专业人 员并具有相关的专业阅历。甲、乙双方现经友好协商，现就甲方托付乙方为其从事股权投资、债权投 资和其他工程投资供应工程投资询问和管理服务相关事宜达成合同如下：第一条合作方式1、甲方在进行工程投资的过程中，乙方依据本合同商定向甲方供应投资项 目管理和投资询问服务。2、甲方向乙方支付管理费、投资收益分成
2、。第二条乙方为甲方供应服务的范围和方式1、投资工程筛选（1）查找具有投资价值的投资工程和投资企业，与可能的合作对象进行 初步接触洽谈。（2）通过各种渠道调查、了解可能的合作对象和投资工程的基本状况， 出具调查报告并向甲方供应。必要状况下，对可能具有投资价值的工程自行或托 付相关专业机构进行尽职调查，对投资工程进行可行性分析。依据调查结果和可 行性分析结果，初步选定投资的工程和企业。（3）对初步选定的投资工程和企业的投资价值、投资回报、投资周期、 投资风险等方面进行评估，深化了解初步选定的企业的经营状况和财务状况，出 具相应的评估报告并向甲方供应。（4）向甲方供应初步选定的投资工程和企业的可行性
3、分析意见以及投资 方案。依据甲方要求向甲方投资决策委员会汇报、说明投资方案，接受甲方投资 决策委员会的询问，并依据甲方投资决策委员会的意见对投资方案进行相应修订。2、投资合同签订（1）依据甲方的投资打算制定具体的投资方案和实施方案。（2）与合作对象或被投资企业进行协商谈判，依据甲方的意见起草修订 投资合同。将起草后的投资合同提交甲方执行合伙人，由甲方执行合伙人与合作 对象或被投资企业签订。3、工程管理（1）乙方负责实施投资方案，对投资工程进行掌握和监管。（2）掌握投资过程，对被投资企业和合作对象履行投资合同的状况进行 监督，对投资工程的进展进行跟踪，随时依据甲方的要求向甲方汇报投资工程的 实施
4、状况。（3）每季度向甲方供应一份投资工程实施状况的书面汇报，书面汇报应 包括该季度各投资工程的进展、投资方案实施状况、投资风险等方面的状况。依 据甲方的要求，向甲方投资决策委员会汇报投资工程。（4）预防投资风险。4、工程融资（1）对投资工程和被投资企业供应融资询问，供应融资建议。（2）对投资工程和被投资企业制定融资方案，介绍融资合作单位，进行 相应的协调联系。5、工程退出（1）制定被投资企业的股票上市（IPO）方案及其他股权转让方案。（2）依据公司上市的要求对被投资企业进行辅导改造，确保被投资企业到达上市条件。（3）执行被投资企业的上市方案及其股权转让方案。6、其他服务（1）对于直接投资的企也
5、供应上市辅导并推动企业在国内外证券市场上 市交易。（2）为被投资企业的进展方案、财务管理、组织架构以及法律事务等方 面供应宏观指导：包括关心培训高级管理人员；供应技术、专家意见和市场调查 方面的信息；关心企业与其他商家建立战略性合作关系；为企业供应更多的融资 渠道；在企业合并、收购、重组和上市过程中供应关心。（3）指派名具有投资阅历的专业人员担当甲方投资决策委员会的委员。 该名委员应仔细、勤勉尽责的履行职责，并应遵守甲方有关投资决策委员会委 员的相关规定。（4）本合同商定及双方商定的其他服务。第三条甲方资金托管1、乙方应依据如下规定接受甲方托付的资金托管银行（以下简称“托管银 行”）的监督与核
6、查：托管银行有权依据甲方与其签订的合作合同、甲方的授权托付以及有关法 律法规的规定对甲方托管资金的投资范围、资产核算、资产净值的计算、管理费、 投资收益分成的计提和支付等行为的合法性、合规性进行监督和核查。乙方应予 以乐观协作。托管银行觉察乙方的违规行为，有权准时以书面形式通知乙方限期订正， 乙方收到通知后应准时核对确认并以书面形式给托管银行和甲方发出回函进行 说明，并准时订正。2、乙方应依据如下要求对托管银行进行监督和核查：乙方应依据本合同商定、甲方的指令以及有关法律法规的规定对托管银 行执行乙方的指令的状况、保管甲方托管的全部资产的状况、是否擅自动用 托管资产的状况、准时依据乙方的指令支付
7、各项费用的状况等事项对托管银 行进行监督和核查。乙方应定期（每季度不少于一次）对托管银行保管的资产进行核查。乙方觉察托管银行未对甲方托管的资产实行分账管理、擅自挪用托管资 产、因托管银行的过错导致托管资产灭失、减损、或处于危急状态的，应以 书面方式要求托管银行予以订正和实行必要的补救措施。乙方并应要求托管 银行赔偿资金因此所受的损失。乙方觉察托管银行的行为违反有关法律法规的规定，应准时以书面形式 通知其限期订正并通知甲方。第四条甲方文件资料保管1、文件档案保存乙方应完整保存甲方的帐册、投资工程资料、交易纪录、重要合同等文 件档案15年以上。乙方并应建立甲方的合同的档案。2、甲方托付新的管理人，
8、乙方应将全部文件和档案交给新的管理人。 第五条服务要求1、乙方应以诚恳信用、勤勉尽责的原那么供应管理服务，仔细完本钱合同商 定的各项工作。2、乙方应配备足够的具有专业资格的人员进行甲方投资工程的投资分析、 决策，以专业化的经营方式供应管理服务。3、乙方应接受甲方依法进行的监督，对于甲方合伙人会议或者投资决策委 员会的询问和问题，乙方应仔细解答。乙方从事各项工作不得超出甲方的授权托 付范I韦I,重大事项必需取得甲方的同意方可实施。上述重大事项包括：打算投资 工程；退出投资工程；退出投资工程的方式；打算投资方案和投资方案等。4、乙方应保守甲方商业隐秘，不泄露甲方和甲方投资工程的投资方案、投 资意向
9、等任何信息。5、乙方应与甲方托付的托管银行、财务顾问等单位乐观协作。第六条服务期限1、本合同商定的服务期限为7年，自本合同签订之日起算。服务期限内， 假如甲方提前解散的，本合同自动终止。2、上述服务期限届满后，双方协商全都并签订书面合同的，可以延长服务期限。第七条甲方声明与保证1、甲方已充分了解和熟悉投资的风险，并情愿独立担当对外投资的一切风险。2、甲方不得将乙方所供应的分析意见或建议等信息泄露予任何第三人或 与第三人共享。甲方亦应确保其合伙人不得将乙方所供应的分析意见或建议等信 息泄露予任何第三人或与第三人共享。3、甲方有权自行打算投资工程，乙方应依据甲方的要求进行投资。第八条乙方声明与保证
10、1、乙方及其从业人应本着和善管理人之责任处理本合同商定的事务和甲 方托付的其他事务，除应遵守相关法律、法规的规定外，还应确定遵守以下事项： 除法律法规另有规定或甲方另有指示外，乙方对因从事本合同商定的工作而得知 甲方的财产状况、投资工程的基本状况等任何信息，应保守隐秘，不得向任何第 三人透露。2、乙方供应投资方案、投资方案，不保证投资肯定能获得收益或避开损失， 也不保证投资的收益比例。3、乙方不得自行向甲方投资的工程或企业进行投资，亦不得以其他变通方 式向该等工程或企业进行投资。4、乙方应敬重甲方的投资打算。乙方并应维护甲方和甲方投资工程的合法 权益，不得以任何方式损害甲方和甲方投资工程的利益
11、。第九条管理费的标准及支付方式1、甲方成立后第一年度（甲方营业执照签发之日起的一年期间为一个年度, 以下同），甲方提取全体合伙人已经认缴出资总额的2 %用于支付资产管理公司 该年度的员工工资、办公室租金、差旅费、律师费、会计服务费等各项费用（以 下简称“管理费”）。第一年度的管理费在甲方营业执照签发之日起30日内支付。2、自甲方成立后的其次年度起的各年度，甲方提取全体合伙人该年度已经 实缴出资总额的2%用于支付资产管理公司该年度的员工工资、办公室租金、差 旅费、律师费、会计服务费等各项费用（以下简称“管理费”）。管理费在每年度 终了后30日内向资产管理公司支付。假如甲方的全体合伙人的实缴出资总
12、额在 年度中间增加，可按剩余月份计算，由甲方按新增实缴出资的2%向乙方补充提 取该年度的管理费。补充提取的管理费在合伙人缴付出资后30日内向资产管理公司支付。第十条投资收益分成的标准及支付方式1、甲方应按年度向乙方支付投资收益分成。投资收益分成的标准为甲方年 度可安排利润的%。按考虑按累进比例收取2、甲方每年度向乙方支付一次投资收益分成，假如甲方打算在年度中期安 排利润的，甲方向乙方支付相应的投资收益分成。甲方应在其向合伙人安排利润 时向乙方支付投资收益分成。第十一条保密1、乙方就因本合同所知悉的甲方的财产状况、经营状况及其他全部资料负 有保密义务，未经甲方事先书面许可不得向任何第三人供应，但
13、因政府要求及司 法需要等缘由除外。2、未经乙方事先书面许可，甲方不得将本合同和甲方因本合同而知悉的乙 方的商业隐秘及乙方向甲方供应的投资分析意见、投资方案全部或局部向第三人 供应或许可第三人使用。第十二条争议解决1、本合同的适用和解释适用中国法律。2、本合同在履行过程中发生的争议，由双方当事人协商、调解解决。双方 不愿通过协商、调解解决或者协商、调解不成的，依据如下规定处理：因本合同 引起的或与本合同有关的任何争议，均提请宁波仲裁委员会依据该会仲裁规章进 行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。第十三条不行抗力1、假如本合同任何一方因受不行抗力大事影响而未能履行其在本合同下 的全部或局部义
14、务，该义务的履行在不行抗力大事阻碍其履行期间应予中止。2、声称受到不行抗力大事影响的一方应尽可能在最短的时间内通过书面 形式将不行抗力大事的发生通知另一方，并在该不行抗力大事发生后15日内向 另一方供应关于此种不行抗力大事及其持续时间的适当证据及合同不能履行或 者需要延期履行的书面资料。声称不行抗力大事导致其对本合同的履行在客观上 成为不行能或不实际的一方，有责任尽一切合理的努力消退或减轻此等不行抗力 大事的影响。3、不行抗力大事发生时，双方应马上通过友好协商打算如何执行本合同。 不行抗力大事或其影响终止或消退后，双方须马上恢复履行各拘束本合同项下的 各项义务。如不行抗力及其影响无法终止或消退
15、而致使合同任何一方丧失连续履 行合同的力量，那么双方可协商解除合同或临时延迟合同的履行，且遭受不行抗力 一方无须为此担当责任。当事人拖延履行后发生不行抗力的，不能免除责任。4、本合同所称“不行抗力”是指受影响一方不能合理掌握的，无法预料或 即使可预料到也不行避开且无法克服，并于本合同签订日之后消失的，使该方对 本合同全部或局部的履行在客观上成为不行能或不实际的任何大事。此等大事包 括但不限于自然灾难如水灾、火灾、旱灾、台风、地震，以及社会大事如战斗（不 论曾否宣战）、动乱、罢工，政府行为或法律规定等。第十四条违约责任1、任何一方违反保密义务，给对方造成损失的，应赔偿对方损失。2、甲方拖延向乙方支付管理费和投资收益分成，每拖延1日，应向乙方支 付拖延支付款项千分之五的违约金，拖延超过180日，乙方有权解除本合同。乙 方解除本合同的，甲方应向乙方支付应付而未付之费用，由此导致甲方损失或不 利后果的，乙方不担当责任。第十五条附那么1、本合同未尽事宜，双方可以协商解决，双方协商全都，可以签订补充合 同，补充合同与本合同具有同等法律效力。2、本合同自双方签字、盖章之日起生效。3、本合同一式口份，双方各执口份，每份具有同等法律效力。甲方：宁波创新投资基金（盖章）授权代表（签字）：日期：口年口月口日乙方：浙江嘉富诚资产管理授权代表（签字）：日期：口年口月口日