法律事务管理规定新增.docx

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1、法律事务管理规定第一章总则第一条 为保证公司行为的合法性，依法保护公司的合法权益，最 大限度地减少法律纠纷导致的各种损失，根据中华人民共和国公司 法、参照公司法律顾问管理办法及其他有关规定，并结合亿达集 团有限公司（以下简称“集团公司”）的具体情况，制定本规定。第二条 法律事务管理的总体目的：（一）建立和完善法律事务管理制度，进一步提高依法决策、依法经 营管理的水平；（二）建立符合公司经营发展规定的法律体系队伍，充足发挥法律 服务、法律监督的功能；（三）形成事前防范、事中跟踪、事后完善的现代公司法律事务管 理方式，实现公司决策、经营、管理工作的合法化、制度化、规范化。第三条本办法合用于集团公司

2、及所属公司的法律事务管理工作。第二章法律事务管理机构和岗位第四条集团公司及所属公司应按照本规定明确负责公司法律事 务的机构（下称“法务机构”）和岗位（下称“法务岗位”）。集团公司新 设立的所属公司应在设立后一个月内制定本公司法务机构、法务岗位的 专业情况；（三）备选律师事务所和备选主办律师现有常年法律顾问单位的 清单；（四）备选律师事务所、执业律师的办公地址、联系方法等资 料；（五）备选律师事务所认可的公司常年法律顾问服务协议 草稿；（六）所属公司法务机构或法务岗位人员的推荐意见。第三十一条 具体提供服务的律师应当具有法律规定的执业资格， 具有相称的执业经验和良好的职业道德。所属公司应与所聘请

3、的律师事 务所签署期限不超过一年的公司法律顾问服务协议，并在协议中明 确双方权利、义务,拟受聘的律师事务所应在协议中作出如下承诺：（一）不接受已经（或准备）与集团公司、所出资公司及其子公 司进行仲裁或诉讼的其他当事人的委托业务；（二）不接受集团公司及所属公司重要竞争对手或利益关联或 对立者的委托业务；（三）在协议期内成为其他单位常年法律顾问后十个工作日内书 面告知集团公司、所属公司。所属公司应在公司法律顾问服务协议签署后十个工作日内， 将公司法律顾问服务协议以及所属公司主管领导集体研究选定外聘 常年法律顾问的会议记录报集团公司备案。第三十二条 集团公司每年将组织对外聘法律顾问工作情况 的检查和

4、考评。对如下情况的外聘法律顾问，集团公司将对其采用特别 的管理措施：（一）在集团公司组织的外聘法律顾问工作检查考评中连续两年 被评为不合格的；（二）违反承诺接受正与集团公司及所属公司进行仲裁、诉讼活 动的其他当事人的委托业务的；（三）没有合理的理由，未能完毕集团公司及所属公司委托法律事 务工作的；（四）由于过错导致集团公司及所属公司权益受到不应有损害的;（五）被有关部门吊销执业资格的；（六）由于其他因素被列为集团公司法律服务禁入名单的。所属公司不得选择具有上述情形之一的律师事务所担任外聘常年 法律顾问和专项事务法律顾问。第八章法律业务培训管理第三十三条法律业务培训重要涉及：（一）集团公司、所属

5、公司领导班子成员专业知识培训；（二）对法律顾问、法律人员定期进行的法律专业培训3 （三）关 键业务岗位经营管理人员相关法律专业知识培训；（四）根据需要对有关业务人员进行法律基础知识培训。第三十四条 集团公司及所属公司应制定普及法律知识的规划，由 法务部门会同人力资源部门进行公司法律知识培训教育。第三十五条 集团公司及所属公司应加强对公司法律顾问的培训 工作，逐步增长对法律事务工作的投入，增长公司法律顾问在集团公司 内部的经验交流机会和参与集团公司外部法律知识学习、研讨的机会。 A第三十六条 公司法务部门定期或不定期解答员工提出的法律问题。第九章责任与奖惩第三十七条公司总经理、相关业务负责人、相

6、关业务部门经办人, 应严格按照本规定履行职责，假如违反本规定，则被处以通报批评、罚 款50 0 202 3元，扣罚年薪/资金，解除劳动协议等处罚。给公司导致 损失的，还应补偿损失。（一）在协议文献签署前没有通过协议文献合法性审查或没有上 报集团公司审核的或者没有听取法律事务管理机构的审核意见的；（二）在公司行为进行前或做出重大事项决策前没有通过公司行为 合法性审查或没有上报集团公司法律事务部审核的或者没有听取法律 事务管理机构的审核意见的；（三）忽略公司法律纠纷防止工作，给公司导致重大损失的；（四）没有及时对公司法律纠纷进行解决，给公司导致重大损失的;（五）未按协议约定履行协议，导致诉讼案件的

7、；（六）违反本办法的其他规定，经集团公司检查发现后，仍不及时改 正的。第三十八条 集团公司将对所属公司以下各种法律事务工作 人员进行奖励或嘉奖：（一）严格执行本办法的各项规定，在公司法律事务工作中表现 突出的；（二）在公司法律纠纷防止与解决工作中，为公司避免或挽回一 定经济损失的；（三）所在公司在集团公司法律事务年度检查中被评为先进公司 的。第十章附则第三十九条 集团公司及下属公司以前的规定与本规定不符的, 以本规定为准。A第四十条 本规定由集团法律事务部负责解释、修改和补充。a第四十一条 本规定自2023年8月1日起实行。设立和人员编制方案，报集团公司批准后执行。集团公司原有所属公司 应按照

8、规定完毕本公司法务机构及法务岗位的设立工作，并报集团公司 备案。第五条 集团公司及所属公司可设立以下岗位：公司法律顾问、法 务助理、协议管理员。上述法务岗位的从业人员应具有以下条件之一， 国家法律法规另有规定的，从其规定：（一）通过国家司法考试并取得律师职业资格证书；（二）取得公司法律顾问资格证书；（三）具有法律或相关专业本科以上学历。第六条 集团公司设立法律事务部负责全集团法律事务管理工作, 是公司的法律事务管理与涉法事务的专职解决部门，负责公司的相关法 律事务，涉及协议管理、规章制度，法律知识培训与考核，管理诉讼及非 诉讼案件，对公司的经营管理行为提供法律上的可行性、合法性、法律 风险性分

9、析等。第七条 集团所属公司可设立法律事务部、专（兼）职法务岗位， 负责公司平常的协议管理、法律事务解决工作，直属公司分管经理领导， 同时接受集团法律事务部指导、管理和考核。第八条 集团法律事务部履行下列工作职责：（一）制定并推行法律事务管理的相关制度；（二）集团公司和所属公司协议管理工作；（三）依法对集团公司及所属公司的经营行为进行合法性审查，进行风险防范；（四）依法对集团公司及所属公司重大经营决策提供法律支持, 依法维护公司的合法权益；（五）负责集团公司及所属公司法律纠纷的预警工作及仲裁、诉 讼活动的管理工作；（六）负责公司法务人员、外聘法律顾问的管理工作；（七）指导、检查所属公司的法律事务

10、管理工作；（A）组织法律培训工作；（九）参与审核集团公司、所属公司的规章制度；（十）负责公司其他法律事务的管理工作。所属公司根据本条规定具体拟定本公司法律事务管理机构或法务 岗位的职责，报集团公司备案。第三章协议管理第九条 集团公司制定并推行协议管理规定，所属公司应认真 贯彻实行。第十条 公司的经济往来均应当签订书面协议,协议的签订、变更、 终止均应当通过公司法务人员或外聘法律顾问审核。第十一条 公司应依约履行协议，法务人员应监督协议履行，参与 解决协议争议，避免协议纠纷演变为诉讼案件。第四章公司行为的合法性审查第十二条 所属公司在投资、经营、管理过程中，应建立完善的公 司行为合法性审核制度，

11、以保证其合法性。对公司有重要影响的公司行为，公司应先征询公司法律顾问或外 聘法律顾问的法律意见后方可实行，该等法律意见应归档保存备查。第十三条 集团公司有关规章制度规定需预先获得集团公司批 准后方可实行的下列公司行为，所属公司应获得集团公司批准的批复后, 方可实行：（一）限额以上的对外投资行为；（二）公司重组和资产重组行为；（三）限额以上的公司融资行为；（四）限额以上的公司担保行为；（五）需预先获得集团公司批准的其他公司行为。第十四条公司法律顾问、外聘法律顾问就公司行为进行审查时， 认为应当出具法律意见书的，应予出具。法律意见书涉及如下内容：（一）公司行为的重要内容介绍，涉及但不限于：公司行为

12、的目 的、行动方案和环节安排；（二）公司行为合法性审核的法律法规、政策依据；（三）公司行为存在的法律风险分析；（四）减少公司行为法律风险的建议和防止措施；（五）公司行为合法性审核的最终意见；（六）公司法律顾问或外聘法律顾问的署名；（七）公司法律顾问或外聘法律顾问认为应当披露的其他内容。第五章公司重大经营决策法律事务管理第十五条集团公司、所属公司应建立重大经营决策的法律风险 防范机制，下列重大经营决策事项应通过法律顾问参与并审核：（一）集团公司及所属公司的合并、分立、新设公司、改制、解散、 清算、破产等活动；（二）集团公司及所属公司的合资、合作、并购、增资、减资、股 权（份）转让等活动；（三）集

13、团公司及所属公司发行股票或债券、投资等活动；（四）集团公司及所属公司的限额以上的租赁、融资、担保、资产 转让、资产重组、土地整理、招投标等活动；（五）其他也许对公司权益产生重大影响的重大经营决策活动。第十六条 负有决策职责的公司、部门、机构或岗位人员，在做出 决策前应征询公司法律顾问、集团法律事务部的意见，体现决策结果的 有关协议、协议及相关法律文献、印信使用申请等，应通过集团公司相 应部门的会签。第十七条 集团法律事务部门对有关重大经营决策事项的相关信 息有权进行了解、调查，相关下属公司、部门、机构或岗位人员应予以 积极配合。第十八条 集团法律事务部门应对重大经营决策事项进行认真研 究和分析

14、，认为有必要出具法律意见的，应当出具。笫十九条 负有决策职责的公司、部门、机构或岗位人员，对法律 顾问、集团法律事务部门的意见，应认真听取；对于集团法律事务部的 意见认为不能接受的，应提出合法理由；拒绝听取集团法律事务部的意 见的，所产生的后果由其自行承担。第六章法律纠纷的防止与诉讼（仲裁）管理第二十条公司应建立与完善法律纠纷预警机制，定期组织法律事 务管理机构、外聘常年法律顾问和有关业务部门对已生效协议文献的履 行情况进行检查，对发现的问题及时采用措施，防止法律纠纷的出现。第二十一条 公司应积极、积极解决各种法律纠纷，尽量避免法律 纠纷演变为诉讼（仲裁）。以下情况出现后，公司应指定法律业务人

15、员或 成立法律纠纷解决专责小组（下称“纠纷专责小组“）负责跟进法律纠 纷的解决工作：（一）协议文献约定履行期满三个月后，协议文献有关当事人经书面 催告仍未履行协议义务；（二）所属公司接获有关当事人准备以诉讼（仲裁）方法解决分歧的 信息；（三）所属公司法律顾问或外聘法律顾问认为法律纠纷有也许转化为 诉讼（仲裁）行为的;（四）所属公司认为应指派专门人员跟进或成立纠纷专责小组的其他 情形。第二十二条 纠纷专责小组应由公司法律业务人员、有关业 务部门人员组成。纠纷专责人员或纠纷专责小组，应着手完毕以下法律 纠纷解决工作：（一）全面了解发生纠纷的协议文献或公司行为的有关情况；（二）对公司与产生纠纷的当事

16、人之间的往来文献严格把关；（三）全面收集、整理与纠纷有关的证据材料；（四）形成法律纠纷的分析报告，分析报告经公司领导讨论后，及 时上报集团公司备案；（五）根据法律纠纷的具体情况应当进行的其他行动。第二十三条有关的法律纠纷经协商或调解仍无法解决的，所 属公司应做好诉讼或仲裁方式解决法律纠纷的准备工作。在下列情况 下，所属公司应当成立诉讼（仲裁）工作小组，负责做好有关的诉讼（仲 裁）工作：（一）对方当事人已经提起诉讼或仲裁活动的；（二）协议文献的诉讼时效届满前三个月，协议文献当事人仍没有 履行协议重要义务的；（三）已经接获对方当事人声称将以诉讼（仲裁）方式解决纠纷的 法律文献（涉及但不限于律师函、

17、信函）的；（四）已经掌握对方当事人丧失商业信誉或履约能力的情形（涉及但不限于：濒临破产、恶意逃避债务、转移资产）；（五）纠纷专责人员或纠纷专责小组提出进行诉讼（仲裁）的建议, 经所在公司领导班子集体研究后，认为要及时采用诉讼（仲裁）方式解 决纠纷的；（六）按照集团公司的规定或者有关规定，应当进行诉讼（仲裁）的 其他情形。第二十四条 诉讼、仲裁案件由集团公司法律事务部集中统一管 理，所属公司法律事务管理机构及法务岗位应积极配合集团法律事务部 的工作。集团法律事务部可以在法律系统内跨公司指定案件代理人，各公司 应予配合支持。各公司外聘律师代理案件应当报集团法律事务部审批。外聘律师所产生的费用由委托

18、的公司承担。第二十五条 集团公司及所属公司建立诉讼案件案例库，收录具有 典型性或指导意义的案例，供相关业务人员学习借鉴。第二十六条 集团公司建立诉讼案件通报及责任追究制度，每半 年通报诉讼案件发生情况，对因违反协议导致诉讼案件的公司、公司总 经理、直接负责人处以通报批评，扣罚年薪的的处罚。第二十七条 集团公司负责诉讼、仲裁业务管理规定的制定 和修改，所属公司应认真贯彻实行。第七章外聘法律顾问管理第二十八条 集团公司法律事务部门负责外聘法律顾问的集中管 理，聘请律师事务所或律师（外聘常年法律顾问和专项事务法律顾问统 称“外聘法律顾问“）解决有关法律事务。第二十九条 外聘法律顾问应具有法律规定的从

19、业资格，应当具 有良好的职业道德。外聘常年法律顾问应提供的服务内容涉及但不限于 以下项目：（一）应公司的规定，就公司重要的协议文献、重大的公司行为合 法性出具书面意见；（二）应公司的规定，参与公司法律纠纷防止和解决工作；（三）定期向所在公司提供法律事务工作评估报告及提出相应的 改善措施；（四）应公司的规定，参与公司的法律知识普及、培训工作。第三十条 公司外聘专项法律顾问，应注重成本效用分析，严格控 制成本。所属公司应由其法律事务管理机构推荐不少于两家律师事务所 作为备选单位，报集团公司法律事务部批准后，由公司主管领导在备选 单位中集体研究决定。所属公司上报备选单位时，应附上如下资料：（一）备选律师事务所的规模、重要合作人等相关资料；（二）具体提供服务的律师（团队）的执业资格证明、毕业院校、