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1、XX区市场监督管理局开展涉嫌非法集费险常态化排查工作方案为贯彻落实防范和处置非法集资条例（国务院令第 737号），积极做好市场监管领域非法集资的防范和配合处置 工作，保护公众合法权益，防范化解金融风险，现就做好我 区市场监管领域涉嫌非法集资风险常态化排查工作制定如 下方案。一、工作原那么（一）落实责任，属地管理。全区各级市场监管部门要 按照统一部署，积极履行市场监管部门监督管理职责，严格 落实属地管理责任，积极建立工作会商机制，将非法集资风 险排查与登记注册、执法检查、广告监测、投诉举报受理、 双随机抽查以及日常监管等有机结合，形成对涉嫌非法集资 风险全覆盖、常态化排查处置的工作格局。（二）突
2、出重点，稳妥处置。准确分析把握本辖区市场 主体及行业特点，着重排查重点区域和高危主体，将名称或 经营范围中含有“金融”“交易所” “交易中心” “理财”“财 富管理”“股权众筹”“资产管理”“基金”“基金管理”“投 资管理” “股权投资基金”“网贷” “网络借贷” “P2P” “互联 网保险”“支付”“融资租赁”“商业保理”“小额贷款”等字 样的市场主体以及私募基金管理人等作为重点排查对象，提 升风险发现能力。对排查发现的风险线索及涉稳隐患，区分 问题性质和轻重缓急，差异处置，稳妥有序化解风险隐患。（三）完善机制，协同推进。着力完善涉嫌非法集资风 险常态化排查工作机制，各市场监管所负责对辖区内
3、市场主 体开展实地排查，依法查处在排查中发现的违法行为。各业 务条线要牢固树立“一盘棋”思想，加强协同配合，强化信 息共享和工作衔接，形成工作合力，积极构建条块结合、运 转高效的长效工作机制。二、主要目标坚持全面排查和源头治理相结合，日常监管和风险防控 相结合，有效推动监管关口前移，把好非法集资风险源头关、 发现关、处置关。在登记注册环节严格执行地方金融领域严 格准入管理机制，最大限度减少涉金融类市场主体非法集资 源头风险。在开展市场监管各项业务工作中要善于发现风险、 识别风险、处置风险，并强化源头化解、稳妥应对和线索移 送等工作措施，坚决维护经济秩序和社会稳定。三、主要任务（一）全面排查市场
4、主体非法集资风险隐患。建立健全 日常巡查、集中排查、专项检查、随机抽查等多种方式结合 的主动排查机制。结合实际确定重点地区、行业和市场主体， 密切关注投资理财、互联网金融、私募基金、养老服务、电 子商务、房地产、涉农组织、证券投资咨询等高发领域，以 及虚拟货币、预付消费、信息科技等新的风险点，从证照资 质、业务范围、经营模式、资产状况、营销推广、参与人群、 资金往来等多个维度进行风险画像。优化市场监管资源配置, 推动监管力量下沉一线，积极拓展一线排查力量，有条件的 地方可组织网格员开展常态化网格巡查。坚持点面结合、全 面覆盖，聚焦重点领域、重点地区，对高风险市场主体加大 排查力度和频率，确保重
5、点行业和高发领域风险排查高密度、 无死角。（二）强化非法集资广告监测和治理。持续开展线上、 线下涉金融类广告资讯信息的监测排查，重点关注财经金融 类、搜索引擎类媒体、网站和应用，以及商圈、社区、楼宇、 电梯等线下营销密集区。加大对广播、电视、报刊等传统媒 体的广告监测力度，拓展互联网广告监测手段，充分发挥省 广告监测平台和市场监管总局互联网及移动端互联网广告 监测平台等平台作用，规范监测线索处置。加强涉金融广告 监管，进一步压实广告经营者、发布者责任，催促其依法查 验资质文件，核对广告内容，对没有相关证明文件且包含集 资内容的广告不得发布。对公安机关认定涉嫌经济犯罪，及 有关部门认定涉嫌非法集
6、资的，立即责令停止发布相关广告。 严厉查处虚假违法金融广告，加大典型案例曝光力度，强化 震慑和示范作用。（三）加强非法集资防范宣传和投诉举报受理。深入开 展防范非法集资宣传教育，将宣传教育与登记注册、企业年 报、广告监管、消费维权、网络交易监管、打击假冒伪劣等 市场监管工作紧密结合，在各级政务中心企业登记窗口加大 集中宣传力度。加强非法集资风险分析预判，对新形态、新 业态风险苗头及时发布预警提示，提高社会公众、广大企业 警惕性和识别能力。畅通12315投诉举报渠道，加强投诉举 报受理工作，对涉及非法集资方面的投诉举报，及时受理、 及时处置、及时反应，切实保护消费者的合法权益。加强对 涉及非法集
7、资的投诉举报数据定向分析，及时发现解决苗头 性、倾向性问题。（四）建立健全非法集资风险清单管理机制。各市场监 管部门每季度要汇总风险排查、广告监测、投诉举报受理、 举报线索核查等情况，建立非法集资风险清单管理制度。坚 持边排查边整治，动态更新存量风险清单，按照防范和处 置非法集资条例相关规定及时开展非法集资防范和配合处 置工作，形成“排查预警一落地核查一配合处置”的工作闭 环。坚持非法集资排查与涉稳风险化解并重，强化风险预警 监测，切实将风险隐患防控在基层、化解在一线。对于跨区 域经营的企业和跨区域风险线索，要强化信息共享和工作协 同，在做好辖内配合处置工作的同时，及时通报相关市县市 场监管部
8、门。四、工作要求按照XX省涉嫌非法集资风险常态化排查工作方案明 确的实施步骤，目前已进入排查实施阶段。各级市场监管部 门要结合监管实际，专题部署排查工作，细化工作任务，并 将排查任务分解到各相关内设机构和各市场监管所，确保责 任到人。要统筹市场监管执法力量，采取多种措施，全面排 查市场主体涉嫌非法集资风险隐患，建立完善风险清单，各 相关单位于每年6月18日和11月18日前向区局信用监管 科书面报告工作进展情况，工作期间如有典型案例、工作亮 点等应及时报送。要认真总结风险排查工作及广告资讯信息 排查工作成效，于每年n月25日前向区局信用监管科报送 年度排查工作报告及相关表格。做好非法集资防范处置
9、工作是新形势下市场监管部门 提升风险防范能力和综合监管能力的现实需要。全区各市场 监管部门要高度重视、常抓不懈，把开展涉嫌非法集资风险 常态化排查作为市场监管一项基本职责和重要任务，与其他 各项业务工作一道同谋划、同部署、同考核，增强工作措施 的实操性和激励问责的实效性，切实提升排查整治常态化、 科学化、规范化水平。附件1年 市场监管局开展涉嫌非法集资风险排查工作情况统计表单位：个、人、万元重点领域排查机构数量问题机构情况整治情况未整治情况机构数量主要问题主要集资方式涉及人数涉及金额采取的主要措施改构量 整机数清理机构 数量立案查处 的机构数量机构数量主要原因投资理财互联网金融私募基金养老服务电子商务房地产涉农组织虚拟货币预付消费信息科技 合计 :填报人:附件2年 市场监管局非法集资广告资讯信息排查工作情况统计表现场检查非现场监测行政措施查处、清理涉非广告资讯信息检查各类 广告经营 者、发布者 （家）检查广告、 信息（条）出动执法 人员、车辆 （次）监测各类广 告和资讯信 息（条次）约谈、函 告、行政 指导 （次）行政处分 （次）案索 送线条 移件1报纸期 刊（条）电视、 广播 （条）互联网 （包括 微信、 微博、 手机APP 等）（条）信条， 短 次户外广 告、张 贴物、 传单等（份、 张）合计填报人: :