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1、XX县国有企业发展混合所有制经济实施方案为推进XX县国有企业发展混合所有制经济，结合我县实际, 特制定本方案。一、总体要求（一）指导思想深入贯彻党的十九大和十九届历次全会精神，全面落实自 治区、XX市和xx县关于全面深化国资国企改革的工作部署， 紧紧抓住xx发展重大战略机遇，坚持“毫不动摇巩固和发展公 有制经济，毫不动摇鼓励、支持、引导非公有制经济发展”的 方针，坚持国企改革要有利于国有资本保值增值、有利于提高 国有经济竞争力、有利于放大国有资本功能的标准，坚持市场 化、法治化改革方向，以提高经济效益、促进各种所有制经济 优势互补、深度融合、共同发展为导向，加快培育发展产权多 元、自主经营、治
2、理规范、富有活力和效率的市场主体，实现 国有企业发展混合所有制经济与优化国有资本布局结构，增强 国有经济活力、控制力、影响力和抗风险能力相结合；与完善 现代企业制度，健全企业法人治理结构相结合；与促进国有企 业转换经营机制，放大国有资本功能，提高国有资本配置和运 行效率相结合，为我县经济转型升级、加快实现“两个建成” 目标作出积极贡献。授权履行出资人职责的国有资产监管机构和部门备案。涉及改 革前董事、监事、高级管理人员持股的改革方案，上述人员不 得参与涉及改革方案制定的重大事项。方案审批时，应加强对 社会资本质量、合作方诚信与操守、债权债务关系等内容的审 核。要充分保障企业职工对国有企业混合所
3、有制改革的知情权 和参与权，涉及职工切身利益的要做好社会稳定风险评估，职 工安置方案要经过职工（代表）大会审议通过。（十三）强化监管防止国有资产流失加强对国有企业混合所有制改革过程的监管，建立健全问 责机制，形成企业内外部监督合力，对改革中出现的违法转让 和侵吞国有资产、化公为私、利益输送、暗箱操作、逃废债务 等行为，要依法依规追究相关责任人的责任。国有资产监督管 理机构要制定规范混合所有制企业管理办法，健全混合所有制 企业投资、业绩考核、薪酬分配、激励奖惩、监督问责等制度， 提高企业运营质量和效益，切实维护各类股东的权益，促进国 有资产保值增值，防止国有资产流失。合理设计、制定混合所 有制企
4、业公司章程，按同股同权、同股同责的原则明确各类股 东的权利和义务，规范混合所有制企业“三重一大”等事项管 理，对滥用权力、违反决策和审批程序、管理混乱失控、国有 股东违规担保和出借大额资金、不正当关联交易等造成国有资 产损失的，要依法依规追究相关责任人的责任。（十四）完善国有企业混合所有制改革的政策和环境进一步简政放权，提高行政效能，不断完善国资监管、工 商登记、财税管理、土地管理、金融服务等政策，坚持党的建 设与企业改革同步谋划、同步开展，根据企业组织形式变化， 同步设置或调整党的组织，健全党的工作机构，配强党务工作 者队伍，不断创新加强混合所有制企业党建工作，发挥好党组 织政治核心作用和党
5、员先锋模范作用。依法妥善解决混合所有 制改革涉及的国有企业职工劳动关系调整、社会保险关系转移 接续以及历史遗留问题等，确保企业职工队伍稳定。加强舆论 宣传引导，认真总结推广典型案例和成功做法，引导各类市场 主体增强改革意识，大胆创新，勇于实践，积极探索混合所有 制经济发展新路子。积极营造公平竞争的市场环境、产权保护 的法治环境、宽松和谐的舆论环境，实现各种所有制资本取长 补短、相互促进、共同发展。四、组织实施（十五）建立工作协调机制国有企业混合所有制改革涉及面广、政策性强、社会关注 度高，国资监管机构要加强对国有企业混合所有制改革的组织 领导，做好把关定向、配套落实、审核批准、纠偏提醒等工作。
6、 各有关部门要高度重视，精心组织，严守规范，明确责任。政 府授权履行出资人职责的国有资产监管机构和部门要及时跟踪 改革进展，加强改革协调，评估改革成效，推广改革经验，重 大问题及时向同级政府报告。工商联要充分发挥广泛联系非公 有制企业的组织优势，参与做好沟通政企、凝聚共识、决策咨 询、政策评估、典型宣传等工作。（十六）坚持试点探索引路尊重首创精神，鼓励试点企业创新途径，探索发展混合所 有制的有效实现形式，探索在基础设施和公共服务领域选择有 代表性的政府投融资项目，开展多种形式的政府和社会资本合 作试点，加快形成可复制、可推广的模式和经验。通过试点破 解难题，探寻规律，创新模式，有序推进。（十七
7、）营造良好的舆论氛围坚持毫不动摇巩固和发展公有制经济，毫不动摇鼓励、支 持、引导非公有制经济发展导向，加强国有企业混合所有制改 革舆论宣传，做好政策解读，阐释目标方向和重要意义，宣传 成功经验，正确引导舆论，回应社会关切，使广大人民群众了 解和支持改革。各有关单位要加强对国有企业发展混合所有制经济的领导, 根据本方案并结合实际推进改革。（二）基本原则坚持政府引导，统筹兼顾。充分发挥政府规划、政策的引导作用，结合中央、自治区、XX市战略导向推进发展混合所有 制经济，同步谋划发展混合所有制经济与深化国资国企改革等 相关配套改革，协同推进存量和增量改革，不断增强改革的系 统性、整体性、协同性，不断调
8、动和激发各类资本参与发展混 合所有制经济的主动性、积极性和创造性，把混合所有制企业 打造成为各类资本的战略共同体和经济利益共同体。坚持市场导向，规范操作。围绕发挥市场在资源配置中的 决定性作用，尊重企业经营自主权、投资决策权，引导各类所 有制企业遵循市场规律，依据实际需求，采取多种方式合作， 实现优势互补、互利共赢。坚持在法治框架下推进改革，平等 保护各种所有制经济产权，健全国有资产交易规则，科学评估 国有资产价值，完善市场定价机制，强化交易主体和交易过程 监管，确保阳光规范操作，防止国有资产流失，保护非公有制 经济主体的合法权益。坚持分类实施，稳妥推进。区分不同情况，分类有序推进 我县国有企
9、业混合所有制改革，对通过实行股份制、上市等途 径已经实行混合所有制的国有企业，要着力在完善现代企业制 度、提高资本运行效率上下功夫；对适宜继续推进混合所有制 改革的国有企业，要充分发挥市场机制作用，积极鼓励创新实 践，宜独则独、宜控则控、宜参则参，一企一策，先易后难, 成熟一家推进一家。（三）主要目标到2022年底，国有资产监管体系和制度体系更加健全，国 有资本授权经营体制更加完善，监管手段和方式不断优化。重 点推动XX旅投公司、县开投公司、XX交投公司旗下2至3家 子公司实施混合所有制改革，实现国有企业的国有资本配置效 率显著提高，国有经济布局结构持续优化，基础管理工作全面 加强，全县国有资
10、产保值增值责任全面落实。二、主要措施（四）加快培育发展上市公司加快国有企业公司制股份制改革，推进产权结构向多元化、 股份化、证券化转变。积极培育国有上市后备企业，利用国内 外多层次资本市场，推动国有企业通过首发、借壳、分拆等方 式实现境内主板、中小板、创业板、创新板、新三板及境外资 本市场上市，具备条件的实现整体上市，使上市公司成为混合 所有制企业的重要组织形态。发挥国有控股上市公司资源整合 优势，协调推进国有控股、参股企业首发上市。通过增发配股、 资产置换、收购等方式将优质资产注入控股上市公司，实现集 团整体上市或核心业务资产整体上市，提高证券化水平。对暂 不具备上市条件的国有企业，比照上市
11、标准，合理设置股本规 模，促进股权结构多元化，规范组建股份有限公司。（五）分类推进混合所有制改革根据不同企业的功能定位，合理设定国有股权比例，优化 股权结构。对主业处于充分竞争行业和领域的商业类国有企业, 积极引入中央企业等其他国有资本或各类非国有资本实现股权 多元化，以资本为纽带完善混合所有制企业法人治理结构和管 理方式，推进商业模式创新，不断提高经济效益和竞争力。对 主要承担国家、自治区、XX市和XX县战略和重大专项任务的 商业类国有企业，以服务国家、自治区、XX市和XX县的战略 布局、实现国有资产保值增值为主要目标，坚持国有资本控股 地位并发挥国有资本引领带动作用，积极引入非国有资本参股
12、; 对属于低效资产范围的商业类国有企业，以市场为导向，可采 取股权转让、合并、资产和债务重组等方式，引入社会资本改 制，实现国有资本有序进退；对公益类企业，以确保社会公共 服务正常运行和稳定、实现社会效益和经济效益为目标，可采 取国有独资形式，具备条件的可在发挥国有资本主导作用的前 提下，实施全领域开放，积极引进各类非国有资本参股投资， 通过购买服务、特许经营、委托代理等方式，鼓励非国有企业 依法依规有序参与开发经营。（六）分层推进混合所有制改革区分集团公司、子公司不同层级推进混合所有制改革。集 团公司层面，属国有资本投资运营平台的，坚持国有独资；一 级企业（集团）原则上实行国有控股。子公司层
13、面，属国家、 自治区和XX市有明确规定要求的特定领域的企业，坚持国有控 股；其他子企业鼓励通过上市、改制重组等方式，合理确定并 逐步调整国有股权比例，积极引入各类投资者，形成股权结构 多元、股东行为规范、内部约束有效、运行高效灵活的经营机 制，加快技术创新、管理创新、商业模式创新，合理限定法人 层级，有效压缩管理层级。（七）积极推进开放性市场化联合重组鼓励支持非国有资本通过出资入股、收购股权、认购可转 债、融资租赁等多种方式参与国有企业改制重组、参与国有控 股上市公司增资扩股、参与国有企业项目投资。抓住国家“一 带一路”建设和自治区实施“双核驱动”战略等发展机遇，积 极引进世界500强、行业龙
14、头企业等境内外战略投资者。在优 势特色产业领域以及先进装备制造、新材料、新能源和节能环 保等战略性新兴产业领域与县国有企业开展合作，充分利用其 雄厚资金、核心技术、先进管理、著名品牌、营销网络等优势， 积极参与国际分工和竞争，促进产业结构升级。城市供水、污 水处理、垃圾处理、公共交通等提供公共产品和服务的公益类 国有企业，具备条件的引导开展股权多元化改革，通过购买服 务、特许经营、委托代理等方式，鼓励非国有资本参股经营。 推广政府和社会资本合作（PPP）模式，优化政府投资方式，通 过投资补助、基金注资、担保补贴、贷款贴息等，优先支持引 入社会资本项目，组合引入保险资金、社保基金等机构投资者 参
15、与我县重点工程投资；支持国有资本与非国有资本共同设立 股权投资基金，参与企业并购重组等资本运作；支持国有资本 参与设立中小企业发展基金；支持国有资本对发展潜力大、成 长性强的非国有企业进行股权投资；支持国有企业通过投资入 股、联合投资、并购重组等多种方式，与非国有企业合作发展 混合所有制经济；支持我县优势国有企业以市场拓展、资源配 置、技术创新、培育品牌为重点，与各种所有制资本共同开展 跨国境跨地区投资经营。（八）探索实行混合所有制企业员工持股坚持激励和约束相结合的原则，通过试点稳妥推进员工持 股。员工持股主要采取增资扩股、出资新设等方式，优先支持 人才资本和技术要素贡献占比较高的转制科研院所
16、、高新技术 企业和科技服务型企业开展试点，支持对企业经营业绩和持续 发展有直接或较大影响的科研人员、经营管理人员和业务骨干 等持股，形成资本所有者和劳动者利益共同体。研究制定混合 所有制企业员工持股的条件、持股比例以及员工股权流转和退 出的具体办法，完善约束机制，健全审核程序，严格规范运作， 依法加强监管，确保员工持股公开透明，严禁暗箱操作，防止利益输送。三、创新完善体制机制（九）建立健全混合所有制企业治理机制混合所有制企业要建立健全现代企业制度，明晰产权，同 股同权，同股同责，依法保护各类股东权益。明确公司章程， 规范企业股东（大）会、董事会、经理层、监事会和党组织的 权责关系，按章程行权，
17、对资本监管，靠市场选人，依规则运 行，形成定位清晰、权责对等、运转协调、制衡有效的法人治 理结构。推行混合所有制企业职业经理人制度，通过市场化方 式选聘职业经理人依法负责企业经营管理，畅通现有经营管理 者与职业经理人的身份转换通道，对职业经理人实行任期制和 契约化管理。混合所有制企业依法建立分级分类的员工市场化 公开招聘制度，切实做到信息公开、过程公开、结果公开。依 法规范企业各类用工管理，建立健全以合同管理为核心、以岗 位管理为基础的市场化用工制度，构建和谐劳动关系。建立健 全与劳动市场基本适应、与企业经济效益、劳动生产率挂钩的 工资决定和正常增长机制。依法完善员工流动和退出机制。（十）探索
18、推行优先股和特殊管理股制度国有资本参股非国有企业或国有企业引入非国有资本时， 允许将部分国有资本转化为优先股。在少数特定领域探索建立 国家特殊管理股制度，即国有资本可在混合所有制企业中占有 较小比例的股份，不干涉企业日常运营，但依照相关法律法规 和公司章程规定，行使特定事项否决权，保证国有资本在特定 领域的控制力。（十一）健全市场决定和发现价格机制国有企业产权和股权转让、增资扩股、上市公司增发等， 应在产权、股权、证券市场公开披露信息，公开择优选择在技 术、管理和资源等方面与本企业形成互补、协同和放大效应的 战略投资者。选择合作对象时，应与多个意向合作方进行充分 沟通，必要时可对参与竞价的投资
19、者数量设定下限，达成意向 后应及时公示交易对象、交易价格、关联交易等信息，防止利 益输送。企业董事、监事、高级管理人员参与改制或受让，应 与其他投资者平等公开竞争。整合各类产权交易机构，构筑全 县统一的产权市场，培育发展规范的区域性股权市场，鼓励各 类市场主体进场公平公开交易，实现项目对接公开化、评估规 范化、竞价制度化和交易平台化。积极探索特许经营权、预期 收益权、知识产权、债权等权益，通过产权市场、股权市场等 场所进行交易。（十二）严格规范操作程序在组建和注册混合所有制企业时，要依据相关法律、法规， 规范国有股东行为和产权交易行为，规范履行国有产权流转程 序。按规定聘请具有相应资质的不同专
20、业机构实施财务审计和 资产价值评估。财务审计涉及影响资产价值的计提资产减值准 备和已核销的资产损失，由决定或批准改革的单位或机构审核 确认并落实相关责任。对国有资本不再绝对控股的企业法定代 表人进行离任审计，不得以财务审计代替离任审计。企业财务 审计和资产价值评估结果要按规定进行公示并核准或备案。重 大项目资产评估报告要组织有关专家参与审核，经核准或备案 的评估结果作为国有资本出资额或确定产权转让底价的主要依 据。改革方案由批准单位或机构的法律顾问或聘请律师事务所 进行合规性审核把关，出具法律意见书。国有企业产权（股权） 转让、增资扩股、上市公司增发等，应在产权（股权）交易场 所和证券市场规范
21、披露信息，公开择优确定投资人，达成交易 意向后要及时公示交易对象、交易价格、关联交易等信息，防 止利益输送；同步引入员工持股的，要与其他投资者平等对待， 确保同股同权同价。国有企业实施混合所有制改革方案，由政 府授权履行出资人职责的国有资产监管机构和部门批准；政府 出资企业、改制后国有资本不再控股的重要国有企业的改革重 组方案，报同级政府批准。监管企业所属二、三级企业实施混 合所有制改革，一般由监管企业依法作出决策，报政府授权履 行出资人职责的国有资产监管机构和部门备案。实行经营管理 层、技术管理骨干持股的改革方案，由国有产权持股单位的上 一级投资主体核准；由监管企业批准的职工持股方案，报政府