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1、ICS 35. 040A 24团体标准T/GDFPT 00052019食品可追溯体系一致性审核判定规范Specification for food traceability compliance audit2019 - 05 - 31 发布2019 - 06 - 01 实施广东省食品生产技术协会T/GDFPT 00052019表1食品可追溯体系一致性规范与评估判定内容清单（续）编号一致性规范适用情况级别评估判定内容5.9组织所配送的贸易工程的包装、包装容器上或者随 附文件上，必须附带GS1数据载体。符合GS1标准的数据载体有：a）对于通过P0S结算 的贸易工程：EAN-13 , EAN-8 ,
2、 UPC-A , UPC-E ,GS1 DataBar, GS1 DataMatrix, EPC/RFID标签； b）通过P0S结算的贸易工程（一批贸易工程，如“箱” ）：EAN-13, ITF-14, GS1-128, GS1 DataMatrix, GS1 DataBar, EPC/RFID标签。强制对所有收到的、生产的 和配送的贸易单元包装 进行物理标识： 全球贸易工程代码（如： GTIN）；产品批次号（单品、包 装箱、托盘）；唯一的序列号（仅针对 物流托盘级别）；货运标识代码（仅针对 货运单元）。5. 10组织所配送的贸易工程的包装、包装容器上或者随 附文件上，必须采用生产批次号、序列
3、号或者SGTIN 进行标识。有条件强制5. 11制定的流程图应全面真实地反映食品生产和流通环 节的实际作业运行流程。可选生产流程和追溯流程 文件。5. 12制定的流程图应满足供应链中有可能用于实施追溯 的信息需要。推荐6信息要求6. 1组织收到的、所有需要追溯的货运单元或物流单元 的信息，必须至少在一个系统文件中记录。须记录如下信息：货运单元代码（货运单元）；物 流单元代码（物流单元）；供商标识（可用GLN）； 收货日期。有条件强制货运标识代码（仅针对 货运单元）；物流单元 编码或SSCC；贸易单元 编码或GTIN；产品批次 号（单品、贸易单元、 包装箱、托盘各层 级）；序列号（单品、 贸易单
4、元、包装箱、托 盘各层级）。每个被标识的追溯项 目，可以进一步由属性 字段描述，例如：数量； 日期代码（例如“销售 日期”，“最正确食用日 期”，“有效期”，“包装日期”，“生产日 期”）；追溯工程接收 方和（或）供应商； 发货日期和发货时间0 每个参与方的识别号 或GLN可以和属性信息 关联，例如地址和 号码。6.2组织收到的、所有全球唯一标识的货运单元或物流 单元信息，应至少在一个系统文件中记录。应记录如下信息：a）带应用标识符402的全球货运 单元代码（货运单元）；b） SSCC （物流单元）；c） 供商标识（可用GLN） ； d）.收货日期。可选6.3组织收到的、所有需要追溯的贸易工程
5、的交货信息， 必须至少在一个系统文件中记录。必须记录如下信息：a）贸易工程代码（可用GTIN）； b）批次或序列号；C）数量；d）供应商信息（可用 GLN） ； e）进口商信息（可用GLN） ； f）发货文件；g） 物流商信息（可用GLN）,地址、 、 、电子 邮箱；h）收货日期。有条件强制6.4通过现有文件必须确认某一批次号或序列号的贸易 工程的配送状态。必须适用强制6.5组织配送的每一个追溯货运单元或物流单元信息， 必须至少在一个系统文件中记录。必须记录如下信息：货运单元代码（货运单元）； 物流单元代码（物流单元）；批次或序列号；收货 人标识（可用GLN）；收货日期。强制6T/GDFPT
6、00052019表1食品可追溯体系一致性规范与评估判定内容清单（续）编号一致性规范适用情况级别评估判定内容6.6组织配送的每个全球唯一标识货运单元或物流单元 信息，必须在一个系统文件中记录。必须记录如下信息：a）带应用标识符402的全球货运 单元代码（货运单元）；b） SSCC （物流单元）；c） 收货人标识（可用GLN） ； d）发货日期。有条件强制货运标识代码（仅针对 货运单元）；物流单元 编码或SSCC；贸易单兀 编码或GTIN；产品批次 号（单品、贸易单元、 包装箱、托盘各层 级）；序列号（单品、 贸易单元、包装箱、托 盘各层级）。每个被标 识的追溯工程，可以进 一步由属性字段描述，
7、例如：数量；日期代码 （例如“销售日期”， “最正确食用日期”， “有效期”，“包装日期”，“生产日期”）；追溯工程接收 方和（或）供应商；发 货日期和发货时间。每个参与方的识别号 或GLN可以和属性信息 关联，例如地址和 号码。6.7组织配送的每一个追溯贸易工程的信息，必须在一 个系统文件中记录。必须记录如下信息：a）贸易工程代码（可用GTIN）； b）批次或序列号（可选）；c）数量；d）客户信息（可 用GLN） ； e）收货人信息（可用GLN） ； f）物流商信 息（可用GLN）,地址、 、 、电子邮箱；g） 发货文件；h）发货日期。有条件强制6.8组织配送的每一个全球唯一标识的追溯贸易工
8、程的 信息，必须在一个系统文件中记录。必须记录如下信息：a）贸易工程代码GTIN （通过P0S 结算的贸易工程）；b）批次或序列号；C）数量；d） 客户信息（可用GLN） ； e）收货人信息（可用GLN）； f）物流商信息（可用GLN）,地址、 ；g）发货文 件；h）发货日期。有条件强制6.9必须通过以下文档信息将输入和输出信息共享关联： a）每个物流单兀的标识信息（如托盘号，供应商标 识）能够和该物流单元内所装贸易工程的生产批次 号或序列号的信息关联；b）每个贸易工程的生产批 次号或序列号信息（如产品代码，食用日期）与贸 易工程状态变化的信息关联（如日期）；c）每个收 到的贸易工程的生产批次
9、号或序列号信息（如箱码） 与物流单元（如托盘号），货运信息（如货运标识） 和配送的贸易工程的生产批次或序列号对应的信息 （如产品数量，发货日期，地点名称）关联；d）每 个配送的物流单元内所装贸易工程的生产批次号或 序列号信息与交付的物流单元和货物的信息关联。有条件强制内部管理系统中追溯 工程的输入、输出信息 相关联。6. 10必须通过全球唯一标识代码将以下相关信息共享关 联：a）各组织配送的物流单元的SSCC要和物流单元 内所装贸易工程的GTIN、生产批号或序列号的信息 关联；b）各配送的贸易工程的GTIN和生产批次号或 序列号信息要和对应的物流单元的SSCC信息关联。有条件强制7T/GDFP
10、T 00052019表1食品可追溯体系一致性规范与评估判定内容清单（续）编号一致性规范适用情况级别评估判定内容6. 11现有文件必须记录每一个已配送的贸易工程的生产 批次号或序列号与到达顾客目的地的物流单元（位 置和时间）等相关信息。有条件强制与外部贸易伙伴共享 追溯信息。6. 12现有文件必须记录并与贸易伙伴共享的追溯信息 （如所配送的贸易工程的每个批次号或序列号）。记录如下信息：a）贸易工程标识（可用GTIN） ； b） 数量；c）发货日期；d）收到某一批次号或序列号的 贸易工程的客户信息（可用GLN） ； e）发货物流商信 息（可用GLN）地址、 号码、 号、电子邮箱； f）发货文件；g
11、）上级供应商信息和供应的贸易工程 的批次号或序列号；h）某一批次号或序列号的贸易 工程的收货日期；i）进货物流商（可用GI2O、地址、 号码、 号、电子邮箱。必须适用强制6. 13在贸易工程实物发运前，应使用GS1电子文件向贸易 伙伴发送贸易工程的信息（GS1标准指EANC0M或GS1 XML） o可选7文件要求7. 1组织现有文件必须记录从收到贸易工程到贸易工程 交付给贸易伙伴的全部运作流程的相关数据信息。必须适用强制记录所有追溯活动的 相关角色、职责、组织 架构及追溯过程的文 件。7.2组织必须有追溯信息管理文件，以及有关追溯信息 管理的组织架构、职责和追溯系统功能的信息记录。 信息记录包
12、括如下内容：组织架构；关联性；角色； 人员；基础设施；文件编制方法；所用软件（如使 用）。必须适用强制7.3组织必须有贸易工程的所有追溯信息文件的归档记 录，追溯系统目标中的重要数据、资料必须至少保 存到产品保质期满后六个月；没有明确保质期的， 保存期限不得少于二年。必须适用强制追溯文档和追溯记录 的维护。7.4组织必须实时更新并记录追溯系统中的所有文件， 文件必须真实反映当前生产流通环节的程序运作状 态。必须适用强制7.5组织必须授权专人编制追溯数据受控管理的有关文 件，并进行运作管理。必须适用推荐8结构和职责8. 1组织必须建立追溯运作团队，并制定追溯团队的作 用和职责的相关文件。必须适用
13、强制追溯团队对追溯程序 有一定的认知。8.2追溯团队必须有人力资源、信息技术和预算的基本 保障，确保追溯系统运行稳定，必须有相关信息的 记录文件。必须适用强制T/GDFPT 00052019表1食品可追溯体系一致性规范与评估判定内容清单（续）编号一致性规范适用情况级别评估判定内容8.3工作人员必须了解职能相关的追溯程序及指不，实 时掌握和执行相关程序和指示，必须有相关信息的 记录文件。必须适用强制追溯团队对追溯程序 有一定的认知。9培训I9. 1组织必须为员工提供有关追溯系统知识培训，并定 期更新有关培训内容，必须有相关信息的记录文件。必须适用强制负责追溯工作人员的 培训计划和接受培训 证明。
14、9.2组织负责追溯系统管理的员工，必须接受有关GS1全 球追溯标准和GS1系统的培训。必须有相关证明资料和信息记录（如培训证书或培 训签到表）。必须适用可选10供应链协作10. 1组织必须与贸易伙伴共享所收到的、所有贸易工程 的追溯信息及记录，记录的追溯信息包括如下内容： 产品标识（可用GTIN）；数量；生产日期；发货日 期；物流商信息（可用GLN）、地址、 号码、传 真号、电子邮箱（可选）。有条件强制从贸易伙伴处获得如下追溯信息：贸易工程代码（如：GTIN）；数量；批次号；日期代码；发货日期；物流商名称。10.2组织应根据行业协议与贸易伙伴共享追溯信息，并 应及时向相关客户提供详细的追溯信息
15、。推荐针对潜在的安全隐患， 制定包括交流与沟通 的组织架构、职责和程 序的文件。10.3组织应有相关记录文件，对发生追溯危机的原因和 处理危机的流程或实际采取的所有行动做出说明。推荐10.4组织应建立追溯危机管理团队，应有明确团队成员 的作用和职责文件。推荐10.5组织必须有针对问题产品的召回计划的相关记录文 件。必须适用推荐10.6组织必须根据需要随时或7X24h启动安全危机管理 和召回程序的运作活动。必须适用推荐11监控11. 1组织必须建立追溯系统监管和控制计划，必须按照 范围和目标，定期确认运作状态是否正常。必须适用强制采用现有监管和控制 计划检查追溯程序的 效果。1L2组织必须提供相
16、关证据和记录，证明其根据监控计 划对追溯系统进行监控的措施和结果。必须适用推荐12内部和外部审核12. 1组织必须记录每年进行一次内部或外部审核情况， 并确保审核符合追溯标准规定。必须适用强制保存内部、外部审核记 录文件,T/GDFPT 00052019表1食品可追溯体系一致性规范与评估判定内容清单（续）编号一致性规范适用情况级别评估判定内容12.2组织必须有先前实施追溯审核与追溯审查结果的相 关记录文件。必须适用强制保存内部、外部审核记 录文件。12.3组织必须有关于解决追溯系统运行的不符合项或采 取纠正措施的相关记录文件。有条件强制纠止不符合项的文件。10T/GDFPT 00052019前
17、言II1范围12规范性引用文件13术语和定义1一致性级别划分14 一致性审核判定基本要求2一致性规范与评估判定内容 2T/GDFPT 00052019本标准按照GB/T 1. 1-2009标准化工作导那么第1局部：标准的结构和编写给出的规那么起草。本标准由广东省食品生产技术协会提出并归口。本标准起草单位：天孵工业科技（中ft）、广东格匠实业、广州波奇亚标准及检 测技术、广东省食品生产技术协会。本标准主要起草人：陈浩镭、胡振刚、徐静、王健。本标准为首次发布。IIT/GDFPT 00052019食品可追溯体系一致性审核判定规范1范围本标准规定了食品可追溯体系一致性审核判定规范的术语和定义、一致性级
18、别划分、一致性审核判 定基本要求、一致性规范与评估判定内容。本标准适用于食品生产流通环节中食品可追溯体系一致性审核判定。2规范性引用文件以下文件对于本文件的应用是必不可少的。但凡注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文 件。但凡不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T 12905条码术语GB/T 18127商品条码 物流单元编码与条码表示GB/T 22005饲料和食品链的可追溯性 体系设计与实施的通用原那么和基本要求GB/Z 25008饲料和食品链的可追溯性体系设计与实施指南T/GDFPT 00052019食品可追溯体系控制点级别划分与设立规范3术语和定义G
19、B/T 12905、GB/T 18127、GB/T 22005、GB/Z 25008、T/GDFPT 00052019界定的以及以下术语和 定义适用于本文件。3.1 3. 1一致性规范 comp I i ance cr iter ia为进行食品可追溯的实施和审核而设定的关键控制点的符合性标准。3. 2 3. 2EANCOMGS1开发的用于电子数据交换的标准，规定了运用GS1标识的UN/EDIFACT标准报文的实施导那么。 3. 3 3. 3GS1 XML一项可扩展标识语言架构下（XML）的GS1标准，为用户实施电子商务提供一个全球商业报文语言, 以有效实施基于因特网的电子商务。3.43. 4G
20、S1 Data Matr i x一个独立的二维矩阵码制，该码制四周为寻像图形，内由方形模块构成。数据矩阵码ISO版本 ECC200是唯一支持GS1系统标识代码的版本。数据矩阵码包括功能字符，由二维图像扫描器或者视觉系 统识读。4 一致性级别划分T/GDFPT 00052019食品可追溯体系一致级别共分为4个级别：3 强制：该级别一致性规范是企业在运营过程中表达食品可追溯一致性必不可少的重要环节，必须 符合，不能标为“不适用”。b 有条件强制：该级别一致性规范同样是企业在运营过程中表达食品可追溯一致性必不可少的重要 环节。在特定环境下，根据每个企业实际情况，该级别一致性规范可以标为“不适用”。a
21、 可选：该级别一致性规范是企业在运营过程中表达食品可追溯一致性的重要环节。d）推荐：该级别一致性规范是引用其它文件、生产质量管理规范或国际追溯指南等提出的可追溯要 求。5 一致性审核判定基本要求企业或相关组织开展食品可追溯体系的一致性审核判定时，应符合表1及下述规定。4 强制：所有强制一致性规范应100%符合；b 有条件强制：所有有条件强制一致性规范应io。%符合；a 可选：未设定最低适用比例；力推荐：未设定最低适用比例。6 一致性规范与评估判定内容食品可追溯体系一致性规范设立12个局部共73条。表1给出了一致性规范的编号、一致性规范内 容、适用情况、级别、评估判定内容。表1食品可追溯体系一致
22、性规范与评估判定内容清单2编号一致性规范适用情况级别评估判定内容1目标1.1组织的管理者和责任人，应了解贸易工程目的地、 配送地、出口国和销售地最新的追溯法规、标准和 实施指南。推荐追溯系统指南与文件 说明。1.2组织应了解、跟进并记录所有客户的追溯要求。推荐1.3必须有专人负责并记录以下相关文件：a）追溯系统 的范围、目标和相关步骤的描述，例如：追溯计划； b）追溯系统管理人员和职责。必须适用强制1.4组织的管理部门必须签发并备案包含有追溯系统目 标和范围的文件，管理团队必须了解追溯系统的目 标和范围。必须适用强制2产品定义2. 1组织所有需要追溯的贸易工程，必须有唯一标识代 码和相关描述并
23、记录在主数据中（适用于不同层级 产品）0有条件强制在主数据系统中，对所 有收到的、生产的和配 送的贸易工程进行说 明。2.2组织所有需要追溯的贸易工程应有GTIN标识和相关 描述，并记录在采用GDSN的主数据中（适用于不同 层级产品）。可选T/GDFPT 00052019表1食品可追溯体系一致性规范与评估判定内容清单（续）编号一致性规范适用情况级别评估判定内容2.3组织对生产和需要追溯的半成品，应采用唯一标识 代码进行标识和记录有关文件。推荐在主数据系统中，对所 有收到的、生产的和配 送的贸易工程进行说 明。2.4组织配送的所有需要追溯的贸易工程，必须采用GTIN 标识，对各层级产品描述必须记
24、录在主数据中。有条件强制2.5组织需要追溯的所有资产，应采用GRAI和GIAI编码， 并记录在主数据中。可选3供应链布局3. 1组织必须在主数据中记录产业链涉及的所有人员分 配的标识代码和相关信息。标识代码和相关信息须包括：姓名；身份证；职务。必须适用推荐在主数据系统中确认 内部和外部追溯方。3.2组织必须在主数据中记录所有贸易伙伴分配的标识 代码及相关信息。标识代码及相关信息须包括：组织名称；地址；联 系人； 号码； 号；电子邮件。必须适用强制3.3组织必须在主数据中记录所有贸易伙伴分配的GLN标 识和相关信息。标识和相关信息须包括：组织名称；地址；联系人； 号码； 号；电子邮件飞必须适用可
25、选3.4组织必须在主数据中记录所有需要追溯的组织内部 位置（如：工作场所、生产线、仓库等）的唯一标 识代码和信息。有条件强制在主数据系统中确认 位置。3.5组织必须在主数据中记录所有贸易伙伴的组织内部 位置（如：配送中心、接收点、配送点、加工厂、 农田）的唯一标识代码和信息。代码和信息须包括：位置名称；地址； 号码； 号；电子邮件。必须适用强制3.6组织必须在主数据中采用GLN对有合作贸易伙伴的内 部位置（如：配送中心、接收点、配送点、制造工 厂、农田），进行标识和说明记录。标识记录包括：位置名称；地址； 号码； 号；电子邮件。必须适用可选3.7组织必须在主数据中采用标识代码对所有需要追溯 的
26、外部位置（如：储存仓库、配送中心、贸易伙伴） 进行标识和说明记录。标识和记录须包括：位置名称；地址； 号码； 号；电子邮件。有条件强制3.8组织应在主数据中采用GLN对所有需要追溯的外部位 置（如：储存仓库、配送中心、贸易伙伴）进行标 识和说明记录。标识和记录应包括：位置名称；地 址； 号码； 号；电子邮件。可选3T/GDFPT 00052019表1食品可追溯体系一致性规范与评估判定内容清单（续）编号一致性规范适用情况级别评估判定内容4程序建立4. 1组织必须对各追溯贸易工程建立程序文件并进行描 述和记录。记录须包括：程序文件编号；产品名称；成分；数量；包装；配送方法。有条件强制建立记录所有收
27、到的、 生产和配送的贸易项 目和半成品的生产批 次号和（或）序列号的 程序。4.2组织必须对其创立的所有贸易工程的批次号进行定 义并建立相关的程序文件。有条件强制4.3组织必须有检查关于编码和代码分配与GS1标准一致 性的过程记录，并记录是否符合GS1要求。有条件强制4.4组织应建立相应文件，对可追溯半成品的进行描述 和记录。描述记录应包括：程序文件编号；产品名称；成分； 数量；包装；配送方法。推荐4.5组织必须建立相应程序文件，对所需要追溯到每一 批次的库存半成品，必须有相关描述和记录。推荐4.6组织必须建立相应程序文件，与贸易伙伴共享追溯 主数据。主数据内容包括：参与方；地理位置；资产；追
28、溯 贸易工程。必须适用强制建立贸易伙伴间的关 键主数据的程序。4.7组织应通过GDSN与贸易伙伴共享主数据信息。主数据信息内容包括：参与方；地理位置；资产； 追溯贸易工程。可选4.8组织必须制定和建立针对追溯节点的数据采集、记 录备案、信息共享的相关程序和管理机制，明确管 理人员并须记录共享的追溯数据信息。必须适用强制建立程序，用于收集、 记录、提供和交流贸易 伙伴本身或之间的内部 追溯信息。4.9组织必须建立针对内、外部突发食品安全事件等追 溯要求的程序文件。程序文件内容须包括：a）内部和外部参与方的清单； b）明确食品安全管理员工和职责；C）内部和外部追 溯要求的沟通计划;d）关键的产品属
29、性,例如:标 识号、批次、数量、成分、原料、批次、口期；e） 组织和贸易伙伴间的位置标识；f）内部和外部等参 与方提供的证明文件清单。必须适用强制4. 10组织必须建立食品发生召回、下架、食品安全事件 等事故时,如何与相关方沟通的程序文件。程序文件内容包括：质量和安全团队（内部）；产 品经理（内部）；品牌拥有者；供应商；生产商； 专业实验室；政府监管部门；市场监管和消费者保 护团体。必须适用强制T/GDFPT 00052019表1食品可追溯体系一致性规范与评估判定内容清单（续）编号一致性规范适用情况级别评估判定内容5物流5. 1组织必须采用标识代码对所收到的、需要追溯的货 物进行标识。假设无法
30、直接附在货物包装上，那么至少附在包装容器 上或者随附文件上。有条件强制对所有收到的、生产的 和配送的贸易单元包装 进行物理标识： 全球贸易工程代码（如： GTIN）；产品批次号（单品、包 装箱、托盘）；唯一的序列号（仅针对 物流托盘级别）；货运标识代码（仅针对 货运单元）。5.2组织应采用GS1、GSIN对所收到、需要追溯的货物进 行标识。假设无法直接附在货物包装上，那么至少附在包装容器 上或者随附文件上。可选5.3组织必须采用标识代码对所收到的物流单元进行标 识。假设无法直接附在物流包装上，那么至少附在包装容器 上或者随附文件上。有条件强制5.4组织应采用SSCC编码的GS1-128码或EP
31、C/RFID标签对 所收到的物流单元进行标识。假设无法直接附在货物包装上，那么至少附在包装容器 上或随附文件上。可选5.5组织所收到的贸易工程的包装、包装容器上或者随 附文件上，必须附带GS1数据载体。符合GS1标准的数据载体有：a）对于通过P0S结算的 贸易工程：EAN-13 , EAN-8 , UPC-A , UPC-E , GS1 DataBar, GS1 DataMatrix, EPC/RFID标签;b） 对于不通过P0S结算的贸易工程（一批贸易工程，如“箱” ）：EAN-13, ITF-14, GS1-128, GS1 DataMatrix, GS1 DataBar, EPC/RFID标签。强制5.6组织所有的库存半成品的包装、包装容器上或者随 附文件上，必须附有标识代码、产品批次号或序列 号。有条件强制5.7组织配送的、需要追溯的货运单元，必须采用GSIN 进行标识。有条件强制5.8组织所配送的物流单元上,必须附有采用SSCC编码的 GS1-128 码或 EPC/RFID 标签。假设无法直接附在物流单元上，那么至少在包装容器上 或者随附文件上附带。必须适用强制